1、案例研究與扶貧案例編寫,黃承偉 2005年12月17日,北京,背景(1):,案例研究也就是個案研究。是指：在社會整體中認(rèn)定單一個體加以調(diào)查研究，以弄清特殊情況及與其他方面的關(guān)系，從而獲得能反映某一單位的全部現(xiàn)象的第一手資料。 目前，案例研究已經(jīng)成為一種在社會、經(jīng)濟(jì)科學(xué)領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用的重要研究方法。,在我國，案例研究的方法有關(guān)發(fā)展方面的研究中還較少使用，采用案例的方法研究貧困地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和扶貧開發(fā)，大約開始與九十年代初。 但是，在整個九十年年代，案例作為扶貧研究方法并不常見，主要的問題可能是：第一，對對案例的方法有較深理解的人并不多，特別是扶貧系統(tǒng)的同志。第二，在實際操作過程中，經(jīng)常發(fā)生把案例研

2、究等同于傳統(tǒng)的典型調(diào)查、行政系統(tǒng)中的工作匯報之類的情況。,背景(2):,2004年5月的上?！叭蚍鲐毚髸奔耙幌盗谢顒?，不僅對中國的扶貧成就和經(jīng)驗進(jìn)行了高度評價及充分肯定，而且也為如何采用案例和案例研究方法將中國經(jīng)驗復(fù)制、推廣提供了創(chuàng)新方法及借鑒。,背景(3):,扶貧開發(fā)案例匯編是UNDP援助建設(shè)中國國際扶貧中心項目中中國扶貧開發(fā)資料編譯項目四個分項目之一，其目的是要通過一批扶貧案例研究，全面總結(jié)和展示中國扶貧開發(fā)的成功做法和經(jīng)驗，同時：（1）為中國國際扶貧中心進(jìn)行專題研究提供文獻(xiàn)資料；（2）為國際組織、專家單獨(dú)或與國內(nèi)合作進(jìn)行中國貧困問題研究提供文獻(xiàn)資料；（3）為中國國際扶貧中心開展對外援

3、助項目（主要是扶貧培訓(xùn)）提供課程設(shè)置方面的文獻(xiàn)支持。,邏輯框架：,目的：從實踐層面全面總結(jié)和展示中國扶貧開發(fā)的成功做法和經(jīng)驗 目標(biāo)：通過100個左右的案例為中國國際扶貧中心研究、交流、培訓(xùn)提供素材支持；為省區(qū)扶貧交流提供機(jī)會與平臺。 活動：動員 培訓(xùn) 計劃 編寫 評審 匯編 進(jìn)度：2006年3月底完成編寫，6月完成匯編,本教程包括三個部分：,第一部分：案例研究方法，主要介紹案例及案例研究方法的基本內(nèi)涵，案例的基本類型，并總結(jié)了案例研究與總結(jié)經(jīng)驗的區(qū)別。 第二部分：扶貧案例編寫，主要分析和闡述了案例選擇、案例調(diào)查和案例編寫的方法和相關(guān)要求。 第三部分：參考案例，列舉了5個不同類型的案例供參考。,

4、1.1案例與案例研究的基本內(nèi)涵,（一）案例研究的起源與發(fā)展 案例研究發(fā)源于醫(yī)學(xué)，其基本出發(fā)點是醫(yī)學(xué)理論研究往往是片面的、局限于某一領(lǐng)域的，而臨床實踐卻是復(fù)雜的，需要在理論學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上積累大量的實踐經(jīng)驗。 隨著醫(yī)學(xué)案例研究的廣泛應(yīng)用，案例研究的方法逐步進(jìn)入到法學(xué)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、社會科學(xué)等各個領(lǐng)域。,1.1案例與案例研究的基本內(nèi)涵,（二）社會科學(xué)的案例研究 社會科學(xué)的研究對象是人類所面臨的種種社會、經(jīng)濟(jì)、政治問題，這也很難進(jìn)行可控制的實驗。它也許能夠進(jìn)行局部的模擬，但是這種模擬只是虛擬的現(xiàn)實，很難反映現(xiàn)實世界的全部。這時，搜集既有的、已發(fā)生過的事實，來探討事物發(fā)生的機(jī)理，就成為可控制實驗的替代品

5、。醫(yī)學(xué)、法學(xué)以及工商管理學(xué)界案例研究的成功，使得其他社會科學(xué)深受鼓舞，人類學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等社會科學(xué)，也相繼開始了案例研究。,1.1案例與案例研究的基本內(nèi)涵,（三）經(jīng)濟(jì)學(xué)的案例研究 在經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展中，案例研究具有多方面的重要意義：一是樣本意義:一個案例是大量同類現(xiàn)象中的一個，如果取極值的話，其結(jié)果是一樣的;二是檢驗意義:對已有的假設(shè)和命題進(jìn)行檢驗，提供一個證明或者作出一個否證;三是發(fā)現(xiàn)意義:通過案例分析，發(fā)現(xiàn)一些新的問題，提出一個新的假說，然后自己去或者讓別人去檢驗;四是哲學(xué)意義:現(xiàn)實的社會經(jīng)濟(jì)生活從總體上進(jìn)行演繹是很難把握的，而通過一些點的刻畫，從各個方面去認(rèn)識和把握整體，卻是可

6、能的。,1.1案例與案例研究的基本內(nèi)涵,（四）扶貧案例研究 由于案例研究有普遍的適用性，因此，國外在研究貧困問題時也廣泛采用了這一方法。 扶貧案例研究是指：通過對精心比較選擇的具有某種研究價值的已經(jīng)發(fā)生的扶貧活動、事件或行為進(jìn)行記錄、描述和分析，以便了解這些扶貧開發(fā)活動、事件或行為的發(fā)生、形成條件、變化過程及機(jī)理，以及對相關(guān)活動、事件、或行為的影響強(qiáng)度和方式，進(jìn)而分析和推斷這類活動、事件行為在相同發(fā)生區(qū)域中推廣、延伸的價值和可能性。,1.2案例研究的基本特征,（一）案例研究作為一種研究策略適用于研究什么問題 研究人員所采取的研究策略應(yīng)取決于： （1）研究人員提出的研究問題的類型； （2）研究人

7、員對所研究的事件或行為的控制程度； （3）研究焦點是當(dāng)前發(fā)生的事件還是歷史事件。,進(jìn)行案例研究的問題應(yīng)該滿足以下三個條件：問題要與當(dāng)前在真實環(huán)境中發(fā)生的事件和行為有關(guān)，我們對此類問題幾乎沒有控制能力，以及有關(guān)“怎樣”和“為什么”的問題。案例研究也涉及到過去的歷史，也可以用來回答除了“多少”和“多大程度”之外的“什么”類問題。要注意的是，選擇何種研究策略并不是絕對的，而應(yīng)依據(jù)我們要研究的問題采取綜合的方法。,1.2案例研究的基本特征,（二）案例研究作為一種獨(dú)特的實證調(diào)查方式需要認(rèn)識的幾個問題 1、案例研究是研究人員對所收集數(shù)據(jù)的主觀詮釋，因此缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，一些研究人員存在一種為了得出某個結(jié)論而把數(shù)

8、據(jù)牽強(qiáng)附會的傾向。,2、案例研究不能為科學(xué)推論提供基礎(chǔ)。從事案例研究的人經(jīng)常受到的一個質(zhì)疑是：“你怎么可以基于一個案例或幾個案例研究的結(jié)果而做出理論上的概括？”-案例并不是一個樣本，研究一個或幾個案例，并不旨在從小數(shù)目的案例推論到全體，而是旨在理論上的擴(kuò)展或概括。 3、案例研究耗時長，且數(shù)據(jù)太多，難以處理。,1.3案例研究的類型,（一）按照寫作體例的原則劃分 案例研究有三種：一是跟蹤性的案例研究，即對某一事物做幾年連續(xù)不斷的跟蹤調(diào)查，并在此基礎(chǔ)上形成案例報告。二是一般的案例研究，用不太長的時間對某一事物的發(fā)展進(jìn)行深人細(xì)致的調(diào)查研究，并寫出報告。三是教學(xué)案例。即對某一事物的發(fā)展做場景描述，提出發(fā)

9、展中所遇到的問題，由學(xué)員根據(jù)案例給出的條件，找出解決問題的方法。,1.3案例研究的類型,（二）按照寫作風(fēng)格劃分 案例研究分為兩種類型： 一是描述型的，即主要按著事物發(fā)展的軌跡，原原本本地描述事物發(fā)展的全過程，以再現(xiàn)事物發(fā)展的歷史和現(xiàn)狀。 二是研究型的，研究型雖然也是描述事物發(fā)展的全過程，但在方法上更注意科學(xué)性和規(guī)范性，更注意理論的分析在方法上的應(yīng)用。,1.3案例研究的類型,（三）按照研究目的劃分 案例研究有四個類型： 一是說明型案例。主要用來記述和說明一個事件、一個政策和決策問題的全過程。 二是政策型案例。以政策制定者為服務(wù)對象和行為主體，提供為實現(xiàn)某項政策目標(biāo)而可能采取的政策選擇和政策配合。

10、 三是決策型案例。以微觀決策者為服務(wù)對象和行為主體，提供一個決策所面臨的真實場景，以便討論如何進(jìn)行決策的問題。 四是理論發(fā)現(xiàn)型的案例。以提出理論假說，進(jìn)行經(jīng)驗檢驗為其基本內(nèi)容，目的在于通過案例研究發(fā)現(xiàn)和提出新的理論。,1.4案例研究與總結(jié)經(jīng)驗的區(qū)別,1.在角度的選擇上，案例研究更加客觀。 總結(jié)經(jīng)驗一般有兩種分析角度：第一，現(xiàn)身說法，即我們是怎么做的。這種角度會產(chǎn)生兩方面問題影響到經(jīng)驗的總結(jié)質(zhì)量。一是受自身素質(zhì)、閱歷的限制。二是自我掩飾。第二，政府或部門對某個方面或某項工作的總結(jié)。 相對而言，案例研究所選取的角度則較為客觀，一般都以第三者的身分參與，這樣即可以相對克服前兩種角度所產(chǎn)生的問題，同時

11、也沒有那么多的忌諱、牽連，反映事物可以更為準(zhǔn)確全面。 (弄拉經(jīng)驗),2.在寫作方法上，案例更側(cè)重于可復(fù)制性分析。 總結(jié)經(jīng)驗作為一種政府或部門的傳統(tǒng)的工作方法，經(jīng)過長時間的相互交流和模仿，已經(jīng)形成了一套大體固定的寫作要求。一般采用三段式：取得的成績-做了什么（說明怎樣取得成績的）-怎樣做成功的（也就是對如何做進(jìn)行說明）。核心是第二部分，承前啟后，主要說明政績的緣由，“做法”，只是對“做什么”的補(bǔ)充。這樣，在經(jīng)驗總結(jié)的章節(jié)結(jié)構(gòu)中，“三段式”的內(nèi)容份量是不同的，即：“中-重-輕”。,1.4案例研究與總結(jié)經(jīng)驗的區(qū)別,總結(jié)經(jīng)驗的目的不是檢查工作，不是為了發(fā)現(xiàn)問題，而是盡可能地挖掘成績，提煉成績，拔高成績

12、，以此體現(xiàn)成績和領(lǐng)導(dǎo)水平。 總結(jié)經(jīng)驗的方法，已成為一種取得成績的“說明文”，對實事求是的要求在這里只處于次要地位，而絕非首要約束。,案例研究的出發(fā)點不是用來說明成績的，而是用來尋找解決問題的辦法的。 案例的調(diào)查研究要求對事物與事物的發(fā)展條件、因素作出具體的說明（描述）；對成績不是先予以肯定，而是要進(jìn)行細(xì)致的調(diào)查與測算，以確定成績的大小和成功的程度，這是對解決問題方法的有效性的檢查。,案例研究中最重要的是解決問題的方法和方法中操作的具體內(nèi)容，如方法的設(shè)計、操作的程序、步驟，每一環(huán)節(jié)可能遇到的問題及應(yīng)對的辦法與效果。 案例研究還要求做好理論上的概括、判斷，與推廣價值的說明。如果假定其內(nèi)容和總結(jié)經(jīng)驗

13、是一樣的，仍按“三段式”的順序排列，其內(nèi)容份量的情況是“輕-中-重”。,3.在寫作要求上，案例研究研究更強(qiáng)調(diào)科學(xué)性。 一般而言，總結(jié)經(jīng)驗往往是根據(jù)上面的要求部署進(jìn)行的，因此，總結(jié)經(jīng)驗總是要體現(xiàn)出上面的精神和要求。這就在還沒總結(jié)之前，先有了一個大體的方向和政策上的框定。具有明顯的“時效性”。,1.4案例研究與總結(jié)經(jīng)驗的區(qū)別,案例的調(diào)查分析，則無政策上的要求，其唯一的要求就是實事求是，要有科學(xué)的態(tài)度，科學(xué)的方法，切忌主觀性和片面性，力求反映事物發(fā)展的本來面貌。案例報告不需要拘泥于某種政策上的說法，而應(yīng)該完全根據(jù)實際情況做出客觀的、準(zhǔn)確的、能反映實質(zhì)的描述和歸納；在剪裁取舍材料時不應(yīng)該回避矛盾和問題

14、，而應(yīng)該對這些矛盾和問題及解決的方法，如實做出評價和判斷，指出其有效性和局限性。,正因為案例研究的唯一要求就是科學(xué)性，因此它才能夠作為理論研究和政策研究的科學(xué)依據(jù)，它才具有長期的參考和保留價值，而不因時間和政治氣候的變化而改變。同時，由于案例研究強(qiáng)調(diào)了解決問題的辦法及其外在條件要求，并以方法上的可操作性作為成果的重要內(nèi)容，因此，案例的可模仿性增強(qiáng)了，案例又具有了廣泛的推廣意義。,2.1扶貧案例選擇,（一）案例研究選題原則 任何已發(fā)生的具有某些特征的活動、事件或行為都可作為案例進(jìn)行研究。從眾多案例研究的成功經(jīng)驗中可以歸納出案例選擇需遵循的四項基本準(zhǔn)則： 第一，選擇的案例必須置于目標(biāo)問題區(qū)內(nèi)。 第

15、二，案例的選擇必須具備較高的可研究性。 第三，經(jīng)濟(jì)性。 第四，可推廣性。,（二）案例研究的設(shè)計 案例研究要明確的基本問題是：（1）研究的問題是什么？（2）如果有理論主張（理論假設(shè)），它是什么？（3）分析單位是什么？（4）怎樣把數(shù)據(jù)與理論主張（理論假設(shè)）相聯(lián)系？（5）詮釋數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是什么？,（三）中國扶貧開發(fā)案例選擇的重點 1、扶貧政策與管理：主要反映宏觀政策和區(qū)域性扶貧開發(fā)戰(zhàn)略實施的實際情況。 2、扶貧模式：主要反映中國政府實施扶貧開發(fā)戰(zhàn)略不同模式的具體做法和實踐成效。 3、社區(qū)發(fā)展與國際合作項目：主要從微觀角度反映中國扶貧開發(fā)政策與戰(zhàn)略的落實情況，并展示國際組織在中國實施扶貧項目的方式和實踐

16、成效。,2.2扶貧案例調(diào)查,（一）提出案例研究的理論假設(shè) 當(dāng)一個案例被選定之后，就需要根據(jù)現(xiàn)有資料和對同類型問題的理解，確定需要解決的“問題集”，并結(jié)合有關(guān)理論提出假設(shè)。 專欄四：山陽縣勞務(wù)輸出案例的理論假設(shè)(P16-17),(二）設(shè)計調(diào)查提綱和調(diào)查表 當(dāng)有關(guān)案例的問題和假設(shè)提出以后，就可以根據(jù)問題和假設(shè)確定調(diào)查提綱，編制調(diào)查表與問卷。調(diào)查提綱在某種程度上是按照一定的要求把問題和假設(shè)加以系統(tǒng)安排的結(jié)果。如果選擇的案例和調(diào)查點，需要收集不同個體的資料，為了進(jìn)行綜合，就需要編制必要的調(diào)查表。如果調(diào)查涉及到行為觀念和價值取向，還需要設(shè)置一定的問卷 。,2.2扶貧案例調(diào)查,（三）選定調(diào)查方式 在設(shè)計案

17、例調(diào)查時，還要選擇好調(diào)查方式。按調(diào)查的范圍，調(diào)查方式可分為全面調(diào)查、重點調(diào)查和抽樣調(diào)查三種。,2.2扶貧案例調(diào)查,（四）開展實地調(diào)查 （五）數(shù)據(jù)收集與分析 訪談是案例研究中最重要的數(shù)據(jù)來源。訪談的類型如下：（1）開放型訪談： （2）結(jié)構(gòu)型訪談： （3）半結(jié)構(gòu)型訪談： 數(shù)據(jù)收集的原則：使用多種來源的數(shù)據(jù)；建立案例研究的數(shù)據(jù)庫 ；建立證據(jù)鏈。,2.2扶貧案例調(diào)查,分析案例研究的數(shù)據(jù)： 策略（1）：使用研究人員已經(jīng)形成的理論主張（理論假設(shè)）來指導(dǎo)研究，這些理論主張（理論假設(shè)）有助于研究人員聚焦到相關(guān)的數(shù)據(jù)，并組織案例研究。 策略（2）：形成組織案例研究的描述性框架。這一策略無需理論主張（理論假設(shè)）作

18、指導(dǎo)，描述性框架可以是關(guān)于研究對象的各個維度或各個方面的。 最常用的分析方法是類型比對和建立解釋（后者是前者的一種方式）。使用時間序列。,（六）編寫案例報告 案例研究報告，是案例研究的最終成果。當(dāng)案例調(diào)查完成以后，接下來的任務(wù)就是撰寫案例研究報告。寫作包括準(zhǔn)備階段和寫作階段，準(zhǔn)備階段主要是把調(diào)查到的原始資料加以整理，去除無效的資料，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)對有效的資料加以分類，并對加工后的資料進(jìn)行初步的分析，以形成基本的事實和判斷。最后在此基礎(chǔ)上列出案例報告寫作提綱。根據(jù)提綱完成報告。,2.2扶貧案例調(diào)查,（七）提高案例研究及報告編寫質(zhì)量 一般而言，影響案例研究及報告編寫的主要因素有三個：一是意識主體自

19、身。二是與案例研究相關(guān)的社會因素。三是時、空間因素。 針對以上影響因素，可采取以下相應(yīng)的提高案例研究及報告質(zhì)量的對策：首先，端正態(tài)度。其次，克服傳統(tǒng)的影響。第三，強(qiáng)調(diào)方法的科學(xué)性。第四，規(guī)范與創(chuàng)新相結(jié)合。,2.2扶貧案例調(diào)查,2.3扶貧案例報告編寫,（一）扶貧案例報告編寫的總體要求 1、全面：所選擇的扶貧開發(fā)案例要全面涵蓋中國扶貧開發(fā)的方方面面； 2、客觀：站在中立的立場實事求是客觀地反映我國扶貧開發(fā)的實際情況，既要肯定成績，又不回避失誤和問題； 3、通俗：案例編寫要通俗易懂，便于學(xué)習(xí)借鑒； 4、深刻：案例中總結(jié)的經(jīng)驗、做法要達(dá)到一定深度，要給人以深刻的啟示； 5、國際化：在編寫過程中案例的內(nèi)

20、容表達(dá)、語言修辭、編排風(fēng)格形式上還要體現(xiàn)出國際化的特點。,（二）扶貧案例報告編寫框架 1.案例發(fā)生的背景和條件。這既是案例研究報告邏輯上的開始，又是判斷案例可推廣性的重要條件。 2.案例發(fā)生的過程和形成的機(jī)理。這部分主要是描述和分析案例本身的產(chǎn)生和發(fā)展的實際經(jīng)過，以及在這個過程中各有關(guān)因素對事情發(fā)展的實際影響。 3.案例發(fā)生時，有關(guān)其他方面的影響程度和影響方向。這是判斷案例有無推廣價值的直接決定因素。 4.判斷和估計案例的可推廣性和推廣的范圍與條件，也就是案例研究的最終目標(biāo)。,（三）案例研究報告編寫方法 案例研究報告的寫作，可采用描述和分析兩種方法，其中案例發(fā)生的背景和形成過程等，選擇描述的方法較為適宜，而案例形成的機(jī)理、案例產(chǎn)生的影響和可推廣性等則需要更多地使用分析的方法。此外，在案例報告的寫作過程中，使用適當(dāng)?shù)臄?shù)量分析方法，對研究的深入和精確有較大的幫助。因此凡能使用數(shù)量分析方法的時候，就盡量避免采用籠統(tǒng)的文字說明。,（四）扶貧案例報告的編寫規(guī)范 1、結(jié)構(gòu)：封面，引言（清楚地定義案例的問題，說明為什么介紹此案例，研究方法），正文（至少包括框架所要求的四個內(nèi)容），結(jié)束語，附件（含附表）。 2、語言：簡潔、國際化（如避免客套話，用詞、單位使用等）。 3、形式：適當(dāng)?shù)厥褂脠D、表、專欄等增強(qiáng)案例的可讀性。 4、編幅：一般控制在10-15頁為宜。 5、真實；案例的生命在