2026年三重一大事項執(zhí)行情況報告模板第一章總述1.1執(zhí)行背景2026年，××集團黨委、董事會、經理層以《關于進一步推進國有企業(yè)貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》（中辦發(fā)〔2010〕17號）及《××省國資委監(jiān)管企業(yè)“三重一大”事項清單（2025版）》為根本遵循，結合集團“十四五”規(guī)劃收官要求，將“三重一大”嵌入“戰(zhàn)略—預算—考核—薪酬”閉環(huán)，全年共決策重大事項47項，其中重大決策21項、重大項目17項、重大人事6項、大額資金運作3項，涉及金額合計428.6億元，未發(fā)生違規(guī)決策、未出現重大風險事件。1.2報告目的向省國資委、集團股東會、職代會全面披露2026年度“三重一大”事項決策、執(zhí)行、監(jiān)督、整改全過程，驗證制度有效性，暴露薄弱環(huán)節(jié)，輸出2027年制度升級與信息化迭代方案，實現“制度—流程—系統(tǒng)—文化”四位一體持續(xù)優(yōu)化。第二章年度決策事項清單與分類2.1重大決策事項（21項）（1）編制《××集團2027—2029年滾動發(fā)展規(guī)劃》，明確新能源裝機占比由35%提升至55%。（2）通過《碳達峰行動方案》，設定2028年自身運營碳排放達峰、2035年全價值鏈碳中和目標。（3）修訂《投資負面清單（2026版）》，禁止新增單臺30萬千瓦以下燃煤機組等七類項目。……（21）批準設立“××歐洲技術研發(fā)中心”，注冊資本3000萬歐元。2.2重大項目安排（17項）（1）××海上風電Ⅳ期（800MW），概算126億元，2026年3月開工，2028年6月并網。（2）××儲能電池產業(yè)園（一期3GWh），概算48億元，2026年9月投產。……（17）××數據中心綠色升級（PUE≤1.15），概算9.4億元。2.3重要人事任免（6項）（1）聘任×××為集團副總經理（市場化選聘，任期三年，契約化目標：2027年新能源利潤占比≥45%）?！?）免去×××二級公司黨委書記、董事長職務，經濟責任審計發(fā)現問題已移交紀委。2.4大額資金運作（3項）（1）發(fā)行2026年度第一期中期票據50億元，期限5年，票面利率2.98%，用于置換高成本債務。（2）設立“××碳中和基金”，總規(guī)模100億元，集團出資30億元，撬動社會資本70億元。（3）與××銀行簽訂300億元綜合授信，利率較LPR下浮30BP，專項用于新能源項目。第三章決策程序與流程固化3.1議題提出（1）觸發(fā)條件：戰(zhàn)略規(guī)劃、審計、巡視、風險預警、子公司申請、外部監(jiān)管提示六類情形。（2）提出模板：統(tǒng)一使用《“三重一大”議題申請單》，包含背景、風險、合規(guī)、法律、廉潔、社會責任六欄，字數≥800字，附數據包（Excel、PDF、CAD、GIS）。（3）時限要求：每年10月15日前完成下一年度議題征集，臨時議題須提前15個工作日提交。3.2論證評估（1）專業(yè)評審：戰(zhàn)略、投資、人事、資金四條線分別組織專家委員會，委員庫≥120人，外部專家占比≥40%，隨機抽取。（2）風險評估：使用“××風控6.0”系統(tǒng)，內置72個行業(yè)模型，輸出紅、橙、黃、藍四色風險圖譜，高風險事項必須附加“風險緩釋說明書”。（3）合規(guī)審查：法律合規(guī)部3日內出具《合規(guī)審查意見書》，對禁止類事項行使“一票否決”。3.3前置程序（1）黨委會前置研究：重點審查政治方向、政策符合性、廉潔風險，形成《黨委前置意見表》，不同意事項不得提交董事會。（2）職代會民主評議：涉及職工切身利益事項，召開職代會團組長聯席會，無記名投票，贊成率≥2/3方可繼續(xù)。3.4集體決策（1）董事會：到會董事≥2/3，重大事項須獨立董事發(fā)表獨立意見，現場表決，記名投票，贊成票≥全體董事1/2方可通過。（2）股東會：投融資、合并分立、章程修訂等事項，提前30日通知，表決比例執(zhí)行公司章程（特別決議≥2/3）。3.5批復與歸檔（1）統(tǒng)一文號：2026年度文號格式“××集三重〔2026〕××號”，PDF加密歸檔，同步上傳省國資委“三重一大”監(jiān)管系統(tǒng)。（2）紙質檔案：使用無酸紙、線裝，保存期限永久，借閱需雙人雙鎖，全程錄像。第四章執(zhí)行過程管控4.1責任分解（1）建立“1+6+N”責任矩陣：1份董事會決議、6張任務分解表（戰(zhàn)略、投資、資金、人事、風控、審計）、N份崗位說明書。（2）使用“××PMO”平臺，自動將決議拆解為WBS，責任人到人，完成時限到天，逾期亮紅燈。4.2節(jié)點驗收（1）里程碑設置：重大項目設置“可研批復、初設批復、開工、投產、后評價”五個強制節(jié)點，每節(jié)點須提交《節(jié)點驗收報告》。（2）資金節(jié)點：實行“五流合一”（合同流、發(fā)票流、資金流、物流、責任流），付款前須完成“四單匹配”（合同、發(fā)票、驗收單、結算單）。4.3動態(tài)調整（1）變更閾值：投資總額超批復10%或工期延誤6個月以上，必須重新履行“三重一大”決策。（2）變更流程：填寫《重大事項變更申請表》→原決策機構復議→省國資委備案→公告披露。4.4信息化留痕（1）全鏈路上鏈：2026年啟用“××鏈”私有鏈，關鍵審批哈希值同步至省司法存證平臺，防篡改。（2）移動端：決策人、執(zhí)行人、監(jiān)督人“三端”實時推送，支持指紋、人臉、UKey三種身份認證。第五章監(jiān)督與問責5.1內部監(jiān)督（1）審計部：對全部重大項目實行“1+3”審計，即開工前專項審計、年度跟蹤審計、竣工決算審計、后評價審計。（2）紀委：建立“廉潔檔案”，對決策、招標、采購、付款四類高風險崗位人員實行“灰名單”管理，2026年談話提醒57人次，誡勉8人。5.2外部監(jiān)督（1）省國資委：全年現場檢查2次，出具《監(jiān)管提示函》3份，已全部整改到位。（2）國家審計署：對碳中和基金進行專項審計，未發(fā)現重大違規(guī)，提出3條管理建議，已采納并修訂《基金管理辦法》。5.3問責情形與標準（1）違規(guī)決策：未履行前置程序、未達表決比例、越權決策，對直接責任人給予降職及以上處分，經濟賠償上限為本人上年收入2倍。（2）執(zhí)行不力：節(jié)點延誤、超概10%以上、質量事故，對項目經理“一票否決”年度績效，并凍結任期激勵。（3）整改不到位：收到監(jiān)管函30日內未提交整改報告或整改不達標，對責任單位扣減當年工資總額1%—3%。第六章典型案例深度復盤6.1案例：××海上風電Ⅳ期（800MW）（1）決策亮點：①采用“三維一體化”論證——技術維度（16MW機型可靠性）、經濟維度（LCOE0.228元/kWh）、政策維度（國補退坡節(jié)奏），輸出《多情景收益測算表》共27張。②董事會現場接入海事、漁業(yè)、軍方三方視頻，一次性解決航道偏移、養(yǎng)殖補償、雷達干擾三大爭議。（2）執(zhí)行亮點：①建立“項目部+SPV+EPC+監(jiān)理”四方黨建聯盟，簽署《廉潔公約》，招標節(jié)資率6.7%。②引入“無人船+水下機器人”進行海纜巡檢，效率提升40%，全年無重大安全事故。（3）問題與整改：①問題：初步設計階段對海上升壓站防腐等級評估不足，導致概算增加1.2億元。②整改：修訂《海上風電設計審查要點（2026版）》，將“防腐等級”由一般審查升級為“強制專家會審”，并納入設計合同違約責任。6.2案例：××儲能電池產業(yè)園（1）決策亮點：①采用“反向盡職調查”，由潛在供應商CATL、比亞迪向集團提交“供應商盡職調查報告”，降低盡調費用320萬元。②設置“對賭條款”：若2027年畝均稅收低于30萬元，則EPC方退還2%工程款。（2）執(zhí)行亮點：①建立“能碳一體化”平臺，實時采集電、水、氣、蒸汽、冷量五類數據，單顆電芯碳足跡追溯時間由7天縮短至30分鐘。②引入“工業(yè)互聯網+AI質檢”，極片缺陷識別率99.3%，減少質檢人員120人。（3）問題與整改：①問題：能評批復滯后2個月，導致開工延期。②整改：將“能評、環(huán)評、安評”三證辦理納入《前期手續(xù)責任清單》，責任人每日向集團CEO辦短信報備進度，逾期1日扣減二級公司年度績效0.1%。第七章制度升級與流程再造7.1制度修訂清單（1）《“三重一大”事項清單（2027版）》：新增“AI大模型訓練數據跨境流動”“綠電交易”等兩類事項，細化額度標準至“≥1億元或≥凈資產5%”。（2）《投資管理辦法》：增設“投資熔斷”條款，當項目NPV下降20%或IRR低于WACC2個百分點時，自動觸發(fā)“暫停+復盤”。（3）《人事委派管理辦法》：建立“履職回執(zhí)”制度，外派董事、監(jiān)事須在股東會、董事會后3日內上傳會議紀要及個人投票記錄，逾期扣減任期激勵10%。7.2流程再造（1）“4×100”提速：將決策流程由平均100天壓縮至40天，具體措施：①100%線上會簽，取消紙質流轉；②100%模板化，減少自由裁量；③100%并行審查，風控、合規(guī)、法律同步進行；④100%超時預警，系統(tǒng)24小時短信提醒。（2）“無紙化會議室”：部署電子墨水桌牌、電子簽字筆、國密算法加密平板，會議結束自動歸檔，全年節(jié)約紙張11萬張。7.3信息化迭代（1）RPA機器人：開發(fā)“決議拆解機器人”，自動識別董事會紀要關鍵字，生成任務分解表，準確率98.6%，全年節(jié)省人工3200人·時。（2）BI駕駛艙：建立“三重一大”駕駛艙，包含“決策數量、金額、行業(yè)分布、風險等級、整改狀態(tài)”五維大屏，支持穿透至原始單據。第八章2027年工作指南（零經驗可直接照做）8.1目的讓從未接觸過“三重一大”事項的新任子公司辦公室主任，在零經驗情況下，于15個工作日內獨立完成一次“大額資金運作”事項的全流程，并通過省國資委系統(tǒng)驗收。8.2前置條件（1）硬件：Win10以上電腦、WPS或Office2019以上、CA證書、雙面掃描儀。（2）軟件：省國資委“三重一大”監(jiān)管系統(tǒng)賬號（子公司審批權限）、集團“××PMO”平臺賬號、電子印章系統(tǒng)。（3）數據：項目可研報告（PDF）、最近三年審計報告（Excel）、法律意見書（PDF）、黨委會議紀要（PDF）。8.3詳細步驟步驟1：議題申請①打開“××PMO”→新建“三重一大”議題→填寫議題名稱“關于申請發(fā)行2027年度第一期超短融20億元”→上傳可研報告→選擇“大額資金運作”類別→系統(tǒng)自動生成議題編號“××子三重〔2027〕01號”。②點擊“發(fā)送”→系統(tǒng)自動流轉至戰(zhàn)略部、財務部、法務部、審計部、紀委并行會簽→24小時內完成。步驟2：風險評估①登錄“××風控6.0”→選擇“債務融資”模型→上傳最近三年現金流量表→系統(tǒng)自動輸出風險等級“黃色”。②點擊“生成緩釋說明書”→在“緩釋措施”欄輸入“設立專項償債賬戶、提取10%償債準備金”→保存PDF。步驟3：黨委前置①打開WPS→調用模板“黨委前置意見表.docx”→填寫議題編號、背景、風險等級→打印3份。②提前3日發(fā)送黨委會通知→會議當天使用“無紙化會議室”平板→黨委書記點擊“同意”→系統(tǒng)自動生成帶簽章的PDF。步驟4：董事會決策①在“××PMO”點擊“發(fā)起董事會”→選擇“現場+視頻”模式→設置表決閾值“全體董事1/2”→發(fā)送會議通知。②會議現場使用電子表決器→結果實時顯示“贊成9票、反對0票、棄權0票”→系統(tǒng)自動生成董事會決議PDF。步驟5：省國資委備案①登錄省國資委系統(tǒng)→上傳董事會決議、風險評估報告、法律意見書→點擊“提交”→系統(tǒng)彈出“材料完整性校驗通過”。②3個工作日后刷新狀態(tài)→顯示“備案通過”，自動生成備案回執(zhí)編號“××國資三重備〔2027〕45號”。步驟6：公告披露①打開“信息披露系統(tǒng)”→選擇“臨時公告”→輸入備案回執(zhí)編號→系統(tǒng)自動生成公告稿→點擊“發(fā)送”→上交所網站10分鐘內同步。8.4常見問題與排錯（1）上傳文件提示“哈希值不一致”→原因是本地PDF被二次編輯→重新上傳原始PDF→問題解決。（2）黨委前置意見表無法生成簽章→檢查CA證書是否過期→插入新證書→重新登錄→解決。（3）省國資委系統(tǒng)退回“法律意見書缺失條款”→打開法律意見書模板→在“償債保障措施”章節(jié)補充“專項賬戶+準備金”→重新上傳→解決。第九章經驗總結與量化成效9.1制度成效2026年制度執(zhí)行率100%，決策事項平均用時由2025年68天降至38天，節(jié)資率6.9%，節(jié)約財務費用3.4億元。9.2風控成效全年識別高風險事項5項，全部緩釋到位，未發(fā)生新增重大風險事件；資產負債率下降2.3個百分點至62.1%。9.3廉潔成效招標投訴量同比下降42%，供應商滿意度提升11個百分點；紀委收到信訪舉報下降28%。9.4管理文化“先決策、后實施、再評估”理念深入人心，員工知曉率99.2%；“三重一大”知識納入新員工必修課，考試通過率100%。第十章2027年行動計劃10.1制度層面（1）發(fā)布《“三重一大”事項后評價管理辦法》，建立“決策—執(zhí)行—效益—影響”四維后評價模型，2027年完成2025—2026年全部47項事項后評價。（2）出臺《AI輔助決策管理辦法》，明確算法準入、數據治理、責任歸屬，防止“算法黑箱”。10.2流程層面（1）試點“移動決策”，在集團董事會App端實現“一鍵投票+人臉識別”，2027年試點3次，2028年全面推廣。（2）建立“決策沙盤”，利用數字孿生技術對重大項目進行“事前模擬—事中糾偏—事后復盤”，2027年完成海上風電、儲能、氫能三條產業(yè)鏈沙盤建設。10.3系統(tǒng)層面（1）升級“××鏈”至2.0，支持跨鏈存證，與省財政廳、省審計廳、省高院實現互聯互通。（2）部署“大模型+知識圖譜”，將歷年決策、案例、制度、風險點訓練為集團專屬“三重一大”大模型，支持自然語言問答，2027年Q2上線。10.4人才層面（1）開設“決策官”認證課程，分初級、中級、高級，與中國人事科學研究院聯合發(fā)證，2027年培養(yǎng)100名持證決策官。（2）建立“外部專家積分制”，