1、市場(chǎng)績(jī)效,1,第七章 市場(chǎng)績(jī)效,市場(chǎng)績(jī)效,2,教學(xué)目的與要求: 市場(chǎng)績(jī)效是產(chǎn)業(yè)組織理論的三大主題之一。通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)該了解市場(chǎng)績(jī)效的含義、市場(chǎng)績(jī)效的度量指標(biāo)，掌握市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效之間相互關(guān)系和影響。 教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)： 教學(xué)重點(diǎn)：市場(chǎng)績(jī)效的含義、市場(chǎng)績(jī)效的度量指標(biāo) 教學(xué)難點(diǎn)：市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效的關(guān)系,市場(chǎng)績(jī)效,3,市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，通過(guò)一定的市場(chǎng)行為使某一產(chǎn)業(yè)價(jià)格、產(chǎn)量、費(fèi)用、利潤(rùn)、質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面所達(dá)到的現(xiàn)實(shí)的狀態(tài)。,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效是相互關(guān)聯(lián)的一個(gè)整體，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織關(guān)系的表現(xiàn)形式；市場(chǎng)行為是產(chǎn)業(yè)組織狀態(tài)與結(jié)構(gòu)形成與變動(dòng)的推動(dòng)力量；市場(chǎng)

2、績(jī)效是產(chǎn)業(yè)組織合理化的基本判別標(biāo)準(zhǔn)。 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為反映的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)和過(guò)程，市場(chǎng)績(jī)效反映的是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的結(jié)果。,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,4,市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)主要是以社會(huì)福利水平的提高與否為主要依據(jù)。,市場(chǎng)績(jī)效評(píng)價(jià)的主要準(zhǔn)則包括：,一是價(jià)格對(duì)生產(chǎn)要素流動(dòng)的導(dǎo)向作用；,二是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)量是否達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求；,三是看產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)耗費(fèi)和利潤(rùn)率的高低；,四是產(chǎn)品的質(zhì)量和品種規(guī)格是否能夠滿(mǎn)足消費(fèi)者的需求，以及在多大程度上滿(mǎn)足其需求；,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,5,五是產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步是否在不斷加快。,市場(chǎng)績(jī)效狀況與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為有關(guān)

3、，也與政府的產(chǎn)業(yè)組織政策有關(guān)。,產(chǎn)業(yè)資源配置效率,產(chǎn)業(yè)資源配置效率是用來(lái)評(píng)價(jià)市場(chǎng)績(jī)效的最基本的指標(biāo)。,生產(chǎn)者剩余,消費(fèi)者剩余,91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,6,壟斷與資源配置效率,D,B,N,S,D,E,F,Pm,Pe,S,0,qm,qe,Q,91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,消費(fèi)者剩余為DPeN,生產(chǎn)者剩余為PeSN,如該行業(yè)為一家壟斷企業(yè)，則消費(fèi)者剩余變?yōu)镈PmB,生產(chǎn)者剩余為PmSFB,BFN為社會(huì)福利凈損失,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,7,91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,X非效率,由美國(guó)哈佛大學(xué)以萊本斯坦（HIeib

4、enstein）提出一個(gè)概念，是指在壟斷企業(yè)的組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。萊本斯坦X非效率理論主要涉及到三個(gè)變量之間的關(guān)系：市場(chǎng)環(huán)境（ME）、企業(yè)組織（EO）和經(jīng)濟(jì)效率（EE），其中經(jīng)濟(jì)效率是市場(chǎng)環(huán)境和企業(yè)組織的函數(shù)，即：,EEf（EO，ME）,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,8,X非效率,91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,實(shí)際平均成本,可獲得的平均成本,在各種產(chǎn)量水平下，單位產(chǎn)品的實(shí)際平均成本超出了可獲得的單位平均成本。免受競(jìng)爭(zhēng)壓力的廠商明顯存在著超額的單位生產(chǎn)成本。因?yàn)檫@種類(lèi)型的低效率的性質(zhì)當(dāng)時(shí)尚不明了，所以稱(chēng)作X非效率。,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效

5、,9,91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,大企業(yè)X非效率的具體原因有：,1.企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)的不一致。,2.企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通的速度和質(zhì)量下降，從而使企業(yè)的管理成本上升、效率下降。,3.壟斷企業(yè)在沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)壓力的條件下,缺乏成本最小化的動(dòng)機(jī)。,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,10,產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率 產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)效率反映了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和規(guī)模效益的實(shí)現(xiàn)程度，是市場(chǎng)績(jī)效的重要方面。產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率既與產(chǎn)業(yè)內(nèi)單個(gè)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平密切相關(guān)，還反映出產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的分工協(xié)作水平的程度和效率。一般用達(dá)到或接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)的產(chǎn)量占整個(gè)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量的比例來(lái)反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)經(jīng)濟(jì)

6、規(guī)模的實(shí)現(xiàn)程度。 產(chǎn)業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)效率的三種狀態(tài)： 低效率狀態(tài)。即產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上未達(dá)到所必須的經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)是市場(chǎng)的主要供給者。這種狀態(tài)表明該產(chǎn)業(yè)未能充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，存在著低效率的小規(guī)模生產(chǎn)。 過(guò)度集中狀態(tài)。即市場(chǎng)的主要供應(yīng)者是超過(guò)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的大企業(yè)。由于過(guò)度集中，無(wú)法使產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期平均成本降低。 理想狀態(tài)。即市場(chǎng)的主要供應(yīng)者是達(dá)到和接近經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)。這表明該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)充分利用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期平均成本達(dá)到最低，產(chǎn)業(yè)的資源配置和利用效率達(dá)到了最優(yōu)狀態(tài)。,市場(chǎng)績(jī)效,11,產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步,91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。,技術(shù)進(jìn)步的三個(gè)階段發(fā)明、創(chuàng)新

7、和技術(shù)轉(zhuǎn)移。 第一階段，發(fā)明。發(fā)明就是構(gòu)思對(duì)人類(lèi)生活或生產(chǎn)活動(dòng)有用的新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方法以解決相關(guān)的技術(shù)問(wèn)題。產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的這一階段相當(dāng)于研究開(kāi)發(fā)。 第二階段，創(chuàng)新。創(chuàng)新是指發(fā)明第一次應(yīng)用并導(dǎo)致一種新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方法出現(xiàn)。對(duì)于產(chǎn)業(yè)而言，就是企業(yè)家通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查等可行性研究并籌集資本，將發(fā)明成果付諸實(shí)施，提供新產(chǎn)品和可應(yīng)用的新的生產(chǎn)工藝。 第三階段，模仿，或者說(shuō)是擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方法被廣泛應(yīng)用。對(duì)于產(chǎn)業(yè)而言，就是指新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方法被廣泛采用時(shí)，所伴隨的新技術(shù)的模仿和擴(kuò)散過(guò)程。,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,12,技術(shù)進(jìn)步包括： (1)人的勞動(dòng)技能的提高；

8、(2)采用新機(jī)械設(shè)備和對(duì)舊設(shè)備進(jìn)行改進(jìn)； (3)采用新工藝和改進(jìn)舊工藝； (4)采用新原料； (5)采用新能源； (6)生產(chǎn)前所未有的新產(chǎn)品和對(duì)原產(chǎn)品進(jìn)行改造； (7)采用新設(shè)計(jì)； (8)降低生產(chǎn)消耗，提高投入產(chǎn)出率。,91 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,第一節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則及其內(nèi)容,市場(chǎng)績(jī)效,13,第二節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),利潤(rùn)率（收益率） 產(chǎn)業(yè)間是否形成了平均利潤(rùn)率是衡量產(chǎn)業(yè)內(nèi)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)效率是否達(dá)到最優(yōu)的基本依據(jù)。利潤(rùn)率的一般計(jì)算公式是：,R（t）/E,R為稅后資本收益率； 是稅前利潤(rùn)；t是稅收額；E是自有資本（包括股本或所有者權(quán)益）。,市場(chǎng)績(jī)效,14,勒納指數(shù)（Lener ind

9、ex） 勒納指數(shù)度量市場(chǎng)績(jī)效是通過(guò)價(jià)格與邊際成本的偏離率的計(jì)算進(jìn)行的。,L(PMC)/P,式中：L為勒納指數(shù)；P是價(jià)格；MC為邊際成本。 可以看出，勒納指數(shù)越小，則競(jìng)爭(zhēng)程度高，壟斷程度低，市場(chǎng)績(jī)效顯著；勒納指數(shù)越大，則市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越低，壟斷性越強(qiáng)，市場(chǎng)績(jī)效越差。,第二節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),市場(chǎng)績(jī)效,15,92 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),貝恩指數(shù)（Bain index） 貝恩把利潤(rùn)分為會(huì)計(jì)利潤(rùn)和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)兩種，這樣就克服了簡(jiǎn)單利潤(rùn)率計(jì)算所存在的弊端。,R-C-D,會(huì)計(jì)利潤(rùn)計(jì)算公式為：,式中：為會(huì)計(jì)利潤(rùn)；R是總收益；C是即期總成本；D是折舊。,經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)計(jì)算公式為：, = -iv,式中： 為經(jīng)濟(jì)利

10、潤(rùn)；i是正常投資收益率；v是投資總額。,第二節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),市場(chǎng)績(jī)效,16,貝恩指數(shù)公式為：,B= /v,貝恩指數(shù)的理論依據(jù)是：市場(chǎng)中如果持續(xù)存在超額利潤(rùn)（或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)），那么一般情況下就表明該市場(chǎng)上存在壟斷勢(shì)力，且超額利潤(rùn)越高，壟斷力量越強(qiáng)。可見(jiàn)，貝恩指數(shù)代表的是產(chǎn)業(yè)的超額利潤(rùn)率，與勒納指數(shù)相比，所要求的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)相對(duì)比較容易取得，產(chǎn)生系統(tǒng)偏差的可能性就減少了。,92 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),第二節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),市場(chǎng)績(jī)效,17,托賓q值 托賓（Tobin）q值是衡量市場(chǎng)資源配置的一個(gè)指標(biāo)，指一家企業(yè)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（通過(guò)其已公開(kāi)發(fā)行并售出的股票和債券來(lái)衡量）與這家企業(yè)資

11、產(chǎn)的重置成本的比率。,92 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),q=(R1+R2)/Q,式中：q為托賓指數(shù)；R1是股票的市值； R2是債券的市值；Q是企業(yè)資產(chǎn)的重置成本。 如果一個(gè)廠商的價(jià)值高于其再建費(fèi)用（包括正常的收益率），就意味著它能夠賺取超額利潤(rùn)。也就是說(shuō)， q值越大，表明該廠商的收益率較高，表明存在著較強(qiáng)的市場(chǎng)勢(shì)力。,第二節(jié) 市場(chǎng)績(jī)效的主要度量指標(biāo),市場(chǎng)績(jī)效,18,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的一般分析,熊彼特認(rèn)為，創(chuàng)新活動(dòng)具有極大的風(fēng)險(xiǎn)，但能夠獲得壟斷利潤(rùn)，正是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的期望，激勵(lì)了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。,第三節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新,大企業(yè)具有承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力，而且具有雄厚的科研開(kāi)發(fā)資本，所以，大企業(yè)更

12、有利于技術(shù)創(chuàng)新。,壟斷在創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)：可以采取一系列手段（如專(zhuān)利，版權(quán)和商標(biāo)）來(lái)阻止競(jìng)爭(zhēng)者在某種創(chuàng)新方面的領(lǐng)先；可以利用R&D上的聲譽(yù)吸引人才；可利用其資金優(yōu)勢(shì)等。,市場(chǎng)績(jī)效,19,熊比特假說(shuō)（Schumpeters Hypotheses）：企業(yè)規(guī)模越大，技術(shù)創(chuàng)新就越有效率，也就是說(shuō)，大企業(yè)比小企業(yè)更具創(chuàng)新性；技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)集中度之間存在正相關(guān)性，在保證技術(shù)創(chuàng)新成果方面，市場(chǎng)支配力是必需的。 同時(shí)，熊比特也提出了支持其假說(shuō)的論據(jù)。,熊 彼 特 假 說(shuō),市場(chǎng)績(jī)效,20,市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的決定因素與技術(shù)創(chuàng)新,市場(chǎng)集中度與技術(shù)創(chuàng)新 關(guān)于市場(chǎng)集中度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)學(xué)家存在著較大分歧，分歧的焦點(diǎn)在于什么

13、樣的集中度水平更有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。,一般認(rèn)為：集中度越高，壟斷程度強(qiáng)，企業(yè)更有條件實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的超額利潤(rùn)，從而具有更強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，只有集中度高的行業(yè)中的企業(yè)才具備較大的資金實(shí)力，也才能承受創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。,第三節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新,市場(chǎng)績(jī)效,21,企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新 關(guān)于企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，主要是分析大企業(yè)和中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，以及這些優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)產(chǎn)生的原因.,第三節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新,大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在： （1）大公司具有較強(qiáng)的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。 （2）大公司更有條件減少和分散技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。 （3）大公司的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)易于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 （4）大公司內(nèi)在地具有一定的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)。,市場(chǎng)績(jī)效,22,第三節(jié) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新,中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在： 企業(yè)規(guī)模小，內(nèi)部成員溝通順暢，有利于減少內(nèi)部信息損失，從事R&D活動(dòng)的效率較高；,中小企業(yè)能夠及時(shí)了解并適應(yīng)市場(chǎng)需求，從而R&D活動(dòng)的市場(chǎng)導(dǎo)向較強(qiáng)；,中小企業(yè)組織結(jié)構(gòu)相對(duì)簡(jiǎn)單，官僚主義作風(fēng)較輕，在制定和執(zhí)行R&D決策過(guò)程中比較迅速，在創(chuàng)新效率和創(chuàng)新時(shí)間上都明顯優(yōu)越于大企業(yè)。,關(guān)