1、投資管理有限公司投資管理辦法第一章總則第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實際情況，特制訂本辦法。第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運(yùn)用非公開方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。投資方式包括但不限于：（一）增資入股；（二）股權(quán)受讓；投資內(nèi)容及方向包括但不限于：通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投

2、資。第三條本辦法適用于本公司。第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅持以下三大原則：（一）合法性原則：確保擬投資項目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；（二）謹(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險防范意識，單個項目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的20%；（三）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個主業(yè)突出、布局合理

3、、回報良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。第二章組織機(jī)構(gòu)第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)公司章程，負(fù)責(zé)對公司基金投資、項目投資及退出等相關(guān)事項進(jìn)行決策，給出決策意見。第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項目的市場開拓、策劃、論證、實施、項目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項目的投后管理；分類處理投資項目的風(fēng)險預(yù)警信息等。第三章投資流程第九條項目篩選投資管理

4、部負(fù)責(zé)項目市場開拓、項目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。第十條項目立項投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對項目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制項目立項審批表（附件一），報部門經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項。第十一條項目調(diào)查經(jīng)批準(zhǔn)立項的項目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項目小組。項目小組至少由一名項目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項目實際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專業(yè)人員。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項目小組應(yīng)在項目立項后15日內(nèi)完成項目盡職調(diào)查工作。項目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫項目投資建議書（附件二）。風(fēng)險控制部根據(jù)投資管理

5、部提交的項目投資建議書對擬投資的項目進(jìn)行全面的風(fēng)險調(diào)查與評估，根據(jù)實際需要參與重大項目的實地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計、談判工作，撰寫風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價意見。第十二條投決會決策投資項目完成項目盡職調(diào)查后，由投資管理部將項目投資建議書等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具投決會評審意見表（附件三）。第十三條項目投資經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。第十四條擬投資項目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時通報投決會，并出具項目撤銷表（附件四）以備查閱。第十五條項目投資完成后，項目小組將該項目全流程

6、相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。第四章投后管理第十六條項目完成投資后，由投資項目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。第五章投資退出第十七條項目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具投資項目退出意見表（附件五）。第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實施。第十九條投資項目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項目總結(jié)報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會，同時備案留查。第六章附則第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符