文物巡察包保制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)檔案法》及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控需求與業(yè)務(wù)管理規(guī)范，旨在建立健全文物安全保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制，明確各方責(zé)任，規(guī)范操作流程，防范專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保文物資產(chǎn)安全完整。第二條本制度適用于公司各部門(mén)、下屬單位及全體員工，覆蓋文物征集、保管、修復(fù)、展覽、數(shù)字化及處置等全業(yè)務(wù)流程，以及涉及第三方合作或外包服務(wù)的場(chǎng)景。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）XX專(zhuān)項(xiàng)管理：指圍繞文物全生命周期管理，通過(guò)制度設(shè)計(jì)、流程優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)防控等措施，實(shí)現(xiàn)文物資產(chǎn)安全、合規(guī)、高效管理的系統(tǒng)性工作。（二）XX風(fēng)險(xiǎn)：指因管理缺陷、操作不當(dāng)、外部環(huán)境變化等因素，可能導(dǎo)致文物損壞、流失、被盜或合規(guī)瑕疵的潛在威脅。（三）XX合規(guī)：指文物管理活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及企業(yè)內(nèi)部制度，無(wú)重大違規(guī)行為或處罰記錄的狀態(tài)。第四條文物專(zhuān)項(xiàng)管理遵循以下原則：（一）全面覆蓋：確保文物管理各環(huán)節(jié)納入制度管控范圍，不留盲區(qū)；（二）責(zé)任到人：明確各級(jí)主體職責(zé)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯；（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：優(yōu)先防控重大風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)調(diào)整管控措施；（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估管理效果，優(yōu)化制度與流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人為文物專(zhuān)項(xiàng)管理第一責(zé)任人，對(duì)文物安全負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)、監(jiān)督考核及資源保障。第六條設(shè)立文物專(zhuān)項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括牽頭部門(mén)、專(zhuān)責(zé)部門(mén)及下屬單位代表。領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌文物管理工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、重大決策審批及全流程監(jiān)督評(píng)價(jià)。第七條明確三類(lèi)主體職責(zé)：（一）牽頭部門(mén)：負(fù)責(zé)文物專(zhuān)項(xiàng)管理制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、監(jiān)督考核、培訓(xùn)宣貫及跨部門(mén)協(xié)調(diào)；（二）專(zhuān)責(zé)部門(mén)：負(fù)責(zé)文物業(yè)務(wù)合規(guī)審核、流程優(yōu)化、技術(shù)支持及風(fēng)險(xiǎn)處置方案制定；（三）業(yè)務(wù)部門(mén)/下屬單位：落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及牽頭部門(mén)要求，開(kāi)展日常風(fēng)險(xiǎn)防控、文物盤(pán)點(diǎn)、應(yīng)急處置及信息報(bào)送。第八條基層執(zhí)行崗需履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，熟知本崗位職責(zé)及操作規(guī)范；（二）發(fā)現(xiàn)文物損壞、異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，立即上報(bào)并配合調(diào)查；（三）嚴(yán)禁擅自處置、借展或外借文物，所有行為需經(jīng)審批備案。第三章專(zhuān)項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條文物征集環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)格審查捐贈(zèng)人資質(zhì)，確保來(lái)源合法；通過(guò)公開(kāi)征集、拍賣(mài)等渠道時(shí)，留存完整交易憑證，必要時(shí)進(jìn)行價(jià)值鑒定；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)非法渠道獲取文物，杜絕利益輸送；（三）重點(diǎn)防控：防范征集過(guò)程中的價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、真?zhèn)舞b定風(fēng)險(xiǎn)及來(lái)源合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。第十條文物保管環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：配置符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的文物庫(kù)房，實(shí)施恒溫恒濕、防蟲(chóng)防塵管理；建立文物出入庫(kù)登記制度，使用電子臺(tái)賬實(shí)時(shí)記錄；（二）禁止行為：嚴(yán)禁庫(kù)房?jī)?nèi)違規(guī)使用明火，禁止非授權(quán)人員進(jìn)入；（三）重點(diǎn)防控：防范庫(kù)房環(huán)境突變、盜竊、火災(zāi)及自然災(zāi)害導(dǎo)致的文物損毀。第十一條文物修復(fù)環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：委托具備資質(zhì)的修復(fù)機(jī)構(gòu)時(shí)，簽訂保密協(xié)議并審查其技術(shù)能力；修復(fù)過(guò)程需全程錄像并留存修復(fù)記錄；（二）禁止行為：嚴(yán)禁因修復(fù)不當(dāng)導(dǎo)致文物價(jià)值降低或形態(tài)改變；（三）重點(diǎn)防控：防范修復(fù)材料殘留、技術(shù)缺陷及修復(fù)效果評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)。第十二條文物展覽環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：展覽方案需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，運(yùn)輸前進(jìn)行安全評(píng)估；展品布置需符合物理防護(hù)要求，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁超期限展出、擅自更換展品或泄露展品信息；（三）重點(diǎn)防控：防范運(yùn)輸途中損壞、展覽現(xiàn)場(chǎng)失竊及不當(dāng)解讀引發(fā)的爭(zhēng)議。第十三條文物數(shù)字化環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：采集文物影像時(shí)需使用專(zhuān)業(yè)設(shè)備，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)需加密加密；數(shù)字化成果需與原件嚴(yán)格區(qū)分，建立版權(quán)追溯機(jī)制；（二）禁止行為：嚴(yán)禁未經(jīng)授權(quán)傳播數(shù)字化成果，避免商業(yè)侵權(quán)；（三）重點(diǎn)防控：防范數(shù)據(jù)泄露、技術(shù)過(guò)時(shí)及數(shù)字化成果濫用風(fēng)險(xiǎn)。第十四條文物處置環(huán)節(jié)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：報(bào)廢或轉(zhuǎn)讓需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組集體決策，并按程序報(bào)備主管部門(mén)；處置過(guò)程需公開(kāi)透明，公示不少于三十日；（二）禁止行為：嚴(yán)禁暗箱操作、低價(jià)處置或向個(gè)人交易；（三）重點(diǎn)防控：防范處置程序違規(guī)、價(jià)值低估及責(zé)任追究風(fēng)險(xiǎn)。第四章專(zhuān)項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十五條建立制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：根據(jù)國(guó)家政策調(diào)整、行業(yè)技術(shù)革新及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，每年組織牽頭部門(mén)評(píng)估制度有效性，每年修訂一次。第十六條設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：每季度開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的隱患進(jìn)行分級(jí)（一般、重大），重大風(fēng)險(xiǎn)需發(fā)布預(yù)警通知并制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。第十七條推行合規(guī)審查機(jī)制：將文物管理合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則。第十八條明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)：由業(yè)務(wù)部門(mén)制定整改方案并跟蹤落實(shí)；（二）重大風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)?dòng)應(yīng)急預(yù)案，領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌資源協(xié)同處置，必要時(shí)上報(bào)監(jiān)管部門(mén)；（三）責(zé)任協(xié)同：建立跨部門(mén)協(xié)作小組，明確應(yīng)急響應(yīng)分工。第十九條設(shè)立責(zé)任追究機(jī)制：對(duì)違反本制度的行為，根據(jù)情節(jié)輕重采取以下措施：（一）違規(guī)操作：通報(bào)批評(píng)并責(zé)令整改；（二）管理失職：取消年度評(píng)優(yōu)資格，扣減績(jī)效；（三）重大責(zé)任事故：依規(guī)追究行政責(zé)任，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)。第二十條建立評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題優(yōu)化流程、補(bǔ)充制度漏洞。第五章專(zhuān)項(xiàng)管理保障措施第二十一條強(qiáng)化組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)需定期聽(tīng)取文物管理工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決跨部門(mén)問(wèn)題，確保制度落實(shí)。第二十二條完善考核激勵(lì)機(jī)制：將文物專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)情況納入部門(mén)及個(gè)人年度考核，與績(jī)效、評(píng)優(yōu)直接掛鉤，優(yōu)秀案例予以表彰。第二十三條推行培訓(xùn)宣傳機(jī)制：管理層需接受合規(guī)履職培訓(xùn)，一線員工需掌握操作規(guī)范；每年組織不少于2次的專(zhuān)題培訓(xùn)，考試合格后方可上崗。第二十四條加強(qiáng)信息化支撐：開(kāi)發(fā)文物管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、操作記錄的自動(dòng)化管理，實(shí)時(shí)監(jiān)控異常行為。第二十五條營(yíng)造文化建設(shè)：發(fā)布《文物管理合規(guī)手冊(cè)》，全員簽署承諾書(shū)；設(shè)立宣傳專(zhuān)欄，定期通報(bào)典型案例，增強(qiáng)全員意識(shí)。第二十六條規(guī)范報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件：2小時(shí)內(nèi)上報(bào)至專(zhuān)責(zé)部門(mén)，48小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告；（二）年度管理情況：每年1月31日前提交上一年度總結(jié)，