監(jiān)理公司銷售提成制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《中華人民共和國(guó)合同法》等國(guó)家法律法規(guī)，參照行業(yè)普遍遵循的合規(guī)管理準(zhǔn)則，以及公司母公司關(guān)于銷售激勵(lì)機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合監(jiān)理行業(yè)業(yè)務(wù)特性及公司內(nèi)部管理需求制定。旨在通過(guò)規(guī)范銷售提成管理，防控銷售過(guò)程中的商業(yè)賄賂、利益輸送等專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升銷售團(tuán)隊(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展。第二條本制度適用于公司總部各部門(mén)、各下屬單位及全體員工，涵蓋監(jiān)理業(yè)務(wù)銷售全流程，包括客戶開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目投標(biāo)、合同簽訂、回款確認(rèn)等環(huán)節(jié)的銷售提成核算與發(fā)放管理。第三條本制度涉及的核心術(shù)語(yǔ)定義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指公司針對(duì)銷售提成管理建立的全流程合規(guī)管控體系，涵蓋政策制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、執(zhí)行監(jiān)督、考核問(wèn)責(zé)等環(huán)節(jié)，確保提成制度在合法合規(guī)框架內(nèi)運(yùn)行。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指銷售提成管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，如虛報(bào)業(yè)績(jī)套取提成、與客戶進(jìn)行不正當(dāng)利益交換、違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則等，需建立專項(xiàng)機(jī)制進(jìn)行防控。（三）“XX合規(guī)”指銷售提成制度及執(zhí)行過(guò)程嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司內(nèi)部管理規(guī)定，確保各項(xiàng)操作在權(quán)限內(nèi)、按程序進(jìn)行。第四條XX專項(xiàng)管理應(yīng)遵循“全面覆蓋、責(zé)任到人、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、持續(xù)改進(jìn)”的核心原則。（一）“全面覆蓋”要求制度覆蓋所有銷售場(chǎng)景及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，不留管理空白。（二）“責(zé)任到人”明確各層級(jí)管理及執(zhí)行主體的責(zé)任邊界，確保人人有責(zé)。（三）“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”優(yōu)先防控重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)防控嵌入業(yè)務(wù)流程。（四）“持續(xù)改進(jìn)”通過(guò)定期評(píng)估優(yōu)化制度，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條公司主要負(fù)責(zé)人對(duì)XX專項(xiàng)管理承擔(dān)最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審批制度框架及重大調(diào)整；分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)制度執(zhí)行監(jiān)督及日常管理。第六條設(shè)立XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司主要負(fù)責(zé)人牽頭，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，成員包括財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、人力資源部、銷售部等相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)統(tǒng)籌制度制定與修訂、重大風(fēng)險(xiǎn)決策、跨部門(mén)協(xié)調(diào)及年度考核。第七條XX專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組，由銷售部牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等部門(mén)組成，具體職責(zé)包括：（一）統(tǒng)籌制度實(shí)施，協(xié)調(diào)跨部門(mén)協(xié)作；（二）組織風(fēng)險(xiǎn)排查，提出防控建議；（三）監(jiān)督執(zhí)行情況，收集反饋意見(jiàn)。第八條牽頭部門(mén)（銷售部）職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)銷售提成制度的具體設(shè)計(jì)、修訂與解釋；（二）組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保全員理解制度要求；（三）監(jiān)督提成核算準(zhǔn)確性，定期匯總分析數(shù)據(jù)。第九條專責(zé)部門(mén)職責(zé)：（一）法務(wù)部負(fù)責(zé)審核制度合規(guī)性，提供法律支持；（二）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)提成核算流程優(yōu)化，確保資金安全；（三）人力資源部負(fù)責(zé)將合規(guī)表現(xiàn)納入績(jī)效考核。第十條業(yè)務(wù)部門(mén)及下屬單位職責(zé)：（一）嚴(yán)格執(zhí)行制度規(guī)定，落實(shí)提成申報(bào)與發(fā)放流程；（二）開(kāi)展本領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)自查，及時(shí)上報(bào)異常情況；（三）配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展培訓(xùn)與考核。第十一條基層執(zhí)行崗位責(zé)任：（一）簽訂崗位合規(guī)承諾書(shū)，明確個(gè)人操作紅線；（二）主動(dòng)上報(bào)可疑交易或違規(guī)操作，保護(hù)公司利益；（三）按權(quán)限申報(bào)提成，不得隱瞞或虛報(bào)業(yè)績(jī)。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第十二條銷售目標(biāo)設(shè)定與分解：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：銷售目標(biāo)基于市場(chǎng)調(diào)研與歷史數(shù)據(jù)科學(xué)制定，不得設(shè)定不切實(shí)際或帶有強(qiáng)制性指標(biāo)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁通過(guò)虛假承諾抬高業(yè)績(jī)目標(biāo)，誘導(dǎo)團(tuán)隊(duì)過(guò)度激進(jìn)；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：定期復(fù)盤(pán)目標(biāo)合理性，防止因指標(biāo)失當(dāng)引發(fā)團(tuán)隊(duì)能力透支。第十三條客戶資質(zhì)審查：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：投標(biāo)前對(duì)客戶信用、經(jīng)營(yíng)范圍、交易背景等進(jìn)行盡職調(diào)查，留存核查記錄；（二）禁止行為：嚴(yán)禁與無(wú)資質(zhì)或存在不良記錄的客戶合作，杜絕有償獲取客戶信息；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立客戶黑名單制度，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶動(dòng)態(tài)監(jiān)控。第十四條投標(biāo)過(guò)程管理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：投標(biāo)文件需經(jīng)法務(wù)審核，明確權(quán)責(zé)條款，確保公平競(jìng)爭(zhēng)；（二）禁止行為：嚴(yán)禁泄露標(biāo)底或串通投標(biāo)，禁止賄賂評(píng)委；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：設(shè)置投標(biāo)異常行為預(yù)警指標(biāo)，如報(bào)價(jià)異常接近成本。第十五條提成核算與發(fā)放：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：按合同約定及制度規(guī)定核算提成，金額需經(jīng)復(fù)核，確保準(zhǔn)確無(wú)誤；（二）禁止行為：不得通過(guò)虛增項(xiàng)目、拆分合同等手段套取提成；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：財(cái)務(wù)部對(duì)提成數(shù)據(jù)抽查，防止數(shù)據(jù)篡改。第十六條回款確認(rèn)與提成關(guān)聯(lián)：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：提成發(fā)放與實(shí)際回款掛鉤，未回款部分暫緩發(fā)放；（二）禁止行為：嚴(yán)禁提前支付提成或虛列回款；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：財(cái)務(wù)部對(duì)回款真實(shí)性進(jìn)行二次驗(yàn)證。第十七條異常情況處理：（一）合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)：發(fā)現(xiàn)提成異常申報(bào)時(shí)，需啟動(dòng)調(diào)查程序，責(zé)任主體不得隱瞞；（二）禁止行為：嚴(yán)禁私自修改提成記錄或銷毀相關(guān)材料；（三）風(fēng)險(xiǎn)防控：建立匿名舉報(bào)渠道，保護(hù)舉報(bào)人權(quán)益。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十八條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：（一）每年由銷售部牽頭評(píng)估制度有效性，法務(wù)部提供合規(guī)建議；（二）遇法規(guī)調(diào)整或業(yè)務(wù)模式變更時(shí)，需在X日內(nèi)完成修訂，并發(fā)布補(bǔ)遺文件。第十九條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：（一）每季度由工作小組組織風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)關(guān)注客戶集中度高、提成異常的團(tuán)隊(duì)；（二）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：一般風(fēng)險(xiǎn)需部門(mén)內(nèi)部整改，重大風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組處置。第二十條合規(guī)審查機(jī)制：（一）將客戶資質(zhì)審查、投標(biāo)文件審核等嵌入業(yè)務(wù)流程，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)必須經(jīng)專責(zé)部門(mén)簽字；（二）規(guī)定“未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施”原則，違規(guī)操作一票否決。第二十一條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：（一）一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門(mén)限期整改，重大風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，凍結(jié)涉嫌違規(guī)提成；（二）明確風(fēng)險(xiǎn)處置流程：發(fā)現(xiàn)→核實(shí)→處置→上報(bào)，責(zé)任部門(mén)需在X日內(nèi)完成閉環(huán)。第二十二條責(zé)任追究機(jī)制：（一）違規(guī)情形及處罰標(biāo)準(zhǔn)：虛報(bào)業(yè)績(jī)按金額比例扣罰提成，情節(jié)嚴(yán)重追究法律責(zé)任；（二）聯(lián)動(dòng)措施：將處罰結(jié)果計(jì)入績(jī)效考核，并與晉升、評(píng)優(yōu)脫鉤。第二十三條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：（一）每年X月由領(lǐng)導(dǎo)小組組織體系評(píng)估，考核覆蓋率、問(wèn)題整改率等指標(biāo)；（二）評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，如發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性漏洞需立即修訂。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十四條組織保障：（一）各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部需簽署合規(guī)承諾書(shū)，帶頭執(zhí)行制度；（二）設(shè)立XX專項(xiàng)管理辦公室，由銷售部指定專人負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)。第二十五條考核激勵(lì)機(jī)制：（一）將提成合規(guī)情況納入部門(mén)年度考核，優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)獲額外獎(jiǎng)勵(lì)；（二）對(duì)違規(guī)行為的處罰金額可按比例抵扣團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金池。第二十六條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：（一）新員工入職需接受制度培訓(xùn)，考核合格后方可參與提成申報(bào)；（二）每月發(fā)布合規(guī)案例，強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。第二十七條信息化支撐：（一）開(kāi)發(fā)銷售提成管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)、回款、提成自動(dòng)核算；（二）通過(guò)數(shù)據(jù)看板實(shí)時(shí)監(jiān)控異常指標(biāo)，如提成占收入比超標(biāo)。第二十八條文化建設(shè)：（一）每年發(fā)布《XX合規(guī)手冊(cè)》，明確紅線與案例；（二）組織合規(guī)宣誓儀式，強(qiáng)化文化認(rèn)同。第二十九條報(bào)告制度：（一）風(fēng)險(xiǎn)事件需在X小時(shí)內(nèi)上報(bào)至領(lǐng)導(dǎo)小組，內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員等；（二）年度管理報(bào)告需在次年X月前提交董事會(huì)，附整改計(jì)劃。第六章附則第三十條