1、第四節(jié) 小說(shuō),學(xué)習(xí)目標(biāo)： 1、了解小說(shuō)的演變與形成 2、傳統(tǒng)小說(shuō)理論與現(xiàn)代小說(shuō)理論的區(qū)別 3、現(xiàn)代小說(shuō)理論的幾個(gè)重點(diǎn)問(wèn)題,小說(shuō)的定義：,小說(shuō)是用散文形式寫成的敘事性的虛構(gòu)作品。,一、小說(shuō)的演變與形成,飾小說(shuō)以干縣令，其于大達(dá)亦遠(yuǎn)矣- 莊子 外物,作為一種文體，小說(shuō)的形成經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的發(fā)展歷史。 中國(guó)傳統(tǒng)“志怪”和“志人”等文類可以視為小說(shuō)的前身，但在觀念上更接近于“史”或“野史”。,從唐 “傳奇”開始，小說(shuō)有了自覺的虛構(gòu)意識(shí)和完整的故事情節(jié)。 宋代“話本”最接近現(xiàn)代意義上的小說(shuō)。話本即“說(shuō)話”也就是“說(shuō)書”所依據(jù)的本子。,說(shuō)書可以追溯到人類祖先的講故事活動(dòng)。 “俗講”是一種用通俗化的、講故事的方

2、式宣傳佛教教義的活動(dòng)。俗講影響和發(fā)展了中國(guó)的“說(shuō)話”即說(shuō)書藝術(shù)。,廬山遠(yuǎn)公話中韻文之前通常有“怎見得？有詩(shī)為證”、“詩(shī)曰”、“怎生披掛？”等一類提示語(yǔ)，,前漢書平話：“高皇意下如何？有詩(shī)為證。詩(shī)曰”；“怎見得如何廝殺？有詩(shī)為證”；“上面有四句詩(shī)，道甚的”； 秦并六國(guó)：“此人是誰(shuí)？乃魏國(guó)三代將門之子、鄭安平之兒”；“且說(shuō)那戰(zhàn)國(guó)七雄是兀誰(shuí)？詩(shī)曰”；“末后說(shuō)得最好，說(shuō)個(gè)甚的”；“不知陳申性命怎生？詩(shī)曰”；“怎見得交馬？；“怎生披掛”； 武王伐紂平話：“妲己性命如何？詩(shī)曰”；“韶光似箭，日月如梭。怎見得？有詩(shī)為證”,小說(shuō)在形成、發(fā)展和成熟中，逐漸形成了虛構(gòu)、敘事、娛樂(lè)等特點(diǎn)，并以這些特點(diǎn)構(gòu)成了一種特殊

3、的敘事藝術(shù)，最終形成了今天的小說(shuō)。,先秦諸子寓言-史傳文學(xué)-志人志怪小說(shuō)-唐傳奇-宋代話本-明清小說(shuō),中世紀(jì)的傳奇故事，特別是“騎士傳奇”，是西方現(xiàn)代小說(shuō)的源頭。也強(qiáng)調(diào)故事性、虛擬性和娛樂(lè)消遣性。這些“世俗化”特征使小說(shuō)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間里，其地位都在詩(shī)歌之下，難登大雅之堂。,小說(shuō)的發(fā)展和流行與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、技術(shù)的進(jìn)步有著密切的關(guān)系。 印刷術(shù)、造紙業(yè)對(duì)小說(shuō)廣泛流行有重要作用。 小說(shuō)的流行和城市的發(fā)展、書肆的建立有關(guān)。資本主義經(jīng)濟(jì)為上述條件的完善提供了可能。所以，在西方，人們常常把小說(shuō)視為一種與資本主義或現(xiàn)代社會(huì)體制相對(duì)應(yīng)的文類。,二、小說(shuō)的本質(zhì)特征,1、敘事性 講故事是小說(shuō)最基本的要素。文學(xué)理

4、論稱之為“敘事性”。 小說(shuō)畢竟不同于故事。小說(shuō)的目的不只是講述一個(gè)故事，更重要的是通過(guò)故事的講述傳達(dá)某種審美意義。于是有了小說(shuō)對(duì)敘事技巧的關(guān)注。,從關(guān)注故事本身轉(zhuǎn)向如何理解和講述一個(gè)故事，顯示故事之中所蘊(yùn)含的審美意義，便成了小說(shuō)藝術(shù)成熟的重要的標(biāo)志。,福斯特論小說(shuō),故事吸引人的地方在于滿足好奇心，渴望知道“后來(lái)呢”是人們接受故事的基本心態(tài)。對(duì)于“那些老愛打呵欠的史前穴居人聽眾，或?qū)Ｖ频耐炼浠实?，或?qū)λ麄兊漠?dāng)代子孫電影觀眾”，“只有用然后然后才能使他們始終醒著，對(duì)他們只能通過(guò)好奇心”。 可是，“好奇心是人類才能中最低級(jí)的一種”。所以，小說(shuō)走向成熟的標(biāo)志，便是擺脫對(duì)“好奇心”的依賴，小說(shuō)不能僅

5、靠滿足人們對(duì)“后來(lái)呢”的好奇而立足。 -小說(shuō)面面觀,故事是靠事件本身來(lái)吸引讀者的，而小說(shuō)除了依靠故事之外，更靠有技巧地講述故事來(lái)吸引人。敘事技巧能使一個(gè)平淡的故事產(chǎn)生大于其本身的蘊(yùn)意。,2、虛構(gòu)性 敘事是話語(yǔ)的虛構(gòu)。敘事作為話語(yǔ)的虛構(gòu)同客觀的現(xiàn)實(shí)之間產(chǎn)生距離。,西游記的藝術(shù)世界無(wú)須符合史書的記載,三、小說(shuō)敘事的基本原則,1、接續(xù)：事件與事件之間建立在因果關(guān)系上的連續(xù)發(fā)生。即一個(gè)事件如何引發(fā)或推動(dòng)另一個(gè)事件（比如武松殺嫂） 2、轉(zhuǎn)換：由于事件之間的內(nèi)在沖突關(guān)系而產(chǎn)生的事態(tài)變化。（宋江潯陽(yáng)樓題詩(shī)）,四、傳統(tǒng)敘事理論,傳統(tǒng)小說(shuō)理論強(qiáng)調(diào)三要素： 情節(jié) 人物 環(huán)境 關(guān)于小說(shuō)的特點(diǎn)，是從三要素出發(fā)來(lái)討論。

6、,1、人 物,一味追求故事效果會(huì)影響小說(shuō)寓意的開掘，影響小說(shuō)對(duì)社會(huì)生活的審美把握。于是人物從故事中突現(xiàn)了出來(lái)，“怎么做” 顯然要比 “做什么” 更有利于性格的表現(xiàn)和人性的揭示。,兩種人物觀,功能性人物觀：人物意義體現(xiàn)于人物在情節(jié)中的作用。人物絕對(duì)從屬于情節(jié)。 心理性人物觀：人物心理或性格具有獨(dú)立存在的意義。人物是小說(shuō)的首要因素。,兩種人物類型,扁型人物：性格單一、類型化 圓形人物：性格復(fù)雜豐滿、具有立體感,2、情 節(jié),情節(jié)是按照因果邏輯組織起來(lái)的一系列事件 “國(guó)王死了，不久王后也死去”便是故事；而“國(guó)王死了，不久王后也因傷心而死”則是情節(jié)。 福斯特,故事和情節(jié)的區(qū)別,故事-突出事件結(jié)果，吸引力

7、及其蘊(yùn)含全在事件本身； 情節(jié)-呈現(xiàn)事件發(fā)生的過(guò)程和原因。呈現(xiàn)更復(fù)雜的人際關(guān)系、社會(huì)矛盾，為塑造形象和挖掘事件的蘊(yùn)意留下廣闊的空間。,關(guān)注人物并不是說(shuō)故事不重要，其 實(shí)故事始終是構(gòu)成小說(shuō)最基本、 最關(guān)鍵的一個(gè)要素。所以現(xiàn)代小說(shuō)注 意到情節(jié)對(duì)故事的意義。,3、環(huán)境,環(huán)境是人物活動(dòng)和情節(jié)展開的場(chǎng)所、背景，也是人物、情節(jié)獲得合理性、可能性和真實(shí)感的條件。,環(huán)境的敘事意義：,A.為塑造形象和展開情節(jié)提供了依據(jù)。 B.使人們從社會(huì)關(guān)系和社會(huì)背景上理解形象和情節(jié)。,馬克思說(shuō)：“人的本質(zhì)并不是單個(gè)人所固有的抽象物。在其現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會(huì)關(guān)系的總和?！?深刻地闡明了個(gè)人與社會(huì)、與他人的關(guān)系，對(duì)理解人物、情節(jié)

8、與環(huán)境的關(guān)系具有重要意義。,四 現(xiàn)代敘事理論,（一）敘事方式 （二）敘事結(jié)構(gòu) （三）敘事聲音 （四）角色模式 （五）敘事時(shí)間 （六）敘事頻率 （七）敘事角度,敘事學(xué)(narratologie /narratology),普洛普概括出俄國(guó)民間故事的31個(gè)恒定“功能” 列維-斯特勞斯開啟法國(guó)敘事學(xué)研究,20世紀(jì)60年代法國(guó)出現(xiàn)大量關(guān)于敘事作品結(jié)構(gòu)分析的嘗試。包括以格雷馬斯為代表的神話分析、和巴特、托多羅夫、熱奈特等人為代表的小說(shuō)研究。,功能的內(nèi)涵及其分析原則,內(nèi)涵：依據(jù)角色和角色的行動(dòng)而構(gòu)成的故事中的不變的基本要素。 分析原則：著眼點(diǎn)不在人物性格特征或人物孤立的行動(dòng)和行動(dòng)方式上，而在人物的某一行動(dòng)

9、與故事行動(dòng)的關(guān)系，以及它對(duì)于故事行動(dòng)所產(chǎn)生的意義和作用上。,離家-禁止-違禁-偵察-獲得情報(bào)-圈套-依從-罪行-中介-回應(yīng)-出發(fā)-考驗(yàn)-主人公反應(yīng)-接受（魔力器物）-斗爭(zhēng)-勝利-歸來(lái)結(jié)婚。,1、對(duì)頭 2、施與者（捐獻(xiàn)者） 3、助手 4、被尋找者 5、送信人 6、主人公 7、假主人公,格雷馬斯對(duì)功能的簡(jiǎn)化,a、契約型組合。故事的中心涉及某種契約 的訂立和撕毀，它包括命令與接受命令， 禁令和違禁，或人際關(guān)系的沖突調(diào)和等。 b、完成型組合。包括艱苦求索、經(jīng)歷考 驗(yàn)、斗爭(zhēng)與任務(wù)的執(zhí)行等。 C、離合型組合。包括人際間的聚散、邂 逅、遷徒流離，相會(huì)失散等。,列維斯特勞斯（C. Lvi-Strauss）,法

10、國(guó)人類學(xué)家和結(jié)構(gòu)主義理論家 結(jié)構(gòu)主義神話學(xué) 結(jié)構(gòu)人類學(xué),（一）敘事方式,敘事方式指敘事者展開敘述的話語(yǔ)形式。 1、講述：講述是敘事者“參與”其中的一種敘述方式。 2、展示：展示是敘事者不“參與”其間，讓事件自身直接呈現(xiàn)的一種敘述方式。 3、思考式的敘述：指以心理感受作為敘事話語(yǔ)的一種敘述方式。,三者區(qū)別,講述：傳統(tǒng)小說(shuō)大多采用?？雌饋?lái)信息量很大，其實(shí) 限制讀者的想象。 展示：多現(xiàn)代小說(shuō)多采用。不暴露主觀態(tài)度，雖然省 略了各種描繪和修飾，但帶來(lái)了“無(wú) 聲勝有 聲”的效果，留下想象的空間。 思考式：具有人物的主觀色彩，常見于意識(shí)流和心理 小說(shuō)，表現(xiàn)外部世界，也滲透了人物的感受,講述和展示的區(qū)別,a

11、、講述與所描述對(duì)象距離更大，而展示更小 b、展示傳達(dá)的敘事信息更多，描寫更細(xì)致入微。 c、講述中有明顯的敘述者，而展示中更隱蔽。,例子,趙樹理的小二黑結(jié)婚對(duì)三仙姑的描繪： 老相好都不來(lái)了，幾個(gè)老光棍不能叫三仙姑滿意，三仙姑又團(tuán)結(jié)了一伙孩子們，比當(dāng)年的老相好更多，更俏皮。三仙姑有什么本領(lǐng)能團(tuán)結(jié)這伙青年呢？這秘密在她女兒小芹身上。,（二）敘事結(jié)構(gòu),（1）情節(jié)結(jié)構(gòu) 。以情節(jié)發(fā)展為線索來(lái)組織敘事，以開端、發(fā)展、高潮、結(jié)局的邏輯發(fā)展順序來(lái)安排敘事。（促織） （2）人物結(jié)構(gòu)（性格結(jié)構(gòu)），以人物性格為基本線索來(lái)組織敘事，敘事圍繞著人物及其性格展開，情節(jié)為展現(xiàn)人物及其性格服務(wù)。（阿Q正傳,（3）心理結(jié)構(gòu)。以人

12、物的心理活動(dòng)、意識(shí)流動(dòng)、情感軌跡作為組織敘事的基本線索，以人的內(nèi)心世界作為結(jié)構(gòu)的視點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)。（墻上的斑點(diǎn) （4）散文結(jié)構(gòu)。又稱氛圍結(jié)構(gòu)，主要以某種意境或氛圍來(lái)組織敘事。（荷花淀）,現(xiàn)代敘事理論中的敘事結(jié)構(gòu)分析： 集中體現(xiàn)在對(duì)小說(shuō)中二元對(duì)立結(jié)構(gòu)的剖析 如光明與黑暗、生與死、善與惡等。,（三）敘事聲音,存在形式可以分為三種： 1、作者。 2、敘述者：講故事的人。 3、隱含作者：在敘述者背后使敘述者和他的講述行為得以存在的一種意識(shí)。它在作品中從不露面，我們只能通過(guò)對(duì)整個(gè)作品的意圖的推測(cè)來(lái)間接地意識(shí)到它的存在。,（四）角色模式,1、主角和對(duì)象（功能關(guān)系：追求與被追求者之間） 2、支使者與承受者 支使

13、者：某引發(fā)角色行動(dòng)或?yàn)橹峁┠繕?biāo)、對(duì)象的力量。（具體人物，或抽象力量） 承受者：往往與主角同一。 3、助手和對(duì)頭,例子,主角 功能 對(duì)象 張生 希望得到 崔鶯鶯 于連 希望成為 有權(quán)勢(shì)的人物 福爾摩斯 希望知道 誰(shuí)是兇手 兇手 希望逃脫 福爾摩斯的偵察,六種角色之間的關(guān)系：支使者引發(fā)主角的行動(dòng)，主角的行動(dòng)指向一定的對(duì)象，在此過(guò)程中主角往往遭到對(duì)頭的阻撓，通過(guò)助手的幫忙，主角終于克服困難，獲得對(duì)象、并授予承受者。,示意圖,支使者 承受者 （引發(fā)行動(dòng)） （授予） 主角 - 對(duì)象 （幫助） （阻撓） 助手 對(duì)頭,（五）敘事時(shí)間,1、時(shí)序研究：是研究事件在故事中的編排順序及其關(guān)系 主要三種時(shí)間運(yùn)動(dòng)軌跡

14、： a、閃回（倒敘）：回頭敘述先前發(fā)生的事情； b、閃前（預(yù)敘）：提前敘述將要發(fā)生的事件；c、交錯(cuò)：在敘述中將過(guò)去、現(xiàn)在、未來(lái)交織在一起。意識(shí)流小說(shuō)中常用。,2、時(shí)限研究：研究故事發(fā)生的時(shí)間長(zhǎng)度與敘述長(zhǎng)度的關(guān)系，也就是敘述節(jié)奏的問(wèn)題。時(shí)限主要包括五種敘述運(yùn)動(dòng) a、等述（場(chǎng)景）：敘述時(shí)間與故事時(shí)間基本吻合。 b、概述（概要）：敘述時(shí)間短于故事時(shí)間，,c、擴(kuò)述 (減緩)：敘述時(shí)間長(zhǎng)于故事時(shí)間。敘述者緩緩地描述事件發(fā)展的過(guò)程和人物的動(dòng)作、心理（如電影中的慢鏡頭） d、省略：敘述暫停，故事時(shí)間無(wú)聲流逝。也就是說(shuō)，故事時(shí)間在敘述中沒(méi)有得到任何反映。（“溫酒斬華雄” ）,e、靜述（停頓）：故事時(shí)間暫停，敘

15、述充分展開。敘述時(shí)間無(wú)限長(zhǎng)于故事時(shí)間。靜述主要用于介紹環(huán)境和人物的肖像描寫，有時(shí)也用于敘述者的干預(yù)性敘述。,（六）敘事頻率,1、講述一次發(fā)生過(guò)一次的事（最常見敘事） 2、講述若干次發(fā)生進(jìn)若干次的事。（單一敘事的反復(fù)） 3、講述幾次發(fā)生過(guò)一次的事（重復(fù)敘事） 4、講述一次發(fā)生過(guò)幾次的事 （概括）,(七）敘事角度 又稱敘事視點(diǎn)、敘述角或聚焦型 敘事角度指敘事者的敘述所采取的角度或視點(diǎn)。 英國(guó)作家路伯克把敘事角度解釋為“敘事者與故事的關(guān)系”。 選擇什么樣的角度來(lái)敘述一件事情，會(huì)構(gòu)成不同的故事。,敘事角度分為三種：,全聚焦敘事 全聚焦敘事（全知敘事），是敘事者大于人物的敘事。 -最常見敘事角度 特點(diǎn)：

16、 敘事者無(wú)所不知，可講述每個(gè)人的任何事情（甚至人物內(nèi)心）；知道人物過(guò)去和未來(lái)，以及人物自己都不知道的東西。(”上帝的眼睛“）,羅蘭巴特說(shuō)，全知敘事“敘述者既在人物之內(nèi)又在人物之外，知道他們身上所發(fā)生的一切但又從不與其中任何一個(gè)人認(rèn)同?！?全聚焦敘事舉例 司湯達(dá)紅與黑第2部第13章“陰謀” ： 她可是用一種奇特的眼光望著于連。于連心里想：這眼光說(shuō)不定也是在演戲。但是為什么她的呼吸那么急促，為什么又這么心神不定！算了吧！他自言自語(yǔ)地說(shuō)，我是誰(shuí)，要我來(lái)判斷？ 敘述了正在發(fā)生的事情， 描述了兩個(gè)人的心理活動(dòng)， 還知道于連的內(nèi)心隱秘。,內(nèi)聚焦敘事 內(nèi)聚焦敘事又稱“人物視點(diǎn)敘事”、敘事者等于人物的敘事。

17、特點(diǎn)：采取一個(gè)特定的角度，只能敘述從這個(gè)角度看到的事情，所以是一種限制敘事。 有兩種內(nèi)聚焦視點(diǎn)： A.以某個(gè)人物的視點(diǎn)為視點(diǎn)，如第一人稱敘事。 B.全知敘述中出現(xiàn)了附著于某個(gè)視點(diǎn)的敘事。,水滸傳第八回 話說(shuō)當(dāng)時(shí)薛霸雙手舉起棍來(lái)，望林沖腦袋上便劈下來(lái)，說(shuō)時(shí)遲，那時(shí)快，薛霸的棍子恰舉起來(lái)，只聽松樹背后雷鳴也似吼一聲，那條鐵禪杖飛將來(lái)，把這水火棍一隔，丟去九霄之外，跳出一個(gè)胖大和尚來(lái)，喝道：“灑家在林子里候你多時(shí)”。兩個(gè)公人看那和尚時(shí)，穿一領(lǐng)皂布直綴，挎一口戒刀，提著禪杖輪起來(lái)打兩個(gè)公人，林沖方才閃開眼來(lái)看時(shí)，認(rèn)得是魯智深。,外聚焦敘事 站在整個(gè)故事之外，以旁觀者的視角所作的一種敘事。是敘事者小于人

18、物的敘事（客觀敘事）。 特點(diǎn)： 敘事者始終處于旁觀的位置，像個(gè)局外人， 敘述話語(yǔ)的主觀成分稀少， 為想象留下廣闊的空間。,外聚焦比內(nèi)聚焦所受的限制要大。內(nèi)聚焦是局部限制（只能采取一個(gè)人物的視點(diǎn)但可以表現(xiàn)其內(nèi)心），而外聚焦始終處于整個(gè)故事之外。,外聚焦敘事舉例 伏羲伏羲 “太薄 ，來(lái)年讓你叔叔多花幾個(gè)錢，我給你厚厚扎扎絮一件這衣服怕要凍著你哩！” “我結(jié)實(shí)，凍一下就凍一下” “攬不到活早些回來(lái)，外頭生人生臉，昨也不如家里” “我記下了” “掙了錢多花幾個(gè)在吃上，你叔叔他人貪，你帶回一馱子錢來(lái)也喜不了他，吃飽了身子要緊。記清了？” “清了，水泉有冰，嬸子你擔(dān)水要離遠(yuǎn)些，看跌了筋骨我走啦,視點(diǎn)轉(zhuǎn)換舉例二： 張愛玲傾城之戀 門掩上了，堂屋里暗著，門的上端的玻璃格子里透進(jìn)兩方黃色的橙光，落在青磚地上。朦朧中可以看見堂屋里順著墻上上下下堆著一排書籍，紫檀匣子，刻著綠泥款識(shí)，正中天然幾上，玻璃罩子里，擱著琺瑯自鳴鐘，機(jī)括早已壞了，停了多年。兩旁垂著朱紅對(duì)聯(lián)，閃