盼盼集團(tuán)銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)具體制度第一章總則第一條本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)，參照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等行業(yè)準(zhǔn)則，并結(jié)合盼盼集團(tuán)母公司關(guān)于企業(yè)管理的相關(guān)要求制定。同時(shí)，為防控銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)過(guò)程中的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，提升團(tuán)隊(duì)效能，特制定本制度。本制度旨在通過(guò)系統(tǒng)化的管理措施，確保銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)的合規(guī)性、科學(xué)性與可持續(xù)性，防范潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及管理風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第二條本制度適用于盼盼集團(tuán)總部各部門、下屬全資及控股單位、全體員工，覆蓋銷售團(tuán)隊(duì)組建、選拔、培訓(xùn)、激勵(lì)、考核、退出等全流程管理場(chǎng)景，以及涉及第三方合作機(jī)構(gòu)（如獵頭公司、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等）的業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三條本制度下列核心術(shù)語(yǔ)含義如下：（一）“XX專項(xiàng)管理”指企業(yè)針對(duì)特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域或管理環(huán)節(jié)，通過(guò)制度、流程、技術(shù)等手段實(shí)施系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)管理的活動(dòng)。在本制度中，“XX專項(xiàng)管理”特指銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)領(lǐng)域的專項(xiàng)管理。（二）“XX風(fēng)險(xiǎn)”指在銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)過(guò)程中可能引發(fā)的法律糾紛、財(cái)務(wù)損失、聲譽(yù)損害或戰(zhàn)略目標(biāo)偏離等潛在不利影響。（三）“XX合規(guī)”指銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)嚴(yán)格遵循國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部制度及道德準(zhǔn)則的要求。第四條銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)的專項(xiàng)管理應(yīng)遵循以下核心原則：（一）全面覆蓋原則。確保銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)的各個(gè)環(huán)節(jié)、所有主體均納入制度管控范圍，不留管理盲區(qū)。（二）責(zé)任到人原則。明確各層級(jí)、各部門及個(gè)人的管理職責(zé)與執(zhí)行責(zé)任，實(shí)現(xiàn)責(zé)任閉環(huán)。（三）風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則。以防范重大風(fēng)險(xiǎn)為核心，針對(duì)不同業(yè)務(wù)場(chǎng)景實(shí)施差異化管控措施。（四）持續(xù)改進(jìn)原則。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化動(dòng)態(tài)優(yōu)化管理制度，提升管理效能。第二章管理組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條盼盼集團(tuán)公司主要負(fù)責(zé)人為本制度實(shí)施的第一責(zé)任人，對(duì)銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)的整體合規(guī)性、有效性負(fù)總責(zé)；分管人力資源、銷售業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)具體組織協(xié)調(diào)與監(jiān)督落實(shí)。第六條設(shè)立銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)專項(xiàng)管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），由公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，人力資源部、銷售部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組主要履行以下職能：（一）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)的專項(xiàng)管理工作，審批重大事項(xiàng)決策。（二）定期聽(tīng)取專項(xiàng)管理情況匯報(bào)，解決管理中的重大問(wèn)題。（三）監(jiān)督評(píng)價(jià)各部門專項(xiàng)管理執(zhí)行效果，提出優(yōu)化建議。第七條明確以下三類主體的職責(zé)分工：（一）牽頭部門：人力資源部負(fù)責(zé)本制度的制定、修訂與解釋，統(tǒng)籌銷售團(tuán)隊(duì)選拔標(biāo)準(zhǔn)制定、培訓(xùn)體系設(shè)計(jì)、績(jī)效考核方案制定、風(fēng)險(xiǎn)排查與監(jiān)督考核等工作。（二）專責(zé)部門：銷售部負(fù)責(zé)提供業(yè)務(wù)需求，參與選拔標(biāo)準(zhǔn)與考核標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)論證，監(jiān)督團(tuán)隊(duì)日常管理規(guī)范的執(zhí)行；法務(wù)部負(fù)責(zé)提供合規(guī)審核支持，對(duì)招標(biāo)、激勵(lì)等環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把關(guān)；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督激勵(lì)政策與薪酬制度的財(cái)務(wù)合規(guī)性。（三）業(yè)務(wù)部門/下屬單位：各業(yè)務(wù)單元及下屬單位負(fù)責(zé)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組及人力資源部制定的專項(xiàng)管理要求，開(kāi)展本領(lǐng)域的日常風(fēng)險(xiǎn)防控，定期提交管理報(bào)告。第八條基層執(zhí)行崗（如招聘專員、培訓(xùn)師、銷售經(jīng)理等）應(yīng)履行以下合規(guī)操作責(zé)任：（一）嚴(yán)格遵守選拔、培訓(xùn)、考核等環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，不得擅自變更制度要求。（二）在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)業(yè)務(wù)操作合規(guī)性負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為及時(shí)上報(bào)。（三）簽署崗位合規(guī)承諾書，明確個(gè)人在專項(xiàng)管理中的法律責(zé)任。第三章專項(xiàng)管理重點(diǎn)內(nèi)容與要求第九條選拔環(huán)節(jié)管控：銷售團(tuán)隊(duì)成員的選拔應(yīng)遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，嚴(yán)格執(zhí)行任職資格標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁通過(guò)非正規(guī)渠道招聘，杜絕虛假宣傳、信息泄露等行為。第十條培訓(xùn)環(huán)節(jié)管控：制定分層級(jí)的培訓(xùn)計(jì)劃，包括新員工崗前培訓(xùn)、銷售技能提升培訓(xùn)、合規(guī)履職培訓(xùn)等，確保培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)際需求匹配，培訓(xùn)效果需通過(guò)考核驗(yàn)證。第十一條考核環(huán)節(jié)管控：建立科學(xué)的績(jī)效考核體系，考核指標(biāo)應(yīng)包含業(yè)績(jī)指標(biāo)、合規(guī)指標(biāo)與團(tuán)隊(duì)協(xié)作指標(biāo)，考核結(jié)果與薪酬、晉升直接掛鉤，禁止數(shù)據(jù)造假或干預(yù)考核過(guò)程。第十二條激勵(lì)環(huán)節(jié)管控：薪酬激勵(lì)方案應(yīng)兼顧短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)，明確激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)放流程，嚴(yán)禁違規(guī)發(fā)放獎(jiǎng)金、傭金或設(shè)置不當(dāng)?shù)睦孑斔蜋C(jī)制。第十三條用人合同管控：規(guī)范勞動(dòng)合同的簽訂與履行，明確雙方權(quán)利義務(wù)，特別約定保密條款、競(jìng)業(yè)限制條款（如適用），合同變更需經(jīng)法務(wù)部審核。第十四條風(fēng)險(xiǎn)防控管控：建立銷售團(tuán)隊(duì)行為風(fēng)險(xiǎn)清單，重點(diǎn)防控利益輸送、商業(yè)賄賂、客戶信息泄露等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)場(chǎng)景實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控。第十五條退出機(jī)制管控：明確員工離職流程，包括離職面談、資料回收、保密協(xié)議簽署等，對(duì)違規(guī)離職行為依法追責(zé)，確保企業(yè)利益不受損害。第十六條第三方合作管控：與獵頭公司、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等第三方合作時(shí)，簽訂規(guī)范的合作協(xié)議，明確服務(wù)范圍、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)與違約責(zé)任，建立供應(yīng)商盡職調(diào)查制度。第四章專項(xiàng)管理運(yùn)行機(jī)制第十七條制度動(dòng)態(tài)更新機(jī)制：人力資源部應(yīng)每年聯(lián)合銷售部、法務(wù)部等部門評(píng)估制度有效性，根據(jù)法律法規(guī)變化、業(yè)務(wù)調(diào)整或管理實(shí)踐需求，提出修訂建議，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。第十八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制：人力資源部應(yīng)每季度牽頭開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果、輿情監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)評(píng)估，并發(fā)布預(yù)警通知。第十九條合規(guī)審查機(jī)制：將專項(xiàng)審查嵌入業(yè)務(wù)決策、合同簽訂、項(xiàng)目啟動(dòng)等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，實(shí)行“未經(jīng)審查不得實(shí)施”原則，確保各環(huán)節(jié)符合制度要求。第二十條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)務(wù)部門/下屬單位自行處置，重大風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)相關(guān)部門分級(jí)響應(yīng)，明確應(yīng)急流程、責(zé)任協(xié)同及上報(bào)要求。第二十一條責(zé)任追究機(jī)制：界定違規(guī)情形與處罰標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)違反制度的行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度采取績(jī)效扣減、紀(jì)律處分、解除合同等措施，并聯(lián)動(dòng)績(jī)效考核體系執(zhí)行。第二十二條評(píng)估改進(jìn)機(jī)制：每年由領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭開(kāi)展專項(xiàng)管理有效性評(píng)估，通過(guò)數(shù)據(jù)分析、員工訪談、第三方審計(jì)等方式，對(duì)制度漏洞提出優(yōu)化建議并落實(shí)改進(jìn)。第五章專項(xiàng)管理保障措施第二十三條組織保障：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)履行“一崗雙責(zé)”，在分管領(lǐng)域內(nèi)親自部署專項(xiàng)管理工作，定期聽(tīng)取匯報(bào)并解決實(shí)際問(wèn)題。第二十四條考核激勵(lì)機(jī)制：將專項(xiàng)合規(guī)情況納入部門及個(gè)人的年度考核，考核結(jié)果與績(jī)效評(píng)定、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤，建立正向激勵(lì)與反向約束相結(jié)合的管理體系。第二十五條培訓(xùn)宣傳機(jī)制：分層級(jí)開(kāi)展專項(xiàng)培訓(xùn)，管理層重點(diǎn)培訓(xùn)合規(guī)履職要求，一線員工重點(diǎn)培訓(xùn)操作規(guī)范，通過(guò)內(nèi)刊、宣傳欄等形式普及制度知識(shí)，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。第二十六條信息化支撐：依托企業(yè)人力資源管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)銷售團(tuán)隊(duì)數(shù)據(jù)集中管理，通過(guò)流程自動(dòng)化、風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控等功能，提升管理效率與精準(zhǔn)度。第二十七條文化建設(shè)：編制專項(xiàng)合規(guī)手冊(cè)，發(fā)布合規(guī)宣言，組織簽署合規(guī)承諾書，通過(guò)案例警示、文化墻等方式，增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)。第二十八條報(bào)告制度：各業(yè)務(wù)部門/下屬