1、.,本章將探討如下問題：,什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率? 什么公共政策能夠解決外部性問題？ 人們有時如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？,.,第一章的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動的好方法 如果沒有市場失靈，競爭市場的結(jié)果是有效率的，并最大化了總剩余 一種市場失靈： 外部性：一個人的行為對旁觀者福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊?外部性有負(fù)外部性或正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的。,介 紹,.,由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，因此市場結(jié)果沒有效率。 經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政府行為有時可以改善市場結(jié)果 在

2、存在外部性的情況下，公共政策能提高效率。,介 紹,.,汽車廢氣有負(fù)外部性 修復(fù)歷史建筑物具有正外部性 狂吠的狗引起負(fù)外部性 新技術(shù)研究帶來正外部性,外部性的例子：,.,需求曲線表示私人價值：對于買者的價值（也就是他們的支付意愿）,供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本,市場均衡結(jié)果最大化了消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余,福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：回顧,外部性和市場無效率,.,供給 (私人成本),外部成本 =對旁觀者負(fù)外部性影響的價值 =$1/每加侖（煙霧、溫室氣體等造成的損害的價值）,社會成本 = 私人成本 + 外部成本,負(fù)的外部性,.,市場均衡數(shù)量 (Q = 25) 大于社會均衡數(shù)量(Q = 20),一種解決方

3、法： 對賣者征稅$1/每加侖，使供給曲線向上移動$1,負(fù)的外部性,.,社會最優(yōu)數(shù)量是20加侖,任意Q20，增加汽油的價值大于社會成本,任意Q20，最后一單位汽油的社會成本大于它的社會價值,負(fù)的外部性,.,外部性內(nèi)在化：改變激勵，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng)； 在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本=社會成本； 當(dāng)市場參與者必須支付社會成本時， 市場均衡= 社會均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會最優(yōu)量）,外部性內(nèi)在化,.,在存在正外部性的情況下，一種物品的社會價值包括： 私人價值：對于買者的直接價值 外部利益：正外部性對于旁觀者的價值 社會最優(yōu)數(shù)量是社會福利

4、最大化： 低于社會最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會價值大于它的成本； 高于社會最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會價值。,正的外部性,.,外部利益 = $10/每支疫苗 畫出社會價值曲線 找出社會最優(yōu)數(shù)量Q 應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？,正的外部性,.,社會價值 =私人價值+$10外部利益,社會最優(yōu)數(shù)量Q =25支 為使外部性內(nèi)在化，需要補(bǔ)貼= $10/每支疫苗,正的外部性,.,如果存在負(fù)外部性 市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量 如果存在正外部性 市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量 為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化” 對有負(fù)外部性的物品征稅 對有正外部性的物品補(bǔ)貼,總結(jié)：外部性的影

5、響,.,兩種方法： 命令與控制政策：直接管制 例如： 限制排放的污染數(shù)量 強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量 以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。 例如： 矯正性稅收與補(bǔ)貼 可交易的污染許可證,針對外部性的公共政策,.,矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會成本的稅收； 這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的； 理想的矯正稅=外部成本 對于有正外部性的活動，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益,矯正性稅收與補(bǔ)貼,.,其他稅收與補(bǔ)貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會最優(yōu)數(shù)量。經(jīng)濟(jì)福利的減少消

6、費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余之和大于政府收入的增加。 矯正性稅收與補(bǔ)貼 使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起 使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本 使經(jīng)濟(jì)向一個資源配置更有效率的方向移動,矯正性稅收與補(bǔ)貼,.,不同企業(yè)削減污染的成本不同 有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染 污染稅是有效率的： 減排成本低的企業(yè)會減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)； 減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收. 管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的。,為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于矯正稅收而非管制？,.,矯正性稅收對環(huán)境更有利： 矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收； 如果清潔技

7、術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵； 作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵。,為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家傾向于矯正稅收而非管制？,.,汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性： 擁擠你駕車越多，你對擁擠的貢獻(xiàn)便越大 車禍一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大 污染燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體,矯正性稅收的例子：汽油稅,.,可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染： 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證 減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)。,可交易的污染許可證,.,像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價格

8、的減函數(shù)： 矯正稅（確定了污染價格）稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量； 可交易的污染許可證制度（確定了污染數(shù)量）限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也同樣的效果。 當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時，許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo)，而矯正稅可能無法實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)（P212）。,矯正性稅收與可交易的污染許可證,.,美國SO2污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易 在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行交易 歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩分別一個提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放。,現(xiàn)實(shí)世界中可交易的

9、污染許可證,.,一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價; 然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價值必須與它們的成本進(jìn)行比較; 以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求.,關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的評價,.,私人解決方法的類型： 道德規(guī)范和社會約束，比如：“金科玉律” 慈善行為，比如：西拉俱樂部(Sierra club) 市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約,外部性的私人解決方法,.,科斯定理：如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題。 一個例子：Dick 有一條名為Spot的狗

10、 負(fù)外部性：Spot的狂吠干擾了Dick的鄰居Jane 社會有效率的結(jié)果：最大化Dick與Jane的福利 如果Dick對Spot的評價比Jane對平靜與安寧的評價要高，那Dick應(yīng)該養(yǎng)狗； 科斯定理：私人市場可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果,.,情形1：,Dick有養(yǎng)Spot的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益=$500Jane承受Spot狂吠的成本=$800 社會有效率的結(jié)果： Dick放棄養(yǎng)Spot 私人結(jié)果： Jane支付給Dick $600，讓他放棄養(yǎng)Spot，Jane和Dick都會更好 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果,.,Dick 有養(yǎng)Spot的權(quán)利。 Dick養(yǎng)Spot的利益=$1000Jane承受S

11、pot狂吠的成本=$800 社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果：Jane不愿意支付超過$800的價格，Dick也不愿意接受少于$1000的價格，因此Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot。 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果,情形2：,.,Jane擁有平靜與安寧的權(quán)利 Dick養(yǎng)Spot的利益=$800Jane承受Spot狂吠的成本=$500 社會有效率的結(jié)果：Dick繼續(xù)養(yǎng)Spot 私人結(jié)果：Dick支付給Jane $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果 = 有效率的結(jié)果,無論最初的權(quán)利如何分配，私人市場最后能達(dá)到有效率的結(jié)果,情形3：,.,為什么私人解決方法并不總是有效,交易成本：各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對雙方都有利的結(jié)果； 固執(zhí)：即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達(dá)成協(xié)議，而是等待一個對自己更好的交易； 協(xié)調(diào)問題：當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂、困難，甚至不可能。,.,內(nèi)容提要,當(dāng)市場交易影響第三方的福利時，會產(chǎn)生外部性。如果一項(xiàng)活動產(chǎn)生了負(fù)外部性，例如污染，市場的社會最適量將小于均衡量。如果一項(xiàng)活動產(chǎn)生了正外部性，例如技術(shù)溢出效應(yīng)，社會最適量將大于均衡量 。 有時，人們靠自己來