生產(chǎn)許可制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國環(huán)境保護法》等相關國家法律法規(guī)，參照行業(yè)先進管理準則及集團母公司關于企業(yè)風險防控與合規(guī)經(jīng)營的管理規(guī)定，結合公司生產(chǎn)運營實際需求，為有效管控生產(chǎn)許可領域風險、規(guī)范業(yè)務流程、提升管理效能，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、下屬單位及全體員工，涵蓋生產(chǎn)許可申請、審批、變更、終止等全流程管理，以及涉及生產(chǎn)許可的各類業(yè)務場景，包括但不限于新建項目、技改工程、設備采購、供應商管理、現(xiàn)場作業(yè)等。第三條本制度中下列術語含義如下：（一）“生產(chǎn)許可專項管理”指公司為確保生產(chǎn)活動符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，圍繞生產(chǎn)許可的申請、維護、監(jiān)督等環(huán)節(jié)開展的系統(tǒng)性管理活動；（二）“專項風險”指在生產(chǎn)許可管理過程中可能引發(fā)法律糾紛、行政處罰、安全事故或聲譽損失的不確定性因素；（三）“合規(guī)管理”指公司依據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)準則及內部制度，對生產(chǎn)許可相關業(yè)務行為的合法性、合規(guī)性進行全過程控制；（四）“分級管控”指根據(jù)風險等級差異，對生產(chǎn)許可管理事項采取差異化管控措施。第四條生產(chǎn)許可專項管理遵循以下核心原則：（一）“全面覆蓋”原則，確保所有涉及生產(chǎn)許可的業(yè)務場景均納入制度管控范圍；（二）“責任到人”原則，明確各層級、各崗位的管理職責與操作權限；（三）“風險導向”原則，重點關注高風險環(huán)節(jié)，優(yōu)先配置資源進行管控；（四）“持續(xù)改進”原則，定期評估管理效果，優(yōu)化制度流程與技術手段。第二章管理組織機構與職責第五條公司主要負責人對生產(chǎn)許可專項管理負總責，承擔全面領導責任；分管生產(chǎn)、合規(guī)的領導為直接責任人，負責具體組織、協(xié)調與監(jiān)督。第六條設立生產(chǎn)許可專項管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），由公司主要負責人擔任組長，分管領導擔任副組長，成員包括生產(chǎn)、技術、合規(guī)、采購、安全等相關部門負責人。領導小組負責統(tǒng)籌生產(chǎn)許可專項管理工作，履行以下職責：（一）審定生產(chǎn)許可專項管理制度及重大風險防控方案；（二）協(xié)調跨部門業(yè)務爭議，解決管理難題；（三）定期聽取專項管理工作報告，督促任務落實；（四）對重大風險事件進行決策審批。第七條明確專項管理職責分工如下：（一）牽頭部門（生產(chǎn)管理部）：負責統(tǒng)籌生產(chǎn)許可專項管理制度建設，組織開展風險識別與評估，監(jiān)督考核各環(huán)節(jié)執(zhí)行情況，牽頭組織培訓宣貫；（二）專責部門（合規(guī)與風控部）：負責生產(chǎn)許可業(yè)務的合規(guī)審核，優(yōu)化管理流程，指導業(yè)務部門開展風險處置，建立風險數(shù)據(jù)庫；（三）業(yè)務部門/下屬單位：負責落實本領域生產(chǎn)許可管理要求，開展日常風險排查，確保業(yè)務操作符合制度標準；（四）基層執(zhí)行崗：履行崗位合規(guī)操作責任，按規(guī)定報告風險隱患，參與應急處置。第八條基層執(zhí)行崗應完成以下工作：（一）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確自身職責；（二）發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)許可相關風險時，第一時間向直接上級或專責部門報告；（三）參與風險事件調查，提供完整證據(jù)材料；（四）定期更新操作知識，確保符合最新制度要求。第三章專項管理重點內容與要求第九條生產(chǎn)許可申請管理：業(yè)務部門應提前完成技術論證、資源評估，提交完整申請材料，專責部門審核合規(guī)性，牽頭部門組織審批。第十條許可證變更管理：涉及許可范圍、產(chǎn)能、工藝變更時，需提交變更申請，經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門核準后方可實施，變更過程全程留痕。第十一條許可證延續(xù)管理：業(yè)務部門應在有效期屆滿前六個月啟動延續(xù)程序，確保材料齊全、合規(guī)性達標，牽頭部門牽頭組織驗收。第十二條供應商準入管理：建立供應商分級標準，嚴格審查其生產(chǎn)許可資質，嚴禁與無證或資質不符供應商合作。第十三條招標采購管理：涉及生產(chǎn)許可相關設備、技術采購時，必須核實供應商資質，合規(guī)部門參與關鍵節(jié)點審查。第十四條現(xiàn)場作業(yè)管理：高風險作業(yè)前需核查生產(chǎn)許可有效性，執(zhí)行“兩票三制”，安全部門全程監(jiān)督。第十五條數(shù)據(jù)安全管控：建立生產(chǎn)許可信息分級分類制度，落實數(shù)據(jù)加密、訪問控制，防止信息泄露。第十六條合規(guī)審查標準：所有生產(chǎn)許可相關合同必須經(jīng)合規(guī)部門審核，未經(jīng)審查的不得簽訂，重大合同需領導小組審批。第十七條禁止性行為：嚴禁偽造、變造生產(chǎn)許可證，嚴禁將許可業(yè)務違規(guī)轉包，嚴禁未取得許可擅自投產(chǎn)。第四章專項管理運行機制第十八條動態(tài)更新機制：每年組織生產(chǎn)許可專項評估，根據(jù)法規(guī)變化、業(yè)務調整及時修訂制度，確保與外部環(huán)境同步。第十九條風險識別預警機制：每季度開展專項風險排查，采用矩陣法評估風險等級，發(fā)布預警通知時明確責任部門與整改時限。第二十條合規(guī)審查機制：將審查嵌入以下關鍵節(jié)點：（一）新項目立項時，同步審查生產(chǎn)許可需求；（二）合同簽訂前，核對供應商資質條款；（三）設備安裝后，驗收許可配套文件。第二十一條風險應對機制：根據(jù)風險等級制定應對方案：（一）一般風險由業(yè)務部門限期整改，專責部門跟蹤；（二）重大風險啟動應急預案，領導小組統(tǒng)籌處置，必要時上報監(jiān)管機構。第二十二條責任追究機制：違規(guī)情形及處罰標準如下：（一）偽造許可材料，解除勞動合同并承擔行政責任；（二）未按期整改，對直接負責人罰款X萬元，情節(jié)嚴重追究刑事責任；（三）違規(guī)轉包，取消年度評優(yōu)資格，并暫停合作權限。第二十三條評估改進機制：每年開展管理效果評估，形成《專項管理報告》，對制度漏洞提出優(yōu)化建議，次年修訂實施。第五章專項管理保障措施第二十四條組織保障：各級領導簽訂生產(chǎn)許可管理責任書，明確“一崗雙責”，確保制度執(zhí)行不缺位。第二十五條考核激勵機制：將合規(guī)表現(xiàn)納入部門績效（權重X%），連續(xù)三年達標單位優(yōu)先獲得資源傾斜。第二十六條培訓宣傳機制：分層級開展培訓，如：（一）管理層需掌握法規(guī)紅線，每半年考核一次；（二）一線員工需熟知操作規(guī)范，新員工上崗前考核合格。第二十七條信息化支撐：開發(fā)生產(chǎn)許可管理模塊，實現(xiàn)以下功能：（一）流程自動化審批，減少人工干預；（二）風險實時監(jiān)控，異常自動報警；（三）數(shù)據(jù)可視化呈現(xiàn)，支持決策分析。第二十八條文化建設：通過以下方式強化合規(guī)意識：（一）發(fā)布《生產(chǎn)許可合規(guī)手冊》，張貼警示標識；（二）全員簽署合規(guī)承諾書，納入員工檔案；（三）設立“合規(guī)之星”評選，營造正向引導。第二十九條報告制度：明確報告要求：（一）風險事件報告：2小時內逐級上報，48小時內提交初步調查報告；（二）年度管理報告：次年X月X日前