1、FIDIC施工合同條件及其風(fēng)險(xiǎn)分析（2011.09）,陳勇強(qiáng) 天津大學(xué)管理學(xué)院 教授、博導(dǎo) 管理學(xué)博士 英國(guó)皇家建造師學(xué)會(huì)特許建造師(MCIOB) 中國(guó)商務(wù)部援外項(xiàng)目評(píng)標(biāo)專(zhuān)家 中國(guó)建設(shè)工程造價(jià)管理協(xié)會(huì)教育專(zhuān)家委員會(huì)委員,一、工程項(xiàng)目管理與合同管理 二、FIDIC系列合同條件 三、FIDIC 施工合同條件及其風(fēng)險(xiǎn)分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程項(xiàng)目索賠,美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)（PMI） A Guide to the Project Management Body of Knowledge (PMBOK),工程項(xiàng)目合同管理概述,PMBOK Project Management Areas： Pr

2、oject Integration Management Project Scope Management Project Time Management Project Cost Management Project Quality Management Project Human Resource Management Project Communications Management Project Risk Management Project Procurement Management,工程項(xiàng)目合同管理概述,風(fēng)險(xiǎn),時(shí)間,費(fèi)用,質(zhì)量,范圍,風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目合同管理概述,項(xiàng)目立項(xiàng)決策,主

3、要合同發(fā)包,安裝實(shí)質(zhì)性完成,滿(mǎn)負(fù)載運(yùn)行,階段2,階段3,階段4,可行性研究 項(xiàng)目描述 可性研研究 策略設(shè)計(jì)與審批,規(guī)劃與設(shè)計(jì) 基礎(chǔ)設(shè)計(jì) 費(fèi)用與進(jìn)度 合同條款與條件 詳細(xì)計(jì)劃編制,施工 制造 可交付成果 土建工程 安裝, 測(cè)試,移交和投產(chǎn) 最后測(cè)試 維護(hù),100%,完成百分比,工程建設(shè)項(xiàng)目壽命期各階段劃分,工程項(xiàng)目合同管理概述,階段5,運(yùn)營(yíng) 物業(yè)管理,階段1,投入對(duì)項(xiàng)目總投資的影響程度,1. 傳統(tǒng)的（通用的）管理模式 （Traditional (general) Management Approach, D-B-B） 2. 建筑工程管理模式 （Construction Management Ap

4、proach, CM） 3. 設(shè)計(jì)建造模式（Design-Build, DB） 4. 設(shè)計(jì)采購(gòu)施工交鑰匙模式 （EPC/Turnkey） 5. 設(shè)計(jì)管理模式（Design-Management, DM） 6. 項(xiàng)目管理承包模式（Project Management Contracting, PMC） 7. 更替型合同模式 （Novation Contract, NC） 8. BOT模式（Build-Operate-Transfer, BOT）,FIDIC各類(lèi)合同條件分別適用于哪種項(xiàng)目采購(gòu)模式 ？,國(guó)際工程項(xiàng)目合同管理模式及其選擇,工程項(xiàng)目合同管理概述,項(xiàng)目立項(xiàng)決策,主要合同發(fā)包,安裝實(shí)質(zhì)性完成

5、,滿(mǎn)負(fù)載運(yùn)行,階段2,階段3,階段4,可行性研究,計(jì)劃與設(shè)計(jì),施工,移交和投產(chǎn),100%,完成百分比,工程建設(shè)項(xiàng)目壽命期各階段與常用采購(gòu)模式的關(guān)系,工程項(xiàng)目合同管理概述,階段5,運(yùn)營(yíng),階段1,DB,EPC/Turnkey,BOT,STANDARD BIDDING DOCUMENTS Procurement of Works The World Bank Washington, D.C.,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),PROCUREMENT OF WORKS Volume ISection 1. Invitation for Bids Section 2. Instructions to Bidders

6、Section 3. Bidding Data Section 4. Part I General Conditions of Contract Section 5. Part II Special Conditions of Contract Volume II Section 6. Technical Specifications Volume IIISection 7. Form of Bid, Appendix to Bid, and Form of Bid Security Section 8. Bill of Quantities Section 9. Form of Agreem

7、ent, Forms of Performance Security, and Bank Guarantee for Advance Payment Volume IVSection 10. Drawings,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),工程項(xiàng)目采購(gòu)招標(biāo)文件結(jié)構(gòu) 第一卷第1節(jié) 招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū) 第2節(jié)投標(biāo)者須知 第3節(jié)招標(biāo)資料表 第4節(jié)第一部分：通用合同條件 第5節(jié)第二部分：專(zhuān)用合同條件 第二卷第6節(jié)技術(shù)規(guī)范 第三卷第7節(jié)投標(biāo)書(shū)格式、投標(biāo)書(shū)附錄與投標(biāo)保證格式 第8節(jié)工程量清單 第9節(jié)合同協(xié)議書(shū)格式、履約保證格式 與動(dòng)員預(yù)付款銀行保函格式 第四卷第10節(jié)圖紙,招標(biāo)文件各部分之間的關(guān)系是什么？ 施工類(lèi)型招標(biāo)文件

8、、投標(biāo)文件、合同文件之間的關(guān)系？,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),General Conditions of Contract Special Conditions of Contract Appendix to Tender 這三個(gè)文件之間的關(guān)系是什么?,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),通用合同條件是針對(duì)某一類(lèi)項(xiàng)目所設(shè)計(jì)的，是對(duì)應(yīng)類(lèi)型項(xiàng)目的公共合同平臺(tái)；專(zhuān)用合同條件是根據(jù)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和業(yè)主的不同要求，對(duì)通用合同條件的補(bǔ)充、修改和具體化；投標(biāo)書(shū)附錄與通用合同條件是對(duì)應(yīng)的，其中列出了合同條件中關(guān)鍵的、根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)可變的數(shù)據(jù)和信息。 將合同條件分為通用和專(zhuān)用兩個(gè)部分可提高合同文件的標(biāo)準(zhǔn)化程度，有利與項(xiàng)目相關(guān)各方對(duì)合同的

9、理解，也便于合同管理人員的使用，減少管理人員的合同學(xué)習(xí)時(shí)間。 并不是所有項(xiàng)目的合同條件都分為通用和專(zhuān)用兩部分。當(dāng)業(yè)主同時(shí)管理多個(gè)類(lèi)似項(xiàng)目時(shí)，或總承包商同時(shí)管理多個(gè)分包商時(shí)，應(yīng)考慮將合同條件分為通用和專(zhuān)用兩部分。,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),什么是工程量清單 (Bill of Quantities)，其作用是什么？ 總價(jià)合同中有無(wú)工程量清單？ 工程量清單的編制原則是什么？ 工程量清單與項(xiàng)目WBS的關(guān)系？ 工程量清單對(duì)于單價(jià)合同非常重要，為什么？ 單價(jià)合同的投標(biāo)報(bào)價(jià)是如何計(jì)算出來(lái)的？ 什么是不平衡報(bào)價(jià)，投標(biāo)者如何利用？ 什么是暫定金額，其作用是什么？ 什么是計(jì)日工，計(jì)日工主要是針對(duì)什么項(xiàng)目的支付？ 業(yè)主的

10、標(biāo)底、投標(biāo)者的投標(biāo)價(jià)格、評(píng)標(biāo)價(jià)格、合同價(jià)格、 合同完成后業(yè)主向承包商實(shí)際支付的價(jià)格之間是什么關(guān)系？,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),BILL OF QUANTITIES Bill No.1: General Items,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),BILL OF QUANTITIES Bill No.2: Earthworks,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),BILL OF QUANTITIES Grand Summary,工程項(xiàng)目招標(biāo)與投標(biāo),一、工程項(xiàng)目管理與合同管理 二、FIDIC系列合同條件 三、FIDIC 施工合同條件及其風(fēng)險(xiǎn)分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程項(xiàng)目索賠,Federation Internatio

11、nale Des Ingenieurs Conseils International Federation of Consulting Engineers 國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì),F I D I C,FIDIC系列合同條件,標(biāo)準(zhǔn)系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts FIDIC 的權(quán)威性主要體現(xiàn)在其高質(zhì)量的工程合同范本上，世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、非洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目指定使用FIDIC的合同范本，并被國(guó)際工程界廣泛采納。,FIDIC出版的合同范本主要有哪些 ？,FIDIC系列合同條件,FIDIC Standard Forms of Contract

12、 1. Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB) 2. Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction (1994) 3. Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works (1963, 1980, 1987) 4. Conditions of Contract for Des

13、ign-Build and Turnkey (1995) 5. Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement (1979, 1990, 1998),FIDIC系列合同條件,FIDIC 1999 Editions Standard Forms of Contract 1. Conditions of Contract for Construction 2. Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3. Conditions of Contract for EPC

14、/Turnkey Projects 4. Short Form of Contract,FIDIC系列合同條件,1. 施工合同條件 2. 工程設(shè)備與設(shè)計(jì)建造合同條件 3. EPC交鑰匙合同條件 4. 簡(jiǎn)明合同條件,前三本合同條件的結(jié)構(gòu)基本統(tǒng)一,FIDIC 1999版合同條件,FIDIC系列合同條件,FIDIC 1999 Editions Standard Forms of Contract 版FIDIC各合同條件的適用條件與比較,FIDIC系列合同條件,施工合同條件的適用條件: 各類(lèi)大型或復(fù)雜工程 主要工作為施工 業(yè)主負(fù)責(zé)大部分設(shè)計(jì)工作 由工程師來(lái)監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書(shū) 按工程量表中的單價(jià)來(lái)支

15、付完成的工程量 (即單價(jià)合同) 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)均衡,FIDIC系列合同條件,工程設(shè)備和設(shè)計(jì)建造合同條件的適用條件: 機(jī)電設(shè)備項(xiàng)目、其他基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以及其他類(lèi)型的項(xiàng)目 業(yè)主只負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目綱要（即：“業(yè)主的要求”）和工程 設(shè)備性能要求，承包商負(fù)責(zé)大部分設(shè)計(jì)工作和全部施工安裝工作 工程師來(lái)監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和施工，簽發(fā)支付證書(shū) 在包干價(jià)格下實(shí)施里程碑支付方式，在個(gè)別情況下，也可能采用單價(jià)支付 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)均衡,FIDIC系列合同條件,EPC交鑰匙合同條件的適用條件: 私人投資項(xiàng)目，如BOT項(xiàng)目（地下工程太多的工程除外） 固定總價(jià)不變的交鑰匙合同，并按里程碑方式支付 業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，采用較寬松的

16、管理方式，但嚴(yán)格竣工檢驗(yàn)和竣工后檢驗(yàn)，以保證完工項(xiàng)目的質(zhì)量 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大部分由承包商承擔(dān)，但業(yè)主愿意為此多付出一定的費(fèi)用,EPC合同條件與DB合同條件的主要區(qū)別是什么？,FIDIC系列合同條件,簡(jiǎn)明合同格式的適用條件: 施工合同金額較小（如低于50萬(wàn)美元）、施工工期較短（如少于6個(gè)月） 既可以是土木工程，也可以是機(jī)電工程 設(shè)計(jì)工作既可以是業(yè)主負(fù)責(zé)，也可以是承包商負(fù)責(zé) 合同可以是單價(jià)合同，也可以是總價(jià)合同，在編制具體合同時(shí)，可以在協(xié)議書(shū)中給出具體規(guī)定,為什么FIDIC專(zhuān)門(mén)出版簡(jiǎn)明合同格式？,簡(jiǎn)明合同格式是否可以用于分包合同？,FIDIC系列合同條件,1999版 FIDIC合同條件的主要結(jié)構(gòu)差別是什

17、么？,FIDIC系列合同條件,1999版FIDIC合同條件的支付類(lèi)型比較,FIDIC系列合同條件,一、工程項(xiàng)目管理與合同管理 二、FIDIC系列合同條件 三、FIDIC 施工合同條件及其風(fēng)險(xiǎn)分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程項(xiàng)目索賠,Conditions of Contract for Construction,1999版FIDIC施工合同條件,1General Provisions 2The Employer 3The Engineer 4The Contractor 5Nominated Subcontractors 6Staff and Labour 7Plant, Materia

18、ls and Workmanship,1999版FIDIC施工合同條件,General Conditions of Contract,2The Employer 3The Engineer 4The Contractor,Plant &DB 中此款不變，但在EPC/ Turnkey中此款為：The Employers Administration,Plant &DB與 EPC/Turnkey中此款為Design,8Commencement, Delays and Suspension 9Tests on Completion 10Employers Taking Over 11Defects

19、Liability 12Measurement and Evaluation 13Variations and Adjustments 14Contract Price and Payment,1999版FIDIC施工合同條件,8Commencement, Delays and Suspension 9Tests on Completion 10Employers Taking Over 11Defects Liability,Plant &DB與 EPC/Turnkey中此款均為T(mén)ests after Completion,15Termination by Employer 16Suspen

20、sion and Termination by Contractor 17Risk and Responsibility 18Insurance 19Force Majeure 20Claims, Disputes and Arbitration,1999版FIDIC施工合同條件,17Risk and Responsibility 18Insurance 19Force Majeure,15Termination by Employer 16Suspension and Termination by Contractor,1一般規(guī)定 2雇主 3工程師 4承包商 5指定的分包商 6員工 7生產(chǎn)設(shè)

21、備、材料和工藝,1999版FIDIC施工合同條件,通用合同條件,2雇主 3工程師 4承包商,8開(kāi)工、延誤和暫停 9竣工試驗(yàn) 10雇主的接收 11缺陷責(zé)任 12測(cè)量和估價(jià) 13變更和調(diào)整 14合同價(jià)格和付款,1999版FIDIC施工合同條件,8開(kāi)工、延誤和暫停 9竣工試驗(yàn) 10雇主的接收 11缺陷責(zé)任,15由雇主終止 16由承包商暫停和終止 17風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé) 18保險(xiǎn) 19不可抗力 20索賠、爭(zhēng)端和仲裁,1999版FIDIC施工合同條件,17風(fēng)險(xiǎn)與職責(zé) 18保險(xiǎn) 19不可抗力,開(kāi)工日期 ()/ (8.1),招標(biāo)邀請(qǐng),投標(biāo)截止與開(kāi)標(biāo),基準(zhǔn)日期 (),保險(xiǎn)的總體規(guī)定 (18

22、.1),合同生效日期,履約證書(shū) (11.9),業(yè)主接收的證書(shū) (10),竣工后檢驗(yàn) (12),第一半保留金的返還 (14.9),第二半保留金的返還 (14.9),竣工時(shí)間 (8.2),合同期滿(mǎn),最終報(bào)表與結(jié)清 (14.11) / (14.12),最終支付證書(shū) (14.13),最終報(bào)表草表 (14.11),履約保證 (4.2) 承包商的代表 (4.3) 提交進(jìn)度計(jì)劃 (8.3) 動(dòng)員預(yù)付款保函 (14.2) DAB的任命 (20.2),損害賠償費(fèi) (8.7),履約保證的退還 (4.2),資格預(yù)審,竣工報(bào)表 (14.10),培訓(xùn) (5.5) 竣工文件 (5.6) 操作與維修手冊(cè) (5.7),竣工檢

23、驗(yàn) (9),合同工期,缺陷通知期,合同期,合同有效期,工程項(xiàng)目合同生命周期,一、工程項(xiàng)目管理與合同管理 二、FIDIC系列合同條件 三、FIDIC 施工合同條件及其風(fēng)險(xiǎn)分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程項(xiàng)目索賠,案例相關(guān)背景 總承包商項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)及各部門(mén)之間的關(guān)系 總承包商的合同管理組織方式 項(xiàng)目總承包合同結(jié)構(gòu)分析 總承包合同條件分析 總承包商的分包合同管理 項(xiàng)目合同管理的基礎(chǔ)工作 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同管理要點(diǎn),國(guó)際工程合同管理案例分析,1. 案例相關(guān)背景 1995年底，由我國(guó)某公司承建的EPC交鑰匙大型石油工程項(xiàng)目：中東某國(guó)油田擴(kuò)建工程兩個(gè)集油站和256公里的長(zhǎng)輸管線項(xiàng)目。 這個(gè)項(xiàng)目是

24、海灣戰(zhàn)爭(zhēng)后中東地區(qū)當(dāng)時(shí)投資最大的一個(gè)工程項(xiàng)目。該項(xiàng)目面向國(guó)際進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)。我國(guó)公司經(jīng)過(guò)了近三年的努力，在兩國(guó)政府共同促進(jìn)和推動(dòng)下，終于獲得了這項(xiàng)工程的總承包資格。,國(guó)際工程合同管理案例分析,該總承包項(xiàng)目合同總價(jià)約為四億美元(其中E、P、C大致比例為: E:1.57%、P:64%、C:34%)。項(xiàng)目預(yù)付款15%，履約保函為合同額的10%，從進(jìn)度款扣除5%的保留金，誤期損害賠償費(fèi)為每一部分(工程分為三個(gè)子項(xiàng)目)約為每天7,000美元，工期為37個(gè)月，工程機(jī)械完工后另有四個(gè)月的試運(yùn)期，保修期兩年。 業(yè)主在合同中要求項(xiàng)目所需16種主要設(shè)備和材料（如, 大罐氣壓縮機(jī)、外輸泵、脫鹽器、分離器、段塞埔集氣等

25、以及管線所有管材）必須從業(yè)主指定的廠商中購(gòu)買(mǎi)（Vendor List）。,國(guó)際工程合同管理案例分析,業(yè)主聘請(qǐng)美國(guó)一家國(guó)際知名咨詢(xún)公司作為項(xiàng)目的監(jiān)理公司(PMC)全面監(jiān)督項(xiàng)目的運(yùn)作。由于業(yè)主認(rèn)為中方缺乏國(guó)際大型項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，中方在合同中承諾雇傭一部分“西方專(zhuān)家”加入項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，最多時(shí)達(dá)到70余人。 按合同規(guī)定，項(xiàng)目必須采用西方項(xiàng)目管理方式。為執(zhí)行本項(xiàng)目，需編制項(xiàng)目管理、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、質(zhì)量保證、質(zhì)量控制、安保、項(xiàng)目控制和合同、施工等9大類(lèi)共78種程序文件。在項(xiàng)目運(yùn)行中，必須依據(jù)這些文件進(jìn)行項(xiàng)目管理、控制和運(yùn)行。業(yè)主也依據(jù)合同和這些文件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督和控制。,國(guó)際工程合同管理案例分析,該項(xiàng)目雖然是一個(gè)E

26、PC交鑰匙項(xiàng)目，承包商卻在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中缺乏足夠的自主權(quán)。業(yè)主對(duì)項(xiàng)目采取雙重控制，一方面在整體上控制工期、質(zhì)量、成本。另一方面又嚴(yán)格控制項(xiàng)目的運(yùn)行過(guò)程，幾乎承包商執(zhí)行項(xiàng)目的所有行為都要業(yè)主批準(zhǔn)，甚至一個(gè)路標(biāo)、一個(gè)胸卡，也要報(bào)業(yè)主和PMC批準(zhǔn)，給總承包商項(xiàng)目的執(zhí)行和管理造成了很大困難。,國(guó)際工程合同管理案例分析,2. 總承包商項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)及各部門(mén)之間的關(guān)系,國(guó)際工程合同管理案例分析,EPC項(xiàng)目總承包商項(xiàng)目部組織機(jī)構(gòu) Engineering Dept. Contracts Dept. Project Control Dept. Procurement Dept. QA/QC Dept. Const

27、ruction Dept. Document Control Dept. Safety/Security Dept. Finance Dept. Start-up Dept. Administration Dept. Claim Centre,國(guó)際工程合同管理案例分析,3. 總承包商的合同管理組織方式,國(guó)際工程合同管理案例分析,4. 項(xiàng)目總承包合同結(jié)構(gòu)分析 Contents of Contract Package Volume I Contract Agreement Form of Tender and Attachments 1,2,8 and Appendix A Exhibit A P

28、articular Conditions of Contract Exhibit B Scope of Work Part 1 GC 27 Part 2 GC 28 Part 3 Transit / Transmission Lines Volumes IA and IB Appendix A to Form of Tender Pre-award Correspondence,國(guó)際工程合同管理案例分析,Contents of Contract Package Volume IIExhibit C Technical Specifications Part 1 Volume IIIExhibi

29、t C Technical Specifications Part 2 Volume IVExhibit C Technical Specifications Part 3 Volume VExhibit C Technical Specifications Part 4 Equipment, Electrical & Instrumentation Volume VICompanys General Specifications Part 5 Volume VII Exhibit D Payment Schedule Exhibit E Project Coordination Proced

30、ures Exhibit F Performance Guarantee Exhibit G Mechanical Completion, Commissioning & Start-up Exhibit H Approved Manufacturer List Exhibit I Performance Bond Invitation to Tender and Instructions to Tenderers Volume VIII-XIII Drawings,國(guó)際工程合同管理案例分析,5. 總承包合同條件分析 EXHIBIT A PARTICULAR CONDITIONS OF CON

31、TRACT FOR EPC/TURNKEY PROJECTS ON LUMP SUM BASIS 該項(xiàng)目合同中沒(méi)有通用合同條件，咨詢(xún)公司按照業(yè)主的要求專(zhuān)門(mén)為項(xiàng)目起草了專(zhuān)用合同條件。,國(guó)際工程合同管理案例分析,6. 總承包商的分包合同管理 分包合同管理的特點(diǎn) 分包合同實(shí)施計(jì)劃 分包合同條件與主合同條件之間的關(guān)系 分包合同管理程序 分包合同案例分析,國(guó)際工程合同管理案例分析,7. 項(xiàng)目合同管理的基礎(chǔ)工作 你認(rèn)為應(yīng)該如何做好項(xiàng)目，尤其是合同部門(mén)的文檔管理工作？ 如何看待文檔資料對(duì)索賠成功的重要性？ 你能放著經(jīng)理不做，去當(dāng)一個(gè)月的秘書(shū)嗎？ 你有秘書(shū)嗎？如果有，你知道如何讓他發(fā)揮作用嗎？,國(guó)際工程合同管

32、理案例分析,8. 項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的合同管理要點(diǎn) 完善基礎(chǔ)工作 各方充分溝通 風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān) 依照合同支付 爭(zhēng)議及時(shí)解決,國(guó)際工程合同管理案例分析,完善基礎(chǔ)工作 制定項(xiàng)目管理程序，并貫徹實(shí)施； 規(guī)范文檔管理責(zé)任和流程； 重視項(xiàng)目早期文檔管理； 專(zhuān)人管理文檔，并持之以恒。,國(guó)際工程合同管理案例分析,各方充分溝通 凡事及時(shí)解決； 當(dāng)面解決問(wèn)題，就地解決問(wèn)題； 適度的“文山”、“會(huì)?！?； IT的充分應(yīng)用，PMIS的建立。,國(guó)際工程合同管理案例分析,風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān) 合同中明確的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則； 重視保險(xiǎn)，強(qiáng)制投保； 通過(guò)專(zhuān)業(yè)分包適當(dāng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； 出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將損失降到最低。,國(guó)際工程合同管理案例分析,依照合同支

33、付 明確支付程序； 支付要點(diǎn)：工程量清單、暫定金額、計(jì)日工、 各類(lèi)保函、動(dòng)員預(yù)付款、 第一期支付、期中支付證書(shū)的申請(qǐng)程序、 最低支付限額、保留金的扣除與返還、 材料設(shè)備的預(yù)支款額、延誤支付、 誤期損害賠償費(fèi)、提前竣工獎(jiǎng)、稅收、匯率、終止時(shí)的支付、竣工報(bào)表、最終支付、結(jié)清。,國(guó)際工程合同管理案例分析,爭(zhēng)議及時(shí)解決 變更與索賠管理程序化； 重視證據(jù)的收集和整理； 及時(shí)解決，大事化小小事化了； 索賠報(bào)告的編制與審核。,國(guó)際工程合同管理案例分析,一、工程項(xiàng)目管理與合同管理 二、FIDIC系列合同條件 三、FIDIC 施工合同條件及其風(fēng)險(xiǎn)分析 四、工程合同管理案例分析 五、工程項(xiàng)目索賠,工程索賠的概念

34、工程索賠的分類(lèi) 工程索賠與變更 工程索賠的程序 工程索賠的依據(jù) 工程索賠的計(jì)算 工程索賠報(bào)告的編寫(xiě) 業(yè)主向承包商的索賠 工程索賠案例,工程項(xiàng)目索賠,1. 索賠的基本概念 “索賠作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢(qián)等方面的要求?！?索賠就是要求取得應(yīng)該屬于自己的東西，也是要求補(bǔ)償自己損失的權(quán)利。,工程索賠管理,2.工程索賠的分類(lèi) 按索賠發(fā)生的原因分類(lèi) 按索賠的目的分類(lèi) 按索賠的合同依據(jù)分類(lèi) 按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi) 按索賠的對(duì)象分類(lèi) 按索賠的業(yè)務(wù)范圍分類(lèi) 按索賠的處理方式分類(lèi),工程索賠管理,工程索賠管理,增加或減少工程量索賠 趕工索賠 不利自然條件和人為障礙索賠 工作范圍

35、變更索賠 合同文件錯(cuò)誤索賠 暫停施工索賠 法令變更索賠,終止合同索賠 延誤交付圖紙索賠 拖延付款索賠 物價(jià)上漲索賠 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)索賠 特殊風(fēng)險(xiǎn)索賠 業(yè)主違約索賠,Time,Cost,Disputes,按索賠的原因 進(jìn)行分類(lèi)：,3.工程索賠與變更的關(guān)系 工程變更 索賠與變更的關(guān)系 索賠與變更的不同處理方式 變更與索賠的轉(zhuǎn)換,工程索賠管理,新增工程的類(lèi)型： 附加工程( Additional Work)：屬于工程項(xiàng)目合同范圍以?xún)?nèi)的“新增工程”；是合同項(xiàng)目所必需的工程，缺少了這些工程，合同項(xiàng)目即不能發(fā)揮預(yù)期的作用。承包商在接到工程變更指令后必須完成這些工作，無(wú)論這些工作是否列入合同文件中。 額外工程( E

36、xtra Work) ：屬于工程項(xiàng)目合同范圍以外的“新增工程”。原合同文件未包括這些工作，如缺少這些工作，原合同項(xiàng)目仍然可以運(yùn)行。,工程索賠管理,新增工程處理分類(lèi)表,工程索賠管理,4.工程索賠的程序 發(fā)出索賠意向通知 提交索賠報(bào)告 索賠報(bào)告的審核 索賠談判 中間人調(diào)解 仲裁或訴訟,工程索賠管理,Claims,Counter-Claims,索賠與反索賠、監(jiān)理工程師在處理索賠中的作用,工程索賠管理,索賠處理的一般程序,索賠事件發(fā)生,要求索賠否？,事發(fā)后28天 內(nèi)應(yīng)通知業(yè)主,是否發(fā)出通知？,承包商收集索賠資料,接通知后工程師審核索賠資料,工程師指示 繼續(xù)送資料,是否 需要繼續(xù)提交 資料？,承包商是否

37、 按規(guī)定繼續(xù)報(bào)資料、索賠 依據(jù)和款額？,索賠 事項(xiàng)是否在繼 續(xù)？,承包商定期提交中間索賠報(bào)告,承包商是 否按合同規(guī)定提交索賠 資料？,索賠事件結(jié)束后，承包商提交最終索賠報(bào)告,Y,Y,Y,Y,Y,N,結(jié)束,N,N,N,工程師或仲裁員 決定給承包商 一定補(bǔ)償,工程師通知承包商 索賠款額并報(bào)業(yè)主,承包商將索賠款列入月報(bào)表,N,N,Y,工程索賠管理,5.工程索賠的依據(jù) 工程招標(biāo)文件 工程投標(biāo)文件 工程合同文件 工程合同條件 其他項(xiàng)目溝通文檔,工程索賠管理,工程索賠的主要依據(jù) 1.招標(biāo)文件 2.投標(biāo)書(shū) 3.來(lái)往函件 4.合同協(xié)議書(shū)及其附件 5.會(huì)議記錄 6.施工現(xiàn)場(chǎng)記錄 7.財(cái)務(wù)記錄 8.現(xiàn)場(chǎng)氣象記錄

38、9.國(guó)際市場(chǎng)信息 10.政策法令文件,工程索賠管理,承包商可引用的索賠條款（引自：FIDIC 1987 紅皮書(shū)）,工程索賠管理,6.工程索賠的計(jì)算 索賠費(fèi)用的組成 工期索賠的計(jì)算 管理費(fèi)的計(jì)算 何時(shí)能夠索賠利潤(rùn) 相關(guān)索賠計(jì)算方法,工程索賠管理,可索賠的費(fèi)用的組成,直接費(fèi),利 潤(rùn),間接費(fèi),保證金 保險(xiǎn)費(fèi) 工程師食宿設(shè)施 承包商人員食宿設(shè)施費(fèi) 監(jiān)理費(fèi) 代理費(fèi) 交通設(shè)施費(fèi) 其他,工地管理費(fèi),總部管理費(fèi),辦公費(fèi) 通訊費(fèi) 差旅費(fèi) 職工福利費(fèi),工程索賠管理,索賠費(fèi)用的計(jì)算 雙方在合同中約定的變更估算方法 實(shí)際費(fèi)用法 總費(fèi)用法 修正的總費(fèi)用法 合理價(jià)值法 審判裁定法,工程索賠管理,7.工程索賠報(bào)告的編寫(xiě) 索

39、賠報(bào)告的組成 總論部分 合同引證部分 索賠款額計(jì)算部分 工期延長(zhǎng)論證部分 證據(jù)部分 索賠報(bào)告編寫(xiě)應(yīng)注意的問(wèn)題,工程索賠管理,8.業(yè)主向承包商的索賠 業(yè)主向承包商索賠的特點(diǎn) 業(yè)主向承包商索賠的主要內(nèi)容 業(yè)主對(duì)承包商索賠報(bào)告的審核 監(jiān)理工程師在索賠中的作用,工程索賠管理,9. 工程索賠案例 不利自然條件引起的索賠案例 法律法規(guī)變化索賠案例 地質(zhì)條件變化索賠案例 業(yè)主向承包商索賠的案例,工程索賠管理,聯(lián)系方式： 300072 天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部 陳勇強(qiáng) 手 機(jī):-ail : SYMBOLPMCVIP.SINA.COM,1.1 定義 1.2 解釋 1.3 通信交流 1.4

40、 法律和語(yǔ)言 1.5 文件優(yōu)先次序 1.6 合同協(xié)議書(shū) 1.7 權(quán)益轉(zhuǎn)讓,1. 一般規(guī)定,1. 一般性規(guī)定,1.8 文件的照管和提供 1.9 延誤的圖紙或指示 1.10 雇主使用承包商文件 1.11 承包商使用雇主文件 1.12 保密事項(xiàng) 1.13 遵守法律 1.14 共同的和各自的責(zé)任,2.1 現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán) 2.2 許可、執(zhí)照或批準(zhǔn) 2.3 雇主人員 2.4 雇主的資金安排 2.5 雇主的索賠,2. 雇主,3.1 工程師的任務(wù)和權(quán)力 3.2 由工程師付托 3.3 工程師的指示 3.4 工程師的替換 3.5 確定,3. 工程師,4.1 承包商的一般義務(wù) 4.2 履約擔(dān)保 4.3 承包商代表 4.

41、4 分包商 4.5 分包合同權(quán)益的轉(zhuǎn)讓 4.6 合作,4. 承包商,4.7 放線 4.8 安全程序 4.9 質(zhì)量保證 4.10 現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù) 4.11 中標(biāo)合同金額的充分性 4.12 不可預(yù)見(jiàn)的物質(zhì)條件,4. 承包商,4.13 道路通行權(quán)和設(shè)施 4.14 避免干擾 4.15 進(jìn)場(chǎng)通路 4.16 貨物運(yùn)輸 4.17 承包商設(shè)備 4.18 環(huán)境保護(hù),4. 承包商,4.19 電、水和燃?xì)?4.20 雇主設(shè)備和免費(fèi)供應(yīng)的材料 4.21 進(jìn)度報(bào)告 4.22 現(xiàn)場(chǎng)保安 4.23 承包商的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè) 4.24 化石,4. 承包商,5.1 “指定的分包商”的定義 5.2 反對(duì)指定 5.3 對(duì)指定的分包商付款 5.4 付款證據(jù),5. 指定分包商,6.1 員工的雇用 6.2 工資標(biāo)準(zhǔn)和勞動(dòng)條件 6.3 為雇主服務(wù)的人員 6.4 勞動(dòng)法 6.5 工作時(shí)間 6.6 為員工提供設(shè)施,6. 員工,6.7 健康和安全 6.8 承包商的監(jiān)督 6.9 承包商人員 6.10 承包商人員和設(shè)備的記錄 6.11 無(wú)序行為,6. 員工,7.1 實(shí)施方法 7.2 樣品 7.3 檢驗(yàn) 7.4 試驗(yàn) 7