1、第八章 FIDIC土木工程施工合同條件,CONTENTS,一、FIDIC及其系列合同條件簡介 二、新版FIDIC系列合同條件簡介 三、合同中的部分重要詞語含義 四、FIDIC施工合同與國內(nèi)建設(shè)工程施工合同有哪些區(qū)別,Federation Internationale Des Ingenieurs Conseils International Federation of Consulting Engineers 國際咨詢工程師聯(lián)合會,F I D I C,FIDIC1913年由歐洲三個國家（英國、法國、比利時）獨立的咨詢工程師協(xié)會創(chuàng)立，1948年英國加入，1953年美國、加拿大、澳大利亞等國加入。

2、現(xiàn)總部設(shè)在瑞士的日內(nèi)瓦。 目前正式的成員國會員有65個。 中國工程咨詢協(xié)會1996年代表中國參加了FIDIC，成為FIDIC的正式成員國。,（二）發(fā)展,1.FIDIC有2個下屬的地區(qū)成員協(xié)會,FIDIC 非洲成員 協(xié)會集團(tuán) （CAMA）,2.FIDIC下設(shè)永久性專業(yè)委員會,環(huán)境 委員會 （ENVC）,業(yè)主/咨詢 工程師關(guān) 系委員會 （CCRC）,合同 委員會 （CC）,風(fēng)險管理 委員會 （ENVC）,質(zhì)量管理 委員會 （QMC）,FIDIC的宗旨： 倡導(dǎo)先進(jìn)的工程管理理念，從而指導(dǎo)國際承包業(yè)的良性發(fā)展，為其成員國的會員公司提供服務(wù)。促使會員企業(yè)實現(xiàn)商業(yè)利益，成為國際上工程咨詢業(yè)的會員之家，并向

3、各成員協(xié)會乃至全社會傳播有益信息。 FIDIC的主要工作： 研究國際工程中存在的問題，提出解決問題的策略 召開工程管理國際專題研討會 編制和推行國際工程中的各類合同范本,標(biāo)準(zhǔn)系列合同文件范本 Standard Forms of Contracts FIDIC的各種文獻(xiàn)和出版物，包括各種合同、協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)范本、各項工作指南、以及工作慣例建議等，得到了世界各有關(guān)組織的廣泛承認(rèn)和實施，是工程咨詢行業(yè)的重要指導(dǎo)性文獻(xiàn)。 FIDIC的權(quán)威性主要體現(xiàn)在其高質(zhì)量的工程合同范本上，世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行等國際金融機(jī)構(gòu)的貸款項目指定使用FIDIC的合同范本，并被國際工程界廣泛采納。,FIDIC出版的合

4、同范本主要有哪些 ？,FIDIC于1957年首次出版土木工程建造工作標(biāo)準(zhǔn)，包括： 土木工程建設(shè)工作合同條件（又稱“紅皮書”） 電氣和機(jī)械工程合同條件 （又稱“黃皮書”）,FIDIC于1963年，1977年，1987年分別出版了第2，3，4版,土木工程施工合同條件FIDIC紅皮書（1987年第4版，1992年修訂版） 設(shè)計建造與交鑰匙條件FIDIC桔皮書（1995年） 業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議FIDIC白皮書（1988年第3版） 電氣與機(jī)械工程合同條件FIDIC黃皮書（1988年第2版） 土木工程施工分包合同條件（1994年第1版）（與紅皮書配套使用）,1999年FIDIC出版了四類新合同條

5、件,施工合同條件 Conditions of contract for Construction,生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-施工合同條件 Conditions of Contract for Plant and Design-Build,設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件 Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects,簡明合同格式 Short Form of Contract,CONTENTS,一、FIDIC及其系列合同條件簡介 二、新版FIDIC系列合同條件簡介 三、合同中的部分重要詞語含義 四、FIDIC施工合同與國內(nèi)建設(shè)工程施工合同有哪些區(qū)

6、別,FIDIC 1999年新版合同條件 1、施工合同條件 2、工程設(shè)備與設(shè)計施工合同條件 3、設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件 4、簡明合同格式,FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract 新版FIDIC各合同條件的適用條件與比較,（二）合同條件的應(yīng)用范圍,1.施工合同條件（新紅皮書）,（2） 業(yè)主方提供 設(shè)計，承包 商只負(fù)責(zé) 施工,（3） 由工程師 負(fù)責(zé)監(jiān)理,（4） 適用于 單價合同,（5） 風(fēng)險分擔(dān) 較平衡,2.工程設(shè)備與設(shè)計/建造合同條件（新黃皮書）,（1） 機(jī)電設(shè)備 項目、基礎(chǔ) 設(shè)施項目 以及其他 類型項目,（2） 由

7、承包商 對工程 進(jìn)行設(shè)計 設(shè)計/建造 總承包,（3） 由工程師 負(fù)責(zé)監(jiān)理,（4） 采用總價 合同、可 調(diào)價，對部分 工程可采用 單價合同,（5） 風(fēng)險分擔(dān) 較平衡,3.EPC交鑰匙項目合同條件（銀皮書）,（1） 大型工廠、 基礎(chǔ)設(shè)施 等項目的 交鑰匙工程,（2） 由承包商 進(jìn)行設(shè)計、 采購、施工,（3） 由業(yè)主或 業(yè)主代表 管理項目,（4） 采用總價 合同，一 般不調(diào)價,（5） 承包商 的 風(fēng)險大,4.簡明合同格式（綠皮書）,（1） 投資金額 較小的 工程或 房建工程,（2） 一般由業(yè)主 提供設(shè)計， 也可由 承包商設(shè)計,（3） 不需專業(yè) 分包工程， 工期短， 簡單重復(fù)性 的工程,（4） 由業(yè)主

8、代表 或 工程師管理,（5） 合同形式 不固定,新版FIDIC合同條件的特點,（1）編排格式統(tǒng)一化。 （2）四版新版合同條件的使用范圍、適用項目種類更加廣泛 （3）新版條款的內(nèi)容作了較大的改進(jìn)和補(bǔ)充。 （4）在編排思想上也有了新的變化。新版合同盡可能的在通用條件中作出全面而詳細(xì)的規(guī)定，便于用戶在專用條件中修改編寫。 （5）新版對業(yè)主、承包商雙方的職責(zé)、業(yè)務(wù)以及工程師的職權(quán)都做出了更為嚴(yán)格而明確的規(guī)定，提出了更高的要求。 （6）新版語言嚴(yán)明、句子結(jié)構(gòu)簡單，易讀、易懂，操作性強(qiáng)。,合同文本的標(biāo)準(zhǔn)化,FIDIC土木工程合同文本格式 1.通用條件 2.專用條件 3.標(biāo)準(zhǔn)化的文件格式標(biāo)準(zhǔn)化合同文本的優(yōu)點

9、 1.合同體系完整、嚴(yán)密、責(zé)任 明確 2.責(zé)任劃分較為公正 3. 適用招標(biāo)投標(biāo)選擇承包商 4. 適用單價合同 5. 建立以工程師為核心的現(xiàn)場 管理模式,CONTENTS,一、FIDIC及其系列合同條件簡介 二、新版FIDIC系列合同條件簡介 三、合同中的部分重要詞語含義 四、FIDIC施工合同與國內(nèi)建設(shè)工程施工合同有哪些區(qū)別,FIDIC合同條件在小浪底工程中的實踐運用,小浪底水利樞紐工程位于黃河干流，處在控制黃河水沙的關(guān)鍵位置，樞紐主要由大壩、泄洪系統(tǒng)和引水發(fā)電系統(tǒng)組成。其開發(fā)目標(biāo)是以防洪、減淤為主，兼顧供水、灌溉和發(fā)電，綜合利用，除害興利。 小浪底水利樞紐工程部分利用世界銀行的貸款。項目管理

10、實行業(yè)主負(fù)責(zé)制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制，按照 FIDIC 土木工程施工合同條件，對工程實施嚴(yán)格的合同管理。業(yè)主根據(jù)世行所規(guī)定的采購程序，以世界范圍內(nèi)的競爭性招標(biāo)的方式，選擇了三個土建國際承包商聯(lián)營體，分別承擔(dān)大壩、泄洪系統(tǒng)和引水發(fā)電系統(tǒng)的施工和建設(shè)。小浪底工程咨詢有限責(zé)任公司作為 FIDIC 意義上的工程師單位，承擔(dān)小浪底工程監(jiān)理任務(wù)，負(fù)責(zé)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量控制，工程建設(shè)各方的協(xié)調(diào)。此外，業(yè)主還聘請世界銀行特別咨詢專家團(tuán)、加拿大國際工程管理咨詢公司（CIPM），并組建小浪底工程建設(shè)技術(shù)委員會作為業(yè)主的合同管理、技術(shù)管理決策方面的咨詢機(jī)構(gòu)。,FIDIC合同條件在小浪底工程中的實踐運用,小浪底前

11、期工程 1991 年開始，主體工程 1994 年開工，目前工程已按計劃實現(xiàn)截流、蓄水和首臺機(jī)組發(fā)電等里程碑目標(biāo)，主體工程已在2001 年底全部按計劃完工，其中三個土建國際標(biāo)比原合同工期分別提前7 至 13 個月。工程順利通過蓄水安全鑒定，工程質(zhì)量總體優(yōu)良。通過招標(biāo)和嚴(yán)格合同管理等手段，以及外匯匯率和物價等因素，工程投資完全控制在概算范圍內(nèi)，并有較大的節(jié)余。從2000 年開始，工程已初步發(fā)揮效益。 小浪底工程規(guī)模宏大，自然及地質(zhì)條件復(fù)雜，技術(shù)和施工難度高，又加之小浪底建設(shè)期間正是我國改革開放和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的一個重要時期，經(jīng)濟(jì)改革不斷深化，政策法規(guī)有許多調(diào)整。因此，在根據(jù)FIDIC 進(jìn)行合同管理的過程

12、中，就經(jīng)歷了從摩擦、碰撞到適應(yīng)和融合的過程。現(xiàn)結(jié)合小浪底的情況，對FIDIC 的有關(guān)條款在小浪底的實踐應(yīng)用做初步的探討。,一、對FIDIC合同有關(guān)特點和使用的認(rèn)識,FIDIC 合同條件是在長期的國際工程實踐中形成并逐漸發(fā)展和成熟起來的國際工程慣例。它是國際工程中通用的、規(guī)范化的典型的合同條件。 經(jīng)過世界范圍內(nèi)的總結(jié)和發(fā)展，它已形成為一個嚴(yán)密的管理體系和成熟的管理模式。它內(nèi)容完整、結(jié)構(gòu)合理、邏輯嚴(yán)密、程序清晰，也具有較大范圍的適用性。 FIDIC 既有廣泛的通用性，也要結(jié)合具體和實際的情況。應(yīng)該結(jié)合自己的實際發(fā)展水平等情況，做出適當(dāng)?shù)男拚?FIDIC 在分配業(yè)主和承包商風(fēng)險方面應(yīng)該說是公正、合理

13、的，保證了雙方權(quán)利和義務(wù)的基本平衡。但FIDIC 條款是在西方市場經(jīng)濟(jì)條件下制定的，西方建筑業(yè)投標(biāo)競爭激烈，且承包商的信譽(yù)意識很強(qiáng)，因此 FIDIC 更多地考慮如何維護(hù)承包商的利益，對業(yè)主的保護(hù)則不夠具體和詳細(xì)。,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用1,（一）合同協(xié)議書,業(yè)主發(fā)出中標(biāo)函的28天內(nèi)，接到承包商提交的有效 履約保證后，雙方簽署的法律性標(biāo)準(zhǔn)化格式文件。,（二）中標(biāo)函,（四）合同專用條件,（五）合同通用條件,（三）投標(biāo)函,（0） 施工合同履行中的補(bǔ)充協(xié)議,（六）規(guī)范,（七）圖紙,（八）資料表等,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用2,履約擔(dān)保 銀行出具的履約保函（保函金

14、額通常為10%合同價） 法人提供的保證書（保函金額為較高，約為20%40%的合同價) 業(yè)主憑履約保證索賠的條件 專用條款內(nèi)約定的缺陷通知期滿后仍未能解除承包商的保修義務(wù)時，承包商應(yīng)延長履約保函有效期而未延長 按照承包商因其違約行為對業(yè)主造成損害的賠償認(rèn)可，工程師依據(jù)業(yè)主索賠作出的決定或發(fā)生合同爭議后仲裁人作出的決定，在這類協(xié)議或決定后42天內(nèi)承包商未能向業(yè)主支付應(yīng)付的款項 承包商未能在接到業(yè)主要求糾正違約的通知后42天內(nèi)進(jìn)行糾正 由于承包商違約，業(yè)主按照合同條件規(guī)定提出終止合同,履約保證的期限,承包商收到中標(biāo)通知書后28天內(nèi)，向業(yè)主提交履約保函換回投標(biāo)保函，并通知監(jiān)理工程師 保函的有效期應(yīng)到監(jiān)

15、理工程師簽發(fā)“解除缺陷責(zé)任證書”之日止 發(fā)出“解除缺陷責(zé)任證書”之后，業(yè)主就無權(quán)對該擔(dān)保提出任何索賠要求，并應(yīng)在證書發(fā)出的14天之內(nèi)將履約保函退還承包商 在竣工驗收合格后，承包商可以開具價值不超過履約保函金額一半的維修期保函來代替履約保函 在履約保函有效期內(nèi)，如果承包商嚴(yán)重違約，業(yè)主可以按照擔(dān)保條件憑保函向銀行索賠，銀行不得拒付,合同履行中涉及的幾個時間概念 合同工期 施工期 缺陷責(zé)任期 合同有效期,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用3,施工合同中的部分重要概念,（一）合同工期,合同工期所簽合同內(nèi)注明的完成全部工程的時間承包商經(jīng)工程批準(zhǔn)順延的工期,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項

16、目的應(yīng)用3,FIDIC施工合同條件內(nèi)所稱的“合同工期”是指( )。 A完成合同內(nèi)注明的全部工程的時間 B完成合同內(nèi)外全部工程的時間 C招標(biāo)文件內(nèi)規(guī)定完成工程的時間，加上經(jīng)過批準(zhǔn)順延的工期 D中標(biāo)通知書內(nèi)注明的完成全部工程的時間，加上經(jīng)批準(zhǔn)順延的工期,（二）施工期,從工程師按合同約定發(fā)布的“開工令”中指明的應(yīng)開工之日起，至工程接收證書注明的竣工日期止的日歷天數(shù)。,（三）缺陷責(zé)任期,自工程接收證書中寫明的竣工日開始，至工程師頒發(fā)履約證書為止的日歷天數(shù)。,開工之日,頒發(fā)履約證書,施工質(zhì)量負(fù)責(zé),次要部位工程半年,主要工程及設(shè)備一年,個別重要設(shè)備一年半,（四）合同有效期,自合同簽字日起至承包商提交給業(yè)主

17、的“結(jié)清單”生效之日止。,合同價格 影響合同價格變動的原因 合同類型特點 可調(diào)價合同 發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的事件 承包商的質(zhì)量責(zé)任 承包商延誤工期或提前竣工 包含在合同價格之內(nèi)的暫列金額,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用4,根據(jù) FIDIC 中的詞語解釋，費用（Costs）包括管理費和應(yīng)分?jǐn)偟钠渌M用，但不包括利潤。在 FIDIC 中，因承包商責(zé)任以外原因?qū)е鲁邪淘黾淤M用時，對承包商的補(bǔ)償分為兩種，一是僅僅補(bǔ)償費用而不包括利潤，其表述為由工程師確定增加到合同價格上的此類費用的數(shù)額 （The Amount of Such Costs），這些條款包括6.4 款（圖紙延誤）、12.2款

18、（不利的外界障礙或條件）、27.1 款（保護(hù)化石）、36.5 款（對合同未要求的試驗的費用）、40.2 款（合同規(guī)定和承包商原因以外導(dǎo)致的暫停施工）、42.2 款（業(yè)主未能及時提供現(xiàn)場和設(shè)施）、65.5 款（特殊風(fēng)險引起的費用增加）和 70.2 款（后繼法規(guī)）等，這些補(bǔ)償都排除了利潤。,對于另外一類則按照合同 52 款，即按照變更進(jìn)行估價。合同由工程師按照合同第52條確定對合同價格的增加部分（An Addition to the Contract Price ）。這些項目包括17.1款（重新放線）、20.3 款（因業(yè)主風(fēng)險造成的損失或損害）、31.2 款（為其它承包商提供方便）、49.3 款（

19、修補(bǔ)缺陷）、58.2 款（暫定金額的使用）和65.3 款 （特殊風(fēng)險對工程的損害）等，都與變更一樣，須按照 52 款確定單價給予合同價的增加。這些補(bǔ)償應(yīng)該認(rèn)為應(yīng)包含利潤（但 FIDIC 并未明確指出）。至于 FIDIC 是如何做這樣的分類的，F(xiàn)IDIC 也未做出說明。新版FIDIC 更為明確，要求按變更估價的要包括利潤。 在具體對合同以外的工作和費用進(jìn)行評估時，做出上述區(qū)分十分重要。,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用5,關(guān)于延期和趕工 在 FIDIC 條款中，工期延期是承包商的一種正常的和普遍的合同權(quán)利。根據(jù)合同，承包商在許多條件下都可以得到工期延期的權(quán)利，如：獲得現(xiàn)場占有權(quán)的延誤

20、；頒發(fā)圖紙或指示的延誤；不利的外界障礙或條件；暫時停工；變更或額外的工作等等。對土建工程，特別是對大型水電項目而言，希望完全避免這些延誤的發(fā)生是不現(xiàn)實的，實際情況是所有這些因素都可能存在。所以工期延期在合同執(zhí)行中是一中非常普遍的現(xiàn)象。,在項目的實際進(jìn)展中，業(yè)主往往不會同意承包商將工程竣工日期延期。因為延期將給工程、尤其是大型水電項目帶來嚴(yán)重的影響。如小浪底工程，即使授予承包商幾十天的延期，那也可能導(dǎo)致工程截流延遲一年，不但帶來其它承包商的巨額索賠，業(yè)主遭受晚發(fā)電的損失，對黃河防洪所帶來的風(fēng)險更是難以估量的。在這種情況下，業(yè)主所要求的趕工不但是必要的，也是必須的。但是，按照 FIDIC 條款的規(guī)

21、定，承包商除了因自身原因而 加速施工外，并沒有為挽回業(yè)主的延誤而進(jìn)行趕工的合同義務(wù)。趕工已超出了原合同范圍，趕工必須基于雙方的自愿，即通過協(xié)議方式確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。,根據(jù) FIDIC 的規(guī)定，一旦出現(xiàn)原合同范圍以外的工作、且是非承包商原因造成的延誤，則工程師應(yīng)該授予承包商延期，趕工則必須基于業(yè)主和承包商雙方事先達(dá)成的協(xié)議。即使是 承包商自身造成的延誤，承包商也有權(quán)選擇工程延期-只要承包商愿意支付誤期損害賠償。 這就給始終希望保證合同工期的業(yè)主和工程師執(zhí)行合同帶來了很大的難度。 為了克服這一困難，在小浪底土建二標(biāo) 1995 年因各種原因出現(xiàn)延誤、需要趕工以保證 97 截流時，業(yè)主和承包商首先

22、就區(qū)分趕工責(zé)任、實施趕工并保證截流進(jìn)行了多次協(xié)商， 雖因責(zé)任和費用問題未達(dá)成書面協(xié)議，但雙方達(dá)成了擱置爭議、實施趕工的共識。工程師 則按照這一共識，并根據(jù)合同51.1 款：改變工程任何部分的任何規(guī)定的施工順 序或時間安排，以變更的方式指令承包商進(jìn)行趕工。盡管這一方式遭到小浪底爭議評審團(tuán)（DRB）的質(zhì)疑，認(rèn)為工程師無權(quán)根據(jù)合同51.1 款指令承包商趕工。但不能否認(rèn)，工程師的指令既考慮了業(yè)主承包商作為合同雙方所達(dá)成的共識，又有承包商所難以反駁的合同依據(jù)，因此，承包商不得不采取了趕工措施,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用6,指定分包商的特點 選擇分包單位的權(quán)利不同 分包合同的工作內(nèi)容不同

23、 工程款的支付開支項目不同 業(yè)主對分包商利益的保護(hù)不同 承包商對分包商違約行為承擔(dān)責(zé)任的范圍不同,在小浪底 1996、1997 年導(dǎo)流洞項目的趕工中，指定分包商發(fā)揮了關(guān)鍵的、不可替代的作用。 由于承包商缺乏在中國施工和管理的經(jīng)驗，進(jìn)場后雇傭了大量零散、無組織和缺乏專業(yè)技能勞務(wù)，承包商在國外的管理辦法對這些勞務(wù)又難以湊效。因此，即使工程師通過指令要求承包商趕工，僅靠承包商的管理也無法完成導(dǎo)流洞的開挖和襯砌工作。因此，工程師和業(yè)主提出了引進(jìn)成建制施工隊伍的建議，并經(jīng)水利部全面考慮和慎重決策，由國內(nèi)優(yōu)秀的專業(yè)施工隊伍組成的OTFF 聯(lián)營體進(jìn)入了現(xiàn)場，并很快掌握了施工的主動。,工程師和業(yè)主在當(dāng)時做出這

24、樣的選擇時經(jīng)歷了一個艱難的過程。二標(biāo)承包商在招標(biāo)時是作為第二個最低標(biāo)中標(biāo)的。從進(jìn)場設(shè)備及初期進(jìn)場的人員看，應(yīng)該說他們?nèi)狈χ袠?biāo)的準(zhǔn)備。在突然中標(biāo)后，才倉促安排施工設(shè)備進(jìn)場，現(xiàn)場管理人員也是臨時抽調(diào)組成，對工程和中國情況并不十分了解，管理沒有達(dá)到應(yīng)有的效果。而且最重要的是，外方與中方的施工單位合作還不十分默契，并未及時地將中外雙方的優(yōu)勢結(jié)合起來，充分發(fā)揮中方組織和人員及提供臨時設(shè)備的能力。因此，業(yè)主最初的想法時換承包商。把這個想法告訴世界銀行后，由于世界銀行對現(xiàn)場的進(jìn)展也十分擔(dān)心，他們并不反對業(yè)主的想法。但是，他們要求業(yè)主應(yīng)有充分的理由和合同依據(jù)，在重新選擇承包商時也要按照世界銀行的采購導(dǎo)則進(jìn)行。

25、考慮到重新招標(biāo)所需要的繁瑣和漫長的程序，業(yè)主只能另做選擇。,關(guān)于工程師所提出的對工程進(jìn)行分包，引入施工能力強(qiáng)、有組織的施工隊伍，在合同的操作上有很大的難度。因為分包只能由主承包商自己提出來，而且由他自己選擇分包商。雖然業(yè)主可以確定指定分包商，但業(yè)主必須在招標(biāo)時就做出選擇并指定分包的項目。在施工過程中，業(yè)主雖然還可以指定分包商，但指定分包商只能進(jìn)行與暫定金額有關(guān)的工程施工或貨物、服務(wù)的提供。對導(dǎo)流洞這樣的大的、合同內(nèi)的項目，業(yè)主無權(quán)指定分包商進(jìn)行分包。因此，唯一的辦法是說服承包商選擇由業(yè)主推薦的施工隊伍作為分包商。通過工程師與承包商長時間的、艱苦的協(xié)商，承包商終于接受的工程師的觀點，認(rèn)識到引入成

26、建制的分包商是追趕工期和保證按期截流的最好的選擇。事實證明，OTFF 的引入對成功截流起到了關(guān)鍵作用。,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用7,關(guān)于常見的工程索賠的處理方法 無論工程索賠的原因是什么，如變更、不可預(yù)見的地質(zhì)條件或趕工等，承包商的補(bǔ)償要求不外兩個方面，一是工期，二是費用。在工期和費用的計算方法中，承包商所最常用的是總時間法和總費用法。即在該項工作（或整個工程項目）結(jié)束時，將承包商所謂的實際花費全部累加起來，扣除承包商根據(jù)原合同已經(jīng)得到的該項工作（或整個工程項目的支付，其差值即承包商認(rèn)為由于12.2 款條件影響造成的、應(yīng)予補(bǔ)償?shù)念~外費用。,這些索賠的計算方法也是業(yè)主最反對的

27、，因為 總費用法的基本假設(shè)是：1、承包商對所有實際發(fā)生的額外費用都沒有責(zé)任，或者說，業(yè)主對所有的額外費用都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任；2、實際發(fā)生的費用是合理的；3、承包商的投標(biāo)價是現(xiàn)實的、合理的。以此類推，總時間法的前提是，1、承包商對所有實際發(fā)生的延誤都沒有責(zé)任，或者說，業(yè)主對所有的延誤都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任；2、實際發(fā)生的延誤并不是不合理的（即與業(yè)主責(zé)任是符合的）；3、承包商的投標(biāo)基線計劃中的進(jìn)度安排是現(xiàn)實的、合理的。對于這些假設(shè)，業(yè)主肯定不能接受。,在小浪底的導(dǎo)流洞和趕工索賠中，承包商就采取這種方法，遭到了工程師和業(yè)主的堅決拒絕。為了解決雙方之間的爭議，小浪底的 DRB 提出了 But-For（要不是）的基本處

28、理原則，即考慮假如沒有業(yè)主責(zé)任（如沒有不可預(yù)見條件或要求趕工）情況下，承包商所能達(dá)到的實際進(jìn)度和實際成本，以此作為確定業(yè)主應(yīng)補(bǔ)償?shù)难悠诤?或費用的基礎(chǔ)。這一方法比較好地解決了總時間法和總費用法中存在的問題，消除了雙方之間主要的爭議。,具體來說，在確定符合12.2 款條件索賠的實際合理費用時，可以按以下步驟： 1) 將工程劃分為施工內(nèi)容和工序基本類似的小的單元，如果是開挖直徑一致的隧洞，那么就可以以每米或每 10米為一個單元； 2) 確定那些未受12.2 款條件影響、承包商正常施工的所有單元施工過程中，承包商所發(fā)生的實際費用。根據(jù)這一費用，得到每個單元的平均費用，可稱為典型單元費用（即MM）；

29、3) 將此典型單元費用，乘以受到12.2 款條件影響的所有的單元數(shù)，可以得到假如承包商沒有遇到12.2 款條件影響時，承包商應(yīng)該發(fā)生多少費用； 4) 根據(jù)現(xiàn)場記錄，統(tǒng)計承包商在受到12.2 款條件影響的所有的單元中發(fā)生的實際費用； 5) 上述第 4）項費用扣除第 3）項費用，就是承包商由于受到12.2 款條件影響所引起的額外費用，或稱為實際合理費用。,這一方法，既否定了總費用法，又補(bǔ)償了實際合理費用；它首先將總實際費用界定在 12.2款條件適用的部位，而不是整個工程或項目，然后又剔除了總費用中不合理的、或不應(yīng)該由業(yè)主承擔(dān)的費用，包括承包商的低標(biāo)價風(fēng)險，以及承包商實際效率未達(dá)到計劃效率所產(chǎn)生的額

30、外費用。這些應(yīng)扣除的費用，已包含在上述第 2）條典型單元費用中。因此，業(yè)主和承包商之間的主要分歧得以解決，這一方法也得到了雙方的認(rèn)可。,FIDIC有關(guān)條款在小浪底國際土建項目的應(yīng)用8 爭端的解決DAB,基于 FIDIC條款的燃油危機(jī)案例,中國某土木工程公司在某國承建一個公路改建項目，合同額 981萬美元，工期 24個月，咨詢服務(wù)工程師是英國一家老牌咨詢公司的工程師。 該項目在實施過程中，遇到鄰國與項目所在國發(fā)生爭端，鄰國因此單方面關(guān)閉了兩國邊境，停止向這個內(nèi)陸國家提供燃油，造成主體工程停工 9 個半月，為合同工期的 3958，屬于重大風(fēng)險。我方依合同有關(guān)條款據(jù)理力爭尋求索賠。經(jīng)過一年多的艱苦交

31、涉，最終獲得了燃油危機(jī)的索賠成功，項目索賠金額達(dá) 440萬美元，是合同額的 4485，并就此風(fēng)險事件順延工期 29個月。,業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險,（1）戰(zhàn)爭、敵對行動（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動；,（2）叛亂、革命、暴動或軍事政變、篡奪政權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等；,（3）由于任何有危險性物質(zhì)所引起的離子輻射或放射性污染；,（4）以音速或超音速飛行的飛機(jī)或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波；,（5）暴亂、騷亂或混亂；,業(yè)主應(yīng)對承包商受到的實際損失 （不包括利潤損失）給予補(bǔ)償。,1）合同條件規(guī)定的業(yè)主風(fēng)險,（7）因工程設(shè)計不當(dāng)而造成的損失或損害，而這類設(shè)計又不是承包商提供 或由承包商負(fù)責(zé)的；,（8）一個有經(jīng)驗的承包商通常無

32、法預(yù)測和防范的任何自然力的作用。,（6）由于發(fā)包人提前使用或占用任何永久工程的區(qū)段 或部分而造成的損失或損害；,2）不可預(yù)見的物質(zhì)條件,（1）不利于施工的外界自然條件、人為干擾；,（2）招標(biāo)文件和圖紙均未說明的外界障礙物、污染物的影響；,（3）招標(biāo)文件未提供的或與提供資料不一致的地表以下的地質(zhì) 和水文條件，但不包括氣候條件。,3）其他不能合理預(yù)見的風(fēng)險,（1）外幣支付部分由于匯率變化的影響；,（2）法令、政策變化對工程成本的影響。,在FIDIC合同條件中屬于承包商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險是( )。 A戰(zhàn)爭 B放射性污染 C因工程設(shè)計不當(dāng)而造成的損失 D有經(jīng)驗的承包商可以預(yù)測和防范的自然力,充分運用好特殊

33、風(fēng)險條款第 655款特殊風(fēng)險,“特殊風(fēng)險”是指第 202 款所定義之戰(zhàn)爭、敵對行為（不論宣戰(zhàn)與否）、入侵、外敵行動、核風(fēng)險和壓力波風(fēng)險，以及與工程施工所在國有關(guān)的風(fēng)險，如叛亂、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權(quán)，但對于完全局限在承包商或其分包商雇用人員中間且是由于從事本工程而引起的事件除外，還有暴亂、騷亂或混亂。 該款應(yīng)該與第 12款、第 202款、第 525款等合用。項目所在國與鄰國因關(guān)系緊張而導(dǎo)致的燃油危機(jī)應(yīng)該屬于“敵對行為”和“混亂”，發(fā)生這類風(fēng)險后，業(yè)主要承擔(dān)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)損失，因為承包商不可能在投標(biāo)時將各種重大風(fēng)險折算成價格放入總標(biāo)價。FIDIC合同認(rèn)為在報價時預(yù)列過多的特殊風(fēng)險基金之做法并

34、不經(jīng)濟(jì)，且無疑將加大業(yè)主的項目成本。其合理之處就在于如遇各類風(fēng)險情況，業(yè)主將以索賠的形式賠償承包商因此造成的經(jīng)濟(jì)損失。,索賠要有合同條款及事實依據(jù)第 525款索賠,風(fēng)險出現(xiàn)的同時也就形成了索賠環(huán)境，承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的 28天內(nèi)提出經(jīng)濟(jì)索賠，并可就以下項目進(jìn)行索賠： I直接費：如工資、料資、機(jī)械折舊費或機(jī)械閑置費； 2管理費； 3趕工費； 4額外發(fā)生的工、科、機(jī)費； 5延長工期及延期管理費； 6資本再投入，在索賠時應(yīng)注意避免使用“利潤”的提法； 7業(yè)主拖延支付索賠而致使承包商損失的利息； 8整理索賠時發(fā)生的費用（據(jù)實報銷）；等等。,承包商的任何索賠都應(yīng)是書面的，并注意做好現(xiàn)場日志，及時提

35、交索賠詳單和依據(jù)。中國公司在有關(guān)索賠的函件中均反復(fù)引用該款，并按月提交索賠報告及證據(jù)。 在交涉索賠時應(yīng)避免給人以借機(jī)勒索的印象，否則可能適得其反。 索賠要有合同條款及事實依據(jù)，合情合理，證明承包商確有經(jīng)濟(jì)損失，以爭取咨詢工程師的同情和支持。,中國公司在項目實施過程中，遇業(yè)主幾次拖延若干天付款，即按該款規(guī)定致函并出示證據(jù)，均獲得咨詢工程師推薦，批復(fù)支付拖期利息,了解業(yè)主違約行為掌握主動權(quán)第 69款業(yè)主的違約 （1）如果業(yè)主發(fā)生以下事件時： （a）在第 601款中規(guī)定的應(yīng)付款時間期滿之后 30天之內(nèi)，未能按咨詢工程師的任何證書向承包商支付（如除業(yè)主根據(jù)合同有權(quán)扣除的數(shù)額后）應(yīng)付款額：或 （b）干涉

36、、阻撓或拒絕為頒發(fā)任何上述證書所需要的批準(zhǔn)；或 （c）破產(chǎn)，或作為一家公司宣告停業(yè)清理，但此清理不是出于重建或合并計劃的目的：或 （d）通知承包商，由于不可預(yù)見的原因，由于經(jīng)濟(jì)混亂，使他不可能繼續(xù)履行其合同義務(wù)。承包商在通知業(yè)主，并將一份副本呈交咨詢工程師的清況下，有權(quán)根據(jù)合同在發(fā)出此通知后的 14天終止其受雇。 承包商對此款規(guī)定的業(yè)主違約行為應(yīng)了如指掌，時刻掌握主動權(quán)。 因為簽約后必須雙方共同遵守履行，不能只是對承包商單方加以限制。,對施工進(jìn)度的控制,（一）暫停施工 1. 暫停施工的責(zé)任 除了以下4種情況外，暫停施工令發(fā)布后均應(yīng)給承包商以補(bǔ)償 在合同中有規(guī)定 因承包商的違約行為或應(yīng)由他承擔(dān)風(fēng)

37、險事件影響的必要停工 由于現(xiàn)場不利氣候條件而導(dǎo)致的必要停工 為了工程合理施工及整體工程或部分工程安全必要的停工 2. 超過84天的暫停施工 非承包商負(fù)責(zé)的暫停施工已持續(xù)84天工程師仍未發(fā)布復(fù)工指示，承包商可以通知工程師要求在28天內(nèi)允許繼續(xù)施工. （二）追趕施工進(jìn)度 工程師認(rèn)為整個工程或部分工程的施工進(jìn)度滯后于合同內(nèi)竣 工要求的時間時，可以下達(dá)趕工指示。,工程質(zhì)量的控制,（一）對工程質(zhì)量的檢查和試驗 1. 工程師可以進(jìn)行合同內(nèi)沒有規(guī)定的檢查和試驗 2. 檢驗不合格的處理 （二）承包商執(zhí)行工程師的有關(guān)指示 1. 承包商應(yīng)執(zhí)行工程師發(fā)布的與質(zhì)量有關(guān)指令 2. 調(diào)查缺陷原因 （三）對承包商設(shè)備的控制

38、 1.未經(jīng)工程師批準(zhǔn)不能將其中的任何一部分運出施工現(xiàn)場。 2.如果承包商的其它工程需要使用時，可以向工程師申請暫時運出。 3.對后期不再使用的設(shè)備，經(jīng)工程師批準(zhǔn)后承包商可以提前撤出工地。 （四）工程照管責(zé)任 1. 從開工之日起到頒發(fā)工程移交證書之日止，承包商負(fù)有照管工程的責(zé)任 2. 缺陷責(zé)任期內(nèi)，業(yè)主對移交工程承擔(dān)照管責(zé)任,支付管理,一、 進(jìn)度款（中期支付）管理 ( Interim Payment ),（2）扣還 起扣點：累計進(jìn)度款達(dá)到合同總價10%的那個月開始 扣款額度： 每月應(yīng)得進(jìn)度款的25%,2）材料預(yù)付款 (Advance Payment for Plant and Materials

39、 ),3)業(yè)主的資金安排 ( Employers Financial Arrangements ),（1）承包商提各階段資金需求計劃,（2）業(yè)主按承包商的實施計劃做好資金安排,（3）若業(yè)主未能按照資金安排計劃和支付的規(guī)定執(zhí)行，承包商可以暫停施工或降低工作速度,4）保留金 ( Retention Money ),（1）約定：最高限額2.55% ，每月扣5 10%,（2）返還： 第一次 頒發(fā)工程接收證書后返還一半；若部分工程頒發(fā)工程接收證書，則返還相應(yīng)部分的40% 。 第二次 頒發(fā)履約證書后返還另一半；若部分工程頒發(fā)履約證書，則返還相應(yīng)部分的40% 。,5）物價浮動對合同價格的調(diào)整,6）基準(zhǔn)日后法

40、規(guī)變化引起的價格調(diào)整,7）進(jìn)度款的支付,（1）程序,承包人按規(guī)定提付款報告,工程師計量,時間：28天內(nèi)完成,依據(jù)：實際完工量和當(dāng)期簽證,注意：計量合格的工程量,業(yè)主支付,（2）進(jìn)度款包含的內(nèi)容 本月完成的合格工程量應(yīng)付金額； 法規(guī)變化引起的價格調(diào)整； 保留金的扣減； 預(yù)付款的支付或扣還； 材料預(yù)付款的支付或扣還； 根據(jù)合同或其它規(guī)定（索賠、爭端裁決和仲裁）， 應(yīng)付或扣減額度； 工程師對以前的支付證書的修正；,竣工驗收階段合同管理,頒發(fā)工程移交證書 一般程序 工程施工達(dá)到“基本竣工”要求 承包商以書面形式向工程師申請頒發(fā)移交證書 工程師接到申請后28天內(nèi)，如果認(rèn)為已滿足竣工條件， 即可頒發(fā)工程移

41、交證書 若不滿意，則應(yīng)書面通知承包商，指出還需完成哪些工作后才達(dá)到基本竣工條件 特殊情況下的證書頒發(fā)程序 業(yè)主提前占用工程 非承包商原因?qū)е虏荒苓M(jìn)行竣工檢驗 工程移交證書主要內(nèi)容 ： 確認(rèn)工程已基本竣工 注明達(dá)到基本竣工的具體日期 詳細(xì)列出承包商在缺陷責(zé)任期內(nèi)還需完成工作的項目一覽表,竣工驗收階段合同管理,竣工結(jié)算程序 頒發(fā)工程移交證書后的84天內(nèi)，承包商應(yīng)按工程師規(guī)定的格式報送竣工報表； 工程師接到竣工報表后，應(yīng)對照竣工圖進(jìn)行工程量詳細(xì)核算，對其它支付要求進(jìn)行審查；28天內(nèi)完成 依據(jù)檢查結(jié)果簽署竣工結(jié)算的支付證書； 業(yè)主依據(jù)工程師的簽證予以支付。,頒發(fā)解除缺陷責(zé)任證書,缺陷責(zé)任期內(nèi)承包商的義

42、務(wù) 按工程師頒發(fā)移交證書時開列的后續(xù)工作一覽表，完成承包范圍內(nèi)的全部工作； 對工程運行過程中發(fā)現(xiàn)的任何缺陷，按工程師的指示進(jìn)行修復(fù)工作 。 頒發(fā)解除缺陷責(zé)任證書程序 缺陷責(zé)任期內(nèi)工程圓滿地通過運行考驗； 工程師應(yīng)在期滿后的28天內(nèi)，向業(yè)主簽發(fā)解除承包商承擔(dān)工程缺陷責(zé)任的證書，并將副本送給承包商； 業(yè)主應(yīng)在證書頒發(fā)后的14天內(nèi)，退還承包商的履約保證書 缺陷責(zé)任期滿時，如果工程師認(rèn)為還存在影響工程運行或使用的較大缺陷，可以延長缺陷責(zé)任期推遲頒發(fā)證書 ； 若認(rèn)為剩余的工作無足輕重，則可以書面指示承包商必需在期滿后的14天內(nèi)完成，而后按期頒發(fā)證書。,頒發(fā)履約證書,三、 最終結(jié)算,1）頒發(fā)履約證書后的5

43、6天內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交最終報表草案 2）工程師審核后與承包商協(xié)商，對最終報表草案進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充或修改后形成最終報表 3）承包商將最終報表送交工程師的同時，還需向業(yè)主提交一份“結(jié)清單”進(jìn)一步證實最終報表中的支付總額，作為同意與業(yè)主終止合同關(guān)系的書面文件 4）工程師在接到最終報表和結(jié)清單附件后的28天內(nèi)簽發(fā)最終支付證書，業(yè)主應(yīng)在收到證書后的56天內(nèi)支付 5）當(dāng)業(yè)主按照最終支付證書的金額予以支付并退還履約保函后，結(jié)清單才生效，承包商的索賠權(quán)也即行終止,CONTENTS,一、FIDIC及其系列合同條件簡介 二、新版FIDIC系列合同條件簡介 三、合同中的部分重要詞語含義 四、FIDIC施工合同與

44、國內(nèi)建設(shè)工程施工合同有哪些區(qū)別,FIDIC施工合同與國內(nèi)建設(shè)工程施工合同有哪些區(qū)別,1 FIDIC施工合同條件與建設(shè)部建設(shè)工程施工合同的相同點：兩者的總體結(jié)構(gòu)一致。FIDIC施工合同條件(以下簡稱FIDIC) 由3 部分組成:協(xié)議書、通用條件和專用條件。通用條件和專用條件均由20 條主要條款組成,相互對應(yīng)、互為補(bǔ)充。構(gòu)成合同內(nèi)容結(jié)構(gòu)完整、思想體系一致的世界通用合同條件。合同條件后附有一些附件,如爭端裁決決議書、各類擔(dān)保、投標(biāo)函、合同協(xié)議書等標(biāo)準(zhǔn)格式 。,建設(shè)工程合同(示范文本) (以下簡稱示范文本) 也分為3 部分:協(xié)議書、通用條款和專用條款。通用條款分11 個部分,共47 個條款,173 個

45、子款。專用條款的內(nèi)容、編號與通用條款相對應(yīng)。合同條件后有3 個附件,分別是承包人承攬工程項目一覽表、發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表、工程質(zhì)量保修書。示范文本在條款上借鑒了國際施工合同范本FIDIC 的經(jīng)驗,如延用了FIDIC 中的“工程師”的稱謂及其職責(zé),索賠程序、雙向索賠制度等。同時反映了國際建設(shè)工程慣例,增加了工程擔(dān)保條款和有關(guān)保險的內(nèi)容,使之成為工程項目建設(shè)中不可缺少的部分。盡管還不完善,已是一大進(jìn)步了,充分體現(xiàn)了我國合同管理的思想與國際接軌。,2 兩者都突出了項目管理的三大控制。 兩者基本都是按照工程進(jìn)度的過程展開:如進(jìn)度控制條款包括施工準(zhǔn)備階段、施工階段和竣工驗收階段進(jìn)度控制等,質(zhì)量控制條

46、款包括材料、設(shè)備、中間及隱蔽工程驗收、試車、工程竣工驗收、保修期質(zhì)量控制等,投資控制條款包括工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款、變更工程付款、竣工結(jié)算、質(zhì)量保修金等。,3 FIDIC施工合同條件與建設(shè)部建設(shè)工程施工合同的不同點。1）合同的完備性不同。FIDIC 更加完備,如第2. 4 條對業(yè)主的資金安排,第6 條對職員和勞工(雇傭、工資標(biāo)準(zhǔn)和勞動條件、勞動法、工作時間、為職員和勞工提供的設(shè)施、健康和安全、監(jiān)督等) ,第7 條對永久設(shè)備、材料和工藝(實施方式、樣本、檢查、檢驗、拒收、補(bǔ)救工作、擁有權(quán)、礦區(qū)使用費等) 都做了詳細(xì)的規(guī)定,而我國示范文本對這些內(nèi)容都沒有說明。,2 ） 施工期的規(guī)定不同。FIDIC

47、 規(guī)定實際施工期是從發(fā)出開工令,到工程師根據(jù)合同規(guī)定認(rèn)為的實際完成時間,并在移交證書中寫明示范文本規(guī)定實際施工期是自開工日期到實際的竣工日期。而實際的竣工日期是指如果工程通過驗收檢驗,承包商遞交竣工報告的日期。綜合第32. 2 條“發(fā)包人收到竣工驗收報告后28 天內(nèi)組織有關(guān)單位驗收,并在驗收后14 天內(nèi)給予認(rèn)可或提出修改意見”,從中可以看出示范文本對實際竣工日期的確定,取決于兩個因素:一是承包人提交竣工報告,一是發(fā)包人對工程的修改意見。而這兩個因素都常難以確定,即使是確定的,也還有一個28 天加14 天的不屬于承包人原因不工作的日期在其中,這些都容易使承包人對“工期”這個重要內(nèi)容予以淡化 。,

48、3） 監(jiān)理工程師的權(quán)限不同 FIDIC 中工程師是指業(yè)主雇用的咨詢工程師。咨詢工程師的職責(zé)范圍很廣,涉及工程質(zhì)量、計量付款、解釋合同、評定變更索賠等各個方面。 示范文本中工程師指本工程監(jiān)理單位委派的總監(jiān)理工程師或發(fā)包人指定的履行本合同的代表,其具體身份和職權(quán)由發(fā)包人、承包人在專用條款中約定。由以上定義可見,兩種文本中的工程師都是受雇于業(yè)主的,相對獨立和公正的第三方。但示范文本中對監(jiān)理工程師權(quán)利的規(guī)定與FIDIC 比,受限很多。,（1 ） 監(jiān)理工程師對工程分包的決定權(quán)受到限制。 FIDIC 第4. 4 條規(guī)定:“除合同另有規(guī)定外,無工程師的事先同意,承包商不得將工程的任何部分分包出去。”而在示范

49、文本第38. 1 條規(guī)定:“非經(jīng)發(fā)包人同意,承包人不得將承包工程的任何部分分包?！笨梢?FIDIC 賦予了監(jiān)理工程師分包決定權(quán),而我國的分包決定權(quán)在發(fā)包人。從便于項目管理的角度出發(fā),對發(fā)包人要求的分包,應(yīng)經(jīng)過監(jiān)理工程師的同意認(rèn)可。(2) 監(jiān)理工程師開工令的效力有限 FIDIC 第8. 1 條規(guī)定:“工程師應(yīng)在不少于7 天前向承包商發(fā)出開工日期的通知,應(yīng)在合理可能的情況下盡快開工。”而示范文本第11. 1 條規(guī)定:“承包人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議書約定的開工日期開工。”雖然我國的監(jiān)理合同中明確了監(jiān)理工程師發(fā)布開工令的權(quán)力。但示范文本中只規(guī)定了承包人按時開工的義務(wù),未提及“開工令”的效力,兩種文本未能相互照應(yīng),使承包人有機(jī)可乘,因而限制了監(jiān)理工程師的權(quán)力。,(3 ) 監(jiān)理工程師的變更權(quán)利被限制 FIDIC 第13. 1 條規(guī)定:“在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間,工程師可通過發(fā)布指示或要求承包商提交建議書的方式,提出變更?！倍谑痉段谋局斜O(jiān)理工程師除了對承包人提出的對施工組織設(shè)計的更改及對材料、設(shè)備的換用有主動控制權(quán)外,其他方面基本處于被動控制位置。如示范文本第29. 1 條規(guī)定:“施工中,發(fā)包人需對原工程設(shè)計進(jìn)行變更,應(yīng)提前14天以書面形式向承包