1、造價(jià)合約部管理制度造價(jià)合約部管理制度 為了保證工程成本處于受控狀態(tài)，便于公司全面了解項(xiàng)目的成本情況，確保工 程建設(shè)順利進(jìn)行，促進(jìn)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，特制定本制度。本制度適用于河南春景置 業(yè)有限公司所有新建、改建、擴(kuò)建的工程項(xiàng)目。 組織機(jī)構(gòu)設(shè)置組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 造價(jià)合約部經(jīng)理 B 項(xiàng)目部A 項(xiàng)目部 土建造價(jià)工程師 安裝造價(jià)工程師 土建造價(jià)工程師 安裝造價(jià)工程師 工程招標(biāo)管理程序工程招標(biāo)管理程序 為規(guī)范公司工程招標(biāo)管理，在保證項(xiàng)目質(zhì)量、工期等要求的前提下，以合理低 價(jià)選擇最佳中標(biāo)單位，確保公司選擇出最能符合公司需要和利益的工程總包單位、 工程專(zhuān)業(yè)分包單位和材料設(shè)備供應(yīng)商，特制定本管理程序。 本辦法適用于公

2、司所有工程項(xiàng)目的勘察、施工、監(jiān)理、設(shè)備的招標(biāo)，其中金額 在 5 萬(wàn)元上（含 5 萬(wàn)元）工程必須實(shí)行招標(biāo)選擇合作單位，工程招標(biāo)采用公開(kāi)招標(biāo) 或邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，但無(wú)論采取何種方式，都須有三家以上投標(biāo)單位參與競(jìng)標(biāo)。但 下列情況除外： （1）金額在 5 萬(wàn)元以下的工程可按照貨比三家、合理低價(jià)的原則，報(bào)公司招 標(biāo)工作小組批準(zhǔn)后確定承包商； （2）某項(xiàng)工程已經(jīng)過(guò)公司審批確定了長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系； （3）某些政府壟斷工程。 招標(biāo)基本原則招標(biāo)基本原則 1 1、全面招標(biāo)原則：凡是符合招標(biāo)條件的工程項(xiàng)目都要以招標(biāo)方式確定承包商； 2 2、整體招標(biāo)原則：禁止將項(xiàng)目肢解或化整為零，規(guī)避招標(biāo)； 3 3、資質(zhì)審查原則：所有

3、投標(biāo)單位都要經(jīng)過(guò)資質(zhì)預(yù)審，符合項(xiàng)目要求的投標(biāo)單位方 可參加項(xiàng)目投標(biāo)； 4 4、合理低價(jià)中標(biāo)原則：選擇的中標(biāo)單位應(yīng)是在滿(mǎn)足各項(xiàng)要求的前提下，報(bào)價(jià)低且 合理； 5 5、透明公正原則：整個(gè)招標(biāo)過(guò)程務(wù)必有充分的透明度，應(yīng)與相關(guān)部門(mén)積極配合、 加強(qiáng)溝通、信息共享，杜絕暗箱操作； 6 6、保密原則：要做好標(biāo)底、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)、會(huì)標(biāo)、定標(biāo)等內(nèi)容的保密工作，以 防影響招標(biāo)的公正與效果。 招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)及職能劃分招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)及職能劃分 1 1、招標(biāo)管理機(jī)構(gòu)：公司設(shè)立招標(biāo)工作小組，招標(biāo)工作小組是公司招標(biāo)工作的決策 機(jī)構(gòu)，小組成員至少包括：工程副總經(jīng)理、預(yù)算合同部經(jīng)理、規(guī)劃技術(shù)部經(jīng)理、項(xiàng) 目工程部經(jīng)理，由工程副總經(jīng)理

4、擔(dān)任組長(zhǎng)，招標(biāo)小組對(duì)定標(biāo)起集體決策的作用。工 程招標(biāo)的執(zhí)行部門(mén)包括預(yù)算合同部、項(xiàng)目工程部與規(guī)劃技術(shù)部。 2 2、職能劃分 1 1）預(yù)算合同部職能：按照工程實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃和項(xiàng)目工程部提供的招標(biāo)工作計(jì)劃， 編制招標(biāo)文件，組織招標(biāo)、踏勘答疑、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、會(huì)標(biāo)、考察、定標(biāo)工作；按照 招標(biāo)人確定的中標(biāo)人，組織和參與合同談判，進(jìn)行合同分析和合同交底；負(fù)責(zé)組織 簽訂合同的歸檔、發(fā)放、登記；在通用合同范本的基礎(chǔ)上規(guī)范工程合同條款；廣泛 收集工程施工單位、工程咨詢(xún)服務(wù)單位的信息，收集現(xiàn)有合同關(guān)系的工程施工單位 和工程咨詢(xún)單位的合作情況，編制合格工程合作單位名錄 。在上述各階段的招 標(biāo)小組會(huì)議上，以預(yù)算合同部為會(huì)議

5、主持人；控制整個(gè)招標(biāo)工作進(jìn)度。 2 2）項(xiàng)目工程部職能：編制工程、設(shè)備招標(biāo)計(jì)劃，提出招標(biāo)要求，參與投標(biāo)單位資 質(zhì)預(yù)審、建立合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)、編制招標(biāo)文件、踏勘答疑、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、考察、 參與合同談判，配合造價(jià)合約部開(kāi)展相關(guān)招標(biāo)工作。 3 3）規(guī)劃技術(shù)部職能：明確招標(biāo)要求，提供能滿(mǎn)足招標(biāo)要求的施工圖紙參與投標(biāo)單 位資質(zhì)預(yù)審、建立合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)、編制招標(biāo)文件、踏勘答疑、開(kāi)標(biāo)、會(huì)評(píng)、考 察、參與合同談判，配合造價(jià)合約部開(kāi)展相關(guān)招標(biāo)工作。 合格承包商資格評(píng)審合格承包商資格評(píng)審 1 1、建立合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)：合格承包商是經(jīng)各相關(guān)部門(mén)推薦并經(jīng)公司招標(biāo)工作小 組審查合格的工程施工、監(jiān)理、勘察設(shè)計(jì)、造價(jià)咨詢(xún)、

6、工程檢測(cè)等單位，由造價(jià)合 約部主持合格承包商相關(guān)資料的收集、整理及預(yù)審，組織對(duì)通過(guò)預(yù)審的預(yù)選單位的 考察篩選，并建立合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)，所有項(xiàng)目招標(biāo)都優(yōu)先從合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)中 選擇投標(biāo)單位。 2 2、合格承包商預(yù)審應(yīng)符合以下要求：證照齊全、守法經(jīng)營(yíng)、管理規(guī)范；技術(shù)力量 和資金實(shí)力雄厚，在本行業(yè)中有一定的知名度；重合同、守信用，信譽(yù)良好；近三 年無(wú)重大質(zhì)量、安全事故； 3 3、對(duì)預(yù)選單位的考察篩選：通過(guò)預(yù)審的承包商將被列為預(yù)選單位進(jìn)行考察；由造 價(jià)合約部組織對(duì)預(yù)選單位進(jìn)行考察，考察人員不得少于二人（且分屬不同部門(mén)） ， 考察應(yīng)做到：事前有計(jì)劃、有培訓(xùn)，事中有小結(jié)有完善，考察結(jié)束應(yīng)編寫(xiě)考察報(bào) 告 ，

7、對(duì)預(yù)選單位能否入選合格承包商名單做出明確結(jié)論，并報(bào)公司招標(biāo)工作小組 批準(zhǔn)；經(jīng)公司招標(biāo)工作小組批準(zhǔn)的合格承包商將由工程部列入合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù) 。 4 4、合格承包商資格評(píng)審及增減： 1 1）合格承包商資格并非終身制，每隔一定時(shí)間應(yīng)對(duì)其進(jìn)行重新評(píng)審。對(duì)于簽署承 包合同的承包商，應(yīng)由造價(jià)合約部組織各相關(guān)部門(mén)對(duì)其履約情況進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審主 要內(nèi)容為承包商工作質(zhì)量、進(jìn)度、配合情況等，評(píng)審結(jié)果經(jīng)招標(biāo)工作小組審查后作 為該承包商綜合記錄。 2 2）對(duì)于未簽署承包合同的承包商由項(xiàng)目工程部組織相關(guān)部門(mén)對(duì)其進(jìn)行定期的年度 評(píng)審，評(píng)審結(jié)果經(jīng)招標(biāo)工作小組審查后作為該承包商綜合記錄。 3 3）對(duì)未列入合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)中的

8、投標(biāo)單位，應(yīng)由招標(biāo)工作小組組織進(jìn)行考察， 考察人員不得少于三人（且分屬不同部門(mén)） ，考察結(jié)束后填寫(xiě)承包商考察結(jié)果審 批表 ，經(jīng)公司招標(biāo)工作小組審查合格后列入公司合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)中。 4 4）招標(biāo)工作小組根據(jù)承包商的評(píng)審情況決定該承包商是否在合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)中 保留。 招標(biāo)工作程序招標(biāo)工作程序 招標(biāo)工作程序表 工程招標(biāo)要求文件內(nèi)容工程招標(biāo)要求文件內(nèi)容 工程招標(biāo)應(yīng)具備與招標(biāo)方式相對(duì)應(yīng)的圖紙等技術(shù)資料，具備了相應(yīng)招標(biāo)條件后 項(xiàng)目工程部、規(guī)劃技術(shù)部向造價(jià)合約部提出招標(biāo)要求文件，招標(biāo)要求文件包括： 1 1、招標(biāo)工程概況：項(xiàng)目名稱(chēng)、工程名稱(chēng)、工程建設(shè)地點(diǎn)、施工場(chǎng)地基本情況（三 通一平情況） 、地下水位情況

9、；工程要求工期，開(kāi)工日期、竣工日期；工程要求質(zhì) 量等級(jí)（是否考慮創(chuàng)優(yōu)） ；工程招標(biāo)擬采用的合同方式（包括：?jiǎn)蝺r(jià)合同（固定單 價(jià)合同、可調(diào)單價(jià)合同） 、總價(jià)合同（固定總價(jià)合同、可調(diào)總價(jià)合同） ） ；如果采用 可調(diào)價(jià)合同應(yīng)明確調(diào)整方式和調(diào)整范圍；標(biāo)段的劃分（工程規(guī)模較大時(shí)） ；工程招 標(biāo)的范圍及不在招標(biāo)范圍內(nèi)的內(nèi)容一覽表；工程付款方式。 2 2、對(duì)投標(biāo)人的要求：資質(zhì)等級(jí)；相關(guān)業(yè)績(jī)；財(cái)務(wù)狀況；資信狀況；質(zhì)量管理體系 認(rèn)證情況；職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系認(rèn)證情況；其他要求。 3 3、對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的要求：資質(zhì)等級(jí)；相關(guān)業(yè)績(jī)；其他要求。 4 4、工程物資供應(yīng)方式：甲方供應(yīng)材料設(shè)備一覽表；甲方指定廠家指定價(jià)格

10、材料設(shè) 備一覽表；甲方指定廠家材料設(shè)備一覽表；甲方指定分包工程一覽表；其他情況。 5 5、工程合同價(jià)款調(diào)整方式：什么情況下工程合同價(jià)款可以進(jìn)行調(diào)整；對(duì)投標(biāo)人明 確要求優(yōu)惠及服務(wù)承諾；達(dá)不到工程質(zhì)量、進(jìn)度等目標(biāo)時(shí)違約責(zé)任承擔(dān)方式；對(duì)項(xiàng) 部門(mén) 程序 項(xiàng)目工程部預(yù)算合同部 1、制定招標(biāo)計(jì)劃 主持會(huì)議，根據(jù)項(xiàng)目情況制定 招標(biāo)詳劃細(xì)計(jì)劃 參與并提出意見(jiàn) 2、編制招標(biāo)文件參與編制招標(biāo)文件 主持編制招標(biāo)文件、編制標(biāo)底、審查 修改標(biāo)書(shū)中經(jīng)濟(jì)條款等工作 3、發(fā)布招標(biāo)信息或 投標(biāo)邀請(qǐng)函 選擇投標(biāo)單位并提出意見(jiàn)主持信息發(fā)布及選擇投標(biāo)單位 4、發(fā)標(biāo)、答疑 參與審查投標(biāo)單位資質(zhì)、經(jīng)濟(jì)、 技術(shù)標(biāo)部分的答疑 主持發(fā)標(biāo)、答疑

11、會(huì)議，參與審查投標(biāo) 單位資質(zhì)，負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)標(biāo)部分的答疑 5、開(kāi)標(biāo)參與會(huì)議并提出意見(jiàn) 主持接標(biāo)工作， 主持開(kāi)標(biāo)會(huì)議 6、評(píng)標(biāo) 評(píng)審技術(shù)標(biāo)并參與與投標(biāo)單位 談判 主持評(píng)標(biāo)會(huì)議、負(fù)責(zé)評(píng)審經(jīng)濟(jì)標(biāo)、與 投標(biāo)單位談判 7、定標(biāo)、發(fā)中標(biāo)通 知 招標(biāo)工作小組組長(zhǎng)主持，集體表決定標(biāo)，并發(fā)出中標(biāo)通知 8、資料管理 造價(jià)合約部主持招標(biāo)資料的收集、整理、歸檔工作（應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé) 資料管理） ；并進(jìn)一步完善合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù) 目經(jīng)理部人員配置的要求；其他要求。 6 6、招標(biāo)文件：標(biāo)準(zhǔn)（示范）招標(biāo)文件由預(yù)算合同部組織項(xiàng)目工程部、規(guī)劃技術(shù)、 財(cái)務(wù)部共同起草，經(jīng)公司招標(biāo)工作小組審核后，作為公司該類(lèi)招標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)示范文本。 7 7、招標(biāo)

12、文件內(nèi)容：招標(biāo)文件應(yīng)包括正文和附件。正文包括：招標(biāo)內(nèi)容、招標(biāo)范圍、 項(xiàng)目簡(jiǎn)介、工期、質(zhì)量要求、造價(jià)要求、投標(biāo)須知、投標(biāo)截止日期、開(kāi)標(biāo)時(shí)間和地 點(diǎn)、評(píng)標(biāo)辦法、違約責(zé)任及特別約定、相關(guān)規(guī)范、投標(biāo)文件格式；附件包括：施工 圖紙、擬簽標(biāo)準(zhǔn)合同（合同中應(yīng)明確發(fā)包人要求的所有內(nèi)容） ；其中施工招標(biāo)文件 的造價(jià)要求應(yīng)由造價(jià)合約部予以明確。 8 8、施工類(lèi)項(xiàng)目限制采用費(fèi)率招標(biāo)：如確因施工圖不能及時(shí)提供但經(jīng)營(yíng)需要而采用 費(fèi)率招標(biāo)，則必須在招標(biāo)文件和合同中明確計(jì)費(fèi)依據(jù)，并規(guī)定在施工圖預(yù)算編制完 成后，及時(shí)根據(jù)施工圖預(yù)算和中標(biāo)費(fèi)率確定項(xiàng)目造價(jià)，雙方核對(duì)后作為合同預(yù)算造 價(jià)，并就確定后的總價(jià)簽署補(bǔ)充協(xié)議。 9 9、采

13、用費(fèi)率招標(biāo)的項(xiàng)目：特別要求投標(biāo)單位按招標(biāo)文件規(guī)定對(duì)以下費(fèi)用作出詳細(xì)、 明確的說(shuō)明（是否計(jì)取，如何計(jì)取） ，這類(lèi)費(fèi)用包括：開(kāi)辦費(fèi)、施工組織措施費(fèi)、 擾民費(fèi)、文明現(xiàn)場(chǎng)施工費(fèi)、趕工費(fèi)用、總承包配合管理費(fèi)等。 1010、投標(biāo)邀請(qǐng)：實(shí)行邀請(qǐng)招標(biāo)，選擇投標(biāo)單位的工作由造價(jià)合約部主持相關(guān)部門(mén)共 同參與并分別從合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇必要數(shù)量（不少于三家）的投標(biāo)單位進(jìn)行 邀請(qǐng)招標(biāo)。如合格承包商數(shù)據(jù)庫(kù)中沒(méi)有合適的投標(biāo)單位，應(yīng)由招標(biāo)工作小組組織進(jìn) 行考察確定（考察人員不得少于三人且分屬不同部門(mén)） ，補(bǔ)充、完善該數(shù)據(jù)庫(kù)。 1111、發(fā)標(biāo)：招標(biāo)文件的發(fā)放和答疑由造價(jià)合約部組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行。進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng) 目，要按照合格承

14、包商標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目要求對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行審查，審查合格的投標(biāo)單位 才能領(lǐng)取招標(biāo)文件。招標(biāo)答疑要做好記錄工作，該記錄將作為招標(biāo)文件的附件一并 發(fā)給投標(biāo)單位。 1212、開(kāi)標(biāo)：按招標(biāo)文件應(yīng)規(guī)定：投標(biāo)單位應(yīng)在規(guī)定日期之前將投標(biāo)文件送交預(yù)算合 同部，投標(biāo)截止日期之后，原則上不再接受任何投標(biāo)文件。造價(jià)合約部主持開(kāi)標(biāo)工 作，開(kāi)標(biāo)工作應(yīng)集體、現(xiàn)場(chǎng)拆封，過(guò)程需作好監(jiān)驗(yàn)記錄，參加開(kāi)標(biāo)的全體人員簽字 確認(rèn)。 1313、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)： 1 1）評(píng)標(biāo)、定標(biāo)應(yīng)按照貨比三家的原則進(jìn)行充分、科學(xué)的比較和論證（可采取綜合 評(píng)議或其他方式） 。 2 2）中標(biāo)單位應(yīng)滿(mǎn)足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且投標(biāo)價(jià)格是合理低價(jià)；對(duì)于技術(shù) 簡(jiǎn)單、規(guī)模不大

15、、工期要求不高的施工招標(biāo)應(yīng)按最低報(bào)價(jià)確定中標(biāo)單位。 3 3）造價(jià)合約部主持招標(biāo)項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)工作，招標(biāo)工作小組全體人員參與，項(xiàng)目工程 部和規(guī)劃技術(shù)部評(píng)審技術(shù)標(biāo)，造價(jià)合約部評(píng)審經(jīng)濟(jì)標(biāo)。 4 4）評(píng)標(biāo)過(guò)程中，如果不同投標(biāo)單位的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果相同或很相近，其中與甲方在 類(lèi)似工程中有過(guò)良好合作關(guān)系的投標(biāo)單位可考慮其在企業(yè)實(shí)力(信譽(yù)、項(xiàng)目經(jīng)理資 質(zhì)、施工經(jīng)驗(yàn))方面的綜合評(píng)標(biāo)權(quán)重，填報(bào)工程評(píng)標(biāo)、定標(biāo)評(píng)審表 ，在同等條件 下，優(yōu)先中標(biāo)。 5 5）招標(biāo)工作小組應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中的各項(xiàng)指標(biāo)要求，制定評(píng)標(biāo)辦法，并結(jié)合項(xiàng)目 目標(biāo)成本指導(dǎo)書(shū)，客觀、公正地對(duì)所有投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)標(biāo)人員對(duì)投標(biāo)文件有 疑問(wèn)時(shí)，可向投標(biāo)單位問(wèn)詢(xún)并

16、要求其做出書(shū)面解釋?zhuān)摻忉尣坏脤?duì)投標(biāo)文件進(jìn)行 實(shí)質(zhì)性修改。 6 6）確定中標(biāo)單位后 5 天內(nèi)，招標(biāo)工作小組向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)，并將中標(biāo) 結(jié)果以書(shū)面形式通知其他投標(biāo)單位。 1414、下列情況須重新招標(biāo)： 1 1）投標(biāo)單位相互串通投標(biāo)，投標(biāo)單位以向招標(biāo)工作小組成員行賄的手段謀取中的； 2 2）投標(biāo)單位以他人名義投標(biāo)或以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的； 3 3）開(kāi)標(biāo)后，發(fā)現(xiàn)所有投標(biāo)皆不滿(mǎn)意，例如各標(biāo)價(jià)皆高出標(biāo)底價(jià)，不在合理報(bào)價(jià)范 圍之內(nèi)；投標(biāo)單位少于三家的。 1515、記錄：整個(gè)評(píng)標(biāo)、定標(biāo)過(guò)程需由造價(jià)合約部做好記錄，全體參加評(píng)標(biāo)人員簽字 確認(rèn)；將評(píng)標(biāo)報(bào)告報(bào)公司董事長(zhǎng)審批。 1616、簽定合同：

17、在中標(biāo)通知規(guī)定的簽定合同時(shí)間內(nèi)，造價(jià)合約部負(fù)責(zé)按照招標(biāo)文件 中的合同條件和中標(biāo)單位的相關(guān)承諾與中標(biāo)單位簽訂工程承包合同。 1717、其他規(guī)定：招標(biāo)工作結(jié)束后，由造價(jià)合約部招采專(zhuān)員做好項(xiàng)目招標(biāo)資料（招標(biāo) 文件、投標(biāo)文件、承包商考察結(jié)果審批表、答疑記錄、開(kāi)標(biāo)和評(píng)標(biāo)的記錄、評(píng)定標(biāo) 評(píng)審表、相關(guān)會(huì)議紀(jì)要等）的收集、整理、歸檔工作。 1818、招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程圖 代理機(jī)構(gòu)或 預(yù)算合同部 董事長(zhǎng)工程副總項(xiàng)目工程部預(yù)算合同部乙方 ABCDEF 發(fā)布招標(biāo)廣告索購(gòu)資審文件 確認(rèn)投標(biāo)意向 資格預(yù)審 確定合格單位 購(gòu)買(mǎi)標(biāo)書(shū) 填報(bào)資審文件 發(fā)售標(biāo)書(shū) 組織現(xiàn)場(chǎng)考察組織考察、介紹情況、現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)參加現(xiàn)場(chǎng)考察 組織標(biāo)前會(huì)議組

18、織、介紹方案、解答疑問(wèn)參加標(biāo)前會(huì)議 編制補(bǔ)充文件審定 審核 開(kāi)始 確定項(xiàng)目 組建招標(biāo)機(jī)構(gòu) 選定招標(biāo)方式準(zhǔn)備招標(biāo)文件 編制標(biāo)底 申請(qǐng)招標(biāo)審批 審批 轉(zhuǎn)下頁(yè) 遞交投標(biāo)書(shū) 發(fā)送補(bǔ)充文件確定投標(biāo)策略 編制投標(biāo)書(shū) 接受標(biāo)書(shū) 組織開(kāi)標(biāo)會(huì)公布標(biāo)底參加開(kāi)標(biāo)會(huì) 質(zhì)疑答疑 評(píng)標(biāo)報(bào)告提出評(píng)標(biāo)意見(jiàn) 決標(biāo)商談 決標(biāo)商談 決標(biāo) 發(fā)中標(biāo)通知書(shū)接受中標(biāo)通知書(shū) 辦理履約保函 合同談判接受中標(biāo)通知書(shū)合同談判 審定審批 通知未中標(biāo)單位 簽字簽字 結(jié)束 接上頁(yè) 工程合同管理程序工程合同管理程序 為規(guī)范合同的管理，防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，有效維護(hù)公司的合法權(quán)益，制定本 制度。 適用范圍適用范圍 本制度適用于對(duì)外簽訂土木工程，設(shè)備安裝，管道

19、線路敷設(shè)，裝飾裝修及房屋 修繕等建設(shè)工程的施工合同(以下簡(jiǎn)稱(chēng)施工合同)。 職責(zé)職責(zé) 1 1、工程部副總負(fù)責(zé)施工合同的審批； 2 2、公司檔案室負(fù)責(zé)公司各類(lèi)合同歸檔整理； 3 3、造價(jià)合約部負(fù)責(zé)施工合同的編制、簽訂及審核工程造價(jià)。 4 4、工程部負(fù)責(zé)施工合同中技術(shù)部分的談判及監(jiān)督合同履行。 合同的簽訂合同的簽訂 1 1、合同的主體 1 1）訂立合同的主體必須是公司及所屬各公司中具有法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé) 任的組織，其他部門(mén)、機(jī)構(gòu)、分公司等不得擅自簽訂合同。 2 2）訂立合同前，應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、資信能力、履約能力進(jìn)行調(diào)查， 不得與不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的組織簽訂合同，也不得與法人單位

20、簽訂與該單位履 約能力明顯不相符的經(jīng)濟(jì)合同。 3 3）公司一般不與自然人簽訂經(jīng)濟(jì)合同，確有必要簽訂經(jīng)濟(jì)合同，應(yīng)經(jīng)工程部副總 同意。 2 2、合同的形式 1 1）訂立合同，除即時(shí)交割（銀貨兩訖）的簡(jiǎn)單小額經(jīng)濟(jì)事務(wù)外，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形 式。 2 2） “書(shū)面形式”是指合同書(shū)、補(bǔ)充協(xié)議、公文信件、數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、傳真、 電子郵件等） ，除情況緊急或條件限制外，公司一般要求采用正式的合同書(shū)形式。 3 3、合同的內(nèi)容 1 1）工程名稱(chēng)、地點(diǎn)、范圍、內(nèi)容，工程價(jià)款及開(kāi)竣工日期； 2 2）雙方的權(quán)利、義務(wù)和一般責(zé)任； 3 3）施工組織設(shè)計(jì)的編制要求和工期調(diào)整的處置辦法； 4 4）工程質(zhì)量要求、檢驗(yàn)與驗(yàn)收方

21、法； 5)5)合同價(jià)款調(diào)整與支付款方式； 6)6)材料、設(shè)備的供應(yīng)方式與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)； 7)7) 竣工條件與結(jié)算方式； 8)8) 違約責(zé)任及處置辦法； 9)9) 爭(zhēng)議解決方式； 10)10) 安全生產(chǎn)防護(hù)措施。 4 4、解決爭(zhēng)議的方式 解決爭(zhēng)議的方式可選擇仲裁或起訴，選擇仲裁的應(yīng)明確約定仲裁機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)， 雙方對(duì)仲裁機(jī)構(gòu)不能達(dá)成一致意見(jiàn)的，可選擇第三地仲裁機(jī)構(gòu)。 5 5、簽訂合同的工作程序 1 1）簽訂合同前，業(yè)務(wù)人員或公司指定的其他談判人員應(yīng)按照本制度對(duì)對(duì)方當(dāng)事人 的有關(guān)情況進(jìn)行審查，并復(fù)印對(duì)方當(dāng)事人的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及專(zhuān)業(yè)資格證書(shū)留存。 2 2）施工合同由造價(jià)合約部會(huì)同相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人商談后

22、擬好合同條款， 附合同會(huì)審表報(bào)工程部副總審批，由辦公室編寫(xiě)合同編號(hào)并加蓋合同專(zhuān)用章，必要 時(shí)，由總經(jīng)理指定責(zé)任人員對(duì)合同進(jìn)行合法性審查。 3 3）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記手續(xù)的合同，合同成立后由辦公室依法 及時(shí)辦理。 4 4）合同正式簽訂后，將合同原件在 3 個(gè)工作日內(nèi)交公司資料室、公司財(cái)務(wù)室備檔。 造價(jià)合約部留存施工合同復(fù)印件一份，以合同約定條款辦理工程款支付。 6 6、合同的變更、解除 1 1）在合同履行期間由于客觀原因需要變更或者解除合同的，須經(jīng)雙方協(xié)商，重新 達(dá)成書(shū)面協(xié)議，新協(xié)議未達(dá)成前，原合同仍然有效。本方收到對(duì)方當(dāng)事人要求解除 或變更的通知書(shū)后，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出書(shū)面

23、答復(fù)。 2 2）存在下列情形之一的，本方可以單方解除合同 1.因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的； 2.在履行期限屆滿(mǎn)之前，對(duì)方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要債務(wù)； 3.對(duì)方遲延履行主要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行； 4.對(duì)方遲延履行債務(wù)或其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的； 5.法律規(guī)定的其他情形。 3 3）變更或解除經(jīng)濟(jì)的，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式（包括書(shū)信、電報(bào)） ； 4 4）變更或解除經(jīng)濟(jì)合同的協(xié)議應(yīng)按照合同簽訂程序報(bào)原審批人員批準(zhǔn)。法律、行 政法規(guī)規(guī)定變更合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)登記等手續(xù)的，應(yīng)依法及時(shí)辦理； 7 7、經(jīng)濟(jì)合同糾紛的調(diào)解、仲裁和訴訟 1 1）合同雙方在履行過(guò)程中發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)

24、首先按照實(shí)事求是的原則，平等協(xié)商解 決； 2 2）合同雙方在一定期限（一般為一個(gè)月）內(nèi)無(wú)法就糾紛的處理達(dá)成一致意思或?qū)?方當(dāng)事人無(wú)意協(xié)商解決的，經(jīng)辦人員應(yīng)及時(shí)書(shū)面報(bào)告部門(mén)經(jīng)理和總經(jīng)理，并擬定處 理意見(jiàn)，報(bào)總經(jīng)理決定。對(duì)方當(dāng)事人涉嫌合同詐騙的，應(yīng)立即報(bào)告公司辦公室和總 經(jīng)理。 3 3）公司決定采用訴訟或仲裁處理的合同糾紛，以及對(duì)方當(dāng)事人起訴的，相關(guān)部門(mén) 應(yīng)及時(shí)將合同的簽訂、履行、糾紛的產(chǎn)生及協(xié)商情況整理成書(shū)面材料連同有關(guān)證據(jù) 報(bào)公司辦公室。 工程造價(jià)管理程序工程造價(jià)管理程序 項(xiàng)目成本控制流程項(xiàng)目成本控制流程 在項(xiàng)目決策中，根據(jù)市場(chǎng)定位來(lái)明確產(chǎn)品定位，從而明確項(xiàng)目投資成本目標(biāo)。 依據(jù)施工圖紙制詳細(xì)

25、的施工預(yù)算，為總包單位招標(biāo)和項(xiàng)目建設(shè)成本控制的依據(jù)。 規(guī)劃設(shè)計(jì)階段依據(jù)項(xiàng)目投資成本目標(biāo)進(jìn)行限額設(shè)計(jì)，并用設(shè)計(jì)總概算來(lái)體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性指標(biāo) 的控制。 確定合理的項(xiàng)目建設(shè)成本目標(biāo)，并向各職能部門(mén)、監(jiān)理單位正式下達(dá)，作為控制目標(biāo)。 項(xiàng)目最終成本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況 目 最 終 成 本 目 標(biāo) 的 實(shí) 現(xiàn) 情 況 A 預(yù)算合同部組織施工、監(jiān)理單位進(jìn)行核審確定結(jié) 算款項(xiàng)后，報(bào)技術(shù)部、主管副總審核。 B 確定的工程量嚴(yán)格按計(jì)劃控制；發(fā)生的變更洽商、 索賠和獎(jiǎng)罰處置需經(jīng)過(guò)有效的的審批確認(rèn)；匯總計(jì) 入工程結(jié)算。 對(duì)比預(yù)定的目標(biāo)和實(shí)際完成情況，對(duì)各合同單位嚴(yán)格按照合同進(jìn)行 獎(jiǎng)懲；對(duì)各職能部門(mén)進(jìn)行考核，考核結(jié)果和員工的薪酬掛

26、鉤。 項(xiàng)目成本目標(biāo) 項(xiàng)目施工成本 對(duì)預(yù)算內(nèi)施工成本嚴(yán)格 按施工預(yù)算實(shí)行總量控 制，先經(jīng)監(jiān)理審核每月 的實(shí)際工程量，上報(bào)項(xiàng) 目工程部審批，交預(yù)算 合同部審核套量，經(jīng)主 管副總經(jīng)理審批，撥付 中間工程款。 A 預(yù)算外施工成本進(jìn)行 合理控制，所有的變更 洽商必須先經(jīng)過(guò)先經(jīng)監(jiān) 理審核，上報(bào)項(xiàng)目工程 部審批，其中對(duì)重大的 變更洽商要報(bào)請(qǐng)技術(shù)部、 工程副總審批，之后交 預(yù)算合同部審核套量， 累計(jì)進(jìn)入竣工決算中 。 B 采取有效措施避免工 程索賠和反索賠。 甲供材料設(shè)備采購(gòu)需在項(xiàng) 目投資成本目標(biāo)和施工預(yù) 算指導(dǎo)下進(jìn)行，涉及重大 資金的材料設(shè)備統(tǒng)一公司 采購(gòu)，預(yù)算合同部負(fù)責(zé)控 制采購(gòu)成本，凡采購(gòu)物資 超過(guò)預(yù)算

27、的，必須說(shuō)明理 由經(jīng)過(guò)主管副總經(jīng)理審批。 采購(gòu)成本 工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單和現(xiàn)場(chǎng)簽證單管理流程工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單和現(xiàn)場(chǎng)簽證單管理流程 為了加強(qiáng)在建項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證單的管理，規(guī)范其 工作管理流程，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，有效的控制工程成本，特制定本管理辦 法。本管理流程適用于公司在建各項(xiàng)目的工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證 的管理。 1、實(shí)施原則 1 1）時(shí)間限制原則：公司對(duì)工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單、現(xiàn)場(chǎng)簽證單以及其結(jié)算 實(shí)行嚴(yán)格的時(shí)間限制，保持與實(shí)施進(jìn)度同步，嚴(yán)禁事后補(bǔ)辦。 2 2）一單一算原則：一個(gè)工程設(shè)計(jì)變更單、一個(gè)技術(shù)核定單或一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)簽證單應(yīng)編

28、制一份結(jié)算單，且對(duì)應(yīng)的工程合同。 3 3）量?jī)r(jià)分離原則：工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證單所涉及項(xiàng)目工程由 主管項(xiàng)目項(xiàng)目工程部責(zé)任工程師確認(rèn)完成狀況和發(fā)生的工程量，由專(zhuān)業(yè)造價(jià)。工程 師負(fù)責(zé)確認(rèn)其單價(jià)和造價(jià)變量額。 4 4）先估算后施工原則：現(xiàn)場(chǎng)簽證在施工前應(yīng)先由主管造價(jià)工程師明確估價(jià)，如果 現(xiàn)場(chǎng)簽證設(shè)計(jì)較大工程額，應(yīng)上報(bào)工程副總經(jīng)理或公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，確認(rèn)后按權(quán)限 審批執(zhí)行。 5 5）一月一清原則：每月 26 日前，造價(jià)合約部就截止至本月 24 日已完成且手續(xù)完 備的工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證單，核清造價(jià)變量額并經(jīng)項(xiàng)目工程部 經(jīng)理、造價(jià)合約部經(jīng)理初審簽字確認(rèn)后，報(bào)送工程副總審核確認(rèn)

29、，抄送財(cái)務(wù)中心 （造價(jià)變量額）和總經(jīng)理（造價(jià)變量額、相關(guān)手續(xù)原件或標(biāo)明相關(guān)手續(xù)原件編號(hào)） 。 6 6）完工確認(rèn)原則：當(dāng)工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證單涉及工程完工后， 主管責(zé)任工程師和造價(jià)工程師、監(jiān)理單位、施工單位必須在完工后 5 日內(nèi)共同簽字 確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其隱蔽前簽字確認(rèn)。 7 7）原件結(jié)算原則：工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證的結(jié)算必須要有齊備 的、有效的資料原件作為結(jié)算依據(jù)。 8 8）標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證都必須使用規(guī) 定的標(biāo)準(zhǔn)表格，統(tǒng)一編號(hào)。 9 9）權(quán)利限制原則：對(duì)工程設(shè)計(jì)變更單、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán) 限規(guī)定，

30、不在權(quán)限范圍內(nèi)的簽字一律無(wú)效。 1010）簽證避讓原則：項(xiàng)目工程部或規(guī)劃技術(shù)部、設(shè)計(jì)院等可以用工程變更或技術(shù)核 定單表示清楚和量化的工程項(xiàng)目?jī)?nèi)容，不得再現(xiàn)場(chǎng)簽證。 1111）堅(jiān)持優(yōu)化原則：工程變更、技術(shù)核定單及現(xiàn)場(chǎng)簽證必須執(zhí)行嚴(yán)格審批、規(guī)范程 序的原則，堅(jiān)持有利于工程項(xiàng)目在功能、質(zhì)量、投資方面實(shí)施優(yōu)化的原則。 2、內(nèi)容及審批權(quán)限 工程設(shè)計(jì)變更及技術(shù)核定單內(nèi)容及審批權(quán)限表 類(lèi)別變更或核定內(nèi)容審批權(quán)限 A 類(lèi) 產(chǎn)品設(shè)計(jì) 變更 在施工圖設(shè)計(jì)階段以及施工過(guò)程 中，涉及原規(guī)劃、建筑單體圖紙 的變更。 1）規(guī)劃技術(shù)部提出； 2）設(shè)計(jì)單位、施工圖原審查機(jī)構(gòu)認(rèn)可； 3）公司領(lǐng)導(dǎo)審批； 4）項(xiàng)目工程部待相關(guān)部門(mén)

31、批準(zhǔn)后實(shí)施. B 類(lèi) 設(shè)計(jì)問(wèn)題 引起的 變更 按照政府及主管部門(mén)的審批要求 而需做出設(shè)計(jì)變更；為降低成本， 在成本報(bào)警時(shí)，在保證質(zhì)量前提 下進(jìn)行變更；設(shè)計(jì)上采用新工藝、 新材料、新設(shè)備而需做出的設(shè)計(jì) 變更；專(zhuān)業(yè)二次設(shè)計(jì)引起的變更。 1）技術(shù)部或工程部提出； 2）造價(jià)合約部成本變更核算； 3）設(shè)計(jì)單位認(rèn)可； 4）公司領(lǐng)導(dǎo)審批； 5）項(xiàng)目工程部待相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后實(shí)施。 C 類(lèi) 配合施工 需要引起 的設(shè)計(jì)變 更 施工圖紙會(huì)審，依據(jù)審圖意見(jiàn)作 出的變更；監(jiān)理或承建單位合理 化建議；為了滿(mǎn)足施工要求，施 工工藝、材料的更改；施工圖中 錯(cuò)、漏、碰、缺的設(shè)計(jì)缺陷；標(biāo) 準(zhǔn)圖的選用、構(gòu)建詳圖的補(bǔ)充； 由于設(shè)計(jì)施工

32、圖紙深度不夠而進(jìn) 行變更。 1）施工單位/監(jiān)理單位/項(xiàng)目工程部/ 技術(shù)部提出； 2）造價(jià)合約部成本核算； 3）項(xiàng)目工程部經(jīng)理審核；規(guī)劃技術(shù)部 審核； 4）公司領(lǐng)導(dǎo)審批； 5）項(xiàng)目工程部待相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后實(shí)施。 D 類(lèi) 技術(shù) 核定單 在招標(biāo)答疑會(huì)議紀(jì)要、施工圖、 圖紙會(huì)審紀(jì)要等技術(shù)性文件中已 經(jīng)有要求，但是要求不明確，或 要求為選擇性要求；在不改變?cè)?設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)文件的原則前提 下，提出的對(duì)設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)文 件上的的修改要求。 1）由施工單位提出； 2）造價(jià)合約部成本核算； 3）項(xiàng)目工程部經(jīng)理審核； 4）規(guī)劃技術(shù)部審核； 5）公司領(lǐng)導(dǎo)審批； 6）項(xiàng)目工程部待相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后實(shí)施。 3、格式要求 1

33、）所有工程設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單、技術(shù)核定單必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格，并明確 以下內(nèi)容：編號(hào)、工程名稱(chēng)、提出單位、對(duì)應(yīng)的圖紙編號(hào)、變更的內(nèi)容及原因說(shuō)明、 增減的工程量、工期改變、造價(jià)變化量、各相關(guān)部門(mén)審核意見(jiàn)、發(fā)生的時(shí)間、發(fā)生 的部位或范圍。 2 2）同設(shè)計(jì)院對(duì)接的部門(mén)和經(jīng)辦人員應(yīng)要求設(shè)計(jì)院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫(xiě)設(shè)計(jì)變更 單，如設(shè)計(jì)院未按規(guī)定格式填寫(xiě)或另有附圖，經(jīng)辦人員應(yīng)另行按規(guī)定格式填寫(xiě)設(shè)計(jì) 變更單作內(nèi)部審批、結(jié)算用，設(shè)計(jì)院的文件只能作為附件。 3 3）所有設(shè)計(jì)變更單只有加蓋項(xiàng)目工程部公章才能生效，承包單位也應(yīng)加蓋公章。 4 4）項(xiàng)目工程部、承包單位均應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)變更單進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)（可按歸屬合同分專(zhuān)業(yè)

34、連續(xù)編號(hào)，由項(xiàng)目工程部與承包單位協(xié)商） ，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè) 置設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對(duì)方單據(jù)時(shí)要求對(duì)方簽收，接 受方不得拒簽。 5 5）所有施工單位簽字人員必須是施工單位法人代表授權(quán)的代理人，否則視為無(wú)效 文件。 4、工程現(xiàn)場(chǎng)簽證審批權(quán)限 現(xiàn)場(chǎng)簽證審批 簽證金額簽證工日 權(quán)限人簽字 單項(xiàng)簽證額2000 元10 工日項(xiàng)目責(zé)任工程師和造價(jià)工程師 單項(xiàng)簽證額2000 元且5000 元10 工日且20 工日 項(xiàng)目責(zé)任工程師、造價(jià)工程師、工程 部經(jīng)理簽字審批 單項(xiàng)簽證額5000 元20 工日 項(xiàng)目責(zé)任工程師、造價(jià)工程師、工程 部經(jīng)理、工程副總經(jīng)理簽字審批 5、工程現(xiàn)

35、場(chǎng)簽證格式要求 1 1）所有的現(xiàn)場(chǎng)簽證單都必須使用公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見(jiàn)附表三） ，并明確以下內(nèi) 容：編號(hào)、工程名稱(chēng)、發(fā)生的時(shí)間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原 因說(shuō)明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說(shuō)明； 2 2）關(guān)于臨時(shí)用工的簽證事項(xiàng)，雙方應(yīng)在簽證通知單上洽商確定以下問(wèn)題：工作內(nèi) 容及工作量、工日、工日單價(jià)（如屬綜合單價(jià)，則包含間接費(fèi)、管理費(fèi)和利潤(rùn)，并 明確是否包含稅金） ； 3 3）所有現(xiàn)場(chǎng)簽證單只有加蓋項(xiàng)目工程部公章才能生效，承包單位也應(yīng)加蓋公章； 項(xiàng)目工程部、承包單位均應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行編號(hào)（可按歸屬合同連續(xù)編號(hào)） ，并 整理歸檔、妥善保存； 4 4）雙方都應(yīng)設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)

36、簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對(duì)所有施工單位簽字人員 必須是施工單位法人代表授權(quán)的代理人，否則視為無(wú)效文件。 6、現(xiàn)場(chǎng)簽證流程 1 1）項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工程師將簽證工程的施工時(shí)間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、 工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等事項(xiàng)填寫(xiě)清楚。特別是 對(duì)發(fā)生的原因以及簽證所發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)由何方負(fù)擔(dān)等事項(xiàng)填寫(xiě)清楚及對(duì)發(fā)生的原因 以及責(zé)任單位的交代應(yīng)詳細(xì)、明確；由項(xiàng)目責(zé)任工程師和造價(jià)工程師共同現(xiàn)場(chǎng)核對(duì) 確認(rèn)，并需先行估計(jì)或?qū)徍嗣鞔_簽證費(fèi)用，再按權(quán)限，由各相應(yīng)管理人員簽字認(rèn)可， 也應(yīng)避免措詞含糊、用詞不準(zhǔn)在結(jié)算時(shí)造成經(jīng)濟(jì)糾紛； 2 2）項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)每月對(duì)本月實(shí)際完成的

37、簽證項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行確認(rèn)，由造價(jià)工程 師對(duì)本月完成的簽證項(xiàng)目?jī)?nèi)容準(zhǔn)確核價(jià)、整理后每月 25 號(hào)分別將截止至本月 24 日 已完成的簽證項(xiàng)目工程所發(fā)生造價(jià)額和相關(guān)單據(jù)文件分別報(bào)送工程副總、財(cái)務(wù)部備 案、公司總經(jīng)理； 3 3）項(xiàng)目工程部對(duì)簽證單上直接簽訂的工程量的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；如果簽證單附有交工 圖紙，則監(jiān)理及經(jīng)辦工程師應(yīng)審核圖紙是否與實(shí)際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字 確認(rèn)，此時(shí)可以不對(duì)工程量進(jìn)行確認(rèn)，由預(yù)算造價(jià)工程師按照?qǐng)D紙核算工程量； 4 4）所有簽證項(xiàng)目工程必須由經(jīng)辦工程師及造價(jià)合約部工程師共同現(xiàn)場(chǎng)認(rèn)定、核對(duì) 后實(shí)施； 5 5）現(xiàn)場(chǎng)簽證的結(jié)算書(shū)應(yīng)包括：變更或簽證單原件以及與變更簽證相關(guān)的所有往來(lái)

38、函件、結(jié)算書(shū)、 （監(jiān)理審核意見(jiàn)） 、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價(jià)、費(fèi)率合同 或合同缺項(xiàng)時(shí)應(yīng)附取費(fèi)表、材料調(diào)差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應(yīng)附工料分析表、其他需 要說(shuō)明的與造價(jià)有關(guān)的問(wèn)題等； 6 6）雙方核定現(xiàn)場(chǎng)簽證的造價(jià)后，應(yīng)在變更簽證單上注明核定費(fèi)用，并由雙方造價(jià) 工程師簽字、蓋章；可以用工程變更單或技術(shù)核定單表示清楚和量化的工程項(xiàng)目?jī)?nèi) 容，不得再現(xiàn)場(chǎng)簽證。 7、現(xiàn)場(chǎng)簽證辦理時(shí)間規(guī)定 1 1）正常的現(xiàn)場(chǎng)簽證單，應(yīng)在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費(fèi)用后， 才通知承包單位開(kāi)始實(shí)施；特急類(lèi)（指如果不立即實(shí)施將造成更大損失的簽證）的 現(xiàn)場(chǎng)簽證，可以先實(shí)施再核定費(fèi)用；如屬隱蔽工程，則必須要求承包單

39、位在隱蔽部 位覆蓋之前提出預(yù)算并對(duì)清工程量； 2 2）對(duì)于費(fèi)用未核定的現(xiàn)場(chǎng)簽證單，發(fā)包單位工程部必須督促承包單位盡快計(jì)算變 更簽證費(fèi)用，最遲在變更簽證內(nèi)容全部施工完后的 3 日內(nèi)（自監(jiān)理及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工程 師確認(rèn)完工情況的日期開(kāi)始計(jì)算） ，向項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工程師報(bào)送完整的變更簽證結(jié)算書(shū)； 現(xiàn)場(chǎng)簽證由造價(jià)合約部負(fù)責(zé) 3 日內(nèi)核定工程量、確定造價(jià)； 3 3）監(jiān)理、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)在變更簽證內(nèi)容完成的 3 個(gè)工作日內(nèi)在現(xiàn)場(chǎng)簽證單上 對(duì)完成時(shí)間和完成情況進(jìn)行說(shuō)明； 4 4）項(xiàng)目造價(jià)合約部每月應(yīng)將變更、簽證發(fā)生的情況分析匯總，報(bào)送公司工程副總 經(jīng)理、財(cái)務(wù)部，并進(jìn)行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應(yīng)的管理建議。 工程結(jié)算管理制

40、度及流程工程結(jié)算管理制度及流程 1 1、工程結(jié)算管理制度 1 1）所有服務(wù)類(lèi)合同結(jié)算、工程類(lèi)合同結(jié)算（包含建安工程、裝飾工程、材料設(shè)備 采購(gòu)、環(huán)境配套工程、智能化工程及非政府性收費(fèi)的區(qū)內(nèi)管網(wǎng)設(shè)備工程） ，均需項(xiàng) 目工程部、規(guī)劃技術(shù)部、造價(jià)合約部審核認(rèn)可，同時(shí)上報(bào)工程副總審核。 2 2）所有合同結(jié)算時(shí)必須遵循原合同約定的結(jié)算原則，嚴(yán)禁出現(xiàn)與結(jié)算原則違背的 現(xiàn)象；所有結(jié)算均需逐級(jí)審批簽字后方能生效，結(jié)算金額需造價(jià)合約部及時(shí)反映到 合同臺(tái)帳及動(dòng)態(tài)成本中。 3 3）工程類(lèi)結(jié)算（或工程類(lèi)施工圖預(yù)算）的編制，原則上由造價(jià)合約部完成，若需 要委托咨詢(xún)公司完成的，造價(jià)合約部要提出申請(qǐng)，說(shuō)明原因，報(bào)工程副總、總

41、經(jīng)理 審批。 4 4）所有需要結(jié)算外審的委托，由工程副總統(tǒng)一組織實(shí)施。 5 5）項(xiàng)目工程部依據(jù)簽字蓋章完畢后的結(jié)算書(shū)，按照合同及結(jié)算規(guī)定進(jìn)行尾款的申 請(qǐng)、支付；未經(jīng)工程副總經(jīng)理審批的結(jié)算，主辦部門(mén)不得對(duì)承包單位支付結(jié)算尾款。 6 6）對(duì)甲供材料（三方協(xié)議）的結(jié)算付款要求有施工單位、監(jiān)理單位、項(xiàng)目工程部 三方簽字蓋章認(rèn)可的結(jié)算書(shū)方可支付結(jié)算材料款。 7 7）結(jié)算資料需具有 100的可復(fù)查性，并隨同 “結(jié)算審批單” 流轉(zhuǎn)， 結(jié)算手續(xù) 完畢后，所有結(jié)算資料由造價(jià)合約部統(tǒng)一編號(hào)留檔，以備后期查詢(xún)。 8 8）各項(xiàng)目工程部每月 25 日填報(bào)下月結(jié)算計(jì)劃表上報(bào)工程副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部；結(jié)算 書(shū)一式四份，分別留承

42、包單位、項(xiàng)目工程部、財(cái)務(wù)部、造價(jià)合約部各一份。 2 2、結(jié)算、決算審核 1 1）造價(jià)工程師在工程施工過(guò)程中對(duì)設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定單進(jìn)行同步?jīng)Q算編制，待 工程竣工后在決算編制原則下，主要是對(duì)決算范圍、合同不明確內(nèi)容變更簽證處理、 爭(zhēng)議處理、施工單位提供決算的時(shí)間、提供完整資料的時(shí)間、特殊問(wèn)題的處理等進(jìn) 一步明確，在此原則下同施工單位進(jìn)行核對(duì)。 2 2）審核責(zé)任人對(duì)結(jié)算中的價(jià)款、結(jié)算資料進(jìn)行審核，對(duì)結(jié)算結(jié)果有詢(xún)問(wèn)權(quán)。對(duì)于 工程量計(jì)算誤差超過(guò) 1.5%，材料、設(shè)備及取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)高于市場(chǎng)平均水平的結(jié)算，有權(quán) 要求造價(jià)合約部重新結(jié)算，并以此作為對(duì)各專(zhuān)業(yè)預(yù)算工程師的考核依據(jù)。 3 3）結(jié)算審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)弄虛作

43、假、損害集團(tuán)利益的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。 3 3、合同價(jià)格分析：就合同范圍、計(jì)價(jià)方法、計(jì)量程序、工程款結(jié)算方法和程序； 合同價(jià)格的調(diào)整、費(fèi)用索賠的條件、價(jià)格調(diào)整方法、計(jì)價(jià)依據(jù)、索賠有效期；拖欠 工程款的責(zé)任。 4 4、工程造價(jià)檔案的建立 1 1）招標(biāo)文件 2 2）投標(biāo)文件 3 3）工程預(yù)算書(shū) 4 4）工程所有變更簽證單 5 5）工程決算書(shū) 6 6）工程（材料）結(jié)算證明 5 5、工程造價(jià)統(tǒng)計(jì)分析管理：根據(jù)工程不同類(lèi)型不同情況建立造價(jià)檔案，進(jìn)行工程 的造價(jià)分解及統(tǒng)計(jì)分析，為類(lèi)似工程預(yù)決算及標(biāo)底審核等工作提供參考依據(jù)： 1 1）工程情況簡(jiǎn)表 2 2）工程地基處理造價(jià)及單方造價(jià) 3 3）工程土方工程造

44、價(jià)及單方造價(jià) 4 4）工程基礎(chǔ)工程造價(jià)及單方造價(jià) 5 5）工程主體工程造價(jià)及單方造價(jià) 6 6）工程門(mén)窗工程造價(jià)及單方造價(jià) 7 7）工程內(nèi)裝修工程造價(jià)及單方造價(jià) 8 8）工程外裝修工程造價(jià)及單方造價(jià) 9 9）電氣工程工程造價(jià)及單方造價(jià) 1010）給排水工程工程造價(jià)及單方造價(jià) 1111）消防工程工程造價(jià)及單方造價(jià) 1212）暖通工程工程造價(jià)及單方造價(jià) 1313）小區(qū)內(nèi)設(shè)施工程造價(jià)（綠化硬質(zhì)與植物 、給排水、小區(qū)道路、消防、供配 電及照明、智能化等）詳細(xì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。 6 6、工程結(jié)算、決算流程 施工單位提出結(jié)算請(qǐng)求 附：*度完成工作量/工程施工驗(yàn)收資料/設(shè)計(jì)變 更/工程洽商/費(fèi)用索賠等文件 監(jiān)理

45、單位提供審查報(bào)告 項(xiàng)目工程部經(jīng)理綜合會(huì)簽意見(jiàn)、確認(rèn)審查意見(jiàn) 項(xiàng)目工程部資料員審查結(jié)算資料 項(xiàng)目工程部責(zé)任工程師簽署工程質(zhì)量、進(jìn)度、合 同要求等審查意見(jiàn) 造價(jià)合約部經(jīng)理安排造價(jià)審核工作(可外委) 土建類(lèi)電氣類(lèi)水暖類(lèi)市政類(lèi) 造價(jià)合約部經(jīng)理根據(jù)核算造價(jià)判斷：如金額不一 致，安排專(zhuān)業(yè)造價(jià)工程師與施工單位談判,形成一 致意見(jiàn) 造價(jià)合約部經(jīng)理意見(jiàn) 工程副總經(jīng)理意見(jiàn)（必要時(shí)外委二次審核） 項(xiàng)目工程部經(jīng)理簽發(fā) 監(jiān)理單位簽收 項(xiàng)目工程部、造價(jià)合約部存檔 7 7、工程付款審批及支付流程 監(jiān)理單位審核意見(jiàn) 項(xiàng)目工程部資料員審查工程資料、申請(qǐng)文件意見(jiàn) 項(xiàng)目工程部工程師付款符合性審查意見(jiàn) 項(xiàng)目工程部經(jīng)理綜合審查意見(jiàn) 符

46、合性合同依據(jù)歷次付款情況 項(xiàng)目工程部經(jīng)理確認(rèn)意見(jiàn) 造價(jià)合約部經(jīng)理審查意見(jiàn) 工程副總經(jīng)理審查意見(jiàn) 公司總經(jīng)理審批 收款單位提供正式發(fā)票 財(cái)務(wù)部根據(jù)資金狀況、支持性文件審批手續(xù)及發(fā) 票真?zhèn)蔚扰袛啵喝绮环弦?，通知造價(jià)合約部； 如符合要求，簽名后全套資料返回造價(jià)合約部。 造價(jià)合約部通知收款單位 財(cái)務(wù)部出納辦理付款 造價(jià)合約部登記付款臺(tái)帳 歸檔 施工單位提出付款申請(qǐng) 8 8、結(jié)算、支付相關(guān)管理表格 結(jié)結(jié) 算算 申申 請(qǐng)請(qǐng) 單單 編號(hào)：cjzy-znxq-0000 項(xiàng)目名稱(chēng)合同編號(hào) 工程名稱(chēng)合同價(jià)值 施工單位 合同工期完成情況： 合同質(zhì)量完成情況： 合同執(zhí)行過(guò)程中是否符合要求，有無(wú)獎(jiǎng)罰情況： 安全文明

47、施工情況： 施工組織與協(xié)調(diào)情況： 交接工作的完成情況： 變更、簽證編號(hào) 索賠資料 甲供材料明細(xì) 水費(fèi) 電費(fèi) 排污費(fèi) 臨時(shí)設(shè)施費(fèi) 罰款 公司代繳手續(xù)費(fèi) 扣除費(fèi)用 其它 經(jīng)手人： 日期：部門(mén)經(jīng)理： 日期： 監(jiān)理公司意見(jiàn) 注：本表由項(xiàng)目工程部填寫(xiě)并隨完整的結(jié)算資料提交造價(jià)合約部，結(jié)算資料不全造 價(jià)合約部有權(quán)不與結(jié)算 結(jié)結(jié) 算算 月、年月、年 度度 計(jì)計(jì) 劃劃/ /動(dòng)動(dòng) 態(tài)態(tài) 管管 理理 表表 編號(hào)：cjzy-znxq-0000 合同 編號(hào) 合同名稱(chēng)承包單位合同金額 承包單位 報(bào)審金額 計(jì)劃支 付金額 實(shí)際支 付金額 累計(jì)支付 金 額 未支付 金 額 備注經(jīng)辦人 結(jié)結(jié) 算算 審審 批批 / / 支支

48、付付 審審 批批 表表 編號(hào)：cjzy-znxq-0000 項(xiàng)目名稱(chēng)原建筑面積 結(jié)算建筑面積： 施工單位原合同造價(jià)元 送審價(jià)元結(jié)算價(jià)元 核減（增）額元 核減（增）原 因 項(xiàng)目工程部審 核意見(jiàn) 年 月 日 造價(jià)合約部審 核意見(jiàn) 年 月 日 工程副總 審核意見(jiàn) 年 月 日 總經(jīng)理/董事 長(zhǎng)審批 年 月 日 委托編制預(yù)（結(jié)）算審批表委托編制預(yù)（結(jié)）算審批表 項(xiàng)目名稱(chēng) 結(jié)構(gòu)形式面積（m2） 施工圖完成 時(shí)間 需提報(bào)時(shí)間 申請(qǐng)?jiān)?項(xiàng)目工程部 年 月 日 造價(jià)合約部 年 月 日 工程副 總經(jīng)理 年 月 日 造價(jià)合約部人員職責(zé)及權(quán)限造價(jià)合約部人員職責(zé)及權(quán)限 造價(jià)合約部經(jīng)理職責(zé)及權(quán)限造價(jià)合約部經(jīng)理職責(zé)及權(quán)限

49、 1 1、職責(zé)： 1 1）貫徹國(guó)家、地方有關(guān)定額、預(yù)算、價(jià)格、合同管理等方面的規(guī)定，主持工程預(yù) 算部行政管理的全面工作，做好部門(mén)的組織建設(shè)，確保部門(mén)各項(xiàng)工作有序開(kāi)展，負(fù) 責(zé)制定部門(mén)各項(xiàng)管理規(guī)章制度及工作流程，組織實(shí)施并監(jiān)督執(zhí)行；及時(shí)收集和積累 有關(guān)造價(jià)行業(yè)信息。 2 2）負(fù)責(zé)項(xiàng)目目標(biāo)成本管理體系建立，組織項(xiàng)目施工圖預(yù)算編制，參與限額設(shè)計(jì)管 理。 3 3）主持項(xiàng)目工程招標(biāo)及物資采購(gòu)招標(biāo)工作，負(fù)責(zé)審核招標(biāo)文件、整理招標(biāo)答疑、 編制標(biāo)底預(yù)算、起草施工合同等工作。 4 4）負(fù)責(zé)工程階段結(jié)算、決算審核，全面推動(dòng)工程造價(jià)管理工作；負(fù)責(zé)編制工程成 本動(dòng)態(tài)管理控制表，過(guò)程控制工程成本；負(fù)責(zé)工程類(lèi)合同管理工作，

50、建立合同檔案 管理統(tǒng)計(jì)明細(xì)表。 5 5）負(fù)責(zé)本部門(mén)員工的內(nèi)部培訓(xùn)、指導(dǎo)、監(jiān)督、績(jī)效考核、總結(jié)評(píng)定；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處 理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的各種外部關(guān)系；完成直接上級(jí)委派的其他任務(wù)。 2 2、權(quán)限： 1 1）本部門(mén)員工全面管理及績(jī)效考核權(quán)。 2 2）工程量、進(jìn)度款支付、結(jié)算總額的測(cè)算審核權(quán)。 3 3）工程招標(biāo)、物資采購(gòu)活動(dòng)的組織建議權(quán)。 造價(jià)工程師職責(zé)及權(quán)限造價(jià)工程師職責(zé)及權(quán)限 1 1、負(fù)責(zé)審查本項(xiàng)目工程計(jì)量和造價(jià)管理工作; 2 2、審查工程進(jìn)度款，提出審核意見(jiàn); 3 3、審查合理化建議的費(fèi)用節(jié)省情況; 4 4、審核承建商工程進(jìn)度用款和材料采購(gòu)用款計(jì)劃，嚴(yán)格控制投資; 5 5、編制工程投資完成情況的圖表，及時(shí)

51、進(jìn)行投資跟蹤; 6 6、對(duì)有爭(zhēng)議的計(jì)量計(jì)價(jià)問(wèn)題提出處理意見(jiàn)，提出索賠處理意見(jiàn)，對(duì)工程變更對(duì)投 資的影響提出意見(jiàn); 7 7、負(fù)責(zé)審核承建商提交的竣工結(jié)算; 8 8、收集、整理投資控制資料，編制投資控制的監(jiān)理日志; 9 9、承擔(dān)上級(jí)交辦的其它工作。 預(yù)算合約部績(jī)效考核制度預(yù)算合約部績(jī)效考核制度 考核目的考核目的 1 1、為加強(qiáng)工作的計(jì)劃性,改善造價(jià)合約部日常工作的管理過(guò)程,促進(jìn)管理的科學(xué)化、 規(guī)范化， 2 2、通過(guò)績(jī)效考核,傳遞組織目標(biāo),引導(dǎo)員工提高工作績(jī)效,達(dá)到培養(yǎng)、提高員工的工 作能力、糾正偏差,實(shí)現(xiàn)公司與個(gè)人之間的共同發(fā)展。 3 3、客觀、公正地評(píng)價(jià)員工的績(jī)效和貢獻(xiàn),為績(jī)效工資(獎(jiǎng)金)、工資

52、調(diào)整、職務(wù)晉升 等人力資源決策提供依據(jù)。 適用范圍適用范圍 本考核制度適用于河南春景置業(yè)有限公司造價(jià)合約部全體正式員工。 考核周期考核周期 考核分為月度考核和年度考核，其中月度考核于各月度結(jié)束后 3 日內(nèi)完成，年 度考核結(jié)果于每年十二月二十五日前完成。 部門(mén)經(jīng)理的考核職責(zé)部門(mén)經(jīng)理的考核職責(zé) 1、負(fù)責(zé)本部門(mén)考核工作的組織及實(shí)施管理。 2、負(fù)責(zé)處理本部門(mén)關(guān)于考核工作的申訴。 3、負(fù)責(zé)與人力資源部協(xié)商制定本部門(mén)員工的考核指標(biāo)。 4、負(fù)責(zé)本部門(mén)員工的考核評(píng)分。 5、負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)員工的考核結(jié)果進(jìn)行反饋，并幫助其制訂改進(jìn)計(jì)劃，并對(duì)考核工 作情況進(jìn)行通報(bào)。 績(jī)效考核指標(biāo)績(jī)效考核指標(biāo) 1、經(jīng)理關(guān)鍵績(jī)效考核指標(biāo)

53、 KPI 考核目的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn) 預(yù)算合同部工作的 計(jì)劃性 保證部門(mén)工作的計(jì) 劃性、有序性 有無(wú)年度、季度工作計(jì)劃，上級(jí)審核發(fā)現(xiàn)所 制定計(jì)劃中缺失的重要內(nèi)容不超過(guò) 處 部門(mén)工作計(jì)劃完成率 確保部門(mén)工作目標(biāo) 的有效實(shí)現(xiàn) 逐條核實(shí)計(jì)劃是否按時(shí)完成。已完成的工作 項(xiàng)數(shù)/計(jì)劃的工作總項(xiàng)數(shù)比例不小于 % 制定工程預(yù)、結(jié)算管 理辦法的合理合規(guī)性 確保工程預(yù)、結(jié)算 在合理規(guī)范的基礎(chǔ) 上執(zhí)行 公司的工程預(yù)、結(jié)算管理辦法中不符合國(guó)家 法規(guī)政策的內(nèi)容不超過(guò) 處，未結(jié)合公司 實(shí)際情況的內(nèi)容不超過(guò) 處 制定辦法的合理合規(guī) 性 確保招投標(biāo)工作、 合同管理在合理規(guī) 范的基礎(chǔ)上執(zhí)行 公司的招投標(biāo)管理辦法、合同管理辦法中不 符合國(guó)家法規(guī)政策的內(nèi)容不超過(guò) 處，未結(jié) 合公司實(shí)際情