教育引導(dǎo)廣大律師自覺(jué)遵守?fù)碜o(hù)中國(guó)制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī)，參照行業(yè)合規(guī)管理準(zhǔn)則及集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展需求與防控專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的實(shí)際需要，制定。旨在通過(guò)系統(tǒng)性、制度化的管理措施，引導(dǎo)廣大律師自覺(jué)遵守?fù)碜o(hù)中國(guó)制度的要求，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)在合法合規(guī)、安全穩(wěn)健的軌道上運(yùn)行，維護(hù)公司利益與社會(huì)公共利益。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)全場(chǎng)景，包括但不限于法律服務(wù)、業(yè)務(wù)拓展、風(fēng)險(xiǎn)管控、資源采購(gòu)、信息技術(shù)應(yīng)用等環(huán)節(jié)。所有員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本制度，確保在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中始終與國(guó)家制度要求保持一致，不得從事任何損害國(guó)家制度利益的行為。第三條本制度中下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)特定領(lǐng)域或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制定的系統(tǒng)性管理規(guī)范，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、監(jiān)督考核、持續(xù)改進(jìn)等管理活動(dòng)，旨在實(shí)現(xiàn)對(duì)該領(lǐng)域或環(huán)節(jié)的全面風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指因法律法規(guī)遵循不到位、業(yè)務(wù)操作不規(guī)范、內(nèi)部管理缺陷等可能導(dǎo)致公司利益受損或違反國(guó)家制度要求的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息安全風(fēng)險(xiǎn)等。（三）“XX合規(guī)”指公司業(yè)務(wù)活動(dòng)、員工行為均符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理制度的綜合要求，體現(xiàn)對(duì)公司利益、員工權(quán)益、社會(huì)公共利益的全面尊重與維護(hù)。第四條專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則：確保專項(xiàng)管理制度覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不留管理盲區(qū)。（二）“責(zé)任到人”原則：明確各層級(jí)、各崗位的專項(xiàng)管理職責(zé)，建立全員參與、層層負(fù)責(zé)的責(zé)任體系。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”原則：以風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，優(yōu)先處理重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管理策略。（四）“持續(xù)改進(jìn)”原則：通過(guò)定期評(píng)估與優(yōu)化，不斷提升專項(xiàng)管理體系的適應(yīng)性與有效性。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司專項(xiàng)管理工作負(fù)總責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)專項(xiàng)管理工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、資源調(diào)配與重大決策；分管領(lǐng)導(dǎo)為專項(xiàng)管理工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織、協(xié)調(diào)與推動(dòng)落實(shí)。第六條設(shè)立專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、決策審批與監(jiān)督評(píng)價(jià)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由牽頭部門(mén)指定專人負(fù)責(zé)日常事務(wù)，確保專項(xiàng)管理工作的常態(tài)化運(yùn)行。第七條牽頭部門(mén)職責(zé)如下：（一）統(tǒng)籌專項(xiàng)管理制度體系建設(shè)，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)發(fā)展需求及時(shí)修訂完善相關(guān)制度。（二）組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。（三）監(jiān)督專項(xiàng)管理措施的落實(shí)情況，開(kāi)展考核評(píng)價(jià)，推動(dòng)問(wèn)題整改。（四）負(fù)責(zé)專項(xiàng)管理培訓(xùn)與宣貫，提升全員合規(guī)意識(shí)與操作能力。第八條專責(zé)部門(mén)職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)專項(xiàng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)合規(guī)審核，確保業(yè)務(wù)操作符合相關(guān)法律法規(guī)及公司制度要求。（二）優(yōu)化專項(xiàng)管理流程，推動(dòng)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，降低操作風(fēng)險(xiǎn)。（三）處置專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)開(kāi)展應(yīng)急響應(yīng)，形成風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)。第九條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)如下：（一）落實(shí)專項(xiàng)管理要求，將合規(guī)管理嵌入業(yè)務(wù)流程，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）配合牽頭部門(mén)與專責(zé)部門(mén)開(kāi)展專項(xiàng)檢查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作。（三）建立內(nèi)部合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)上報(bào)違規(guī)行為與風(fēng)險(xiǎn)隱患。第十條基層執(zhí)行崗職責(zé)如下：（一）遵守崗位合規(guī)操作規(guī)范，簽署合規(guī)承諾書(shū)，確保業(yè)務(wù)行為合法合規(guī)。（二）履行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)義務(wù)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)向直屬上級(jí)或?qū)Ｘ?zé)部門(mén)報(bào)告。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十一條采購(gòu)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商必須完成盡職調(diào)查，確保其資質(zhì)合法、信譽(yù)良好；采購(gòu)流程需符合公司采購(gòu)管理制度，實(shí)現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易利益輸送，禁止圍標(biāo)串標(biāo)、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范供應(yīng)商資質(zhì)造假、價(jià)格串通、合同執(zhí)行不規(guī)范等風(fēng)險(xiǎn)。第十二條財(cái)務(wù)領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：資金審批權(quán)限必須符合公司財(cái)務(wù)管理制度，大額資金使用需經(jīng)集體決策；稅務(wù)處理必須符合稅法規(guī)定，確保依法納稅。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁虛列支出、套取資金、偷稅漏稅。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范資金挪用、財(cái)務(wù)造假、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條業(yè)務(wù)拓展領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：業(yè)務(wù)合同必須符合法律法規(guī)，明確雙方權(quán)利義務(wù)；業(yè)務(wù)推廣需遵守廣告法規(guī)定，不得夸大宣傳、誤導(dǎo)客戶。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同違約、商業(yè)秘密泄露、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。第十四條信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：信息系統(tǒng)需符合國(guó)家網(wǎng)絡(luò)安全法要求，定期進(jìn)行安全評(píng)估；數(shù)據(jù)傳輸與存儲(chǔ)必須采取加密措施，保障數(shù)據(jù)安全。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁非法獲取、泄露客戶信息，禁止利用系統(tǒng)漏洞謀取私利。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓、網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險(xiǎn)。第十五條風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；重大風(fēng)險(xiǎn)事件需啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保及時(shí)有效處置。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、推諉責(zé)任、延誤處置。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分、應(yīng)急處置不力、責(zé)任追究不到位。第十六條內(nèi)部治理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，建立違規(guī)行為舉報(bào)渠道；員工行為必須符合公司職業(yè)道德規(guī)范，不得從事?lián)p害公司利益的活動(dòng)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁濫用職權(quán)、泄露商業(yè)秘密、損害客戶利益。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范內(nèi)部權(quán)力尋租、管理漏洞、合規(guī)意識(shí)薄弱。第十七條合同管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：合同簽訂必須履行審批程序，確保條款合法合規(guī)；合同履行需嚴(yán)格按約定執(zhí)行，變更需履行變更程序。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁簽訂無(wú)效合同、惡意違約、合同內(nèi)容違法。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范合同條款漏洞、履行風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛。第十八條人力資源管理領(lǐng)域：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：招聘需遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不得設(shè)置歧視性條件；員工培訓(xùn)必須涵蓋合規(guī)內(nèi)容，提升員工合規(guī)能力。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁招聘歧視、侵犯員工權(quán)益、泄露員工信息。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：防范招聘合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、員工權(quán)益糾紛、管理不規(guī)范。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十九條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整需求及時(shí)修訂專項(xiàng)管理制度，確保制度的適應(yīng)性與有效性。第二十條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：定期開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，發(fā)布預(yù)警通知，并推動(dòng)整改落實(shí)。第二十一條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”的原則，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)合法合規(guī)。第二十二條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)采取預(yù)防措施，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求，形成風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)。第二十三條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違規(guī)行為采取警告、罰款、降級(jí)、解職等處罰措施，并與績(jī)效考核、紀(jì)律處分聯(lián)動(dòng)實(shí)施。第二十四條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：定期對(duì)專項(xiàng)管理體系有效性開(kāi)展評(píng)估，分析存在問(wèn)題，優(yōu)化流程漏洞，持續(xù)提升管理效果。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十五條組織保障：明確各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專項(xiàng)管理的推進(jìn)責(zé)任，建立專項(xiàng)管理責(zé)任制，確保各項(xiàng)要求落到實(shí)處。第二十六條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)掛鉤，對(duì)合規(guī)表現(xiàn)突出的集體與個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。第二十七條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，如管理層合規(guī)履職培訓(xùn)、一線員工操作規(guī)范培訓(xùn)，提升全員合規(guī)意識(shí)與能力。第二十八條信息化支撐：通過(guò)系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控，提升專項(xiàng)管理的效率與精準(zhǔn)度。第二十九條文化建設(shè)：發(fā)布專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，簽訂合規(guī)承諾書(shū)，營(yíng)造全員合規(guī)氛圍，增強(qiáng)員工的合規(guī)責(zé)任感。第三