建設(shè)工程事故隱患舉報(bào)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)工程建設(shè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范，結(jié)合集團(tuán)母公司關(guān)于安全生產(chǎn)與合規(guī)管理的指導(dǎo)要求，以及本公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部管理需求，為全面排查治理建設(shè)工程事故隱患，建立健全隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制，保障員工生命財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各單位及其全體員工，覆蓋公司所有建設(shè)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、采購(gòu)、驗(yàn)收等業(yè)務(wù)場(chǎng)景，包括但不限于房屋建筑、市政基礎(chǔ)設(shè)施、公路交通、水利水電等工程建設(shè)領(lǐng)域。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)建設(shè)工程領(lǐng)域可能引發(fā)事故的安全隱患、質(zhì)量缺陷、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，實(shí)施的系統(tǒng)性識(shí)別、評(píng)估、控制、改進(jìn)的管理活動(dòng)，包括風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、隱患排查、整改治理、責(zé)任追究等全流程管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在建設(shè)工程活動(dòng)過(guò)程中，因人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理缺陷、環(huán)境因素等可能導(dǎo)致事故發(fā)生或造成損失的潛在可能性，涵蓋安全風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司及其所有參與工程建設(shè)的單位、人員，在工程建設(shè)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部管理制度的行為準(zhǔn)則，確保工程建設(shè)全過(guò)程合法合規(guī)。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，即對(duì)所有建設(shè)工程項(xiàng)目、所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、所有參與主體實(shí)施全過(guò)程、全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控；（二）“責(zé)任到人”原則，即明確各級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員、作業(yè)人員的隱患排查治理責(zé)任，確保責(zé)任鏈條閉環(huán)；（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則，即突出重大風(fēng)險(xiǎn)防控，優(yōu)先資源投入高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)景，實(shí)施差異化管控措施；（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則，即通過(guò)動(dòng)態(tài)評(píng)估、經(jīng)驗(yàn)反饋、技術(shù)升級(jí)等方式，不斷完善隱患排查治理機(jī)制。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為本公司XX專項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)XX專項(xiàng)管理的全面工作負(fù)總責(zé)；分管XX專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)為本公司XX專項(xiàng)管理直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)制度實(shí)施、風(fēng)險(xiǎn)處置、監(jiān)督考核等工作的組織協(xié)調(diào)。第六條公司設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，作為XX專項(xiàng)管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司XX專項(xiàng)管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)專家、安全管理人員等。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）審議XX專項(xiàng)管理制度及年度工作計(jì)劃；（二）決策重大風(fēng)險(xiǎn)事件的處置方案及資源調(diào)配；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)XX專項(xiàng)管理工作的成效，提出改進(jìn)要求。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠在[牽頭部門名稱]（如工程管理部或安全管理部），負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理的日常運(yùn)作。辦公室主要職責(zé)包括：（一）制定XX專項(xiàng)管理制度及實(shí)施細(xì)則；（二）組織XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查、評(píng)估及預(yù)警發(fā)布；（三）協(xié)調(diào)跨部門XX專項(xiàng)管理工作的協(xié)同推進(jìn)；（四）歸檔XX專項(xiàng)管理相關(guān)記錄及報(bào)告。第八條XX專項(xiàng)管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門職責(zé)：1.統(tǒng)籌XX專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，定期修訂完善；2.組織開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及分級(jí)管控；3.協(xié)調(diào)解決XX專項(xiàng)管理中的重大問(wèn)題及跨部門爭(zhēng)議；4.負(fù)責(zé)XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)宣貫及考核激勵(lì)方案制定；5.監(jiān)督檢查各單位的XX專項(xiàng)管理落實(shí)情況。（二）專責(zé)部門職責(zé)：1.XX專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，包括技術(shù)方案、合同條款、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等；2.XX專項(xiàng)管理流程優(yōu)化，引入先進(jìn)技術(shù)手段提升管控效率；3.XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)指導(dǎo)，組織專家進(jìn)行疑難問(wèn)題會(huì)診；4.XX專項(xiàng)管理政策的解釋及咨詢服務(wù)。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位職責(zé)：1.落實(shí)本領(lǐng)域XX專項(xiàng)管理要求，開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查；2.及時(shí)上報(bào)XX專項(xiàng)隱患及問(wèn)題，落實(shí)整改措施；3.組織本單位XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)，提升員工合規(guī)意識(shí)；4.配合XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督檢查及考核工作。第九條基層執(zhí)行崗位人員職責(zé)如下：（一）嚴(yán)格遵守XX專項(xiàng)管理操作規(guī)程，落實(shí)崗位安全責(zé)任；（二）主動(dòng)排查本崗位XX專項(xiàng)隱患，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)報(bào)告；（三）拒絕違章指揮、違規(guī)作業(yè)，對(duì)不安全行為有權(quán)制止；（四）簽署崗位XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任義務(wù)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條安全管理建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任制，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)環(huán)節(jié)，如高空作業(yè)、深基坑開挖、大型機(jī)械吊裝、動(dòng)火作業(yè)等，必須制定專項(xiàng)方案并嚴(yán)格執(zhí)行；（二）安全防護(hù)設(shè)施管理，包括臨邊防護(hù)、洞口防護(hù)、消防設(shè)施等，定期檢查維護(hù)；（三）臨時(shí)用電管理，嚴(yán)格執(zhí)行三級(jí)配電兩級(jí)保護(hù)，定期檢測(cè)絕緣電阻；（四）特種設(shè)備管理，吊塔、施工電梯等需持證操作并定期維保。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)資質(zhì)人員操作特種設(shè)備、超載使用機(jī)械設(shè)備、擅自拆除安全防護(hù)設(shè)施等。第十一條質(zhì)量管理建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)，涉及結(jié)構(gòu)安全的重要材料必須100%抽檢；（二）關(guān)鍵工序質(zhì)量控制，如混凝土澆筑、鋼結(jié)構(gòu)焊接等，需旁站監(jiān)督；（三）隱蔽工程驗(yàn)收，未經(jīng)檢驗(yàn)合格不得進(jìn)行下道工序；（四）質(zhì)量文件管理，施工日志、檢測(cè)報(bào)告等需完整歸檔。禁止性行為：嚴(yán)禁使用不合格材料、偽造檢測(cè)報(bào)告、擅自修改設(shè)計(jì)圖紙等。第十二條進(jìn)度管理建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)科學(xué)編制施工計(jì)劃，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）里程碑節(jié)點(diǎn)控制，明確關(guān)鍵路徑及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；（二）資源調(diào)配優(yōu)化，確保勞動(dòng)力、材料、設(shè)備按計(jì)劃到位；（三）動(dòng)態(tài)進(jìn)度跟蹤，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)解決延誤問(wèn)題；（四）風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備管理，預(yù)留合理的緩沖時(shí)間應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)正當(dāng)理由拖延工期、擅自變更施工方案等。第十三條成本管理建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格預(yù)算控制，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）合同價(jià)款審核，確保工程量清單與合同條款一致；（二）變更簽證管理，重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；（三）分包商結(jié)算審核，杜絕違規(guī)支付及墊資；（四）材料采購(gòu)比價(jià)，優(yōu)先選擇合規(guī)供應(yīng)商。禁止性行為：嚴(yán)禁虛報(bào)工程量、違規(guī)分包轉(zhuǎn)包、串通利益輸送等。第十四條環(huán)境與文明施工建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)落實(shí)環(huán)保措施，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）揚(yáng)塵控制，設(shè)置圍擋、噴淋系統(tǒng)、車輛沖洗設(shè)施；（二）噪聲管理，高噪聲作業(yè)須避開居民區(qū)；（三）廢棄物分類處理，建筑垃圾需委托合規(guī)單位清運(yùn)；（四）施工現(xiàn)場(chǎng)硬化，減少泥塵污染。禁止性行為：嚴(yán)禁隨意傾倒建筑垃圾、違規(guī)排放污水等。第十五條采購(gòu)管理建設(shè)工程項(xiàng)目物資采購(gòu)應(yīng)遵循公平、公正、公開原則，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）供應(yīng)商盡職調(diào)查，核實(shí)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、信用等；（二）招標(biāo)流程規(guī)范，采用公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)；（三）合同簽訂管理，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、違約責(zé)任；（四）驗(yàn)收程序嚴(yán)格，需第三方機(jī)構(gòu)出具檢測(cè)報(bào)告。禁止性行為：嚴(yán)禁指定采購(gòu)、圍標(biāo)串標(biāo)、收受回扣等。第十六條合規(guī)管理建設(shè)工程項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)管控以下環(huán)節(jié)：（一）資質(zhì)管理，確保設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位具備相應(yīng)資質(zhì)；（二）報(bào)建手續(xù)，依法辦理施工許可等必要手續(xù)；（三）招投標(biāo)合規(guī)，杜絕規(guī)避招標(biāo)或虛假投標(biāo)；（四）合同履行監(jiān)督，定期檢查合同執(zhí)行情況。禁止性行為：嚴(yán)禁無(wú)證施工、違法分包、超資質(zhì)承攬等。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制（一）牽頭部門每年對(duì)XX專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，結(jié)合國(guó)家政策變化、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整及公司業(yè)務(wù)發(fā)展，及時(shí)修訂完善；（二）重大法律法規(guī)修訂后，需在30日內(nèi)完成制度銜接；（三）修訂后的制度需經(jīng)XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)，并發(fā)布正式通知執(zhí)行。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制（一）定期開展XX專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，每季度至少一次，重大工程每月一次；（二）風(fēng)險(xiǎn)排查應(yīng)采用“LEC”法或“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”進(jìn)行評(píng)估，明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（三）發(fā)布預(yù)警通知，高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目需制定專項(xiàng)管控方案，并向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)備。第十九條合規(guī)審查機(jī)制（一）XX專項(xiàng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，包括：1.項(xiàng)目立項(xiàng)階段，審查可行性研究報(bào)告的合規(guī)性；2.招標(biāo)階段，審查招標(biāo)文件及評(píng)標(biāo)辦法的合規(guī)性；3.合同簽訂階段，審查合同條款的合法合規(guī)性；4.施工階段，審查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的合規(guī)性；5.驗(yàn)收階段，審查竣工驗(yàn)收資料的完整性。（二）未經(jīng)合規(guī)審查的項(xiàng)目，不得啟動(dòng)實(shí)施。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，處置方案需報(bào)專責(zé)部門備案；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)由XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組組織專家會(huì)商，制定專項(xiàng)處置方案，必要時(shí)上報(bào)公司主要負(fù)責(zé)人決策；（三）風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)建立應(yīng)急預(yù)案，明確責(zé)任人、處置措施及上報(bào)時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：1.違反安全管理規(guī)定，導(dǎo)致隱患未排查的，對(duì)責(zé)任人處500-2000元罰款；2.違反質(zhì)量管理規(guī)定，導(dǎo)致質(zhì)量缺陷的，對(duì)責(zé)任人處1000-5000元罰款；3.違反合規(guī)管理規(guī)定，造成損失的，對(duì)責(zé)任人處以損失金額10%-30%的罰款；4.構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。（二）處罰聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核，嚴(yán)重違規(guī)的取消評(píng)優(yōu)資格。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制（一）每年12月底前，牽頭部門組織對(duì)XX專項(xiàng)管理體系運(yùn)行情況開展評(píng)估，包括：1.隱患排查覆蓋率；2.隱患整改完成率；3.違規(guī)事件發(fā)生頻率；4.制度執(zhí)行有效性。（二）評(píng)估結(jié)果作為次年XX專項(xiàng)管理工作的改進(jìn)依據(jù)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需履行XX專項(xiàng)管理“一崗雙責(zé)”，即既要抓業(yè)務(wù)發(fā)展，也要抓XX專項(xiàng)管理；（二）XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開會(huì)議，聽取各部門工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決重大問(wèn)題；（三）建立XX專項(xiàng)管理聯(lián)席會(huì)議制度，涉及多部門的工作需聯(lián)合推進(jìn)。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制（一）XX專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度績(jī)效考核，占比不低于10%；（二）設(shè)立XX專項(xiàng)管理優(yōu)秀部門/個(gè)人獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)?wù)呖色@得額外獎(jiǎng)金及榮譽(yù)證書；（三）連續(xù)兩年XX專項(xiàng)管理考核不合格的部門，主要負(fù)責(zé)人需向公司作出解釋。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制（一）分層級(jí)開展XX專項(xiàng)管理培訓(xùn)：1.管理層，重點(diǎn)培訓(xùn)XX專項(xiàng)管理政策及履職要求；2.專責(zé)人員，重點(diǎn)培訓(xùn)XX專項(xiàng)管理工具及方法；3.一線員工，重點(diǎn)培訓(xùn)崗位XX專項(xiàng)操作規(guī)范及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。（二）通過(guò)公司內(nèi)網(wǎng)、宣傳欄等渠道，定期發(fā)布XX專項(xiàng)管理案例及知識(shí)普及。第二十六條信息化支撐（一）建設(shè)XX專項(xiàng)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)以下功能：1.隱患排查線上登記，自動(dòng)生成整改任務(wù)；2.風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，重大風(fēng)險(xiǎn)自動(dòng)預(yù)警；3.數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，為管理決策提供依據(jù)。（二）信息系統(tǒng)需與項(xiàng)目管理系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。第二十七條文化建設(shè)（一）編制XX專項(xiàng)管理合規(guī)手冊(cè)，明確各環(huán)節(jié)操作指引及違規(guī)后果；（二）全體員工簽署XX專項(xiàng)合規(guī)承諾書，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)；（三）設(shè)立XX專項(xiàng)管理月度主題，開展合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、案例討論等活動(dòng)。第二十八條報(bào)告制度（一）風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告：發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)事件，需在24