安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度一、總則（一）目的依據(jù)為全面貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，強(qiáng)化安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)，科學(xué)辨識(shí)、精準(zhǔn)評(píng)估、有效管控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的各類安全風(fēng)險(xiǎn)，防止和減少生產(chǎn)安全事故發(fā)生，保障從業(yè)人員生命財(cái)產(chǎn)安全，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合本單位實(shí)際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本單位及所屬各部門、生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、人員作業(yè)行為以及相關(guān)設(shè)備設(shè)施的安全風(fēng)險(xiǎn)管理。（三）基本原則1.全員參與，分級(jí)負(fù)責(zé)：風(fēng)險(xiǎn)管控是全員的共同責(zé)任，各層級(jí)人員需履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。2.全面辨識(shí)，動(dòng)態(tài)更新：對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程進(jìn)行系統(tǒng)、全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，并根據(jù)生產(chǎn)條件、工藝變化等因素動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。3.科學(xué)評(píng)估，精準(zhǔn)分級(jí)：采用適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，確保風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的準(zhǔn)確性和客觀性。4.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，管控優(yōu)先：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，優(yōu)先管控高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，合理配置管理資源。5.持續(xù)改進(jìn)，閉環(huán)管理：建立風(fēng)險(xiǎn)管控的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，形成從辨識(shí)、評(píng)估、管控到監(jiān)督、改進(jìn)的閉環(huán)管理。二、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估（一）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)1.辨識(shí)范圍：涵蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)、作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為、管理活動(dòng)以及外部環(huán)境影響等方面。2.辨識(shí)方法：結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和本單位實(shí)際，可采用查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)勘查、人員訪談、工作危害分析、安全檢查表、故障類型與影響分析等多種方法進(jìn)行。辨識(shí)過(guò)程應(yīng)鼓勵(lì)一線員工參與。3.辨識(shí)頻次：*定期辨識(shí)：正常情況下每年至少進(jìn)行一次全面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。*動(dòng)態(tài)辨識(shí)：在新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)前，生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)流程發(fā)生重大變化時(shí)，發(fā)生生產(chǎn)安全事故或未遂事件后，以及出現(xiàn)其他可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)顯著變化的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.評(píng)估方法：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和特點(diǎn)，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可能性和后果嚴(yán)重性的分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。常用方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法等。2.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級(jí)。通?？蓜澐譃橹卮箫L(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)（具體等級(jí)描述及判定標(biāo)準(zhǔn)需結(jié)合本單位實(shí)際制定并細(xì)化）。*重大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致群死群傷、重大財(cái)產(chǎn)損失或嚴(yán)重社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。*較大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致人員重傷、較大財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。*一般風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致人員輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。*低風(fēng)險(xiǎn)：不太可能導(dǎo)致人員傷害，但仍需關(guān)注和管理的風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與管控（一）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)施分級(jí)管理。明確各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任主體和管控要求。（二）風(fēng)險(xiǎn)管控措施針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)相應(yīng)的管控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。管控措施應(yīng)包括但不限于：1.工程技術(shù)措施：如本質(zhì)安全設(shè)計(jì)、安全防護(hù)裝置、工藝優(yōu)化、設(shè)備更新改造等。2.管理措施：如制定和完善安全操作規(guī)程、作業(yè)許可制度、巡檢制度、隱患排查治理制度、培訓(xùn)教育制度等。3.培訓(xùn)教育措施：針對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行專項(xiàng)安全知識(shí)和技能培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和自我防護(hù)能力。4.個(gè)體防護(hù)措施：為從業(yè)人員配備符合要求的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān)督其正確佩戴和使用。5.應(yīng)急處置措施：針對(duì)可能發(fā)生的事故，制定應(yīng)急救援預(yù)案，配備應(yīng)急物資，定期組織應(yīng)急演練。（三）分級(jí)管控要求1.重大風(fēng)險(xiǎn)：由單位主要負(fù)責(zé)人牽頭組織管控，制定專項(xiàng)管控方案，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，增加檢查頻次，必要時(shí)采取停產(chǎn)停業(yè)等果斷措施，確保風(fēng)險(xiǎn)處于受控狀態(tài)。2.較大風(fēng)險(xiǎn)：由單位分管負(fù)責(zé)人牽頭組織管控，責(zé)任部門具體落實(shí)，制定針對(duì)性管控措施，強(qiáng)化監(jiān)督檢查。3.一般風(fēng)險(xiǎn)：由各部門負(fù)責(zé)人組織管控，落實(shí)到具體崗位和人員，執(zhí)行常規(guī)安全管理制度和操作規(guī)程。4.低風(fēng)險(xiǎn)：由崗位人員自行管控，嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，加強(qiáng)自我檢查和互查。四、責(zé)任落實(shí)（一）主要負(fù)責(zé)人職責(zé)對(duì)本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全面負(fù)責(zé)，組織建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任體系，保障所需資源投入，審定重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施。（二）分管負(fù)責(zé)人職責(zé)協(xié)助主要負(fù)責(zé)人做好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，具體組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)和管控措施的制定與落實(shí)，監(jiān)督檢查各部門風(fēng)險(xiǎn)管控情況。（三）各部門及崗位人員職責(zé)各部門負(fù)責(zé)人是本部門風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的第一責(zé)任人，組織本部門人員開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控措施的執(zhí)行；崗位人員應(yīng)熟悉本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)及管控措施，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化或管控措施失效時(shí)及時(shí)報(bào)告。（四）安全管理部門職責(zé)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)監(jiān)督、培訓(xùn)考核，匯總、分析風(fēng)險(xiǎn)信息，定期向主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管控情況。五、運(yùn)行與監(jiān)督（一）風(fēng)險(xiǎn)信息管理建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬，記錄風(fēng)險(xiǎn)名稱、所在位置、可能導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任部門及責(zé)任人等信息，并根據(jù)動(dòng)態(tài)辨識(shí)結(jié)果及時(shí)更新。（二）風(fēng)險(xiǎn)告知與警示對(duì)辨識(shí)評(píng)估出的重大及較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能存在的危險(xiǎn)有害因素、主要管控措施及應(yīng)急處置辦法。對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知和安全交底。（三）監(jiān)督檢查單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管控措施的落實(shí)情況納入日常和專項(xiàng)安全檢查內(nèi)容，對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控措施落實(shí)情況進(jìn)行重點(diǎn)檢查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管控不到位、措施失效等問(wèn)題，應(yīng)立即責(zé)令整改。（四）考核與持續(xù)改進(jìn)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核體系，對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管控工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力、導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控引發(fā)事故的進(jìn)行責(zé)任追究。定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審和修訂，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控水平。六、附則（一）解釋權(quán)本制度由本單位安全管理部門負(fù)責(zé)解釋。（二）生效日期本制度自發(fā)布