1、下屬企業(yè)高級管理人員管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范*集團有限公司（以下簡稱集團）下屬企業(yè)（定義見第二條）高級管理人員（以下簡稱企業(yè)高管）管理流程，加強對下屬企業(yè)高管的選拔、聘任、調(diào)動、免離職等方面的綜合管理，特制定本制度。第二條 本制度適用于集團在中國大陸境內(nèi)的、由集團直接管控的全資公司、控股公司及集團取得實際控制權(quán)的企業(yè)，以及集團為實行專業(yè)化經(jīng)營管理而設(shè)立的事業(yè)部平臺（集團直管的具體企業(yè)見附件1）。第三條 企業(yè)高管是指下屬企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、上市公司董秘或證券事務(wù)代表、參股企業(yè)中集團派駐的高級管理人員，企業(yè)高管還包括集團認(rèn)為有必要的其他高級管理人員。下屬企業(yè)董

2、事長、派出董事、派出監(jiān)事作為企業(yè)高管，按照*集團派出董事、監(jiān)事管理制度相關(guān)規(guī)定進行管理。第四條 集團對企業(yè)高管的管理實施董事會決議前集團人事預(yù)審制度，即所有需提請下屬企業(yè)董事會決策的人事提案，在提交下屬企業(yè)董事會表決之前，均需報集團預(yù)審。凡未經(jīng)集團預(yù)審或預(yù)審未通過的人事提案，均不能提報至下屬企業(yè)董事會表決。第五條 在收到下屬企業(yè)人事提案后，集團主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極組織相關(guān)部門進行分析和調(diào)研，形成審核意見后報集團總裁核準(zhǔn)。預(yù)審過程要快速、高效，預(yù)審結(jié)果要科學(xué)、合理。預(yù)審應(yīng)在自收到提案起7個工作日內(nèi)完成并向提報企業(yè)反饋，確實因各種原因無法按時反饋預(yù)審結(jié)果的，應(yīng)與提報企業(yè)充分溝通，達成最終反饋時間。 第二

3、章 推薦與選拔第六條 推薦程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團總裁班子或下屬企業(yè)董事長推薦，下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)由集團財務(wù)管理總部推薦，其他高管由下屬企業(yè)總經(jīng)理推薦。集團人力資源總部組織對候選人進行資格審查，審查合格后進入高管評議程序。（二）推薦人必須組織填報企業(yè)高管候選人個人簡歷（見附件2），其中下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團人力資源總部負(fù)責(zé)填寫，下屬企業(yè)其他高管由人力資源總部或推薦人填寫。第七條 評議程序（一）所有企業(yè)高管候選人必須經(jīng)過企業(yè)高管評議程序后方可進入下屬企業(yè)董事會聘任表決流程，評議程序由集團人力資源總部組織。（二）下屬企業(yè)總經(jīng)理評議由集團總裁、集團主管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、集團人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)董事長組成

4、評議小組，下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)由集團總裁、集團主管財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、集團人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)總經(jīng)理組成評議小組，企業(yè)其他高管評議由下屬企業(yè)董事長、總經(jīng)理、集團人力資源總監(jiān)、集團對應(yīng)職能部長組成評議小組，對其歷史業(yè)績表現(xiàn)、專業(yè)能力、領(lǐng)導(dǎo)力、價值觀和職業(yè)素養(yǎng)等方面進行評議（附件3企業(yè)高管候選人評議審批表），評議結(jié)果在2/3以上評委贊同的情況下方可視為通過。（三）評議評委須本著客觀、公正和良好的專業(yè)精神開展評議工 作，并將實名填寫評議結(jié)果和評語。評委的評價操守記錄將作為集團對其個人誠信評價的重要參考。第八條 審批程序（一）集團總裁對評議結(jié)果有最終否決權(quán)，評議小組出具評議意見后報集團總裁核準(zhǔn)。核準(zhǔn)通過后方可向下

5、屬企業(yè)董事會推薦聘任（附件4關(guān)于推薦XXX任職的函）。集團推薦、提名或派出的董事須根據(jù)總裁核準(zhǔn)的意見在董事會上行使與此意見一致的表決權(quán)。（二）在下屬企業(yè)董事會聘任發(fā)布之前，各相關(guān)知情人士需保守相關(guān)秘密，未經(jīng)集團授權(quán)不得泄露企業(yè)高管選拔的任何狀況。第三章 聘任與匯報第九條 聘任程序（一）企業(yè)高管由下屬企業(yè)董事會聘任，聘任流程按照董事會相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。下屬企業(yè)董事會秘書應(yīng)在董事會表決結(jié)束后一個工作日內(nèi)，將聘任表決結(jié)果抄報集團分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總部。（二）根據(jù)被推薦人所在下屬企業(yè)董事會聘任或決議，由下屬企業(yè)董事會在下屬企業(yè)范圍內(nèi)發(fā)布聘任通知、向受聘人發(fā)聘書，由集團人力資源總部在集團總部及所有下屬企業(yè)范

6、圍內(nèi)公告聘任通告。（三）下屬企業(yè)高管在任職前，應(yīng)由集團總裁或人力資源總部，聯(lián)合或委托下屬企業(yè)董事長或總經(jīng)理進行任職談話，以明確責(zé)任、義務(wù)、權(quán)力及總部要求等。第十條 匯報程序（一）下屬企業(yè)實行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，企業(yè)日常工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，企業(yè)總經(jīng)理向集團總裁負(fù)責(zé)并報告工作。集團營運管理中心作為集團總裁的工作平臺，根據(jù)集團總裁的授權(quán)開展日常的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)管等業(yè)務(wù)管理工作。（二）對于下屬企業(yè)機密信息，集團職能部門應(yīng)采取謹(jǐn)慎原則，在確保信息安全的情況下由部門長直接交流和接收。集團職能部門原則上只要求提供本部門職能范圍內(nèi)信息，超越本部門職責(zé)范圍的，需集團相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可要求下屬企業(yè)提供。（三）當(dāng)下屬企業(yè)發(fā)

7、生重大緊急事件或者下屬企業(yè)總經(jīng)理存在瀆職、舞弊行為，惡意隱瞞、掩蓋經(jīng)營管理事實時，下屬企業(yè)的所有高管有責(zé)任直接向集團總裁和集團總部相關(guān)職能部門匯報，其中下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)為這類事件的第一責(zé)任人。第四章 考核與薪酬第十一條 考核程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理接受集團總裁考核，下屬企業(yè)財務(wù)總監(jiān)接受企業(yè)總經(jīng)理和集團對應(yīng)職能部門雙重考核，下屬企業(yè)其他高管接受企業(yè)總經(jīng)理考核，所有考核結(jié)果須在集團人力資源總部備案。（二）集團人力資源總部負(fù)責(zé)協(xié)助下屬企業(yè)完善干部考核制度，接受下屬企業(yè)高管考核的申訴與處理。（三）下屬企業(yè)高管考核具體操作按*集團下屬企業(yè)高級管理人員考核制度執(zhí)行。第十二條 薪酬管理企業(yè)高管的薪酬福利按*

8、集團下屬企業(yè)高級管理人員薪酬管理制度執(zhí)行。第五章 晉升與調(diào)動第十三條 晉升程序企業(yè)高管因其業(yè)績和個人能力優(yōu)秀，有進一步晉升的需要，并符合集團工作安排的，可按本制度第六、七、八、九條執(zhí)行。第十四條 調(diào)動程序（一）因經(jīng)營管理工作需要，集團需在各下屬企業(yè)之間調(diào)派企業(yè)高管。集團本著工作需要和人本關(guān)懷兼顧的原則進行調(diào)配籌劃，被調(diào)配的高管人員亦應(yīng)以集團利益為重，有服從調(diào)配的義務(wù)。（二）企業(yè)高管調(diào)動由集團人力資源總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。人力資源總部在協(xié)調(diào)企業(yè)高管調(diào)動時須征得調(diào)出、調(diào)入下屬企業(yè)總經(jīng)理同意（下屬企業(yè)總經(jīng)理調(diào)動須征得下屬企業(yè)董事長同意），集團總裁核準(zhǔn)?？偛煤藴?zhǔn)意見通過下屬企業(yè)董事長向董事會提出動議，按照董事

9、會規(guī)程提請各自董事會表決（附件5企業(yè)高管調(diào)動審批表。（三）涉及勞動關(guān)系變更的，應(yīng)根據(jù)集團需要并征求個人意見，依法做好勞動關(guān)系的變更工作；第六章 免職與離職第十五條 免職程序（一）企業(yè)高管免職由下屬企業(yè)董事長、總經(jīng)理或集團對應(yīng)職能管理部門提議，填報企業(yè)高管免職評議審批表（附件6），經(jīng)評議小組評議、總裁核準(zhǔn)后，方可通過下屬企業(yè)董事長或總經(jīng)理向董事會提出動議，由所屬下屬企業(yè)董事會作出免職決議。（二） 企業(yè)高管免職評議小組組成和操作參照本制度第7條執(zhí)行。第十六條 離職程序（一）企業(yè)高管提出離職，需提前一個月填報企業(yè)高管離職申請表（附件7）。下屬企業(yè)董事長或總經(jīng)理在接到企業(yè)高管離職申請后，應(yīng)及時與集團分

10、管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總監(jiān)商議，出具審核意見并經(jīng)總裁核準(zhǔn)后，由下屬企業(yè)董事會進行表決。（二）所有企業(yè)高管離職前需進行離職面談，形成面談記錄（附件8）。其中企業(yè)總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)離職需與集團人力資源總監(jiān)進行離職面談，企業(yè)其他高管離職需與下屬企業(yè)董事長和總經(jīng)理進行離職面談，并將面談記錄報人力資源總部備案。第七章 調(diào)查與審計第十七條 調(diào)查程序企業(yè)高管如遭遇投訴或者投訴其他高管，由集團人力資源總部或?qū)徲嬁偛繂诱{(diào)查程序，具體根據(jù)*集團申述及投訴管理辦法處理。第十八條 審計程序企業(yè)高管凡因調(diào)動、免職、離職、晉升等原因離開原崗位的，均由集團審計總部按照*集團內(nèi)部審計辦法組織進行離職審計，審計合格后方可辦理離職、調(diào)

11、動手續(xù)。 第八章 勞動合同與任期第十九條 勞動合同（一）所有企業(yè)高管原則上與所在下屬企業(yè)建立勞動關(guān)系，但所使用的勞動合同版本必須經(jīng)集團人力資源總部審核。（二）所有企業(yè)總經(jīng)理的勞動合同和人事檔案必須在集團人力資源總部備案，特殊情況經(jīng)集團總裁批準(zhǔn)后可另案處理。第二十條 高管任期（一）企業(yè)高管的任期以所在下屬企業(yè)董事會聘任決議為準(zhǔn)，從董事會聘任之日算起，下屬企業(yè)據(jù)此與企業(yè)高管簽訂勞動合同。（二）企業(yè)高管在任期結(jié)束后，按本制度第6、7、8、9條程序再次進行選拔和評議并且合格后，方可連任。第九章 附 則第二十一條 本制度由集團人力資源總部負(fù)責(zé)解釋和修訂，如有與其他制度或規(guī)定不一致的，以本制度為準(zhǔn)。第二十

12、二條 本制度自公布之日起實行。附件：1.集團直接管控企業(yè)/單位一覽表 2.*集團下屬企業(yè)高管候選人個人簡歷3.*集團下屬企業(yè)高管候選人評議審批表4.關(guān)于推薦XXX任職的函5.*集團企業(yè)高管調(diào)動審批表6.*集團下屬企業(yè)高管免職評議審批表7.*集團企業(yè)高管離職申請表 8.企業(yè)高管離職面談表附件1集團直接管控企業(yè)/單位一覽表項目序號集團直接管控企業(yè)/單位本制度適用對象第一類：集團控股企業(yè)/單位1所有的企業(yè)高管2345678910第二類：集團作為大股東但章程另有規(guī)定的企業(yè)11集團或集團下屬控股公司派出的高管121314第三類：集團參股企業(yè)15集團或集團下屬控股公司派出的高管16附件2*集團下屬企業(yè)高管

13、候選人個人簡歷 填表時間： 年 月 日姓 名性 別出生日期民族出 生 地婚姻狀況身份證號碼所學(xué)專業(yè)最高學(xué)歷戶口所在地社保號碼政治面貌入黨團時間首次參加工作時間人事檔案所在單位及詳細(xì)地址外語語種熟練程度考試種類及等級技術(shù)職稱緊急聯(lián)系人聯(lián)系人電話現(xiàn)住址電話及其他聯(lián)系方式家庭詳細(xì)地址郵編家庭電話教 育 及 培 訓(xùn) 經(jīng) 歷時 間學(xué)校名稱專 業(yè)學(xué) 歷學(xué) 位學(xué)習(xí)方式工 作 經(jīng) 歷時間工作單位部門職務(wù)離職原因家 庭 情 況配偶姓名學(xué) 歷結(jié)婚時間戶口所在地出生年月職 務(wù)籍貫工作單位家庭成員(父母、兄弟、姐妹、子女)姓名性別出生日期關(guān)系政治面貌何地何單位集團系統(tǒng)內(nèi)職務(wù)變動情況時間所在公司部門職務(wù)集團系統(tǒng)內(nèi)獎懲記

14、錄時間工作單位獎懲內(nèi)容最近2年以上工作業(yè)績考核記錄考核事項考核時間段任職職務(wù)/崗位具體描述工作業(yè)績的定性描述工作的定量描述工作的重要關(guān)鍵事件跨部門的工作經(jīng)驗現(xiàn)崗位的員工培養(yǎng)、后備員工和接替員工情況說明附件3*集團下屬企業(yè)高管候選人評議審批表候選人姓名性別年齡出生地加入*日期學(xué) 歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職擬推薦公司推薦任職推薦人姓名職務(wù)所在公司推薦理由推薦理由： 簽名： 年 月 日資格審查是否有與崗位要求不匹配的行為或記錄：是 否 兩年考核結(jié)果在*司齡：1年以下 13年 3年以上 第一年：S A B C是否有違紀(jì)違法貪腐記錄： 有 未發(fā)現(xiàn) 第二年：S A B C 審查結(jié)論：集團總部人力資源部長簽名： 年 月

15、 日干部評議小組評委1簡要評價：評議結(jié)論：通過 不通過簽名： 年 月 日評委2簡要評價：評議結(jié)論：通過 不通過簽名： 年 月 日評委3簡要評價：評議結(jié)論：通過 不通過簽名： 年 月 日干部評議小組評委4簡要評價：評議結(jié)論：通過 不通過簽名： 年 月 日薪酬建議原工資： 建議新崗位工資：具體意見：簽名： 年 月 日總裁批準(zhǔn) 是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位： 同意 不同意 具體意見：批準(zhǔn)崗位工資為：具體意見：簽名： 年 月 日備注1.提交此表須同時附上候選人簡歷（見附件1）；候選人簡歷由指定部門或員工填寫。2.推薦審批程序為：先評議，再審批，最后報企業(yè)董事會表決。派出董事按照該表總裁批準(zhǔn)意見行使表決權(quán)

16、。3.推薦過程中有關(guān)部門和員工要保守秘密。附件4關(guān)于推薦XXX任職的函XXX公司：我公司作為股東方，經(jīng)研究決定，我司同意對下列員工的任職提名，請董事會依法審議。姓 名推薦任職職務(wù)任職公司XXXXXXXXXX公司 特此！*集團有限公司XXXX年XX月XX日抄送：XXXXX附件5*集團企業(yè)高管調(diào)動審批表姓 名性別出生年月學(xué)歷異動原因原所在公司調(diào)往公司原職位現(xiàn)職位原薪點或工資建議薪點或工資調(diào)出公司意見（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長簽名）：1同意 1不同意 具體意見： 總經(jīng)理(或董事長)簽名： 日期：調(diào)入公司意見（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長簽名）：1同意 1不同意 具體意見： 總經(jīng)理(或董事長)簽名：

17、日期：集團人力資源總部意見任職是否同意：1同意 1不同意 薪資是否同意：1同意 1不同意具體意見： 人力資源部長簽名： 日期： 集團主管領(lǐng)導(dǎo)意見任職是否同意：1同意 1不同意 薪資是否同意：1同意 1不同意具體意見： 簽名： 日期： 集團總裁意見：任職是否同意：1同意 1不同意 薪資是否同意：1同意 1不同意具體意見：集團總裁簽名： 日期： 附件6*集團下屬企業(yè)高管免職評議審批表擬免職人姓名性別年齡出生地加入*日期學(xué) 歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職提出部門/人所在公司近三年考核結(jié)果免職理由免職理由： 簽名： 年 月 日免職評議小組評委1簡要評價：評議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日評委2簡要評價：

18、評議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日評委3簡要評價：評議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日評委4簡要評價：評議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日總裁核準(zhǔn) 是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位： 同意 不同意 具體意見：簽名： 年 月 日備注1、 此表由提議人填寫后交集團人力資源總部，由人力資源總部組織免職評議。2、 免職程序為：先評議，再審批，最后報企業(yè)董事會表決。派出董事按照該表總裁批準(zhǔn)意見行使表決權(quán)。3、免職過程中有關(guān)部門和員工要保守秘密。附件7*集團企業(yè)高管離職申請表 姓 名性 別公司職務(wù)入職日期擬離職日期離職類別 辭職 辭退 自動離職 退休離 職原 因（個人 填寫）薪資偏低 個人發(fā)展無望 另有高就 工作無成就感和挑戰(zhàn)性求學(xué)深造 文化理念不同 工作氛圍較差 無歸屬感遭受不公平待遇 工作壓力太大