1、外部性,經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,N.格里高利.曼昆 著,10,本章我們將探索這些問題的答案：,什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率? 什么公共政策能夠解決外部性問題？ 人們有時(shí)如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？,1,外部性,2,介紹,市場：供給、需求、市場均衡 市場是有效率的：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，剩余 十大原理：市場通常是一種組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的好方法 政府干預(yù)的“不良后果”： 價(jià)格限制導(dǎo)致供需失衡 賦稅導(dǎo)致的無謂損失 限制貿(mào)易的無謂損失（關(guān)稅、進(jìn)口配額） 市場是萬能的么？ 前提條件：完全競爭市場（產(chǎn)品同質(zhì)，價(jià)格接受者）；評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是“效率” 市場失靈：外部性，市場勢力，公平,外部性

2、,3,本章我們將探索這些問題的答案：,什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率? 什么公共政策能夠解決外部性問題？ 人們有時(shí)如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？,外部性,4,外部性,外部性：一個(gè)人的行為對旁觀者福利的無補(bǔ)償?shù)挠绊?外部性有負(fù)外部性或正外部性之分，這取決于對旁觀者福利的影響是有利的還是不利的,外部性,5,負(fù)外部性的例子,工廠對空氣的污染 鄰居的狗叫聲 深夜里鄰居吵鬧的立體聲 建設(shè)工地的噪聲污染 二手煙對健康的危害 駕車時(shí)打電話使路人更不安全,外部性,6,本章我們將探索這些問題的答案：,什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率? 什么公共政

3、策能夠解決外部性問題？ 人們有時(shí)如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？,外部性,7,基本原理,理性假設(shè) 由于自利的買者與賣者忽略了他們行為的外部成本或收益，因此市場結(jié)果沒有效率,外部性,8,負(fù)外部性：以汽油市場為例,需求曲線表示私人價(jià)值：對于買者的價(jià)值（也就是他們的支付意愿）,供給曲線表示私人成本：賣者直接承擔(dān)的成本,市場均衡結(jié)果最大化了消費(fèi)者剩余+生產(chǎn)者剩余,外部性,9,負(fù)外部性的分析,供給 (私人成本),外部成本 = 對旁觀者負(fù)外部性影響的價(jià)值 = $1/每加侖（煙霧，溫室氣體等造成的損害的價(jià)值）,社會(huì)成本 = 私人成本 + 外部成本,外部性,10,負(fù)外部性的分析,D,

4、S,社會(huì)成本,市場均衡數(shù)量 (Q = 25) 大于社會(huì)均衡數(shù)量(Q = 20),25,外部性,11,負(fù)外部性的分析,D,S,社會(huì)成本,社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是20 加侖,任意 Q 20,增加一單位汽油的價(jià)值大于社會(huì)成本,任意Q 20, 最后一單位汽油的社會(huì)成本大于它的社會(huì)價(jià)值,25,一種解決方法： 對賣者征稅$1/每加侖,使供給曲線向上移動(dòng)$1,外部性,12,外部性內(nèi)在化,外部性內(nèi)在化：改變激勵(lì)，以使人們考慮到自己行為的外部效應(yīng) 在我們的例子中，對賣者征稅$1/每加侖使賣者的成本 = 社會(huì)成本 當(dāng)市場參與者必須支付社會(huì)成本時(shí)， 市場均衡= 社會(huì)均衡 (對買者征稅也能達(dá)到相同的結(jié)果；市場均衡量等于社會(huì)最優(yōu)

5、量）,外部性,13,正外部性的例子,你把自己的桌子收拾的很干凈，別人看來爽心悅目； 房東修剪花草，路人觀賞 接種預(yù)防傳染病的疫苗不僅保護(hù)你自己，而且也保護(hù)在你之后到餐廳或者生產(chǎn)部門的人. 研究與發(fā)展創(chuàng)造出了別人也可以使用的知識 人們上大學(xué)提高了教育水平，并減少了犯罪和改善了政府,感謝你沒有污染水果的供應(yīng)！,外部性,14,正外部性,在存在正外部性的情況下，一種物品的社會(huì)價(jià)值包括： 私人價(jià)值 對于買者的直接價(jià)值 外部利益正外部性對于旁觀者的價(jià)值 社會(huì)最優(yōu)數(shù)量是社會(huì)福利最大化： 低于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，增加一單位物品的社會(huì)價(jià)值大于它的成本 高于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量，最后一單位物品的成本高于它的社會(huì)價(jià)值,主動(dòng)學(xué)習(xí)

6、1 正外部性的分析,15,流感疫苗市場,D,S,外部利益 = $10/每支疫苗 畫出社會(huì)價(jià)值曲線 找出社會(huì)最優(yōu)數(shù)量Q 應(yīng)該用什么政策來使外部性內(nèi)在化？,主動(dòng)學(xué)習(xí) 1 參考答案,16,社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 Q = 25 支 為使外部性內(nèi)在化，需要補(bǔ)貼= $10/每支疫苗,流感疫苗市場,D,S,社會(huì)價(jià)值 = 私人價(jià)值 + $10外部利益,外部性,17,如果存在負(fù)外部性 市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量 如果存在正外部性 市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量 為了解決這個(gè)問題，可以使“外部性內(nèi)在化” 對有負(fù)外部性的物品征稅 對有正外部性的物品補(bǔ)貼,外部性的影響：總結(jié),外部性,18,“外部性導(dǎo)致無效率”怎么辦？,

7、經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一： 政府行為有時(shí)可以改善市場結(jié)果 在存在外部性的情況下，公共政策能提高效率。這就是外部性的公共解決方案。,外部性,19,本章我們將探索這些問題的答案：,什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率? 什么公共政策能夠解決外部性問題？ 人們有時(shí)如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？,外部性,20,針對外部性的公共政策,兩種方法： 以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵(lì)。 例如： 矯正性稅收與補(bǔ)貼（庇古稅） 可交易的污染許可證 命令與控制政策：直接管制 例如： 限制排放的污染數(shù)量 強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量,外部性,21,矯

8、正性稅收與補(bǔ)貼,矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會(huì)成本的稅收 這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矯正稅= 外部成本 對于有正外部性的活動(dòng)，理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益,外部性,22,矯正性稅收與補(bǔ)貼,其他稅收與補(bǔ)貼會(huì)扭曲激勵(lì)，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會(huì)最優(yōu)數(shù)量 矯正性稅收與補(bǔ)貼 使私人激勵(lì)與社會(huì)的利益結(jié)合在一起 使私人決策者做決策時(shí)考慮到他們行為的外部利益與外部成本 使經(jīng)濟(jì)向一個(gè)資源配置更有效率的方向移動(dòng),外部性,23,矯正性稅收與管制,不同企業(yè)削減污染的成本不同 有效率的結(jié)果：減排成本最低的企

9、業(yè)減少最多的污染 污染稅是有效率的： 減排成本低的企業(yè)會(huì)減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān) 減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收. 管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的,外部性,24,矯正性稅收與管制,矯正性稅收對環(huán)境更有利，可以提供長期激勵(lì)： 矯正性稅收給企業(yè)以激勵(lì)，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收 如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵(lì) 作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵(lì),外部性,25,矯正性稅收的例子：汽油稅,汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性： 擁擠你駕車越多，你對擁擠的貢獻(xiàn)便越大 車禍一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大 污染燃燒礦物燃

10、料會(huì)排放出溫室氣體,外部性,26,可交易的污染許可證,可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染 減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證 減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證 結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè),外部性,27,矯正性稅收與可交易的污染許可證,像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價(jià)格的減函數(shù) 矯正稅稅收增加了污染的價(jià)格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量 可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也有同樣的效果 當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時(shí)，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo),外部性,28,現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證,美

11、國SO2 污染許可證從1995年便開始可以進(jìn)行交易 在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進(jìn)行交易 歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克奧巴馬和約翰麥卡恩提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放,外部性,29,對關(guān)于污染的經(jīng)濟(jì)分析的批評,一些政客以及許多環(huán)保主義者宣稱:沒有人擁有“購買”污染的權(quán)利，也不能對環(huán)境標(biāo)價(jià) 然而，人們面臨權(quán)衡取舍。清新的空氣與清潔的水的價(jià)值必須與它們的成本進(jìn)行比較 以市場為基礎(chǔ)的方法降低了保護(hù)環(huán)境的成本，因此能增加公眾對于清潔環(huán)境的需求,A公司與B公司都用煤做燃料，每家公司每個(gè)月排放40噸的SO2，總排放量=80噸/每月

12、 目標(biāo)：減少25%的SO2排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸 政策選項(xiàng) 1：管制 每個(gè)企業(yè)必須減少25%的排放（10噸） 你的工作：計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本,主動(dòng)學(xué)習(xí) 2 A. 降低SO2 的排放量,30,每個(gè)企業(yè)必須減少10噸SO2的排放 減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸 計(jì)算每個(gè)企業(yè)的成本和使用管制政策完成目標(biāo)的總成本： A公司的成本：(10 噸) x ($100/每噸) = $1000 B公司的成本： (10 噸) x ($200/每噸) = $2000 完成目標(biāo)的總成本 = $

13、3000,主動(dòng)學(xué)習(xí) 2 A. 參考答案,31,最初，A公司與B公司每個(gè)月分別排放40噸的SO2 目標(biāo)：減少SO2的排放，實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 政策選項(xiàng) 2：可交易的污染許可證 發(fā)放總共60噸的污染許可證，每個(gè)企業(yè)分別發(fā)放30噸。建立可交易的污染許可證市場 每個(gè)企業(yè)既可以用光它的許可證，排放30噸;也可以排放小于30噸的SO2，然后出售剩余的許可證；或者購買許可證，排放大于30噸的SO2 你的工作：如果A公司排放20噸SO2，然后以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許可證給B公司。計(jì)算在這種情況下完成排放目標(biāo)的總成本,主動(dòng)學(xué)習(xí) 2 B. 可交易的污染許可證,32,目標(biāo)：減少排放量，實(shí)現(xiàn)60

14、 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸 計(jì)算完成目標(biāo)的成本： A公司 以$150/每噸的價(jià)格出售10噸的許可證給B公司，得到$1500 使用20噸的許可證，排放20噸的SO2 花費(fèi)$2000減少20噸的排放 A公司的凈成本：$2000 - $1500 = $500,主動(dòng)學(xué)習(xí) 2 B. 參考答案,33,目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)60 噸/每月的排放目標(biāo) 減少排放的成本：A公司$100/每噸，B公司$200/每噸 B公司： 從A公司購買10噸的排放許可證，花費(fèi)$1500 使用購買的10噸許可證和最初的30噸許可證，排放40噸的SO2 沒有花錢在減排上 B公司的凈成本 =

15、$1500 完成目標(biāo)的總成本 = $500 + $1500 = $2000 按照可交易的許可證政策，可以以更低的總成本完成目標(biāo)，并且每個(gè)企業(yè)的成本都低于管制政策下的成本,主動(dòng)學(xué)習(xí) 2 B. 參考答案,34,外部性,35,本章我們將探索這些問題的答案：,什么是外部性？ 為什么外部性的存在使市場結(jié)果無效率? 什么公共政策能夠解決外部性問題？ 人們有時(shí)如何自己來解決外部性問題？為什么私人解決方法并不總是有效？,外部性,36,外部性的私人解決方法,私人解決方法的類型： 道德規(guī)范和社會(huì)約束比如：“金科玉律” 慈善行為 比如：西拉俱樂部(Sierra Club) 私人市場 市場的參與者與受影響的旁觀者之間

16、簽訂合約,外部性,37,外部性的私人解決方法,科斯定理： 如果私人各方可以無成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題 交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)明晰將使得經(jīng)濟(jì)主體之間可以通過談判來實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。而且，初始產(chǎn)權(quán)分配并不影響市場實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的能力。,外部性,38,科斯定理：一個(gè)例子,老張有一條名為小黑的狗 負(fù)外部性： 小黑的狂吠干擾了老張的鄰居李總 社會(huì)有效率的結(jié)果：最大化老張與李總的福利 如果老張對小黑的評價(jià)比李總對平靜 與安寧的評價(jià)要高，那老張應(yīng)該養(yǎng)狗 科斯定理：私人市場可以自己達(dá)到有效率的結(jié)果,瞧瞧小黑的狂吠,外部性,39,科斯定理：一個(gè)例子,例1： 老張有養(yǎng)

17、狗的權(quán)利 老張養(yǎng)狗的利益 = $500李總承受狗狂吠的成本= $800 社會(huì)有效率的結(jié)果：老張放棄養(yǎng)狗 私人結(jié)果： 李總支付給老張 $600，讓他放棄養(yǎng)狗，李總和老張都會(huì)更好 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果,外部性,40,科斯定理：一個(gè)例子,例 2: 老張有養(yǎng)狗的權(quán)利。 老張養(yǎng)狗的利益=$1000李總承受狗狂吠的成本=$800 社會(huì)有效率的結(jié)果：老張繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果： 李總不愿意支付超過 $800的價(jià)格，老張也不愿意接受少于 $1000的價(jià)格，因此老張繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果=有效率的結(jié)果,外部性,41,科斯定理：一個(gè)例子,例3： 李總擁有平靜與安寧的權(quán)利 老張養(yǎng)狗的利益 = $800李總承受狗狂吠的成本

18、= $500 社會(huì)有效率的結(jié)果：老張繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果：老張支付給李總 $600，并繼續(xù)養(yǎng)狗 私人結(jié)果 = 有效率的結(jié)果,無論最初的權(quán)利如何分配，私人市場最后能達(dá)到有效率的結(jié)果,總的來說，1000個(gè)居民覺得能在湖中游泳價(jià)值$100,000 一個(gè)附近的工廠污染了湖水，只愿意花$50,000購買可以無污染的設(shè)備 A.描述科斯定理的私人解決辦法 B.你認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)世界中這種解決辦法不起作用的原因是什么？,主動(dòng)學(xué)習(xí) 3 科斯定理的應(yīng)用,42,外部性,43,為什么私人解決方法并不總是有效,1.交易成本： 各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對雙方都有利的結(jié)果 2.固執(zhí)： 即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會(huì)達(dá)成協(xié)議，而是等待一個(gè)對自己更好的交易 3.協(xié)調(diào)問題：當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時(shí)，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能,內(nèi)容提要,外部性。當(dāng)市場