PAGE衛(wèi)生院政府采購內(nèi)控制度一、總則（一）目的為加強衛(wèi)生院政府采購管理，規(guī)范采購行為，防范采購風(fēng)險，提高采購資金使用效益，保障衛(wèi)生院各項工作的順利開展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本衛(wèi)生院實際情況，制定本內(nèi)控制度。（二）適用范圍本制度適用于衛(wèi)生院使用財政性資金、自有資金及其他資金進行的政府采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.合法性原則：政府采購活動必須嚴格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)政策規(guī)定，確保采購行為合法合規(guī)。2.公正性原則：采購過程應(yīng)遵循公正、公平、公開的原則，維護市場競爭秩序，保障供應(yīng)商的合法權(quán)益。3.效益性原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購資金使用效益。4.內(nèi)部控制原則：建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，加強對采購活動各個環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，防范采購風(fēng)險。二、采購組織與職責(zé)分工（一）采購決策機構(gòu)成立衛(wèi)生院政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由院長擔(dān)任組長，副院長擔(dān)任副組長，相關(guān)職能部門負責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)審議重大采購項目，制定采購政策和決策采購事項，確保采購活動符合衛(wèi)生院整體利益和發(fā)展戰(zhàn)略。（二）采購執(zhí)行機構(gòu)設(shè)立專門的采購部門或指定專人負責(zé)采購工作的具體實施。采購人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能，熟悉采購流程和法律法規(guī)，嚴格按照制度要求開展采購活動。采購部門的主要職責(zé)包括：1.編制采購計劃，根據(jù)衛(wèi)生院業(yè)務(wù)需求和預(yù)算安排，確定采購項目、采購方式、采購時間等。2.組織采購活動，包括發(fā)布采購信息、邀請供應(yīng)商、組織開標(biāo)評標(biāo)、簽訂采購合同等。3.建立供應(yīng)商管理檔案，對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、業(yè)績等進行評估和管理。4.協(xié)調(diào)采購過程中的各種關(guān)系，處理采購糾紛和投訴。5.負責(zé)采購文件的整理、歸檔和保管。（三）監(jiān)督機構(gòu)成立衛(wèi)生院政府采購監(jiān)督小組，由紀(jì)檢監(jiān)察部門負責(zé)人擔(dān)任組長，財務(wù)部門、審計部門等相關(guān)人員為成員。監(jiān)督小組負責(zé)對采購活動進行全程監(jiān)督，檢查采購程序的執(zhí)行情況、采購文件的合法性、采購合同的履行情況等，確保采購活動公正、透明、廉潔。（四）其他部門職責(zé)1.財務(wù)部門：負責(zé)審核采購預(yù)算，監(jiān)督采購資金的支付和使用，對采購項目進行財務(wù)核算和分析。2.使用部門：根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出采購申請，參與采購項目的技術(shù)要求制定和驗收工作，負責(zé)采購項目的使用和管理。3.審計部門：定期對采購項目進行審計，檢查采購活動的合規(guī)性和效益性，提出審計意見和建議。三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各使用部門應(yīng)根據(jù)下一年度業(yè)務(wù)發(fā)展計劃和工作需要，提出采購項目申請，詳細說明采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、預(yù)算金額等。2.采購部門對各使用部門的采購申請進行匯總和審核，結(jié)合衛(wèi)生院年度預(yù)算安排，編制政府采購預(yù)算草案。3.財務(wù)部門對采購預(yù)算草案進行審核，綜合考慮衛(wèi)生院財務(wù)狀況和資金安排，提出調(diào)整意見，報政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，納入衛(wèi)生院年度預(yù)算。（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購部門應(yīng)嚴格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算組織采購活動，不得擅自調(diào)整采購項目和預(yù)算金額。如因特殊情況需要調(diào)整采購預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序報經(jīng)批準(zhǔn)。2.財務(wù)部門應(yīng)加強對采購資金的管理，嚴格按照采購合同約定支付采購款項，確保采購資金專款專用。（三）預(yù)算監(jiān)督1.審計部門定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進行審計，檢查預(yù)算執(zhí)行的合規(guī)性和有效性，及時發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行過程中的問題。2.政府采購監(jiān)督小組對采購預(yù)算執(zhí)行情況進行監(jiān)督，對違反預(yù)算管理規(guī)定的行為進行嚴肅處理。四、采購流程控制（一）采購申請與審批1.使用部門根據(jù)實際需求填寫采購申請表，詳細說明采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)參數(shù)、預(yù)算金額、采購時間等內(nèi)容，并提交相關(guān)證明材料。2.采購申請表經(jīng)使用部門負責(zé)人簽字后，報采購部門審核。采購部門對采購申請的合理性、必要性、合規(guī)性進行審核，提出審核意見。3.采購申請經(jīng)采購部門審核通過后，報分管副院長審批。分管副院長根據(jù)采購項目的性質(zhì)和金額大小，進行審批決策。重大采購項目需報院長審批或政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過。（二）采購方式選擇1.根據(jù)采購項目的特點、金額大小、市場供應(yīng)情況等因素，選擇合適的采購方式。采購方式主要包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等。2.達到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式。因特殊情況需要采用其他采購方式的，應(yīng)當(dāng)在采購活動開始前獲得財政部門批準(zhǔn)。3.采購部門應(yīng)按照規(guī)定的采購方式組織采購活動，確保采購過程公開、公平、公正。（三）采購文件編制與發(fā)布1.采購部門根據(jù)采購項目的需求和采購方式，編制采購文件。采購文件應(yīng)包括采購公告、招標(biāo)文件、談判文件、詢價通知書等，明確采購項目的技術(shù)要求、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.采購文件編制完成后，應(yīng)進行審核和審批。審核內(nèi)容包括采購文件的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、公正性等。審批通過后的采購文件應(yīng)及時發(fā)布。3.采購信息應(yīng)在指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布，確保采購信息公開透明，便于供應(yīng)商獲取和參與。（四）供應(yīng)商選擇與管理1.采購部門通過發(fā)布采購信息、供應(yīng)商庫篩選、推薦等方式，邀請符合條件的供應(yīng)商參與采購活動。供應(yīng)商應(yīng)具備良好的信譽、資質(zhì)和業(yè)績，能夠提供滿足采購需求的貨物、工程和服務(wù)。2.采購部門對參與采購活動的供應(yīng)商進行資格審查，核實其營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績證明等相關(guān)資料。對不符合資格要求的供應(yīng)商，應(yīng)取消其參與資格。3.建立供應(yīng)商管理檔案，對供應(yīng)商的基本信息、資質(zhì)情況、業(yè)績表現(xiàn)、合作記錄等進行記錄和管理。定期對供應(yīng)商進行評估和考核，根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整供應(yīng)商名單，淘汰不合格供應(yīng)商。（五）開標(biāo)評標(biāo)與定標(biāo)1.采購部門按照采購文件規(guī)定的時間、地點組織開標(biāo)評標(biāo)活動。開標(biāo)評標(biāo)過程應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)和采購文件的要求，確保公平公正。2.評標(biāo)委員會由采購人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。評標(biāo)委員會應(yīng)按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)文件進行評審，推薦中標(biāo)候選人。3.采購部門根據(jù)評標(biāo)委員會的推薦意見，確定中標(biāo)供應(yīng)商。中標(biāo)結(jié)果應(yīng)及時公告，并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書。（六）采購合同簽訂與履行1.采購部門與中標(biāo)供應(yīng)商按照中標(biāo)通知書和采購文件的要求簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、價格、交貨時間、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式、付款方式等內(nèi)容。2.采購合同簽訂后，應(yīng)及時報財務(wù)部門備案。財務(wù)部門對采購合同進行審核，確保合同條款符合財務(wù)規(guī)定和衛(wèi)生院利益。3.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的履行情況，督促供應(yīng)商按時、按質(zhì)、按量履行合同義務(wù)。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商存在違約行為，應(yīng)及時采取措施，追究其違約責(zé)任。（七）驗收與付款1.使用部門負責(zé)采購項目的驗收工作。驗收人員應(yīng)按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對采購項目的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格等進行驗收，填寫驗收報告。驗收合格的采購項目，方可辦理付款手續(xù)。2.采購部門根據(jù)驗收報告和采購合同，填寫付款申請單，報財務(wù)部門審核。財務(wù)部門對付款申請進行審核，核對采購合同、發(fā)票、驗收報告等相關(guān)資料，確保付款依據(jù)充分、金額準(zhǔn)確。3.財務(wù)部門按照采購合同約定的付款方式和時間，及時支付采購款項。對不符合付款條件的，應(yīng)拒絕支付，并及時通知采購部門和供應(yīng)商。五、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.建立采購風(fēng)險識別機制，對采購活動中可能存在的風(fēng)險進行全面識別，包括政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、廉政風(fēng)險等。2.定期對采購風(fēng)險進行評估，分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.政策風(fēng)險應(yīng)對：加強對國家法律法規(guī)和政策的學(xué)習(xí)和研究，及時了解政策變化，調(diào)整采購策略，確保采購活動符合政策要求。2.市場風(fēng)險應(yīng)對：關(guān)注市場動態(tài)，分析市場價格波動趨勢，合理安排采購時間和數(shù)量，采取適當(dāng)?shù)膬r格調(diào)整機制，降低市場風(fēng)險。3.信用風(fēng)險應(yīng)對：加強對供應(yīng)商的信用管理，建立供應(yīng)商信用評價體系，對信用不良的供應(yīng)商進行限制或淘汰。在采購合同中明確違約責(zé)任和賠償條款，降低信用風(fēng)險。4.操作風(fēng)險應(yīng)對：完善采購流程，加強對采購人員的培訓(xùn)和管理，規(guī)范采購操作行為，減少操作失誤。建立采購文件審核制度，加強對采購文件的審核把關(guān)，確保采購文件合法合規(guī)。5.廉政風(fēng)險應(yīng)對：加強廉政教育，提高采購人員的廉潔意識。建立健全廉政監(jiān)督機制，加強對采購活動的全程監(jiān)督，防止腐敗行為的發(fā)生。對違反廉政規(guī)定的行為，依法依規(guī)嚴肅處理。六、采購信息管理（一）采購文件管理1.采購部門負責(zé)采購文件的編制、審核、發(fā)布、歸檔和保管。采購文件應(yīng)分類存放，建立電子和紙質(zhì)檔案，確保文件的完整性和可追溯性。2.采購文件的保存期限應(yīng)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。一般采購文件保存期限為五年，重要采購文件保存期限為十年。（二）采購合同管理1.采購部門負責(zé)采購合同的簽訂、履行、變更、終止等管理工作。采購合同應(yīng)按照規(guī)定的格式和內(nèi)容簽訂，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.采購合同簽訂后，應(yīng)及時報財務(wù)部門備案。財務(wù)部門對采購合同進行審核，確保合同條款符合財務(wù)規(guī)定和衛(wèi)生院利益。3.采購部門應(yīng)跟蹤采購合同的履行情況，并及時記錄合同執(zhí)行過程中的相關(guān)信息。如發(fā)生合同變更或終止，應(yīng)按照規(guī)定程序辦理相關(guān)手續(xù)，并及時通知財務(wù)部門。（三）采購信息統(tǒng)計與分析1.采購部門定期對采購活動進行統(tǒng)計分析，包括采購項目的數(shù)量、金額、采購方式、供應(yīng)商等信息。通過統(tǒng)計分析，總結(jié)采購工作經(jīng)驗教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)存在的問題，為改進采購管理提供依據(jù)。2.采購信息統(tǒng)計分析結(jié)果應(yīng)及時報告政府采購領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門，為決策提供參考。七、監(jiān)督檢查與責(zé)任追究（一）監(jiān)督檢查1.政府采購監(jiān)督小組定期對采購活動進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括采購程序的執(zhí)行情況、采購文件的合法性、采購合同的履行情況、采購資金的使用情況等。2.審計部門定期對采購項目進行審計，檢查采購活動的合規(guī)性和效益性，提出審計意見和建議。3.財務(wù)部門加強對采購資金的管理和監(jiān)督，確保采購資金專款專用，支付合規(guī)。（二）責(zé)任追究1.對在采購活動中違反法律法規(guī)和本制度規(guī)定的