掛靠公司安全制度第一章總則第一條本制度依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國反不正當競爭法》等國家相關法律法規(guī)，以及行業(yè)安全管理體系標準（GB/T33000）和集團母公司《企業(yè)全面風險管理綱要》等規(guī)范性文件制定。同時，為有效防控掛靠經營引發(fā)的專項風險，規(guī)范業(yè)務流程，提升管理效能，保障公司資產安全與合法權益，特制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工在開展掛靠經營業(yè)務全流程管理中涉及的決策、執(zhí)行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)。掛靠經營場景包括但不限于以他人名義承攬工程、借用資質開展業(yè)務、代持股權等方式進行的經營活動。第三條本制度涉及的核心術語定義如下：（一）“掛靠專項管理”是指公司為防范掛靠經營中的法律風險、安全風險、財務風險及聲譽風險，建立的全流程風險防控、合規(guī)審查及動態(tài)管理機制。（二）“掛靠專項風險”是指因掛靠經營主體資質不符、履約能力不足、存在違法違規(guī)行為等可能對公司造成經濟損失、法律責任或品牌形象損害的潛在威脅。（三）“掛靠合規(guī)”是指掛靠經營業(yè)務及主體必須嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內部管理制度，確保經營行為的合法性、真實性和完整性。第四條掛靠專項管理應遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則：所有掛靠經營活動必須納入管理范圍，實現全流程監(jiān)控。（二）責任到人原則：明確各層級管理職責，落實“一崗雙責”。（三）風險導向原則：重點防控重大風險，實施差異化管控。（四）持續(xù)改進原則：定期評估管理有效性，動態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對掛靠專項管理負總責，承擔最終決策和責任追究領導責任；分管領導對專項管理直接負責，主導制度落實與風險處置。第六條設立掛靠專項管理領導小組，由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，牽頭部門負責人及專責部門負責人為成員。領導小組職能包括：統(tǒng)籌掛靠業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃、決策審批重大掛靠合作、監(jiān)督考核管理成效、協調跨部門風險處置。第七條明確三類主體的職責分工：（一）牽頭部門（如戰(zhàn)略發(fā)展部或合規(guī)部）：負責掛靠專項管理制度建設、風險清單編制、合規(guī)審查標準制定、培訓宣貫及考核組織。（二）專責部門（如法務部、財務部）：分別負責資質合規(guī)審核、財務監(jiān)管及利益沖突審查。（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責本領域掛靠業(yè)務的日常管理，包括供應商盡職調查、履約過程監(jiān)控及風險上報。第八條基層執(zhí)行崗（如業(yè)務經辦人員）應履行以下合規(guī)操作責任：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，確保業(yè)務操作符合制度要求；（二）主動識別并上報疑似違規(guī)線索，配合風險核查；（三）嚴禁以任何形式規(guī)避合規(guī)審查，如隱瞞主體資質問題或關聯交易。第三章專項管理重點內容與要求第九條掛靠主體選擇環(huán)節(jié)：業(yè)務部門在開展掛靠合作前，必須完成第三方盡職調查，包括但不限于資質真實性核查、經營記錄驗證、法律訴訟檢索及財務狀況評估。禁止選擇存在重大風險或與公司存在關聯交易的掛靠主體。第十條資質資質審核環(huán)節(jié)：專責部門對掛靠主體資質必須進行全流程審核，重點關注資質有效期、經營范圍匹配度及行業(yè)黑名單限制。對通過初審的主體，需簽訂《掛靠合作協議》，明確雙方權責及違約責任。第十一條合作協議簽訂環(huán)節(jié)：協議內容必須包含風險隔離條款，如禁止掛靠主體以公司名義從事違法活動、約定利益分配機制、設定退出機制等。協議簽訂后需經牽頭部門復核，確保無重大合規(guī)風險。第十二條履約過程監(jiān)控環(huán)節(jié)：業(yè)務部門每月提交履約報告，內容包括項目進度、資金流向、合規(guī)問題整改情況等。專責部門定期抽查履約記錄，對發(fā)現的問題必須立即上報并暫停合作直至整改完成。第十三條利益沖突排查環(huán)節(jié)：財務部門每季度對掛靠業(yè)務進行關聯交易篩查，重點排查資金拆借、資源輸送等利益輸送行為。一經發(fā)現，立即啟動調查并解除合作。第十四條風險處置環(huán)節(jié)：對一般風險（如資質臨期）需在30日內完成整改；重大風險（如主體涉訴）需在7日內終止合作并上報領導小組。處置過程需留痕，并定期開展復盤。第十五條信息隔離管控環(huán)節(jié)：禁止掛靠主體接觸公司核心數據或商業(yè)秘密，必須簽訂保密協議。專責部門定期核查數據訪問權限，防止信息泄露。第四章專項管理運行機制第十六條制度動態(tài)更新機制：牽頭部門每年結合法規(guī)變化及業(yè)務案例，修訂管理細則。重大調整需經領導小組審議通過，并在系統(tǒng)同步更新。第十七條風險識別預警機制：每月開展專項風險排查，建立風險矩陣（風險等級-發(fā)生概率-影響程度），對高風險項發(fā)布預警并推送至相關責任部門。第十八條合規(guī)審查機制：所有掛靠合作必須通過“三審”（業(yè)務部門初審、專責部門復審、領導小組終審）后方可實施。任何環(huán)節(jié)未通過審查的，不得啟動合作。第十九條風險應對機制：一般風險由業(yè)務部門牽頭處置，重大風險需成立專項工作組，領導小組協調資源，必要時啟動應急預案。處置過程需向監(jiān)管系統(tǒng)同步報告。第二十條責任追究機制：對違規(guī)行為實行分級處罰，包括：（一）輕微違規(guī)：通報批評，取消年度評優(yōu)資格；（二）嚴重違規(guī)：解除合作并追究部門負責人績效考核扣分；（三）重大違法：移交司法機關并啟動紀律處分程序。第二十一條評估改進機制：每年12月開展管理成效評估，通過問卷調查、案例復盤等方式收集反饋，形成改進報告并納入次年預算。第五章專項管理保障措施第二十二條組織保障：各級領導必須簽署《掛靠專項管理責任書》，明確“誰主管、誰負責”。牽頭部門每季度向領導小組匯報推進情況。第二十三條考核激勵機制：將掛靠合規(guī)情況納入部門年度考核權重（不低于20%），優(yōu)秀案例在季度會議上分享；對舉報有功人員給予績效獎勵。第二十四條培訓宣傳機制：每半年開展全員合規(guī)培訓，新員工入職必須考核；制作《掛靠經營紅線手冊》，張貼于重點區(qū)域。第二十五條信息化支撐：通過ERP系統(tǒng)實現掛靠業(yè)務全流程線上管理，包括主體庫動態(tài)監(jiān)控、協議電子簽章、風險預警自動推送等功能。第二十六條文化建設：每年4月設立“合規(guī)月”，發(fā)布典型案例警示錄，組織合規(guī)承諾簽名活動，營造“人人講合規(guī)”的氛圍。第二十七條報告制度：業(yè)務部門每月5日前提交上月履約報告；專責部門每季度匯總風險數據，牽頭部門每半年出具管理報告，報送至公司決策層。第六章附