工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)，以及行業(yè)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控和業(yè)務(wù)規(guī)范的管理規(guī)定，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部工程項(xiàng)目管理的實(shí)際需求，為規(guī)范工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收行為，防控質(zhì)量、安全、合規(guī)等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本制度。制度旨在通過明確管理職責(zé)、細(xì)化操作標(biāo)準(zhǔn)、建立運(yùn)行機(jī)制，確保工程實(shí)體驗(yàn)收工作的科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，提升企業(yè)工程管理水平和核心競爭力。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在工程項(xiàng)目建設(shè)、監(jiān)理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)涉及實(shí)體舉牌驗(yàn)收的所有業(yè)務(wù)場景，包括但不限于新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的主體結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵工序、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的驗(yàn)收活動。第三條本制度中下列術(shù)語含義：（一）XX專項(xiàng)管理：指圍繞工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收工作，通過制度建設(shè)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督考核等手段，實(shí)現(xiàn)全過程、系統(tǒng)化管理的活動。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指在工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收過程中可能出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷、安全隱患、合規(guī)違規(guī)、進(jìn)度延誤等可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗或企業(yè)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（三）XX合規(guī)：指工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收行為符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)內(nèi)部管理制度及合同約定的狀態(tài)。第四條工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下原則：（一）全面覆蓋：覆蓋工程實(shí)體驗(yàn)收的全過程、全要素，確保不留死角。（二）責(zé)任到人：明確各級管理主體和執(zhí)行崗位的職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化預(yù)防與管控。（四）持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)管理效果和業(yè)務(wù)變化，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對公司工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，對工程質(zhì)量和安全終身負(fù)責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)、決策部署和監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立工程實(shí)體舉牌驗(yàn)收專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，成員包括相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)專項(xiàng)管理工作，研究決策重大事項(xiàng)，監(jiān)督考核工作成效。第七條領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)包括：（一）審議專項(xiàng)管理制度、流程及年度工作計(jì)劃。（二）協(xié)調(diào)解決專項(xiàng)管理中的重大問題，作出決策審批。（三）組織開展專項(xiàng)管理成效評估，提出改進(jìn)要求。第八條牽頭部門（工程管理部）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，主要職責(zé)包括：（一）制定和完善專項(xiàng)管理制度，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)與宣貫。（二）牽頭開展風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，制定防控措施。（三）監(jiān)督檢查專項(xiàng)管理落實(shí)情況，組織開展考核評價(jià)。第九條專責(zé)部門（法務(wù)合規(guī)部、質(zhì)量監(jiān)督部）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)處置，主要職責(zé)包括：（一）審核驗(yàn)收流程、標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)性，提供法律支持。（二）優(yōu)化驗(yàn)收流程，推動標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。（三）牽頭處置重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，提出改進(jìn)建議。第十條業(yè)務(wù)部門/下屬單位（項(xiàng)目部、施工單位等）負(fù)責(zé)落實(shí)本領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)管理要求，主要職責(zé)包括：（一）執(zhí)行驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，確保驗(yàn)收活動符合制度要求。（二）開展日常風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)上報(bào)異常情況。（三）配合完成驗(yàn)收記錄、資料歸檔等工作。第十一條基層執(zhí)行崗（驗(yàn)收人員、監(jiān)理人員等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)記錄驗(yàn)收結(jié)果。（二）發(fā)現(xiàn)重大問題或違規(guī)行為應(yīng)及時(shí)上報(bào)，并暫停驗(yàn)收工作。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：（一）驗(yàn)收前需完成設(shè)計(jì)文件、施工方案、材料檢驗(yàn)等前置條件核查，確保符合規(guī)范要求。（二）驗(yàn)收流程應(yīng)嚴(yán)格遵循“自檢-互檢-專檢”順序，形成閉環(huán)管理。（三）驗(yàn)收記錄應(yīng)完整、準(zhǔn)確，包含驗(yàn)收時(shí)間、人員、部位、問題及整改措施等信息。第十三條禁止性行為：（一）嚴(yán)禁未經(jīng)驗(yàn)收擅自進(jìn)入下一施工工序。（二）嚴(yán)禁偽造、篡改驗(yàn)收記錄或出具虛假驗(yàn)收結(jié)論。（三）嚴(yán)禁將主體結(jié)構(gòu)驗(yàn)收責(zé)任轉(zhuǎn)包或分包給不具備資質(zhì)的單位。第十四條專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)防控點(diǎn)：（一）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：重點(diǎn)關(guān)注混凝土強(qiáng)度、鋼筋保護(hù)層厚度、結(jié)構(gòu)尺寸偏差等關(guān)鍵指標(biāo)。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)：防范高處作業(yè)、基坑支護(hù)、起重吊裝等環(huán)節(jié)的安全隱患。（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：避免驗(yàn)收流程缺位、資料不完整、責(zé)任主體不明等問題。第十五條驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化要求：（一）主體結(jié)構(gòu)驗(yàn)收：以設(shè)計(jì)文件、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，采用檢測儀器、現(xiàn)場觀察等方式進(jìn)行核查。（二）關(guān)鍵工序驗(yàn)收：對隱蔽工程、重要節(jié)點(diǎn)（如防水層、鋼結(jié)構(gòu)安裝）實(shí)施全過程監(jiān)控。（三）竣工驗(yàn)收：需完成所有分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收，并經(jīng)相關(guān)單位聯(lián)合確認(rèn)。第十六條特殊場景處理：（一）復(fù)雜工程應(yīng)制定專項(xiàng)驗(yàn)收方案，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）境外項(xiàng)目需結(jié)合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求調(diào)整驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)合規(guī)審查。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年至少開展一次制度評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂。（二）重大變更需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過，并發(fā)布更新通知。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識別預(yù)警機(jī)制：（一）定期開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，實(shí)行分級管理。（二）對重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布預(yù)警通知，明確防控措施和責(zé)任單位。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將驗(yàn)收合規(guī)審查嵌入項(xiàng)目審批、合同簽訂、過程監(jiān)控等環(huán)節(jié)。（二）實(shí)行“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，確保驗(yàn)收活動合法有效。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決。（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)時(shí)限。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：（一）明確違規(guī)情形（如驗(yàn)收失職、資料造假）對應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動績效考核、紀(jì)律處分。（二）建立責(zé)任倒查制度，對重大問題追查至相關(guān)崗位及人員。第二十二條評估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展專項(xiàng)管理成效評估，形成分析報(bào)告，提出優(yōu)化建議。（二）對制度執(zhí)行不到位的單位，實(shí)施針對性整改。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：（一）各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行推進(jìn)專項(xiàng)管理的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，定期研究解決相關(guān)問題。（二）成立專項(xiàng)管理工作組，明確成員分工，確保工作落實(shí)。第二十四條考核激勵機(jī)制：（一）將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門年度考核，與績效、評優(yōu)掛鉤。（二）對表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人給予表彰獎勵，對失職行為實(shí)施問責(zé)。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）分層級開展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)強(qiáng)化合規(guī)履職意識，一線員工重點(diǎn)掌握操作規(guī)范。（二）定期發(fā)布管理動態(tài)，通過內(nèi)刊、會議等形式加強(qiáng)宣貫。第二十六條信息化支撐：（一）通過工程管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)驗(yàn)收流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控。（二）建立數(shù)據(jù)共享機(jī)制，確保驗(yàn)收信息可追溯、可查詢。第二十七條文化建設(shè)：（一）編制專項(xiàng)合規(guī)手冊，明確行為規(guī)范和紅線底線。（二）組織簽訂合規(guī)承諾書，營造全員參與、主動合規(guī)的氛圍。第二十八條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件上報(bào)：重大問題應(yīng)在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，并附處置方案。（二）年度管理情況報(bào)告：每年X月前提交專項(xiàng)管理總結(jié)，內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)處置