1、上海證券交易所會員客戶證券 交易行為管理實施細則,主要培訓內容,一個指導思想：自律管理關口前移 兩個主要目的：加強會員的投資者教育工作 加強會員的客戶管理工作 五項基本工作：加強市場規(guī)則介紹 了解自己客戶 開展風險揭示 發(fā)現(xiàn)、制止客戶異常交易行為 配合、協(xié)同自律管理,指導思想,自律管理關口前移到會員，將會員逐步納入到證券 市場自律管理體系中,主要目的,加強會員的投資者教育工作 加強會員的客戶管理工作,基本工作,一、加強市場規(guī)則介紹。 形式：營業(yè)部張貼，上網(wǎng) 選擇性采取的方式：行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話 語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機短信 關鍵：要把和客戶利益密切相關的要求全面、及時地傳遞 給相

2、關的客戶,基本工作,二、了解自己客戶 分類管理：資信狀況、交易習慣、證券投資經(jīng)驗、 風險承受能力、風險偏好 風險承受能力評估：針對從事權證交易、融資融券 等高風險業(yè)務 恰當性服務：會員提供的產(chǎn)品和服務要與客戶的產(chǎn) 品認知能力、風險承受能力相適應,基本工作,三、加強風險揭示 一般風險揭示 特別風險揭示 持續(xù)風險提示,基本工作,四、發(fā)現(xiàn)、制止客戶異常交易行為 1、建監(jiān)控系統(tǒng)； 2、建管理制度； 3、監(jiān)控系統(tǒng)預警指標的設置要關注十三個事項； 4、重點監(jiān)控限制交易賬戶和監(jiān)管關注賬戶。,十三個關注事項,1、單一客戶對單只證券進行大額申報、大額成交、大額撤單、頻繁撤單的； 2、客戶在上市公司披露重大信息前

3、大量或持續(xù)買入或賣出相關證券的； 3、客戶利用大額資金集中或持續(xù)買入單只證券的； 4、客戶轉入證券賬戶且持有大量證券集中或持續(xù)賣出的； 5、同一營業(yè)部客戶之間或者不同營業(yè)部固定客戶之間頻繁出現(xiàn)互為對手方交易的； 6、客戶申報買入價格明顯高于或賣出價格明顯低于申報時點之前的行情揭示最新成交價 且數(shù)量較大的； 7、會員所屬營業(yè)部根據(jù)本所交易規(guī)則和有關通知被列入證券交易公開信息名單的，該營 業(yè)部客戶集中且大量交易相關證券的； 8、會員同一地區(qū)所屬營業(yè)部或者同一營業(yè)部的客戶集中買入單只證券且數(shù)量較大的； 9、單一交易日內同一客戶頻繁進行回轉交易且數(shù)量較大的； 10、單一交易日內同一客戶對單一證券在同一

4、價位進行大量反向交易的； 11、持有解除限售存量股份的股東在一個月內通過集中競價交易系統(tǒng)賣出解除限售存量 股份數(shù)量接近上市公司總股本的1%的； 12、通過大宗交易系統(tǒng)賣出解除限售存量股份的客戶與其交易對手方存在明顯關聯(lián)關系的； 13、本所認為需要關注的其他情形。,五、配合、協(xié)同自律管理 1、監(jiān)管措施：面向營業(yè)部的電話提醒及發(fā)函 面向會員發(fā)函：監(jiān)管問詢函、監(jiān)管關注函 約見談話 2、紀律處分：在會員范圍內通報批評 在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責、 暫?；蛘呦拗平灰?取消交易權限、 取消會員資格,基本工作,就落實細則提出以下要求,1、組織學習 2、加強內部建設，三個月后組織檢查 建立完善證券交易監(jiān)控系統(tǒng) 建立證券交易監(jiān)控制度