《金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職備案管理暫行規(guī)定》測(cè)試練習(xí)競(jìng)賽考試題庫(kù)(附答案)2.中國(guó)人民銀行通過(guò)哪種方式對(duì)相關(guān)人員的任職條件進(jìn)行核A、僅審核備案材料B、審核備案材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D、僅調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D、合規(guī)管理系統(tǒng)A、因貪污罪被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾3年B、對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該機(jī)構(gòu)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D、被金融管理部門取消任職資格未逾2年B、對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為負(fù)有個(gè)人責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重D、被國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除公職，自作出處分決定之日起未逾3年C、部門經(jīng)理D、合規(guī)負(fù)責(zé)人7.下列哪項(xiàng)不是金融控股公司高級(jí)管理人員?A、總經(jīng)理助理B、董事會(huì)秘書(shū)C、部門總監(jiān)D、審計(jì)負(fù)責(zé)人8.離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括對(duì)下列哪項(xiàng)情況的評(píng)估結(jié)論?A、個(gè)人投資情況B、家庭財(cái)務(wù)狀況C、貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)的情況D、社會(huì)關(guān)系9.離任審計(jì)報(bào)告對(duì)于董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)評(píng)估其對(duì)什么的責(zé)任?A、董事會(huì)運(yùn)作是否合法有效B、個(gè)人投資C、家庭財(cái)產(chǎn)D、社會(huì)活動(dòng)10.金融控股公司作出改任、兼任決定后，應(yīng)當(dāng)在多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告?A、3個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日11.金融控股公司應(yīng)當(dāng)制定符合本規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職管理制度，并及時(shí)向哪里書(shū)面報(bào)告?A、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)B、銀保監(jiān)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、國(guó)務(wù)院12.金融控股公司所實(shí)質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含證券公司的，其董事、高級(jí)管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人在證券公司擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于多少年?13.金融控股公司所實(shí)質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含商業(yè)銀行(不含村鎮(zhèn)銀行)的，其董事、高級(jí)管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人在商業(yè)銀行擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于多少年?A、2年參考答案：B14.金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問(wèn)題，金融監(jiān)管部門可以建議中國(guó)人民銀行對(duì)誰(shuí)進(jìn)行監(jiān)管談話?A、所有董事B、負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D、全體員工15.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行提交備案材料?A、3個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日16.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告?A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、20個(gè)工作日D、30個(gè)工作日17.金融控股公司高級(jí)管理人員兼任其他高級(jí)管理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)如何處理?A、無(wú)需報(bào)告B、應(yīng)當(dāng)按規(guī)定備案C、僅需內(nèi)部批準(zhǔn)D、禁止兼任18.金融控股公司高級(jí)管理人員除在本公司參股或者在其控股的機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事之外，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。但以下哪項(xiàng)除外?A、法律法規(guī)和中國(guó)人民銀行另有規(guī)定B、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)C、經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)D、無(wú)例外19.金融控股公司高級(jí)管理人員不包括以下哪一類人員?A、總經(jīng)理B、董事會(huì)秘書(shū)C、部門經(jīng)理D、合規(guī)負(fù)責(zé)人20.金融控股公司高級(jí)管理人員包括實(shí)際履行相關(guān)職務(wù)職責(zé)的人A、不包括B、包括C、僅包括名義上的D、無(wú)規(guī)定21.金融控股公司對(duì)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員進(jìn)行年度審計(jì)的，任期內(nèi)的年度審計(jì)報(bào)告可以視為離任審計(jì)報(bào)告，但必須包含什么?A、個(gè)人照片B、離任審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容C、家庭情況D、社會(huì)評(píng)價(jià)22.金融控股公司獨(dú)立董事在同一家金融控股公司任職時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)多少年?A、3年D、無(wú)限制23.金融控股公司獨(dú)立董事不得存在下列哪種情形?A、本人及其近親屬合并持有該金融控股公司或者其所控股單個(gè)機(jī)構(gòu)1%以上股份或者股權(quán)B、本人持有該金融控股公司0.5%以上股份C、其近親屬在股東單位任職D、本人在該金融控股公司擔(dān)任獨(dú)立董事24.金融控股公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)如何設(shè)置?A、可以兼任B、必須分設(shè)C、經(jīng)批準(zhǔn)可以兼任D、無(wú)要求25.金融控股公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)存在人員空缺時(shí)，代為履職時(shí)間不得超過(guò)多少個(gè)月?B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月26.金融控股公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理或者實(shí)際履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，原則上在同一家金融控股公司任同一職務(wù)時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)多少年?A、5年27.金融控股公司董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任或者改任的，金融控股公司應(yīng)當(dāng)于該人員離任或者改任之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)向中國(guó)人民銀行提交離任審計(jì)報(bào)告?A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月28.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括?A、誠(chéng)信原則B、公平原則C、遵循公司章程D、利用職務(wù)之便牟取非法利益29.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有與職務(wù)相適應(yīng)的什么?A、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力B、財(cái)富和地位C、社會(huì)關(guān)系D、家庭背景30.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的什么記錄?A、守法合規(guī)記錄B、投資記錄C、社交記錄D、旅游記錄31.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的學(xué)歷條件A、大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷B、大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位C、研究生以上學(xué)歷D、無(wú)學(xué)歷要求參考答案：B32.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行書(shū)面報(bào)告?A、3個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日參考答案：B33.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的兼任行為不得存在什么?A、利益沖突B、時(shí)間沖突C、地域沖突D、所有選項(xiàng)34.金融控股公司出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)，中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)要求其改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出具風(fēng)險(xiǎn)提示A、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未按規(guī)定進(jìn)行任職備案B、公司名稱變更C、公司地址變更D、股東變更35.金融控股公司出現(xiàn)哪種情形時(shí)，中國(guó)人民銀行可以要求其限期調(diào)整董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?A、公司盈利下降B、員工離職率高C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不符合任職條件D、股東變更36.金融控股公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得授權(quán)不符合任職條件的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)。這體現(xiàn)了什么原則?A、合規(guī)性原則B、審慎性原則C、強(qiáng)制性原則D、自愿性原則37.負(fù)責(zé)對(duì)金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職進(jìn)行備案和監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是?A、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、國(guó)務(wù)院38.獨(dú)立董事同時(shí)最多只能在多少家金融控股公司兼任獨(dú)立董事?B、兩家C、三家D、四家參考答案：B39.擔(dān)任金融控股公司審計(jì)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件?A、從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或者審計(jì)相關(guān)工作2年以上B、取得審計(jì)師資格C、無(wú)具體條件D、必須具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格40.擔(dān)任金融控股公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)從事法律合規(guī)相關(guān)工作多少年以上?41.擔(dān)任金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件?A、從事風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作2年以上B、具有風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)背景C、無(wú)具體條件D、必須取得相關(guān)資格42.擔(dān)任金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)從事風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作多少年以上?43.擔(dān)任金融控股公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者實(shí)際履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)從事金融工作的年限要求是?A、5年以上B、8年以上C、10年以上44.擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)從事金融工作5年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作等與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作多少年以上?45.擔(dān)任金融控股公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，如果沒(méi)有取得高級(jí)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，應(yīng)當(dāng)從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或者審計(jì)相關(guān)工作的年限是?B、5年以上C、8年以上D、10年以上46.代為履職時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月，金融控股公司應(yīng)當(dāng)在多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)選聘符合任職條件的人員?A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月參考答案：B47.材料不齊全、不符合規(guī)定形式或者存在錯(cuò)誤的，金融控股公司應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起多少個(gè)工作日內(nèi)提交符合要求的材料?A、5個(gè)工作日B、10個(gè)工作日C、15個(gè)工作日D、20個(gè)工作日參考答案：B48.本規(guī)定自何時(shí)起施行?參考答案：C49.本規(guī)定由誰(shuí)負(fù)責(zé)解釋?A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)人民銀行C、銀保監(jiān)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)參考答案：B50.本規(guī)定所稱近親屬不包括以下哪一項(xiàng)?A、配偶D、四份規(guī)定》的制定依據(jù)不包括以下哪一項(xiàng)?A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》B、《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》C、《中華人民共和國(guó)公司法》多選題1.中國(guó)人民銀行在金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)中記錄的信息包括哪些?A、任職備案材料的基本內(nèi)容及職務(wù)變更情況B、受到的刑事處罰、主管部門的行政處罰、行政處分或者紀(jì)律C、與其相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示函和監(jiān)管談話記錄D、被金融管理部門書(shū)面認(rèn)定為不適合擔(dān)任職務(wù)的情況2.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)通過(guò)哪些方式對(duì)相關(guān)人員的任職條件進(jìn)行核查?A、審核備案材料C、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D、心理測(cè)試3.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)金融控股公司執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的方式包括哪些?B、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管D、隨機(jī)抽查4.有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?A、因犯有貪污罪被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年B、對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)被接管負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該機(jī)構(gòu)被接管之日起未逾3年C、不配合依法監(jiān)管而受到處罰未逾3年D、本人有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還5.以下哪些職務(wù)屬于金融控股公司高級(jí)管理人員?A、總經(jīng)理助理B、合規(guī)負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、審計(jì)負(fù)責(zé)人6.以下哪些情形會(huì)導(dǎo)致不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?A、涉嫌從事重大違法活動(dòng)、被相關(guān)部門調(diào)查尚未作出處理結(jié)論B、對(duì)曾任職機(jī)構(gòu)撤銷負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該機(jī)構(gòu)撤銷之日起未逾C、被金融管理部門處罰未逾3年D、本人被司法機(jī)關(guān)列入失信被執(zhí)行人名單7.以下關(guān)于金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的職責(zé)說(shuō)法正確的是?A、應(yīng)當(dāng)遵守誠(chéng)信原則B、切實(shí)履行職責(zé)C、不得利用職務(wù)之便牟取非法利益D、可以適當(dāng)牟取私利8.以下關(guān)于獨(dú)立董事的說(shuō)法正確的是?A、任職時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)6年B、最多只能在兩家金融控股公司兼任獨(dú)立董事C、不得持有公司股份D、不得在股東單位任職9.以下關(guān)于本規(guī)定的說(shuō)法正確的是?A、自2021年5月1日起施行B、由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋C、依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》制定D、適用于所有金融機(jī)構(gòu)10.下列哪些情形屬于不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形?A、被金融管理部門取消任職資格未逾3年B、被國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除公職，自作出處分決定之日起未逾3年C、本人或者其配偶有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還D、有違反社會(huì)公德、職業(yè)道德等不良行為11.離任審計(jì)報(bào)告對(duì)于高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)評(píng)估其對(duì)哪些情況的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和直接責(zé)任?A、貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)的情況B、金融控股公司或者分管部門的經(jīng)營(yíng)是否合法合規(guī)C、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制是否有效D、是否發(fā)生重大案件、重大損失或者重大風(fēng)險(xiǎn)12.金融控股公司應(yīng)當(dāng)制定符合本規(guī)定的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職管理制度，并及時(shí)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)該制度進(jìn)行哪些工作?A、評(píng)估B、指導(dǎo)C、檢查執(zhí)行情況D、修改參考答案：ABC13.金融控股公司提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)材料的什么負(fù)責(zé)?A、真實(shí)性B、完整性C、及時(shí)性14.金融控股公司所實(shí)質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含商業(yè)銀行的，其董事、高級(jí)管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人滿足以下哪些條件?A、在商業(yè)銀行擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于3年B、在相應(yīng)金融管理部門擔(dān)任相當(dāng)管理職務(wù)不少于3年C、從事金融工作5年以上D、具有高級(jí)職稱15.金融控股公司所實(shí)質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含保險(xiǎn)公司的，其董事、高級(jí)管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人滿足以下哪些條件?A、在保險(xiǎn)公司擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于3年B、在相應(yīng)金融管理部門擔(dān)任相當(dāng)管理職務(wù)不少于3年C、從事保險(xiǎn)工作5年以上D、具有保險(xiǎn)從業(yè)資格16.金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問(wèn)題，金融監(jiān)管部門可以建議中國(guó)人民銀行采取哪些措施?A、對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話B、要求金融控股公司限期調(diào)整C、吊銷金融控股公司牌照D、罰款17.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行提交哪些備案材料?A、備案報(bào)告書(shū)B(niǎo)、中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制作的任職備案表C、身份、學(xué)歷、學(xué)位和相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格等材料的復(fù)印件D、關(guān)于任職人員品行、專業(yè)知識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定18.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)哪些方式向社會(huì)公告?A、公司官方網(wǎng)站B、其他媒體C、內(nèi)部文件D、僅向監(jiān)管部門報(bào)告19.金融控股公司高級(jí)管理人員可以在以下哪些機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)?A、本公司參股的機(jī)構(gòu)B、其控股的機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事C、其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)D、非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)20.金融控股公司高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具有下列哪些任職經(jīng)歷之A、擔(dān)任金融控股公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于2年B、擔(dān)任金融管理部門相當(dāng)管理職務(wù)不少于2年C、其他證明其具有該職務(wù)所需知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)的任職經(jīng)歷D、從事金融工作5年以上21.金融控股公司高級(jí)管理人員的離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括對(duì)下列哪些情況的評(píng)估結(jié)論?A、貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、各項(xiàng)規(guī)章制度的情況B、金融控股公司或者分管部門的經(jīng)營(yíng)是否合法合規(guī)C、金融控股公司或者分管部門的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制是否有效D、金融控股公司或者分管部門是否發(fā)生重大案件、重大損失或者重大風(fēng)險(xiǎn)22.金融控股公司高級(jí)管理人員包括以下哪些人員?A、總經(jīng)理B、副總經(jīng)理C、董事會(huì)秘書(shū)D、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人23.金融控股公司對(duì)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員進(jìn)行年度審計(jì)的，年度審計(jì)報(bào)告視為離任審計(jì)報(bào)告的條件是什么?A、包含離任審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容B、否則不得作為離任審計(jì)報(bào)告使用C、必須單獨(dú)進(jìn)行離任審計(jì)D、無(wú)需其他條件24.金融控股公司獨(dú)立董事的任職限制包括哪些?A、任職時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)6年B、最多只能在兩家金融控股公司兼任獨(dú)立董事C、不得持有任何股份D、不得在金融機(jī)構(gòu)任職25.金融控股公司獨(dú)立董事除不得存在第十一條所列情形外，還不得存在下列哪些情形?A、本人及其近親屬合并持有該金融控股公司或者其所控股單個(gè)機(jī)構(gòu)1%以上股份或者股權(quán)B、本人或者其近親屬在持有該金融控股公司1%以上股份或者股權(quán)的股東單位任職C、本人或者其近親屬在該金融控股公司或者其所控股機(jī)構(gòu)任職D、本人或者其近親屬可能被該金融控股公司主要股東、高級(jí)管理層控制或者施加重大影響26.金融控股公司董事長(zhǎng)的離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括對(duì)下列哪些情況的評(píng)估結(jié)論?A、貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、各項(xiàng)規(guī)章制度的情況B、董事會(huì)運(yùn)作是否合法有效C、金融控股公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制是否有效D、金融控股公司是否發(fā)生重大案件、重大損失或者重大風(fēng)險(xiǎn)27.金融控股公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)存在人員空缺時(shí)，金融控股公司應(yīng)當(dāng)如何處理?A、確定符合任職條件的人員代為履職B、在確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告C、代為履職時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月D、在6個(gè)月內(nèi)選聘符合任職條件的人員28.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定?A、遵守法律、行政法規(guī)B、遵守中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定C、遵守金融控股公司章程D、遵循誠(chéng)信原則29.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員改任時(shí)，需要向中國(guó)人民銀行報(bào)告的情形包括哪些?A、已備案的董事長(zhǎng)在同一金融控股公司內(nèi)改任除獨(dú)立董事之外其他董事B、已備案的總經(jīng)理在同一金融控股公司內(nèi)改任除獨(dú)立董事之外其他董事C、已備案的高級(jí)管理人員兼任金融控股公司所控股機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事D、董事在金融控股公司所控股機(jī)構(gòu)兼職30.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員改任時(shí)，需要報(bào)告的情形包括哪些?A、已備案的董事長(zhǎng)改任其他董事B、已備案的總經(jīng)理改任監(jiān)事C、已備案的高級(jí)管理人員兼任董事D、董事在所控股機(jī)構(gòu)兼職31.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職條件包括哪A、具有完全民事行為能力B、具有良好的品行、聲譽(yù)C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位D、從事金融工作5年以上或者相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上32.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的兼任行為不得存在以下哪些情況?A、違反法律、行政法規(guī)及金融管理部門有關(guān)規(guī)定B、存在利益沖突C、明顯分散其在該金融控股公司履職的時(shí)間和精力D、在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)33.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出現(xiàn)不符合任職條件情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理?A、自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行書(shū)面報(bào)告B、金融控股公司應(yīng)當(dāng)限期調(diào)整C、無(wú)需報(bào)告D、僅內(nèi)部處理34.金融控股公司出現(xiàn)下列哪些情形之一的，中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)要求其改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員出具風(fēng)險(xiǎn)提示函?A、在股權(quán)投資管理、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面存在重大隱患B、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不符合中國(guó)人民銀行規(guī)定的任職C、未按規(guī)定進(jìn)行任職備案D、未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)35.金融控股公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行書(shū)面報(bào)告?A、停止擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)B、調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在金融控股公司之外的機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰36.金融控股公司出現(xiàn)哪些情形時(shí)，中國(guó)人民銀行可以要求其限期調(diào)整董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?A、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不符合任職條件B、未按規(guī)定進(jìn)行任職備案C、違反規(guī)定授權(quán)其他人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)D、未按照中國(guó)人民銀行的要求調(diào)整37.金融控股公司不得任用不符合任職條件的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得授權(quán)不符合任職條件的人員實(shí)際行使相關(guān)職權(quán)。這體現(xiàn)了以下哪些原則?A、合規(guī)性原則B、審慎性原則C、強(qiáng)制性原則D、自愿性原則38.獨(dú)立董事不得存在以下哪些情形?A、本人及其近親屬合并持有該金融控股公司1%以上股份B、本人或者其近親屬在持有該金融控股公司1%以上股份的股東單位任職C、本人或者其近親屬在該金融控股公司任職D、本人或者其近親屬可能被該金融控股公司主要股東控制39.擔(dān)任金融控股公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者實(shí)際履行上述職務(wù)職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件?A、從事金融工作8年以上B、從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上C、具有良好的從業(yè)記錄D、具有博士學(xué)位40.擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?A、具有完全民事行為能力B、具有良好的守法合規(guī)記錄C、具有良好的品行、聲譽(yù)D、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位41.擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備的條件A、從事金融工作5年以上，或者從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上B、具有良好的從業(yè)記錄C、具有與職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力D、無(wú)年齡限制42.擔(dān)任金融控股公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的，還應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些條件?A、取得高級(jí)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格B、從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或者審計(jì)相關(guān)工作2年以上C、沒(méi)有取得高級(jí)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的，應(yīng)當(dāng)從事財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)或者審計(jì)相關(guān)工作10年以上D、具有大學(xué)專科以上學(xué)歷43.代為履職的人員應(yīng)當(dāng)滿足什么條件?A、符合任職條件B、經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)C、在確定之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告D、代為履職時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月44.本規(guī)定所稱近親屬包括哪些?A、配偶、父母、子女B、兄弟姐妹C、祖父母、外祖父母D、孫子女、外孫子女45.本規(guī)定的制定目的是什么?A、加強(qiáng)對(duì)金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職管理B、規(guī)范金融控股公司運(yùn)作C、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、提高公司盈利46.備案材料應(yīng)當(dāng)如何提交?A、紙質(zhì)材料一式兩份B、電子掃描光盤一張C、PDF格式文件D、僅電子版47.備案材料應(yīng)當(dāng)包括以下哪些內(nèi)容?A、股東(大)會(huì)、董事會(huì)關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任B、金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人信用報(bào)告C、最近3年內(nèi)曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的，還應(yīng)當(dāng)提交最近職務(wù)的離任審計(jì)報(bào)告或者經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告D、不存在任何不符合任職條件情形的書(shū)面承諾參考答案：ABCD判斷題1.中國(guó)人民銀行只能通過(guò)審核備案材料對(duì)任職條件進(jìn)行核查。A、正確B、錯(cuò)誤2.中國(guó)人民銀行建立的管理信息系統(tǒng)僅記錄任職備案材料。A、正確B、錯(cuò)誤3.中國(guó)人民銀行記錄董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的信息不包括受到的行政處罰。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B4.中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)包括副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)A、正確B、錯(cuò)誤5.因犯罪被剝奪政治權(quán)利，自執(zhí)行期滿之日起未逾5年的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A、正確B、錯(cuò)誤6.已備案的董事在同一金融控股公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事無(wú)需報(bào)A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B7.年度審計(jì)報(bào)告不能視為離任審計(jì)報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤B、錯(cuò)誤B、錯(cuò)誤B、錯(cuò)誤13.金融控股公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工無(wú)需報(bào)告。B、錯(cuò)誤14.金融控股公司所實(shí)質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含商業(yè)銀行的，其董事、高級(jí)管理人員中應(yīng)當(dāng)至少有1人在商業(yè)銀行擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人不少于3年。B、錯(cuò)誤15.金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，金融監(jiān)管部門可以建議中國(guó)人民銀行進(jìn)行監(jiān)管談話。B、錯(cuò)誤16.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行提交備案材料。B、錯(cuò)誤17.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起15個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。A、正確參考答案：B18.金融控股公司高級(jí)管理人員可以在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤19.金融控股公司高級(jí)管理人員可以在非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)。A、正確B、錯(cuò)誤20.金融控股公司高級(jí)管理人員可以兼任其控股機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)A、正確B、錯(cuò)誤21.金融控股公司高級(jí)管理人員包括實(shí)際履行相關(guān)職務(wù)職責(zé)的人A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A22.金融控股公司對(duì)備案材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A23.金融控股公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可以兼任。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B24.金融控股公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理在同一家金融控股公司任同一職務(wù)時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)10年。A、正確B、錯(cuò)誤25.金融控股公司董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員離任時(shí)，應(yīng)當(dāng)在離任之日起3個(gè)月內(nèi)提交離任審計(jì)報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤26.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有良好的從業(yè)A、正確B、錯(cuò)誤27.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B28.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到刑事處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。B、錯(cuò)誤參考答案：B29.金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員改任時(shí)，無(wú)需報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤30.金融控股公司出現(xiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不符合任職條件時(shí)，中國(guó)人民銀行應(yīng)當(dāng)要求其限期調(diào)整。A、正確B、錯(cuò)誤31.金融控股公司不得授權(quán)不符合任職條件的人員行使相關(guān)職權(quán)。A、正確B、錯(cuò)誤32.獨(dú)立董事任職時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)10年。A、正確B、錯(cuò)誤33.獨(dú)立董事可以在多家金融控股公司兼任獨(dú)立董事，無(wú)數(shù)量限A、正確B、錯(cuò)誤34.獨(dú)立董事不得持有該金融控股公司任何股份。A、正確B、錯(cuò)誤35.擔(dān)任金融控股公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事法律合規(guī)相關(guān)工作3年以上。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B36.擔(dān)任金融控股公司風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)從事風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作3年以上。A、正確B、錯(cuò)誤37.擔(dān)任金融控股公司董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)從事金融工作8年以上或者相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作10年以上。B、錯(cuò)誤38.擔(dān)任金融控股公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人必須取得高級(jí)會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。B、錯(cuò)誤39.代為履職時(shí)間可以超過(guò)6個(gè)月。B、錯(cuò)誤40.代為履職時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。B、錯(cuò)誤41.代為履職的人員不需要符合任職條件。B、錯(cuò)誤42.從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作8年以上可以擔(dān)任金融控股公司董事。A、正確B、錯(cuò)誤43.材料不齊全時(shí)，金融控股公司應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)提交符合要求的材料。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B44.本人有數(shù)額較大的逾期債務(wù)未能償還的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A、正確B、錯(cuò)誤45.本人或者其近親屬持有該金融控股公司5%以上股份的，不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。A、正確B、錯(cuò)誤46.本規(guī)定自2021年5月1日起施行。A、正確B、錯(cuò)誤47.本規(guī)定所稱近親屬包括堂兄弟姐妹。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B48.備案材料應(yīng)當(dāng)提交紙質(zhì)材料一式三份。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：B49.備案材料需要提交個(gè)人信用報(bào)告。A、正確B、錯(cuò)誤參考答案：A50.備案材料電子掃描光盤應(yīng)為Word格式。A、正確B、錯(cuò)誤填空題1.中國(guó)人民銀行向有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的()機(jī)構(gòu)或者組織告知相關(guān)信息。答：任免2.中國(guó)人民銀行通過(guò)審核備案材料、()、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式對(duì)任職條件進(jìn)行核查。答：考察談話3.中國(guó)人民銀行建立和完善金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員()系統(tǒng)。答：管理信息4.中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職進(jìn)行()和監(jiān)督管理。答：備案5.因犯有危害國(guó)家安全罪被判處刑罰，自執(zhí)行期滿之日起未逾()年的，不得擔(dān)任金融控股公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。6.已備案的金融控股公司董事長(zhǎng)在同一金融控股公司內(nèi)改任除()之外其他董事、監(jiān)事，需要報(bào)告。答：獨(dú)立董事7.年度審計(jì)報(bào)告包含離任審計(jì)報(bào)告的基本內(nèi)容的，可以視為()答：離任8.離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)()與內(nèi)部控制是否有效的評(píng)估。答：風(fēng)險(xiǎn)管理9.離任審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)()是否合法有效的評(píng)估。答：董事會(huì)運(yùn)作10.離任審計(jì)報(bào)告對(duì)于高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)評(píng)估其對(duì)()是否合法合規(guī)的責(zé)任。11.金融控股公司作出改任、兼任決定后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行報(bào)告。12.金融控股公司應(yīng)當(dāng)制定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員()制度。答：任職管理13.金融控股公司以及備案的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)材料的()、完整性負(fù)責(zé)。答：真實(shí)性14.金融控股公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。15.金融控股公司所實(shí)質(zhì)控制金融機(jī)構(gòu)中包含證券公司的，其董事、高級(jí)管理人員中應(yīng)當(dāng)分別至少有1人在證券公司擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人同等及以上職務(wù)不少于()年。答：316.金融控股公司所控股金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問(wèn)題，金融監(jiān)管部門可以建議中國(guó)人民銀行對(duì)負(fù)有()責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。答：直接17.金融控股公司任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行提交備案材料。18.金融控股公司聘任或者解聘董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)