強村公司民主決策制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國公司法》《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》等國家相關法律法規(guī)，結合強村公司發(fā)展戰(zhàn)略及內部控制體系建設要求，同時參照集團母公司關于企業(yè)治理與風險管理的指導意見，為規(guī)范公司民主決策行為，防控決策風險，提升管理效能，特制定本制度。本制度旨在明確決策權限、優(yōu)化決策流程、強化責任落實，確保公司各項決策符合法律法規(guī)、內部規(guī)章及利益相關者期望。第二條本制度適用于強村公司總部各部門、下屬單位及全體員工。公司重大經營決策、投資計劃、人事任免、風險管控等事項，均須遵循本制度規(guī)定執(zhí)行。業(yè)務場景包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃制定、項目立項審批、資源分配配置、合同簽訂管理、風險事件處置等，所有涉及公司整體利益及長遠發(fā)展的決策活動均須納入民主決策管理范疇。第三條本制度中下列術語定義如下：（一）“XX專項管理”指公司針對特定業(yè)務領域或風險類型，制定專項管理制度、執(zhí)行專項管控措施、落實專項管理責任的活動，如采購管理、財務審批、安全生產管理等。（二）“XX風險”指公司在經營活動中可能面臨的各類不確定性因素，包括但不限于市場風險、操作風險、合規(guī)風險、戰(zhàn)略風險等，需通過制度措施進行識別、評估及應對。（三）“XX合規(guī)”指公司所有決策及經營活動必須符合國家法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部規(guī)章制度要求，確保合法合規(guī)經營，維護公司及利益相關者權益。第四條XX專項管理的核心原則包括：（一）全面覆蓋：所有決策活動均須納入XX專項管理范圍，實現(xiàn)全過程、全層級管控。（二）責任到人：明確各級管理主體及執(zhí)行崗位的XX專項管理職責，確保責任主體清晰、可追溯。（三）風險導向：以風險防控為核心，重點識別、評估及處置重大XX風險，保障公司穩(wěn)健運營。（四）持續(xù)改進：根據內外部環(huán)境變化及管理實踐反饋，動態(tài)優(yōu)化XX專項管理制度及執(zhí)行機制。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對公司XX專項管理承擔總責，負責組織領導、統(tǒng)籌協(xié)調XX專項管理工作，確保制度有效落地。分管領導作為直接責任人，負責分管領域XX專項管理工作的具體實施及監(jiān)督考核。第六條公司設立XX專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，各部門負責人及下屬單位代表為成員。領導小組負責XX專項管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調、重大決策審批、監(jiān)督評價及年度總結，每月召開例會研究解決XX專項管理中的重點問題。第七條XX專項管理領導小組下設辦公室，掛靠[牽頭部門名稱]，負責日常事務管理，具體職能包括：（一）組織制定及修訂XX專項管理制度，統(tǒng)籌推進制度宣貫及培訓工作；（二）協(xié)調各部門及下屬單位開展XX專項管理任務，監(jiān)督落實情況；（三）定期匯總XX專項管理數(shù)據，形成分析報告提交領導小組；（四）協(xié)助處理XX專項管理中的重大風險事件及責任追究事項。第八條XX專項管理職責劃分如下：（一）牽頭部門職責：1.統(tǒng)籌XX專項管理制度體系建設，制定XX專項管理操作細則；2.組織開展XX專項風險識別及評估，建立風險庫并動態(tài)更新；3.落實XX專項管理績效考核，制定激勵約束措施；4.負責XX專項管理培訓宣貫，提升全員合規(guī)意識。（二）專責部門職責：1.負責XX專項領域業(yè)務合規(guī)審核，制定及優(yōu)化XX專項管理流程；2.監(jiān)督XX專項管理執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時制止及上報；3.組織XX專項領域風險處置，制定應急預案及處置方案；4.推動XX專項管理信息化建設，實現(xiàn)風險實時監(jiān)控及預警。（三）業(yè)務部門/下屬單位職責：1.落實XX專項管理要求，開展本領域風險防控及日常檢查；2.按規(guī)定報送XX專項管理信息，配合完成專項審計及評估；3.組織一線員工學習XX專項管理操作規(guī)范，確保執(zhí)行到位；4.及時上報XX專項管理中的重大問題及改進建議。第九條基層執(zhí)行崗位需嚴格履行XX專項管理合規(guī)操作責任，包括但不限于：（一）按要求執(zhí)行XX專項管理流程，不得擅自變更或跳過關鍵節(jié)點；（二）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身在XX專項管理中的義務；（三）發(fā)現(xiàn)XX專項管理風險或隱患，及時向專責部門或牽頭部門報告；（四）參與XX專項管理培訓，提升自身合規(guī)操作能力。第三章XX專項管理重點內容與要求第十條業(yè)務操作合規(guī)標準：公司所有業(yè)務決策必須嚴格遵守法律法規(guī)及內部制度，重點規(guī)范如下：（一）采購管理：供應商選擇須遵循公開公平公正原則，嚴格執(zhí)行盡職調查、招標評審、合同簽訂等流程，嚴禁利益輸送或圍標串標行為；（二）投資管理：重大投資項目須經過充分論證及決策審批，明確投資回報評估標準及風險控制措施，嚴禁超權限投資或違規(guī)舉債；（三）合同管理：所有合同簽訂前須進行合規(guī)審核，明確權利義務條款及違約責任，禁止簽訂顯失公平或存在法律風險的合同；（四）財務審批：資金使用須符合預算管理及權限規(guī)定，嚴禁超標準列支、虛列支出等違規(guī)行為，確保財務信息真實完整。第十一條禁止性行為：公司全體員工及下屬單位不得從事以下行為：（一）嚴禁利用職權謀取私利，如收受賄賂、違規(guī)兼職取酬等；（二）嚴禁關聯(lián)交易利益輸送，如通過關聯(lián)方獲取不正當競爭優(yōu)勢；（三）嚴禁違規(guī)轉包分包，如未履行審批程序將業(yè)務轉交第三方；（四）嚴禁泄露公司商業(yè)秘密，如未經授權披露敏感信息；（五）嚴禁違反安全生產規(guī)定，如冒險作業(yè)或隱瞞重大安全隱患。第十二條XX專項風險重點防控：（一）數(shù)據領域：加強信息安全管理，防止數(shù)據泄露、篡改或濫用，明確數(shù)據采集、存儲、使用、銷毀等全流程合規(guī)要求；（二）安全領域：強化安全生產責任，定期開展隱患排查及應急演練，確保重大風險得到有效管控；（三）合規(guī)領域：重點關注反壟斷、反不正當競爭等合規(guī)風險，建立合規(guī)審查機制，防范法律訴訟及行政處罰；（四）財務領域：加強資金監(jiān)管，防范財務舞弊、資金挪用等風險，確保資金安全及高效使用。第十三條人力資源管理：規(guī)范員工招聘、培訓、考核、離職等環(huán)節(jié)管理，防止勞動爭議及人才流失風險，明確員工行為規(guī)范及紀律要求。第十四條知識產權管理：加強專利、商標、著作權等知識產權保護，防止侵權行為及權利流失，建立知識產權管理體系及侵權應對機制。第十五條供應鏈管理：完善供應商準入、評價及退出機制，防范供應鏈中斷、質量缺陷等風險，確保供應鏈穩(wěn)定及合規(guī)運營。第十六條社會責任管理：履行環(huán)境保護、社會責任及公司治理（ESG）要求，提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力，防范相關輿情及法律風險。第四章XX專項管理運行機制第十七條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年對XX專項管理制度進行評估，根據法律法規(guī)變化、業(yè)務調整及管理實踐反饋，及時修訂完善。重大制度調整需經XX專項管理領導小組審議通過，確保制度適應性及前瞻性。第十八條風險識別預警機制：公司每季度開展XX專項風險排查，由專責部門牽頭，業(yè)務部門配合，形成風險清單并分級評估。重大風險需及時發(fā)布預警通知，明確防控措施及責任主體，必要時啟動應急預案。第十九條合規(guī)審查機制：XX專項管理審查嵌入業(yè)務決策、合同簽訂、項目啟動等關鍵節(jié)點，實行“未經審查不得實施”原則。專責部門負責審查組織及結果確認，審查不通過的需退回修改或終止流程。第二十條風險應對機制：XX專項風險按等級分為一般風險、重大風險，分別采取以下措施：（一）一般風險：由業(yè)務部門制定整改方案，專責部門監(jiān)督落實，定期跟蹤銷項；（二）重大風險：由XX專項管理領導小組啟動應急響應，多部門協(xié)同處置，及時上報公司主要負責人。第二十一條責任追究機制：XX專項管理違規(guī)行為按情節(jié)輕重追究相應責任：（一）輕微違規(guī)：給予警告或通報批評，責令限期整改；（二）一般違規(guī)：扣除績效獎金，取消評優(yōu)資格，情節(jié)嚴重的解除勞動合同；（三）重大違規(guī)：構成犯罪的移交司法機關處理，同時追究管理責任及連帶責任。第二十二條評估改進機制：每年由牽頭部門牽頭開展XX專項管理體系有效性評估，形成評估報告提交XX專項管理領導小組審議。評估結果作為制度優(yōu)化及績效考核的重要依據，確保持續(xù)改進。第五章XX專項管理保障措施第二十三條組織保障：各級領導需明確XX專項管理職責，定期研究解決XX專項管理中的重點問題，確保制度落實到位。公司主要負責人每年至少聽取一次XX專項管理工作匯報，督促制度執(zhí)行。第二十四條考核激勵機制：XX專項合規(guī)情況納入部門及個人年度考核，考核結果與績效獎金、評優(yōu)評先直接掛鉤。對XX專項管理突出貢獻的予以表彰獎勵，對失職瀆職的嚴肅問責。第二十五條培訓宣傳機制：分層級開展XX專項管理培訓，包括：（一）管理層：重點培訓合規(guī)履職要求及風險管控能力；（二）專責部門：系統(tǒng)培訓XX專項管理操作規(guī)范及工具使用；（三）一線員工：重點培訓崗位合規(guī)操作及風險識別技能。XX專項管理培訓實行考核制，未通過考核的不得上崗。公司定期發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，通過內部平臺推送合規(guī)知識，營造全員合規(guī)氛圍。第二十六條信息化支撐：公司建立XX專項管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化：將XX專項管理流程嵌入系統(tǒng)，實現(xiàn)線上審批及記錄；（二）風險實時監(jiān)控：通過大數(shù)據分析，動態(tài)識別XX專項風險并預警；（三）數(shù)據共享協(xié)同：各部門及下屬單位通過系統(tǒng)共享XX專項管理信息，提升協(xié)同效率。第二十七條文化建設：通過以下措施強化XX專項管理文化：（一）發(fā)布XX專項合規(guī)手冊，明確員工行為規(guī)范及權利義務；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，增強責任意識；（三）設立XX專項管理舉報平臺，鼓勵員工監(jiān)督違規(guī)行為；（四）開展合規(guī)文化活動，如合規(guī)知識競賽、案例分享會等。第二十八條報告制度：XX專項管理報告分為月報、季報及年報，具體要求如下：（一）月報：由專責部門于每月5日前報送XX專項管理執(zhí)行情況，包括風險事件、整改措施等；（二）季報：由牽頭部門于每季度10日前報送XX專項管理季度總結，分析風險趨勢及改進建議；（三）年報：由牽頭部門于每年1月31日前報送XX專項管理年度報告，經XX專項管理領導小組審議后報公司主要負責