1、.,常見企業(yè)法律風險及其防范,.,企業(yè)法律風險的概念,企業(yè)法律風險，是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對企業(yè)造成負面法律后果的可能性 。 對于企業(yè)外部法律環(huán)境變化而導致的法律風險，主要表現(xiàn)為法律法規(guī)的制定、修改、廢止而導致的權(quán)利義務(wù)的重新分配問題。而我們所談的企業(yè)法律風險的防范主要針對的是企業(yè)自身不規(guī)范或者企業(yè)相對的一方的不規(guī)范行為所導致的權(quán)利損失。 而且，企業(yè)法律風險是一種不利后果的可能性，不是某種既成的不利后果。,.,企業(yè)法律風險的特征,1、企業(yè)法律風險產(chǎn)生的緣由是 法律因素 其產(chǎn)生的原因可能是應(yīng)為法律環(huán)境的

2、狀況及變化（包括法律的制定、修改或者廢止），未遵守法律規(guī)定，違反合同約定，侵權(quán)。 2、企業(yè)法律風險存在于企業(yè)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié) 律風險存在于企業(yè)運營的各個管理環(huán)節(jié)。法律規(guī)范了人們生產(chǎn)生活的各個方面，也規(guī)范了企業(yè)從設(shè)立到終止的全過程。因此，法律是貫穿企業(yè)經(jīng)營活動始終的一個重要標尺和依據(jù)。 企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與消費者、企業(yè)內(nèi)部的關(guān)系，都要通過相應(yīng)的法律來調(diào)整和規(guī)范。 政府對企業(yè)的指導和監(jiān)管，已經(jīng)從以前的行政手段轉(zhuǎn)變?yōu)橐越?jīng)濟和法 律的手段為主； 企業(yè)與企業(yè)是平等的市場主體，只能依靠合同等民商法律進行調(diào)整和規(guī)范； 企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動關(guān)系、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理、財務(wù)管理 等，都要依靠勞動

3、法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)法、會計法等法律來調(diào)整和規(guī)范。,.,企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風險?？梢哉f在市場經(jīng)濟中，企業(yè)的所有經(jīng)營活動都離不開法律范的調(diào)整，企業(yè)實施任何行為都需要按照法律規(guī)定，在法律的整體框架下進行。因此，企業(yè)需要對經(jīng)營管理的全過程進行法律風險監(jiān)控，實施法律風險控制措施，建立高效的法律風險防范體 系，從而保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。 3、法律風險發(fā)生導致的后果是企業(yè)承擔法律責任 民事責任，違約金 賠償損失 賠禮道歉 消除妨害 等 行政責任，罰款 沒收違法所得 吊銷營業(yè)執(zhí)照 等 刑事責任，單位承擔罰金 主管領(lǐng)導（主要是直接責任人和主要負責的領(lǐng)導）也

4、要承擔刑事責任 4、 企業(yè)所面臨的風險和其他風險緊密相關(guān) 財務(wù)風險的特點決定了法律風險，法律風險的控制效果又影響著財務(wù)風險的大小。,.,建立法律風險防范體系的作用,建立企業(yè)法律風險防范體系，最大限度地減少經(jīng)營中的法律風險，使企業(yè)能在安全的法制環(huán)境下健康發(fā)展。在企業(yè)建立法律風險防范體系的作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面： 1、抵御法律風險。建立企業(yè)法律風險防范體系，可以預防或減少企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中的法律風險。如建立企業(yè)犯罪防范機制，可以防止或減少企業(yè)高層領(lǐng)導或其他管理人員的職務(wù)犯罪。建立資產(chǎn)保全機制，可以有效地保護企業(yè)的有限資產(chǎn)，防止或減少因盲目為第三人提供擔保而帶來的巨大風險，使企業(yè)的有限資源能得到合

5、理的配置，以增強企業(yè)的贏利能力。建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護防范體系，可以防止或避免企業(yè)的專利權(quán)、商標權(quán)及著作權(quán)受到非法侵犯，避免給企業(yè)的收益帶來損失。建立重大合同防范體系，可以減少或避免企業(yè)在簽訂重大合同中，因受到欺詐而給企業(yè)帶來重大經(jīng)濟損失。建立行政侵權(quán)預防機制，可以首先規(guī)范企業(yè)依法經(jīng)營行為，減少應(yīng)對行政執(zhí)法的經(jīng)費開支，防止因不當處理違法的具體行政行為，而給企業(yè)帶來巨額經(jīng)濟損失。 2、減少法律救濟支出。在企業(yè)中建立法律風險防范體系，可以最大限度地避免法律糾紛的發(fā)生，降低經(jīng)營風險，減少因采用法律救濟措施的費用支出。所謂法律救濟是指企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，因投資、擔保、銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)、簽訂重大合同、接

6、受行政管理、行政處罰等活動中，與平等的民事主體和行政管理機關(guān)發(fā)生糾紛或爭議后，通過復議、仲裁和訴訟解決爭議和糾紛的法律行為。為降低或避免企業(yè)法律風險的發(fā)生，在企業(yè)組織機構(gòu)中建立法律服務(wù)機構(gòu)，聘請專職法律顧問，對企業(yè)進行法律風險防范研究，全面系統(tǒng)地建立企業(yè)法律風險防范體系，提高企業(yè)抵御和轉(zhuǎn)嫁法律風險的能力與水平。 3、增加企業(yè)贏利。在企業(yè)內(nèi)部建立法律風險防范體系后，企業(yè)權(quán)力機關(guān)和經(jīng)營管理層就可以在安全的環(huán)境下，集中精力、一心一意地謀劃企業(yè)的發(fā)展大計，而不會因解決法律糾紛而牽扯企業(yè)高層領(lǐng)導的精力，同時會大大減少企業(yè)因為陷入無休止的訴訟之中而支付的巨額費用。,.,公司設(shè)立及運營過程中的法律風險,合作

7、主體審查不嚴，導致投資款被騙 公司設(shè)立協(xié)議中存在的法律風險 公司章程法律風險防范 虛假出資法律風險（虛假出資、抽逃出資） 股權(quán)變動程序錯誤 公司變更登記不及時 股東協(xié)議及章程理解分歧 公司清算沒有依法進行 侵犯小股東利益 股東會議決議不符合要求 機構(gòu)設(shè)定違反法律規(guī)定,.,合作主體審查不嚴，導致投資款被騙,投資辦公司一般要和別人共同投資，股東之間是一種合作關(guān)系。股東之間的合作基于資產(chǎn)關(guān)系和信任關(guān)系即資合與人合。合作者的狀況對于投資有重大風險關(guān)系。有些不謀正路的人，謊稱自己掌握了某種專有技術(shù)或者有重要客戶資源等等，哄騙投資人與他共同投資，往往在新公司中這些騙子不用出錢就占有了股份并且控制了公司的經(jīng)

8、營管理權(quán)，他們不是一門心思開發(fā)市場，而是處心積慮把投資款轉(zhuǎn)為己有。 防范這種風險的主要對策是在辦公司前對合作者的資信狀況進行詳細的了解，切實查明其所掌握的資源和辦公司的真實意圖，查清楚這些人掌握的專利技術(shù)有沒有專利證書，專利權(quán)人是否是其本人，如果是非專利技術(shù)，是否為其獨立掌握，合作對象辦公司的真實意圖是守法經(jīng)營還是謀取不當利益。,.,公司設(shè)立協(xié)議中存在的法律風險,公司設(shè)立協(xié)議，是指發(fā)起人為規(guī)范公司設(shè)立過程中各發(fā)起人的權(quán)利和義務(wù)而簽署的協(xié)議。 在公司的設(shè)立協(xié)議問題上，通常存在以下法律風險:,.,一、 缺少書面設(shè)立協(xié)議或約定不當。 公司設(shè)立協(xié)議起到明確股東之間權(quán)利義務(wù)的作用，一旦出現(xiàn)問題，一方面在

9、發(fā)起人之間的責任劃分上存有一定的難度，同時也可能引發(fā)發(fā)起人之間的糾紛。除此之外，在實踐當中，公司設(shè)立協(xié)議約定事項違法導致條款無效，可能影響公司的成立。而且，這種法律風險的影響，常常是連鎖性、甚至是在很長一段時間以后才會顯現(xiàn)出來。因此，對于公司設(shè)立協(xié)議必要時要借助專業(yè)的法律機構(gòu)或者法務(wù)人員的幫助，進行專業(yè)設(shè)計，防范法律風險。,.,二、設(shè)立協(xié)議中保密條款缺失。 對于一些具有特定專利技術(shù)、技術(shù)秘密、或者具有特殊經(jīng)營方法或者服務(wù)理念的公司，保密問題更顯重要，這些信息一旦被他人惡意利用，對未來公司的損害可能難以估量的。同時，公司成立以后。一方面，要避免公司股東利用股東身份損害成立后的公司利益，另一方面，

10、也要避免股東利用該公司的信息“另起爐灶”，與公司形成直接的競爭關(guān)系，在設(shè)立協(xié)議當中設(shè)置恰當?shù)谋Ｃ軛l款，可以降低公司可能面臨的法律風險。,.,三、 股東之間約束機制條款缺失。 當股東利用了解的經(jīng)營信息獲得的收益遠超出其出資獲得的收益時，約束股東對經(jīng)營信息的濫用就十分必要。實踐中最為常見的為股東的競業(yè)禁止義務(wù)，即公司股東另外投資從事與公司相同的行業(yè)，形成與公司直接或間接的競爭關(guān)系；對于不參與經(jīng)營的小股東，這種法律風險更為突出。對于股東競業(yè)禁止行為的限定，只能在設(shè)立協(xié)議中明確設(shè)立股東約束機制條款，通過股東之間的相互約束實現(xiàn)。,.,公司章程法律風險防范,章程作為公司的自治規(guī)則，對公司、股東、董事、監(jiān)事

11、、高級管理人員具有約束力，有著“公司憲章”之稱。公司章程一般主要存在以下問題： （1）章程可操作性弱。沒有根據(jù)自身的特點和實際情況制定切實可行的章程條款，對許多重要事項未進行詳細的規(guī)定，制定出來后也往往被束之高閣。 （2）章程中一些條款的內(nèi)容不符合公司法精神。對董事、監(jiān)事和經(jīng)理的誠信義務(wù)強調(diào)不夠，對公司管理層的權(quán)力邊界界定不夠清晰，給公司的正常運作帶來許多不利影響。 在面對公司與股東之間、股東之間、股東與高級管理人員之間的爭議時，公司章程很難發(fā)揮應(yīng)有的作用。 化解公司章程中潛在的法律風險，關(guān)鍵在于做好以下四個方面的防范： （1）確定公司組織和活動的基本準則。章程明確規(guī)定股東會會議的議事方式和表

12、決程序，董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法，董事會的議事方式和表決程序等，避免無章可循而使公司陷入混亂。 （2）明確股權(quán)的轉(zhuǎn)讓操作方式。有限責任公司股東能不能自由地向股東之外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，章程應(yīng)當規(guī)定詳盡的操作程序，避免引起股東間糾紛。 （3）明確股東會的決議事項。對發(fā)行公司債券是否需股東會作出特別決議、解除任中董事職務(wù)條件等事項應(yīng)當作出詳細規(guī)定，避免章程內(nèi)出現(xiàn)模糊字樣。 （4）明確股東會和董事會的關(guān)系。明確董事會和股東會各自的具體工作職責.,.,虛假出資、抽逃出資的法律責任,公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，最高可以處以虛假出資金

13、額百分之十五以下的罰款。 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，最高可以處以所抽逃出資金額 百分之十五以下的罰款。,.,稅收法律風險,偷稅 逃避追繳欠稅 虛開發(fā)票,.,偷稅,納稅人采取偽造、變造、隱匿、擅自銷毀帳簿、記帳憑證，在帳簿上多列支出或者不列、少列收入，經(jīng)稅務(wù)機關(guān)通知申報而拒不申報或者進行虛假的納稅申報的手段，不繳或者少繳應(yīng)納稅款，最高可以處以七年以上有期徒刑，并處五倍以下罰金。,.,逃避追繳欠稅,納稅人欠繳應(yīng)納稅款，采取轉(zhuǎn)移或者隱匿財產(chǎn)的手段，致使稅務(wù)機關(guān)無法追繳欠繳的稅款，最高可以處以七年以上有期徒刑，并處五倍以下罰金。,.,安全法律風險,消防隱患

14、內(nèi)?；靵y,.,人力資源管理法律風險,不簽訂勞動合同 合同中有違法條款致合同部分條款無效 解除勞動合同沒有書面通知和補償 不辦理社會保險 未依法支付工資 合同到期未及時續(xù)簽或通知職工離崗 競業(yè)限制沒有支付補償,.,不簽訂勞動合同,不簽訂勞動合同，用人單位自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，應(yīng)當向勞動者每月支付二倍的工資。 用人單位自用工之日起滿一年未與勞動者訂立書面勞動合同的，視為自用工之日起滿一年的當日已經(jīng)與勞動者訂立無固定期限勞動合同。,.,競業(yè)限制的注意事項,競業(yè)限制沒有支付補償，可導致該競業(yè)限制無效。 公司與公司高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員可

15、以在勞動合同中約定保守公司的商業(yè)秘密和與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項。 對負有保密義務(wù)的勞動者，用人單位可以在勞動合同或者保密協(xié)議中與勞動者約定競業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動合同后，在競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動者經(jīng)濟補償。勞動者違反競業(yè)限制約定的，應(yīng)當按照約定向用人單位支付違約金。 競業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動者約定，競業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。 在解除或者終止勞動合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競爭關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競業(yè)限制期限，不得超過二年。,.,合同締結(jié)階段法律風險,印信、

16、授權(quán)委托混亂（表見代理） 未對締約相對方主體資格和履約能力進行調(diào)查 標的物有權(quán)利瑕疵（如已經(jīng)被擔保或者自己無權(quán)處分，當然能，這里有必要對無權(quán)處分和表見代理行為進行一同闡釋）或質(zhì)量瑕疵 商業(yè)賄賂 暴露商業(yè)秘密 合同條款語意模糊，易產(chǎn)生歧義 標的依法不得流通（比如非法財物、人身） 因重大誤解訂立的 在訂立合同時顯失公平的 一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益； 惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益； 以合法形式掩蓋非法目的； 損害社會公共利益； 違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。,.,合同條款語意模糊，易產(chǎn)生歧義,合同條款語意模糊，易產(chǎn)生歧義。公司在簽訂合同之間，必須認真斟酌每一條款，將可

17、能發(fā)生爭議的地方詳細說明。但實踐表明，公司往往容易忽視合同內(nèi)容的規(guī)范翔實，有時代表單位簽訂合同的人可能本身并不十分了解合同中標的物的性能、用途等相關(guān)指標，也未經(jīng)過技術(shù)人員或有關(guān)領(lǐng)導的審查，便輕易作出決定，而當合同履行發(fā)生爭議時，從粗線條的合同條款中卻無法找出對自己有利的依據(jù)。,.,未對締約相對方主體資格和履約能力進行調(diào)查,對交易對方的資信狀況缺少了解。實踐中，合同一方在未查驗對方營業(yè)執(zhí)照或工商登記，對該公司的性質(zhì)、經(jīng)營范圍、注冊資金及法定代表人等基本信息不甚了解，在索要貨款時才發(fā)現(xiàn)對方無任何財產(chǎn)或下落不明。 對交易對方是否為適格主體缺乏認識。公司中未經(jīng)授權(quán)的科室、車間等內(nèi)部部門，或者是未正式取

18、得營業(yè)執(zhí)照和已經(jīng)被注銷、撤銷的公司本身都不具備對外簽訂合同的主體資格，除非其事先得到法人授權(quán)、事后得到法人追認或事后取得了法人資格，否則其簽訂的合同是無效的。,.,可能導致合同無效的情形,（一）一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益； （二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益； （三）以合法形式掩蓋非法目的； （四）損害社會公共利益； （五）違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定。,.,可能導致合同變更、被撤銷的情形,下列合同，當事人一方有權(quán)請求人民法院或者仲裁機構(gòu)變更或者撤銷： （一）因重大誤解訂立的； （二）在訂立合同時顯失公平的。 一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實意

19、思的情況下訂立的合同，受損害方有權(quán)請求人民法院或者仲裁機構(gòu)變更或者撤銷。 當事人請求變更的，人民法院或者仲裁機構(gòu)不得撤銷。,.,印信、授權(quán)委托混亂的法律風險,胡某是某甲企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)理，一直以來該企業(yè)與某乙有限公司購銷某藥品的業(yè)務(wù)由他進行。2005年11月，胡某由于退休離開公司，但是乙公司并不知情。后其繼續(xù)以甲公司名義與乙公司交易，乙公司見到甲和蓋有甲公司合同章的空白合同書后，與往常一樣與其簽訂合同并發(fā)貨，并向甲企業(yè)要求付款。但簽訂合同后，該藥價格大跌，甲公司不愿進行這次交易，遂引起糾紛。 對單位的印信要管理嚴格，因為印信一旦使用，就可能產(chǎn)生法律責任。企業(yè)印信有很多種，包括企業(yè)公章、法人代表專用

20、章、財務(wù)專用章、合同專用章、還有各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)用章。使用印章的各部門要嚴格管理，否則會產(chǎn)生很多法律責任。如，合同專用章管理不善，出現(xiàn)越權(quán)使用或者非法使用，簽訂越權(quán)合同會對企業(yè)造成重大損失，甚至是違法而招致重罰。 對于企業(yè)的電子簽名、電子印章也要予以嚴格管理。對于企業(yè)來講，網(wǎng)上交易日益頻繁。電子簽名作為驗證發(fā)件人的身份和簽名的一種電子代碼，與手寫簽名和蓋章具有同等效力。由于電子簽名沒有實物形態(tài)，因而對企業(yè)電子簽名的保管者和使用者要予以特別規(guī)定?，F(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)誠信、網(wǎng)絡(luò)資料的泄露，已經(jīng)成為日益嚴峻的問題。如果電子簽名被他人破解使用，將會造成公司的損失。 上述案例中，胡某越權(quán)使用了空白合同書，由于合同書

21、上有合同專用章，致使乙公司與其簽訂了合同。該合同有效，甲公司應(yīng)付款，損失很大。,.,對公司印章的使用缺乏規(guī)范管理。合同法規(guī)定，公司法定代表人的簽名或蓋章只要具備其一，合同便具有法律效力。借用印章的人通常都是以轉(zhuǎn)嫁責任為目的，以印章所屬公司的名義購買貨物或是為他人提供擔保，由于有印章為證，最終該公司不得不承擔責任。在合同簽署過程中，經(jīng)常出現(xiàn)簽字蓋章不規(guī)范的情況，比如：簽名難以識別，簽署時間錯誤或者空白，多頁卻不蓋騎縫章，沒有保存原件，只有一方蓋章，以傳真件代替合同原件等情況。 授權(quán)不及時收回，導致被授權(quán)人濫用權(quán)力。公司授權(quán)一些人代表自己對外簽訂合同，但未明確授權(quán)的范圍和期限，對離職人員的授權(quán)憑證

22、如蓋有公司公章的空白合同書、介紹信等未及時收回，也未告知交易伙伴本公司人員的變動情況，導致一些已經(jīng)喪失授權(quán)的人員仍然冒用原單位的名義與他人簽訂合同。而交易對方在不知情的情況下，由于在長期交往過程中形成的信賴關(guān)系，仍然會相信其具有授權(quán)，最終由授權(quán)單位承擔責任。,.,鏈接：表見代理,行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效。,.,擔保法律風險,對擔保物認識錯誤 對被擔保人的信譽認識錯誤 公司職能部門提供擔保的(債權(quán)人知道，則可能導致?lián)o效。債權(quán)人不知道，則可能有效。) 對擔保風險強度認識錯誤 擔保責任約定不明,.,付款法

23、律風險,開出發(fā)票未收款 未在送貨單上注明交易內(nèi)容 逾期付款 沒有及時起訴導致失權(quán),.,變更、解除合同法律風險,依法或依約定變更、解除合同 沒有進行損失評估，導致?lián)p失擴大,.,合同法律風險的防范措施,針對上述常見的合同法律風險，筆者認為可從以下五方面入手防范合同法律風險：,.,（一）減少、消除合同簽訂前的法律風險 該階段的工作主要是審查合同對方的主體資格和履約能力。 目前，我公司的重大合同很多選擇先經(jīng)招標程序?qū)彶閷Ψ降闹黧w資格和履約能力，這是減少、消除合同簽訂前法律風險的有力措施。但是，筆者認為對于未納入招標范圍的合同，也應(yīng)在簽約前審查合同對方的主體資格和履約能力，這樣，以便全面防范合同簽訂前的

24、法律風險。,.,（二）避免、杜絕合同簽訂時存在法律風險 該階段的工作主要是認真檢查合同條款是否正確完整合法、合同抬頭和落款是否正確齊全。建議將合同簽訂前送公司法律顧問審查，這將是防范該階段合同法律風險的有力措施。 鑒于定金有法定罰則的約束，筆者建議在簽訂合同時應(yīng)慎重選用約定定金條款。以買賣合同為例，如己方為買方，考慮簽約后可能取消購買計劃時應(yīng)在簽約時避免約定定金條款以免日后己方違約時無法收回定金；如己方為賣方，則要考慮簽約后己方可能不能按期交貨時應(yīng)在簽約時避免約定定金條款以免日后己方違約時需雙倍返還定金給對方。當然，定金罰則也是雙刃劍，如確信己方不會違約而對方可能違約，則應(yīng)要求約定定金條款以有

25、力約束對方履約。,.,（三）注意、發(fā)現(xiàn)、解決合同履行過程中的法律風險 該階段的工作主要是圍繞合同雙方的權(quán)利義務(wù)進行。如發(fā)現(xiàn)對方可能違約，應(yīng)通過行使法定抗辯權(quán)及時中止或終止合同，或通過行使法定解除權(quán)及時解除合同；如預見己方可能違約，則應(yīng)及時與對方協(xié)商變更合同，取得對方的諒解而避免承擔己方的違約責任。該階段的工作很重要，合同經(jīng)辦人員應(yīng)及時收集相關(guān)信息供法律部門判斷合同履行情況處于何種法律情形，己方應(yīng)采取何種正確應(yīng)對措施。 鑒于該階段工作的重要性和復雜性，尤其法定抗辯權(quán)與法定解除權(quán)的行使需嚴格依照法律規(guī)定，因此筆者建議該階段的工作需認真咨詢律師或法律顧問，必要時可交由公司法律顧問專案處理，以免措施不

26、當，反而陷于被動，尤其是給對方的函件一定要經(jīng)律師審查后才可發(fā)出，在該類合同的履行過程中，該等函件比原合同還要重要。,.,（四）及時采取適當?shù)难a救措施，在合同產(chǎn)生糾紛時爭取主動權(quán) 該階段的工作主要是補齊證據(jù)和修正證據(jù)。需補齊證據(jù)的情況很多，比如原來未簽書面合同的要設(shè)法補簽書面合同，原來對方未簽收貨物的要設(shè)法讓對方補簽收，原來對方未開發(fā)票或收據(jù)的要設(shè)法讓對方補開發(fā)票或收據(jù)，原來未拿到合同原件的要設(shè)法拿到合同原件，原來未拿到授權(quán)委托書原件的要設(shè)法拿到授權(quán)委托書原件，前述該等原始文件如難以補齊則應(yīng)設(shè)法讓對方出具說明確認相關(guān)交易的實際履行情況。需修正證據(jù)的情況較復雜，比如對方雖有簽收但貨物清單上無簽收，

27、對方雖出具收據(jù)但收據(jù)上只有對方經(jīng)辦人員（非法定代表人）簽字無蓋章，合同實際履行情況發(fā)生變更但未簽署變更協(xié)議，等等。 鑒于該階段工作的專業(yè)性和復雜性，尤其需修正證據(jù)的情況一般需專業(yè)人士方能發(fā)現(xiàn)，因此筆者建議該階段的工作應(yīng)及早交由公司法律顧問專案處理，由公司法律顧問及時采取適當?shù)难a救措施，在合同產(chǎn)生糾紛時爭取主動權(quán)。,.,（五）重視法律文件的證據(jù)效力 雖然合同訂立的形式可以多種多樣，但各種形式的合同在發(fā)生糾紛后，不同形式的文件其作為證據(jù)的法律效力卻是不同，其中書面文件原件的證據(jù)效力是最好的，白紙黑字，最最清楚不過。如果是口頭的，對方可能“翻臉不認人”矢口否認；如果是傳真件，還需觀察傳真件上是否顯示

28、對方公司名稱和電話號碼以及發(fā)送時間，如果沒有顯示，可能需到電信部門打印己方傳真機的收發(fā)記錄，否則對方也可能不予承認；如果是復印件，則除非對方自己承認否則法院將不予采信，但對方當庭承認的可能性可說是微乎其微。不僅僅合同，相關(guān)的法律文件也是如此。 各種法律文件包括合同、授權(quán)委托書以及合同履行過程中的貨物清單、簽收單、驗收單、發(fā)票等單證，也包括合同各方單方簽發(fā)的往來函件、通知，等等，都很重要，都將在合同產(chǎn)生糾紛時成為重要的證據(jù)。 鑒于法律文件的重要性，文件的保存也非常重要。合同經(jīng)辦人員應(yīng)小心保存各項法律文件，及時將重要文件歸檔保管，以在合同可能發(fā)生糾紛時能及時收集整理相關(guān)文件進行法律分析，在合同產(chǎn)生

29、糾紛訴至法院時可不慌不忙地向法院提交相關(guān)證據(jù)文件。只有合法有效的充足的證據(jù)文件，你的訴訟請求才能言之有據(jù)，你的合法請求才能受法律保護。,.,知識產(chǎn)權(quán)法律風險,商標被搶注（同時也要注意商標與域名、商號三種權(quán)利的沖突問題） 專利未登記或未交年費導致失權(quán) 商業(yè)秘密泄露 專利被仿冒,.,商業(yè)秘密保護案例,美國寶潔公司每年投入高達5000 萬美元以上的巨資用于市場情報的采集和研究。而寶潔（P&G）和聯(lián)合利華（Unilever）一年多前在垃圾上爆發(fā)了驚世駭俗的情報糾紛。原來，寶潔的情報工作人員通過臥底從聯(lián)合利華的“垃圾堆”里獲取了80 多份重要的機密文件，致使這兩家公司在商業(yè)情報上的爭奪白熱化。據(jù)財富報道

30、，由于聯(lián)合利華認為該行為違反美國經(jīng)濟間諜法，要求寶潔賠償1000 至2000 萬美元，并由獨立的第三機構(gòu)核查寶潔公司是否將這些機密用于商業(yè)目的。,.,如何建立企業(yè)的法律風險防范體系,（一）建立企業(yè)法律風險防范體系的指導思想：事前防范、事中控制、事后補救、積極面對、科學分工、明確責任。 （二）企業(yè)法律風險防范體系的組織機構(gòu)及工作職責。由企業(yè)分管法律事務(wù)的副總經(jīng)理負責企業(yè)法律風險防范體系的決策及總體工作，布置工作任務(wù)。由企業(yè)的法務(wù)部門或顧問律師負責企業(yè)法律風險防范體系的具體工作。由企業(yè)的人力資源部門負責企業(yè)的人力資源法律風險防范文件和勞動規(guī)章制度的起草、收集及保管工作。由企業(yè)的業(yè)務(wù)部門負責對外交易

31、資料的收集及保管工作。由企業(yè)的行政部門負責企業(yè)的設(shè)立、變更、解散資料的保存工作，由企業(yè)的檔案管理部門負責與法律風險防范有關(guān)的重要文件原件的保管工作。,.,（三）開展工作。 1、建立企業(yè)的合同管理制度。 企業(yè)的管理制度的責任人應(yīng)當是企業(yè)的法務(wù)人員或者顧問律師。法務(wù)人員或者顧問律師合同管理的具體職責是在合同需求部門提供合同基本資料后的合同起草工作；對較大標的額合同或者合同結(jié)構(gòu)內(nèi)容比較復雜的合同，提交法務(wù)人員審查、修改；合同復印件及履行合同涉及的文件復印件的收集、整理、保管。 2、對久催不還、有償還能力且企業(yè)不打算與其繼續(xù)合作的債務(wù)人在進行訴訟風險評估后采取法律途徑催要。 法律實踐證明：商帳追討的方

32、式有多種包括電話追討、律師函追討、關(guān)系追討、訴訟追討等，這幾種方式中，對于有些債務(wù)人只能采取訴訟追討的途徑。比如：有些債務(wù)人惡意處分財產(chǎn)，有些債務(wù)人四處欠債。在采取訴訟追討時，時機的選擇非常重要，應(yīng)當選擇在債務(wù)人尚有財產(chǎn)或債權(quán)時進行訴訟并采取財產(chǎn)保全措施。企業(yè)尤其是大型企業(yè)應(yīng)建立相關(guān)債權(quán)進入訴訟途徑的機制：對且只能對那些久催不還、有償還能力且企業(yè)不打算與其繼續(xù)合作的債務(wù)人進行起訴。,.,3、整理并推廣使用合同簽約范本。 企業(yè)在經(jīng)濟交往中會簽訂各種各樣的合同，有很多的交易有固定的模式，對此企業(yè)可以將同類型的交易在簽訂合同時采用簽約范本。不建議企業(yè)將簽約范本印刷成冊做成格式文本，因為法律規(guī)定合同當

33、事人對于格式條款發(fā)生爭議時，法院或者仲裁機構(gòu)應(yīng)當作出不利于格式條款提供人的解釋。根據(jù)合同起草工作的性質(zhì)，以及企業(yè)法務(wù)人員或顧問律師并不直接參與到合同交易中，對交易的內(nèi)容并不完全了解，故對于簽約范本的起草，應(yīng)有具體經(jīng)辦部門提供合同的基礎(chǔ)文本，并填寫合同起草調(diào)查表。 4、建立企業(yè)日常經(jīng)營法律問題咨詢機制。 業(yè)務(wù)部門對企業(yè)日常經(jīng)營中遇到的法律問題向法務(wù)人員或顧問律師提出咨詢，由法務(wù)人員或顧問律師予以解答，對于比較重大的事項由法務(wù)人員或顧問律師出具法律意見書，對員工的法律行為提供指導，為企業(yè)領(lǐng)導層決策提供參考。,.,5、建立企業(yè)人力資源管理法律風險防范案卷制度。 為了防止在勞動仲裁中搜集證據(jù)困難，企業(yè)應(yīng)規(guī)范人力資源管理制度，按照勞動合同法和勞動爭議仲裁調(diào)解法的要求，梳理人力資源管理的新思路。在勞動爭議案件仲裁和訴訟中，與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當提供；用人單位不提供的，應(yīng)當承擔不利后果。很多情況下就直接推定員工的仲裁或訴訟請求成立了。因此，在“兩法”已經(jīng)全面實施的情況下企業(yè)應(yīng)格外重視人力資源管理法律風險防范案卷制度。從法律的角度看，該制度至少應(yīng)包括勞動規(guī)章制度案卷（內(nèi)含民主程序制定、已通過公示等材料）；工資發(fā)放案卷（內(nèi)含工資標準、代扣保險費個人所得稅單據(jù)、員工的工資簽收單，如果銀行代發(fā)工資的，還應(yīng)保留銀行轉(zhuǎn)賬單等）；勞動處罰案卷（內(nèi)含處罰所依據(jù)的勞動規(guī)章制度、