環(huán)評(píng)全過程質(zhì)量控制制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》等法律法規(guī)，以及國(guó)家生態(tài)環(huán)境主管部門相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則、集團(tuán)母公司關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理規(guī)定制定。同時(shí)，為有效防控環(huán)境影響評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱“環(huán)評(píng)”）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)全流程管理，提升工作質(zhì)量與效率，保障公司可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于公司總部各部門、下屬各子公司及全體員工，覆蓋環(huán)評(píng)項(xiàng)目立項(xiàng)、方案編制、評(píng)審、批復(fù)、實(shí)施及后評(píng)價(jià)等所有業(yè)務(wù)場(chǎng)景，以及與外部第三方機(jī)構(gòu)的協(xié)作管理。第三條本制度下列術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理”指公司為確保環(huán)境影響評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)合法合規(guī)、科學(xué)規(guī)范所建立的全流程管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、流程控制、質(zhì)量監(jiān)督、合規(guī)審查及持續(xù)改進(jìn)等環(huán)節(jié)。（二）“環(huán)評(píng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”指在環(huán)評(píng)工作中可能引發(fā)法律糾紛、行政處罰、環(huán)境事故或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)事件，包括但不限于信息失實(shí)、流程違規(guī)、技術(shù)缺陷及外部協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)。（三）“環(huán)評(píng)合規(guī)”指環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及公司內(nèi)部管理制度，確保評(píng)價(jià)結(jié)論客觀公正、結(jié)論依據(jù)充分、風(fēng)險(xiǎn)防控到位。第四條環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）全面覆蓋：環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)均須納入專項(xiàng)管理體系，確保無(wú)死角、無(wú)盲區(qū)。（二）責(zé)任到人：明確各層級(jí)、各部門及崗位的環(huán)評(píng)管理職責(zé)，確保責(zé)任可追溯。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：聚焦環(huán)評(píng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控，優(yōu)先解決重大風(fēng)險(xiǎn)問題。（四）持續(xù)改進(jìn)：定期評(píng)估環(huán)評(píng)管理體系有效性，動(dòng)態(tài)優(yōu)化制度流程。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理負(fù)總責(zé)，承擔(dān)最終決策與監(jiān)督責(zé)任；分管領(lǐng)導(dǎo)作為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與考核落實(shí)。第六條設(shè)立環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，成員包括總部相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人及下屬單位主要負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理工作，審批重大決策事項(xiàng)；（二）協(xié)調(diào)跨部門、跨單位的環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)協(xié)作；（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理制度的執(zhí)行情況。第七條各部門、下屬單位及崗位的環(huán)評(píng)管理職責(zé)劃分如下：（一）牽頭部門（生態(tài)環(huán)境管理部）：1.負(fù)責(zé)環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理制度建設(shè)與修訂；2.組織開展環(huán)評(píng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估；3.監(jiān)督檢查環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)流程合規(guī)性；4.統(tǒng)籌環(huán)評(píng)相關(guān)培訓(xùn)與宣傳；5.負(fù)責(zé)環(huán)評(píng)管理信息的匯總與上報(bào)。（二）專責(zé)部門（技術(shù)中心、法務(wù)合規(guī)部）：1.技術(shù)中心：審核環(huán)評(píng)技術(shù)方案的合理性，優(yōu)化評(píng)價(jià)方法；2.法務(wù)合規(guī)部：審查環(huán)評(píng)業(yè)務(wù)的合法性，提供合規(guī)建議；3.協(xié)助處置重大環(huán)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：1.落實(shí)本領(lǐng)域環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理要求；2.開展日常環(huán)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)自查與上報(bào)；3.確保環(huán)評(píng)資料完整性與準(zhǔn)確性。（四）基層執(zhí)行崗（環(huán)評(píng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)員等）：1.嚴(yán)格遵守環(huán)評(píng)操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)真實(shí)；2.及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)環(huán)評(píng)異常情況；3.簽署崗位合規(guī)承諾書。第八條環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度召開一次會(huì)議，研究解決重大問題；牽頭部門每月組織業(yè)務(wù)例會(huì)，協(xié)調(diào)推進(jìn)日常工作。第九條各部門須指定專崗負(fù)責(zé)環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理工作，并建立職責(zé)清單，確保責(zé)任明確、流程清晰。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十條環(huán)評(píng)項(xiàng)目立項(xiàng)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格執(zhí)行《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》，明確評(píng)價(jià)類別；2.立項(xiàng)申請(qǐng)需附項(xiàng)目基本信息、選址依據(jù)及初步環(huán)評(píng)結(jié)論。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未批先建、虛假立項(xiàng)等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：關(guān)注項(xiàng)目敏感位置、生態(tài)保護(hù)紅線等風(fēng)險(xiǎn)因素。第十一條環(huán)評(píng)方案編制管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.遵循國(guó)家《環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則》，確保評(píng)價(jià)內(nèi)容完整；2.重視公眾參與，規(guī)范意見收集與回應(yīng)流程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改數(shù)據(jù)、虛構(gòu)結(jié)論等欺詐行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)真實(shí)性、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)適用性。第十二條環(huán)評(píng)評(píng)審管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.邀請(qǐng)具備資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)開展技術(shù)評(píng)審；2.評(píng)審意見須形成書面記錄，并經(jīng)參與方簽字確認(rèn)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁干預(yù)評(píng)審結(jié)果、利益輸送等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：評(píng)審獨(dú)立性、意見采納的合規(guī)性。第十三條環(huán)評(píng)批復(fù)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.嚴(yán)格按照生態(tài)環(huán)境主管部門要求出具批復(fù)文件；2.復(fù)批文件需與評(píng)價(jià)方案保持一致，無(wú)實(shí)質(zhì)性差異。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁偽造批復(fù)、拖延審批等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：批復(fù)時(shí)效性、文件簽發(fā)完整性。第十四條環(huán)評(píng)實(shí)施監(jiān)督：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立環(huán)評(píng)實(shí)施臺(tái)賬，跟蹤項(xiàng)目實(shí)際排放情況；2.對(duì)發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題及時(shí)整改，并記錄過程。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁未按批復(fù)要求施工、擅自變更工藝等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：施工階段的環(huán)境監(jiān)測(cè)、應(yīng)急措施落實(shí)。第十五條環(huán)評(píng)后評(píng)價(jià)管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.項(xiàng)目完工后6個(gè)月內(nèi)開展后評(píng)價(jià)，評(píng)估環(huán)評(píng)結(jié)論準(zhǔn)確性；2.后評(píng)價(jià)報(bào)告需經(jīng)專責(zé)部門審核，并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組備案。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁隱瞞問題、虛假評(píng)價(jià)等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：評(píng)價(jià)結(jié)論的客觀性、整改措施的徹底性。第十六條外部協(xié)作管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.對(duì)第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施盡職調(diào)查，核實(shí)資質(zhì)與信譽(yù)；2.簽訂合作協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁與無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)合作、支付回扣等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：合作過程的質(zhì)量控制、保密協(xié)議履行。第十七條環(huán)評(píng)信息化管理：（一）業(yè)務(wù)操作合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：1.建立環(huán)評(píng)電子檔案，確保數(shù)據(jù)可追溯；2.利用系統(tǒng)工具實(shí)現(xiàn)流程自動(dòng)提醒、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（二）禁止性行為：嚴(yán)禁篡改電子數(shù)據(jù)、泄露商業(yè)秘密等行為。（三）重點(diǎn)防控點(diǎn)：系統(tǒng)權(quán)限管理、數(shù)據(jù)安全防護(hù)。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）牽頭部門每年對(duì)環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理制度進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整及時(shí)修訂；（二）重大修訂需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，并發(fā)布正式通知。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）牽頭部門每季度開展環(huán)評(píng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，分級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（二）發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知，明確防控措施及責(zé)任部門；（三）建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤處置進(jìn)度。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將環(huán)評(píng)合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如立項(xiàng)、評(píng)審、批復(fù)）須經(jīng)專責(zé)部門審核；（二）實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保合規(guī)性；（三）審查意見須書面記錄，并存檔備查。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；（二）制定應(yīng)急預(yù)案，明確處置流程、責(zé)任分工及上報(bào)時(shí)限；（三）建立跨部門協(xié)同機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)快速響應(yīng)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形：包括但不限于數(shù)據(jù)造假、流程違規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)瞞報(bào)等；（二）處罰標(biāo)準(zhǔn)：視情節(jié)輕重，給予績(jī)效扣減、紀(jì)律處分或移送處理；（三）責(zé)任追究與績(jī)效考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先掛鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年開展環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理體系有效性評(píng)估，重點(diǎn)考核風(fēng)險(xiǎn)防控成效；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度流程，提升管理效能；（三）定期向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)評(píng)估情況，并提出改進(jìn)建議。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）公司主要負(fù)責(zé)人定期聽取環(huán)評(píng)專項(xiàng)管理工作匯報(bào)；（二）分管領(lǐng)導(dǎo)每半年檢查一次制度執(zhí)行情況；（三）各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本領(lǐng)域環(huán)評(píng)管理負(fù)首要責(zé)任。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將環(huán)評(píng)合規(guī)情況納入部門年度考核，占分比例不低于10%；（二）對(duì)表現(xiàn)突出的個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)，不合格者取消評(píng)優(yōu)資格；（三）建立“紅黑榜”制度，公示先進(jìn)與落后案例。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）管理層：每年開展合規(guī)履職培訓(xùn)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)法規(guī)政策；（二）一線員工：每半年進(jìn)行操作規(guī)范培訓(xùn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；（三）定期發(fā)布環(huán)評(píng)管理簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)典型案例。第二十七條信息化支撐：（一）開發(fā)環(huán)評(píng)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)流程線上化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控；（二）利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，自動(dòng)識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；（三）建立電子檔案庫(kù)，提升信息共享效率。第二十八條文化建設(shè)：（一）編制《環(huán)評(píng)合規(guī)手冊(cè)》，明確行為規(guī)范；（二）組織全員簽署合規(guī)承諾書，營(yíng)造合規(guī)氛圍；（三）設(shè)立合規(guī)宣傳角，強(qiáng)化全員意識(shí)。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件須在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)牽頭部門，24小時(shí)內(nèi)形成初步報(bào)告；（二）年度管理情況于次年3月底前提交領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容