1、目 錄 1,公 司 簡介,產(chǎn) 品,交 易 規(guī) 則,會 員 管 理,加 盟 申 請,投資者辦理開（銷）戶流程,目 錄 2,公 司 簡 介,風險控制管理,異常情況監(jiān)控管理,交易資金管理辦法,交割管理制度,隱 私 條 款,投訴受理制度,貿(mào) 易 須 知,公 司 簡 介,蘭溪匯豐貴金屬交易市場（簡稱：交易市場）是根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國電子簽名法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)蘭溪市政府批準同意，由浙江蘭溪匯豐貴金屬電子商務(wù)有限公司發(fā)起設(shè)立的實體市場與網(wǎng)上交易相結(jié)合的貴金屬交易平臺。公司于2012年5月在浙江蘭溪經(jīng)濟開發(fā)區(qū)注冊成立,注冊資本金一億元人民幣。交易市場占地面積約24000平方米。交易

2、平臺為貴金屬（白銀、鉑金、鈀金）生產(chǎn)、貿(mào)易、消費、投資企業(yè)或個人提供現(xiàn)貨批發(fā)、零售、延期交收、倉儲、物流、結(jié)算等交易服務(wù)的第三方服務(wù)平臺。 交易平臺采用國際領(lǐng)先的24小時分散式柜臺交易系統(tǒng)，按國際實時報價成交，與國際市場接軌。交易資金由中國建設(shè)銀行第三方監(jiān)管，確保交易資金的安全。由蘭溪經(jīng)濟開發(fā)區(qū)會同各相關(guān)部門對交易平臺實行監(jiān)管，保障交易的公平、公正、公開。,公司組織結(jié)構(gòu)圖,匯豐貴金屬,產(chǎn)品的概述,白銀,鈀金,鉑金,白 銀,銀（Ag）是白色、有光澤的金屬。熔點961.93，沸點2212，密度10.5克/立方厘米（20），熔解熱為11.30千焦/摩爾，汽化熱為250.580千焦/摩爾。銀質(zhì)軟，摩氏

3、硬度為3.25度，有良好的柔韌性和延展性，延展性僅次于金，能壓成薄片，拉成細絲。1克銀可拉成1800米長的細絲，可軋成厚度為1/100000毫米的銀箔，是導電性和導熱性最好的金屬。銀對光的反射性也很好，反射率可達到91%。 白銀作為貴金屬主要用于工業(yè)、攝影業(yè)以及首飾、銀器和銀幣的制作。白銀的多功能性使得它在大多數(shù)行業(yè)中的應(yīng)用不可替代，特別是需要高可靠性、更高精度和安全性的高技術(shù)行業(yè)。 白銀具有特殊的化學性質(zhì)，其價值早在公元前700年的美索不達米亞時期就開始為人們所認識。白銀在歷史上曾經(jīng)作為許多國家的法定貨幣，具有金融儲備職能，也曾作為國際間重要的支付手段。 白銀主要存在于銀礦石、銀精礦、粗銀和

4、純銀產(chǎn)品中。 新中國成立后，對白銀的管理經(jīng)歷了一個漫長的探索階段。從開始的“統(tǒng)購統(tǒng)銷”政策到2000年白銀市場放開，短短幾年間，中國白銀產(chǎn)量和需求成倍增長，成為世界最主要的白銀生產(chǎn)、消費和出口國之一。 目前，中國白銀供需關(guān)系表現(xiàn)為生產(chǎn)嚴重過剩，每年需要大量出口來消化國內(nèi)白銀產(chǎn)量。與此同時，許多領(lǐng)域?qū)Π足y的需求穩(wěn)定增長，為國內(nèi)白銀市場的不斷繁榮提供支持。,鈀 金,鈀（Pd）是1803年英國化學家、物理學家沃拉斯頓首先從粗鉑中成功地分離出來的，于是鈀開始擁有了屬于自己的姓名Palladium。這個名字來源于1802年新發(fā)現(xiàn)的太陽小行星Pallas-Athena。那是顆紀念古希臘神話中智慧及工藝女神

5、雅典娜的行星。 它是鉑族元素之一，與鉑金相似，呈銀白色金屬光澤，色澤鮮明。鈀金的密度1立方厘米為12.023克，輕于鉑金，延展性強。熔點為1555，硬度4-4.5，比鉑金稍硬?；瘜W性質(zhì)較穩(wěn)定，不溶于有機酸、冷硫酸或鹽酸，但溶于硝酸和王水。常態(tài)下在空氣中不會氧化和失去光澤，是一種異常珍惜的貴金屬資源。 鈀金是世界上稀有的貴金屬之一，2008年，鈀金的世界總產(chǎn)量與鉑金相近，不及黃金總產(chǎn)量的8%。(數(shù)據(jù)來源：2009年鉑鈀年鑒)鈀金與鉑金、黃金、銀同為國際貴金屬現(xiàn)貨、期貨的交易品種，且歷史上曾一度比鉑金價格還高。鈀金是一種不可再生的稀缺資源，隨著不斷的開采和市場需求的提高，其未來價值還將逐漸體現(xiàn)出來

6、。 中國的珠寶消費市場是非常龐大。珠寶首飾的消費數(shù)字從改革開放以來就一直攀升。根據(jù)中國珠寶玉石首飾行業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)來看，從2002年開始，珠寶首飾消費就一直高速的遞增，從2002年的840億到2009預(yù)測的逾2000億，是非常驚人的！2008年的金融危機也沒有對珠寶消費有太大影響。有著如此巨大的珠寶消費市場，也就是說市場是需要有更多不同的珠寶品種，更豐富的貴金屬種類供消費者去挑選，所以除了傳統(tǒng)的黃金，鉑金，K金和白銀外，白色的天然貴金屬中鈀金也將會成為其中的重要一員！消費者購買首飾也已經(jīng)不再局限于單一的傳統(tǒng)保值和婚慶需求這兩大原因了，更增加了追趕時尚和配搭服飾的需要。同時，對貴金屬首飾的認識

7、也隨著市場信息發(fā)達而成熟。所以消費者在選擇首飾的款式同時，也會對首飾所用的貴金屬材料有所挑選。消費者會隨著所購買首飾的用途及價格，與貴金屬的種類進行相關(guān)對接，在黃金，鉑金，K金及白銀首飾里，鈀金首飾的價格是在鉑金和黃金之下，接近K金，但鈀金因為密度較輕，所以更能制作時尚感更濃的首飾。另外要一提的是，市場上應(yīng)該陸續(xù)有鈀金首飾的品牌出現(xiàn)了。在過去4年里，鈀金首飾在市場上很少是以品牌銷售，一般在零售終端只以鈀金首飾的名義銷售。但這種情況隨著珠寶企業(yè)對鈀金的重視和消費者對品牌的追求，開始將會有主銷鈀金的品牌了。就以協(xié)會所了解的情況而言，除了有我們自己的國內(nèi)企業(yè)正在積極籌備外，日本也有珠寶企業(yè)正準備將他

8、們在日本的品牌引入中國，展開在鈀金首飾方面的銷售。 國際鈀金協(xié)會將會在未來繼續(xù)加強對消費者傳播鈀金首飾知識的工作，而且在市場推廣上將繼續(xù)深化鈀金首飾的形象，在業(yè)內(nèi)對企業(yè)不斷的更新制作技術(shù)作出相對的支持。所以可以肯定的是，鈀金首飾在中國的貴金屬首飾市場肯定會開花結(jié)果的！,近年來，隨著國際市場現(xiàn)貨品種價格不斷攀升，國內(nèi)金銀價格更是水漲船高，黃金更是走了近10年的牛市，中國貴金屬市場更是蓬勃發(fā)展，在國家政策推動下，金融理財產(chǎn)品不斷創(chuàng)新改革，讓人看到后市一片大好之象。僅次于黃金的第二大貴金屬理財產(chǎn)品現(xiàn)貨白銀從2006年的2671元/公斤到2011年最高的10435元/公斤，短短5年時間翻了兩翻，其速度

9、比之中國快速增長的GDP來說相當于汽車與自行車。那么，現(xiàn)在白銀已經(jīng)達到6900元/公斤的高度是否還具有投資價值呢？ 首先，從白銀和黃金對比的儲量來看，1940年全球黃金儲量是2.83萬噸，白銀儲量是28.34萬噸，當時金銀儲量之比為1:10。而最新的美國地質(zhì)調(diào)查局公布的數(shù)據(jù)顯示，世界白銀儲量現(xiàn)在為40萬噸，黃金現(xiàn)儲量為20.3萬噸，黃金白銀儲量之比已經(jīng)從1:10降到了不足1:2。 其次，從歷史上來看，黃金和白銀價格歷史平均比大概在34:1，2011年黃金白銀價格處于最高點時價格比約為39:1，而目前的比價已接近51:1。顯然從歷史估值來看，目前的白銀價格相比于黃金價格，更具有上行的空間。 再次

10、，近期國際國內(nèi)消息面上，希臘債務(wù)危機得到暫時的解決，中東局勢逐步惡化，中國央行降低存款準備金率，白銀現(xiàn)貨上市等，對白銀都起到推動作用。 2011年白銀虎頭蛇尾，全年跌幅達到11%，但2012年伊始，白銀便上漲22%，且從技術(shù)走勢看，短期走勢良好，后市有繼續(xù)突破之勢。 綜上所述，白銀仍具有很大的投資機會。集大眾之所需，順大勢之所為，方成事。所以在進行投資的時候一定得從基本面分析市場供需關(guān)系，技術(shù)面順勢而為，這樣才能做一名成功的投資者，在金融市場游刃有余。,鉑金（Pt），是一種天然的白色貴金屬。只有鉑金才可以稱為白金，不是所有的白色金屬都是鉑金。鉑金純度通?？蛇_到95%（18K金的純度僅為75%）

11、，鉑金蘊藏于隕石之中，最早的記錄可以回溯至20億年以前，當時有一顆流星撞向地球。從那時起，這種稀有迷人的寶藏在整個歷史長河中零星出現(xiàn)，有時突然數(shù)個世紀都不見其蹤影，既讓人困惑，又吸引著那些與它不期而遇的人們。古埃及人、古印加文明以及西班牙征服者們都曾遭遇過鉑金。之后，它在18世紀再度出現(xiàn)，讓國王和煉金士都同樣為之癡狂。在19和20世紀，鉑金越來越受到人們的推崇和喜愛。如今，它已經(jīng)是電影明星和上層人士首選的貴重金屬。鉑金的英文全稱platinum. 1751年當瑞典科學家特非爾西佛將鉑金歸類為貴重金屬之后不久，鉑金就成為皇家的最愛。18世紀80年代，法國國王路易十六宣布它是唯一適合國王的金屬，他

12、的珠寶匠馬克艾提尼堅尼提為他設(shè)計了幾款鉑金制品，其中包括一件華麗的糖罐碗。 作為人所眾知的貴金屬，在國際和國內(nèi)的金融市場，鉑金的金融屬性越來越顯現(xiàn)其巨大的潛力，特別是中國國內(nèi)市場，在2011年年底，國務(wù)院下發(fā)規(guī)范黃金交易市場的相關(guān)文件后，許多交易平臺紛紛放棄黃金轉(zhuǎn)戰(zhàn)鉑金市場。 自然鉑的礦物學特性：鉑族元素包括鉑、鈀、銠、釕、銥和鋨這6種金屬元素。在自然界中，它們經(jīng)常一起產(chǎn)出，與金、銀一起通稱為貴金屬元素。 礦物分類中，鉑族元素礦物屬自然鉑亞族，包括銥、銠、鈀和鉑的自然元素礦物。鉑族元素礦物均為等軸晶系，單晶體極少見，偶爾呈立方體或八面體的細小晶粒產(chǎn)出。一般呈不規(guī)則粒狀、樹枝狀、葡萄狀或塊狀集合

13、體形態(tài)。顏色和條痕均為銀白色至鋼灰色；金屬光澤，不透明。無解理，鋸齒狀斷口，具延展性。為電和熱的良導體。 自然元素鉑是地殼中一種稀有的貴重金屬元素，元素符號為Pt。天然鉑金的礦物學名為自然鉑。它是自然元素鉑的單質(zhì)礦物，其化學式為Pt。自然鉑比重為15.521.5；折光率為56.560.0。 鉑族金屬色澤美麗；延展性強；耐熔、耐摩擦、耐腐蝕；在高溫下化學性穩(wěn)定。因此，它們有著廣泛的用途。在鉑族金屬中，人們最熟悉、用得最多的是鉑金。它比貴金屬中的黃金、白銀等更加稀少和貴重。 純凈的鉑金呈銀白色；具金屬光澤。鉑金的顏色和光澤是自然天成的，歷久不變。硬度為44.5度。相對密度為21.45，比重為151

14、9或21.4。延展性強，可拉成很細的鉑絲，軋成極薄的鉑箔；強度和韌性，也都比其它貴金屬高得多。1克鉑金即使是拉成1.6公里長的細絲，也不會斷裂。熔點高達1773.5。導熱導電性能好?；瘜W性質(zhì)極其穩(wěn)定，不溶于強酸強堿，在空氣中不氧化。鉑金不吸水銀，并具有獨特的催化作用。,鉑 金,現(xiàn)貨白銀,交易規(guī)則,1,現(xiàn)貨鈀金,2,現(xiàn)貨鉑金,3,現(xiàn)貨白銀,現(xiàn)貨鈀金,現(xiàn)貨鉑金,平臺對比,會員管理,綜合類會員管 理,特別類會員管 理,特別類會員管 理,特別會員管理辦法 （暫行） 第一章 總則 第一條 為建立匯豐貴金屬交易中心（以下簡稱“交易中心”）特別會員管理制度，保障交易各方的合法 權(quán)益，規(guī)范特別會員的業(yè)務(wù)行為，

15、根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于交易中心特別會員及其從業(yè)人員。 第二章 特別會員資格 第三條 凡承認、遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、匯豐貴金屬交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，均可以申請成為交易中心特別會員。 第四條 特別會員是指根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易中心審核批準，在交易中心授權(quán)范圍內(nèi)從事鈀金、鉑金、白銀等貴金屬以及交易中心其他上市品種的現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收交易業(yè)務(wù)活動中，按照交易中心的交易規(guī)則接受所有與其簽約的綜合會員、經(jīng)紀會員的所有交易的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。 第五條 交易中心特別會員應(yīng)

16、具備以下條件： (一) 注冊資本不低于2億元人民幣且有一定的融資能力； (二) 有符合交易中心業(yè)務(wù)需求的獨立、固定的經(jīng)營場所； (三) 經(jīng)營管理團隊中至少有5人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或貴金屬投資、經(jīng)營管理； (四) 擁有符合業(yè)務(wù)需求的計算機軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理制度； (五) 有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度、貴金屬業(yè)務(wù)管理制度、交易、結(jié)算、風險控制制度等； (六) 股東或其母公司近3年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為記錄； (七) 熟悉并承認交易中心各項業(yè)務(wù)管理辦法; (八) 認繳交易中心收取的各項費用； (九) 交易中心規(guī)定的其它條件； (十) 原則上

17、要求特別會員必須在交易中心指定的地區(qū)工商管理機關(guān)辦理企業(yè)登記注冊。 金融機構(gòu)（中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的商業(yè)銀行、信托公司、保險公司、基金、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于20億人民幣）、大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前10名且資產(chǎn)或市值大于20億人民幣）經(jīng)交易中心審核，可以直接成為交易中心特別會員而不受上述注冊登記地條件的約束。,第三章 特別會員的申請和辦理 第六條 特別會員申辦程序 (一) 擬申請成為交易中心特別會員的單位向交易中心會員管理部門遞交如下資料： 1. 會員加盟申請表； 2. 主要發(fā)起人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

18、 3. 主要發(fā)起人稅務(wù)登記證復(fù)印件； 4. 主要發(fā)起人組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件； 5. 主要發(fā)起人法定代表人身份證復(fù)印件； 6. 專業(yè)從業(yè)人員簡歷； 7. 公司上一年度財務(wù)報表（經(jīng)會計師事務(wù)所審計的）； 8. 貴金屬項目商業(yè)計劃書； 9. 交易中心要求的其它文件。 交易中心會員資格審定委員會對申請單位遞交的資料進行初審，并提出初審意見。初審?fù)ㄟ^，由交易中心會員管理部門向申請單位發(fā)出加盟意向通知書，申請單位憑此通知書在交易中心指定的地區(qū)工商管理機關(guān)辦理企業(yè)登記注冊。 注：自加盟意向通知書發(fā)出之日起，20個工作日內(nèi)未按交易中心要求辦理注冊登記手續(xù)者，其加盟申請被自動取消，且在年內(nèi)交易中心不再受理該發(fā)起

19、人的加盟申請。 (二) 申請單位注冊登記完畢后向交易中心會員管理部門提供以下材料，由會員管理部門進行復(fù)審： 1. 公司章程； 2. 營業(yè)執(zhí)照正副本； 3. 稅務(wù)登記證； 4. 組織機構(gòu)代碼證； 5. 法定代表人身份證； 6. 公司組織結(jié)構(gòu)圖。 注：以上資料均提供復(fù)印件且加蓋公章。 (三) 復(fù)審合格后，申請單位繳齊相關(guān)費用，與交易中心簽署合作協(xié)議，正式成為特別會員，并頒發(fā)會員證書；未被批準者交易中心出具資格否定書，由申請者自行承擔一切申辦費用。 (四) 金融機構(gòu)（中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的商業(yè)銀行、信托公司、保險公司、基金、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或

20、市值大于20億人民幣）、大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前10名且資產(chǎn)或市值大于20億人民幣）申請交易中心特別會員，經(jīng)交易中心會員資格審定委員會審核通過后，繳齊相關(guān)費用，與交易中心簽署合作協(xié)議，直接成為特別會員。,第七條 特別會員繳齊交易中心相關(guān)費用，在交易中心指定結(jié)算銀行開設(shè)專用資金結(jié)算賬戶，并簽署銀行三方存管協(xié)議后，向交易中心合規(guī)稽核部門申請現(xiàn)場實地復(fù)審，現(xiàn)場實地復(fù)審?fù)ㄟ^后方可取得交易資格。 第八條 交易中心對特別會員實行年檢登記制度，年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。年檢時特別會員向交易中心會員管理部門提供如下文件、材料： (一) 特別會員年檢登記表； (二)

21、 通過本年度工商年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； (三) 交易中心要求提供的其它證明文件。 交易中心對特別會員提供的上述材料進行審查，經(jīng)審查通過年檢的，在其會員證書上加蓋年檢印章，并在交易中心網(wǎng)站上予以公告；經(jīng)審查未通過年檢的，交易中心終止其特別會員資格，并予以公告。 第四章 特別會員變更、轉(zhuǎn)讓及終止 第九條 交易中心特別會員可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓特別會員資格。 第十條 特別會員有下列情況之一的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向交易中心提供以下書面報告： (一) 變更法定代表人； (二) 變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)； (三) 變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營

22、范圍及聯(lián)系方式； (四) 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化； (五) 發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛； (六) 取得其他交易中心會員資格； (七) 因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易中心處罰； (八) 交易中心要求報告的其他情況。 第十一條 特別會員因公司經(jīng)營等原因可以申請終止其會員資格。 (一) 特別會員應(yīng)向交易中心提供如下材料： 1. 關(guān)于終止特別會員資格的股東會決議； 2. 關(guān)于終止特別會員資格的申請； 3. 貴金屬業(yè)務(wù)的處置方案； 4. 公司債權(quán)、債務(wù)處置方案； 5. 員工處置方案； 6. 交易中心要求的其他材料。 (二) 所有涉及交易、結(jié)算資料等檔案按照交易中心有關(guān)制

23、度規(guī)定由交易中心指定處所存放，并由申請終止的會員一次性付清所有保管費用。,(三) 特別會員應(yīng)結(jié)清與交易中心的所有費用，交易中心已經(jīng)收取特別會員的各種費用不予退還，在處理特別會員終止過程中產(chǎn)生的所有費用由特別會員自行承擔。 (四) 上述處置完成后，由特別會員自行在公開媒體發(fā)布終止會員資格公告，交易中心也將通過網(wǎng)站等方式發(fā)布終止會員資格公告，公示期90個工作日。 (五) 待上述流程完成，同時交易中心確認會員相應(yīng)債權(quán)、債務(wù)已處置，員工已安置，沒有遺留問題后。交易中心與特別會員簽署書面終止會員資格協(xié)議。 第五章 特別會員的權(quán)利和義務(wù) 第十二條 交易中心特別會員享有以下權(quán)利： (一) 依據(jù)交易中心各項規(guī)

24、章制度開展業(yè)務(wù)； (二) 享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費項目及收費標準以交易中心規(guī)定為準）； (三) 對交易中心的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)； (四) 獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導和專業(yè)培訓； (五) 收取交易中心規(guī)定的相關(guān)費用； (六) 對交易中心的工作提出意見、建議； (七) 依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止會員資格。 第十三條 交易中心特別會員應(yīng)當履行下列義務(wù)： (一) 遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度； (二) 遵守交易中心各項規(guī)章制度； (三) 接受交易中心監(jiān)督管理，參加交易中心組織的各項活動； (四) 維護交易各方權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件； (五) 履行保密責任； (六) 按交

25、易中心規(guī)定繳納相關(guān)費用，包括會員入會培訓咨詢服務(wù)費500萬元（一次性收取，不予退還）；會員年管理費100萬元/年。（會員中途退出的會員年管理費不予退還，且交易中心擁有對以上費用標準進行調(diào)整的權(quán)利）。 第十四條 特別會員必須按照交易中心的交易規(guī)則無條件接受所有與其簽約的綜合會員、經(jīng)紀會員的所有交易。 第十五條 特別會員應(yīng)當與所有綜合會員、經(jīng)紀會員簽署交易協(xié)議。由綜合會員、經(jīng)紀會員選擇與其交易的特別會員的順序，經(jīng)交易中心審核認可后，在系統(tǒng)內(nèi)進行相應(yīng)的設(shè)置。 第十六條 當綜合會員持有凈頭寸累計虧損達到一定額度時，該綜合類會員所有持有的凈頭寸將立刻以當前市場價格與特別會員進行成交，特別會員不得異議。,

26、第十七條 在綜合會員被強行平倉后，特別會員必須為該綜合會員轄下的所有交易客戶提供正常的交易，接受其成交的單據(jù)，確保不影響所有客戶的正常交易，直至該綜合會員恢復(fù)正常狀態(tài)為止。 第十八條 任何一家特別會員出現(xiàn)風險，交易中心有權(quán)暫停其與綜合會員的交易。綜合會員將按事前約定另一家特別會員進行交易，該特別會員應(yīng)無條件接受綜合會員的交易，直止原特別會員恢復(fù)正常狀態(tài)為止。 第十九條 為控制特別會員自身的風險，特別會員必須擁有多種合法的對沖渠道，并且無條件提供各種對沖渠道的開戶手續(xù)、簽約合同及其他相關(guān)的文件，在交易中心予以備案。交易中心認為有必要時，交易中心有權(quán)要求特別會員提供其對沖的交易記錄。 第二十條 交

27、易中心對特別會員與綜合會員的交易進行管理、監(jiān)督，并收取相應(yīng)的管理費用。 第六章 保證金制度及管理 第二十一條 特別會員必須將風險保證金存入交易中心指定的銀行專用保證金帳戶。 第二十二條 交易中心委托銀行對特別會員的風險保證金進行封閉管理。 第二十三條 特別會員必須按照交易中心的規(guī)定預(yù)存最低風險保證金為3000萬元人民幣，交易中心有權(quán)根據(jù)市場的風險程度以及交易規(guī)模、簽約會員數(shù)量等情況修訂此額度。 第七章 處罰 第二十四條 特別會員違反交易中心交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易中心合規(guī)部門核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。 第二十五條 特別會員違反交易中心有關(guān)規(guī)定的，交易中心有權(quán)采取以下一種

28、或幾種措施制止其違規(guī)行為： (一) 書面警告； (二) 強制培訓； (三) 限制交易； (四) 停止交易； (五) 暫停會員資格； (六) 撤銷會員資格。 第二十六條 特別會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核認定后按照情節(jié)的嚴重程度給與相應(yīng)的處罰措施： (一) 未按時進行會員年檢，公司注冊信息發(fā)生變更時，未向交易中心做出書面報告； (二) 未有效履行特別會員職責，積極配合交易中心各項活動的； (三) 特別會員有違規(guī)收費行為及未按時繳納交易中心規(guī)定各項費用的；,(四) 未執(zhí)行交易中心會員信息公示制度的； (五) 私下轉(zhuǎn)讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的； (六) 以交

29、易中心業(yè)務(wù)名義從事非交易中心業(yè)務(wù)的或從事其它與交易中心類似業(yè)務(wù)的； (七) 風險保證金不足時，未按照合同約定及時補入風險保證金的； (八) 無正當理由拒不接受綜合會員、經(jīng)紀會員單據(jù)的； (九) 違反國家有關(guān)法律法規(guī)的； (十) 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。 注：被撤消會員資格的，會員資格費及會員管理費不予退還。 第八章 附則 第二十七條 本辦法解釋權(quán)、修訂權(quán)屬于匯豐貴金屬交易中心。 第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起實施。,綜合類會員管 理,綜合類（會員）管理辦法 （暫行） 第一章 總則 第一條 為建立匯豐貴金屬交易中心（以下簡稱“交易中心”）綜合類（會員）管理制度，保障交易各方的合法權(quán)益，規(guī)范綜

30、合類（會員）的業(yè)務(wù)行為，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易中心相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于交易中心綜合類（會員）及其從業(yè)人員。 第二章 綜合類（會員）資格 第三條 凡承認、遵守相關(guān)政府監(jiān)管部門的法律法規(guī)、交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則，并且符合本辦法所規(guī)定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，均可以申請成為交易中心綜合類（會員）。 第四條 綜合類（會員）是指根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易中心審核批準，在交易中心授權(quán)范圍內(nèi)從事鈀金、鉑金、白銀等貴金屬現(xiàn)貨及現(xiàn)貨延期交收交易業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。 第五條 交易中心綜合類（會員）應(yīng)具備以下條件： (一) 注冊資本金不低于5000萬元人民

31、幣; (二) 有符合交易中心業(yè)務(wù)需求的獨立、固定的經(jīng)營場所； (三) 經(jīng)營管理團隊中至少有3人（含）以上具備3年以上金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗或貴金屬投資、經(jīng)營管理； (四) 擁有符合業(yè)務(wù)需求的計算機軟、硬件設(shè)施及配套的通訊線路、專業(yè)人員及管理制度； (五) 有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、組織機構(gòu)、財務(wù)管理制度、貴金屬業(yè)務(wù)管理制度、交易、結(jié)算、風險控制制度等； (六) 股東或其母公司近3年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為記錄； (七) 熟悉并承認交易中心各項業(yè)務(wù)管理辦法; (八) 認繳交易中心收取的各項費用； (九) 交易中心規(guī)定的其它條件； (十) 原則上要求綜合類（會員）必須在交易中心指定的地區(qū)工商管理機關(guān)辦理企業(yè)登記

32、注冊。 金融機構(gòu)（商業(yè)銀行、信托公司、保險公司、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億人民幣）、大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于10億人民幣），經(jīng)交易中心審核，可以直接成為交易中心綜合類（會員）而不受上述注冊登記地條件的約束。,第三章 綜合會員的申請和辦理 第六條 綜合類（會員）申辦程序 (一) 擬申請成為交易中心綜合類（會員）的單位向交易中心會員管理部門遞交如下資料： 1. 會員加盟申請表； 2. 主要發(fā)起人營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件； 3. 主要發(fā)起人稅務(wù)登記證復(fù)印件； 4. 主要發(fā)起人組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件； 5. 主要發(fā)起人

33、法定代表人身份證復(fù)印件； 6. 專業(yè)從業(yè)人員簡歷； 7. 公司上一年度財務(wù)報表（經(jīng)會計師事務(wù)所審計的）； 8. 貴金屬項目商業(yè)計劃書； 9. 交易中心要求的其它文件。 交易中心會員資格審定委員會對申請單位遞交的資料進行初審，并提出初審意見。初審?fù)ㄟ^，由交易中心會員管理部門向申請單位發(fā)出加盟意向通知書，申請單位憑此通知書在交易中心指定的地區(qū)工商管理機關(guān)辦理企業(yè)登記注冊。 注：自加盟意向通知書發(fā)出之日起，20個工作日內(nèi)未按交易中心要求辦理注冊登記手續(xù)者，其加盟申請被自動取消，且在1年內(nèi)交易中心不再受理該發(fā)起人的加盟申請。 (二) 申請單位注冊登記完畢后向交易中心會員管理部門提供以下材料，由會員管理

34、部門進行復(fù)審： 1. 公司章程； 2. 營業(yè)執(zhí)照正副本； 3. 稅務(wù)登記證； 4. 組織機構(gòu)代碼證； 5. 法定代表人身份證； 6. 公司組織結(jié)構(gòu)圖。 注：以上資料均提供復(fù)印件且加蓋公章。 (三) 復(fù)審合格后，申請單位繳齊相關(guān)費用，與交易中心簽署合作協(xié)議，正式成為綜合類（會員），并頒發(fā)會員證書，在交易中心網(wǎng)站進行公示；未被批準者交易中心出具資格否定書，由申請者自行承擔一切申辦費用。 (四) 金融機構(gòu)（商業(yè)銀行、信托公司、保險公司、證券、期貨公司等）、大型國有企業(yè)或上市公司（資產(chǎn)或市值大于10億人民幣）、大型黃金礦山或貴金屬現(xiàn)貨經(jīng)營企業(yè)（產(chǎn)量或貿(mào)易量為國內(nèi)前20名且資產(chǎn)或市值大于10億人民幣）申

35、請交易中心綜合類（會員），經(jīng)交易中心會員資格審定委員會審核通過后，繳齊相關(guān)費用，與交易中心簽署合作協(xié)議，直接成為綜合類（會員）。,第七條 綜合類（會員）繳齊交易中心相關(guān)費用，在交易中心指定結(jié)算銀行開設(shè)專用資金結(jié)算賬戶，并簽署銀行三方存管協(xié)議后，向交易中心合規(guī)稽核部門申請現(xiàn)場實地復(fù)審，現(xiàn)場實地復(fù)審?fù)ㄟ^后方可取得交易資格。 第八條 交易中心對綜合類（會員）實行年檢登記制度，年檢登記時間為每年的7月1日至8月31日。年檢時綜合類（會員）向交易中心會員管理部門提供如下文件、材料： (一) 綜合類（會員）年檢登記表； (二) 通過本年度工商年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； (三) 交易中心要求提供的其它證

36、明文件。 交易中心對綜合類（會員）提供的上述材料進行審查，經(jīng)審查通過年檢的，在其會員證書上加蓋年檢印章，并在交易中心網(wǎng)站上予以公告；經(jīng)審查未通過年檢的，交易中心終止其綜合類（會員）資格，并予以公告。 第四章 綜合類（會員）變更、轉(zhuǎn)讓及終止 第九條 交易中心綜合類（會員）可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓其會員資格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓綜合類（會員）資格。 第十條 綜合類（會員）有下列情況之一的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向交易中心提供以下書面報告： (一) 變更法定代表人； (二) 變更注冊資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)； (三) 變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式； (四) 設(shè)立、合并或者終止

37、分支機構(gòu)； (五) 變更分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍； (六) 經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化； (七) 發(fā)生50萬元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛； (八) 取得其他交易中心會員資格； (九) 因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易中心處罰； (十) 交易中心要求報告的其他情況。 第十一條 綜合類（會員）因公司經(jīng)營等原因可以申請終止其會員資格。 (一) 綜合類（會員）應(yīng)向交易中心提供如下材料： 1. 關(guān)于終止綜合類（會員）資格的股東會決議； 2. 關(guān)于終止綜合類（會員）資格的申請； 3. 客戶安置及保證金清退方案； 4. 公司債權(quán)、債務(wù)處置方案； 5. 員工處置方案； 6. 交易

38、中心要求的其他材料。,(二) 綜合類（會員）應(yīng)妥善處理、安置所有客戶，清退所有客戶保證金及交易、結(jié)算資料的后續(xù)保管事宜，交易中心為其客戶推薦至其他會員處交易或者由客戶自行撤戶、出金；所有交易、結(jié)算資料等檔案按照交易中心有關(guān)制度規(guī)定由交易中心指定處所存放，并由申請終止的會員一次性付清所有保管費用。 (三) 綜合類（會員）應(yīng)結(jié)清與交易中心的所有費用，交易中心已經(jīng)收取綜合類（會員）的各種費用不予退還，在處理綜合類（會員）終止過程中產(chǎn)生的所有費用由綜合類（會員）自行承擔。 (四) 上述處置完成后，由綜合類（會員）自行在公開媒體發(fā)布終止會員資格公告，交易中心也將通過網(wǎng)站等方式發(fā)布終止會員資格公告，公示期

39、90個工作日。 (五) 待上述流程完成，同時交易中心確認會員相應(yīng)債權(quán)、債務(wù)已處置，員工已安置，沒有遺留問題后。交易中心與綜合類（會員）簽署書面終止會員資格協(xié)議。 第五章 綜合類（會員）的權(quán)利和義務(wù) 第十二條 交易中心綜合類（會員）享有以下權(quán)利： (一) 依據(jù)交易中心各項規(guī)章制度開展業(yè)務(wù)； (二) 享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費項目及收費標準以交易中心規(guī)定為準）； (三) 對交易中心的新業(yè)務(wù)享有優(yōu)先參與權(quán)； (四) 獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導和專業(yè)培訓； (五) 向其客戶收取匯豐貴金屬交易中心交易規(guī)則規(guī)定的相關(guān)費用； (六) 對交易中心的工作提出意見、建議； (七) 依據(jù)本辦法轉(zhuǎn)讓、終止

40、會員資格。 第十三條 交易中心綜合類（會員）應(yīng)當履行下列義務(wù)： (一) 遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度； (二) 遵守交易中心各項規(guī)章制度； (三) 接受交易中心監(jiān)督管理，參加交易中心組織的各項活動； (四) 維護交易各方權(quán)益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件； (五) 履行保密責任； (六) 按交易中心規(guī)定繳納相關(guān)費用，包括會員入會培訓咨詢服務(wù)費300萬元（一次性收取，不予退還）；會員年管理費50萬元/年。（會員中途退出的會員年管理費不予退還，且交易中心擁有對以上費用標準進行調(diào)整的權(quán)利）,第六章 處罰 第十四條 綜合類（會員）違反交易中心交易規(guī)則、管理辦法等相關(guān)規(guī)定的，由交易中心合規(guī)部門

41、核查，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處罰措施。 第十五條 綜合類（會員）違反交易中心有關(guān)規(guī)定的，交易中心有權(quán)采取以下一種或幾種措施制止其違規(guī)行為： (一) 口頭警告； (二) 書面通報； (三) 強制培訓； (四) 暫停會員資格； (五) 撤銷會員資格。 第十六條 綜合類（會員）存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核認定后出具整改意見書或通報批評： (一) 未按時進行會員年檢； (二) 綜合類（會員）經(jīng)營狀況、注冊資本、法人變更、經(jīng)營團隊及業(yè)務(wù)聯(lián)系人變動等重要信息發(fā)生變更時，未向交易中心做出書面報告； (三) 未有效履行綜合類（會員）職責，積極配合交易中心各項活動的； (四) 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。

42、第十七條 綜合類（會員）存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核認定后，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話并對相關(guān)管理人員及工作人員進行強制培訓： (一) 綜合類（會員）有違規(guī)收費行為的； (二) 綜合類（會員）未建立宣傳信息報備制度，未按交易中心要求進行宣傳； (三) 未執(zhí)行交易中心會員信息公示制度的； (四) 未按時繳納交易中心規(guī)定各項費用的； (五) 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。 第十八條 綜合類（會員）存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核認定后，撤消其會員資格： (一) 私下轉(zhuǎn)讓、出租會員資格，將交易活動委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的； (二) 以交易中心業(yè)務(wù)名義從事非交易中心業(yè)務(wù)的； (三)

43、從事其它與交易中心類似業(yè)務(wù)的； (四) 無正當理由連續(xù)3個月沒有交易的； (五) 違反國家有關(guān)法律法規(guī)的； (六) 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。 被撤消會員資格的，會員資格費及會員管理費不予退還。 第七章 附則 第十九條 本辦法解釋權(quán)、修訂權(quán)屬于匯豐貴金屬交易中心。 第二十條 本辦法自發(fā)布之日起實施。,加盟申請表,匯豐貴金屬交易中心會員加盟申請表,匯豐貴金屬交易中心： 我單位擬申請加盟成為匯豐貴金屬交易中心 類會員，并按要求提交本單位基本材料如下，請審核。,注：對于以上表格所提供的資料和信息是申請方自愿填寫并保證其真實有效，對因真實性引發(fā) 的一切后果由申請方自行承擔法律責任。 單位名稱（公章）

44、： 申請時間：,投資者辦理開戶須知與流程,一、開戶流程 （一）投資者選擇交易中心會員，并親自前往會員營業(yè)網(wǎng)點辦理開戶手續(xù)； （二）投資者向會員提交相關(guān)資料原件及復(fù)印件，現(xiàn)場拍照，閱讀并簽署開戶文本； 1、投資者辦理開戶手續(xù)時需要提交的資料： （1）個人投資者：身份證明（身份證、軍官證、護照其中一種）、投資者在資金托管銀行開立的存折或者借記卡帳號； （2）機構(gòu)投資者：營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、法人身份證證明、開戶辦理人身份證明、法人簽署的開戶授權(quán)書；投資者在資金托管銀行開立的結(jié)算賬戶； 2、相關(guān)文本包括：風險提示書、協(xié)議書、客戶調(diào)查表、資金托管三方協(xié)議； 3、會員在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中按交

45、易中心統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號，為投資者開立交易賬戶； 4、交易中心備案客戶資料； 5、投資者在交易中心或者會員網(wǎng)站下載安裝客戶端程序，登陸交易中心電子交易平臺，修改密碼； 6、開戶完成。 （二）出入金 “出入金”指投資者將資金在自有的交易賬戶和銀行賬戶間劃轉(zhuǎn)資金的過程，資金由交易賬戶劃入銀行賬戶為“出金”，反之為“入金”。投資者有三種出入金方式，操作流程簡述如下： 系統(tǒng)平臺出入金 1、投資者登錄進入交易中心電子交易平臺客戶端 2、在窗口上方工具欄中點選“出入金”選項，此時彈出出入金對話框 3、選擇“出入金類型”、填寫“金額”和“資金密碼”（出入金皆為資金賬號交易密碼） 4、點擊“確定” *注：

46、出金金額不超過屏幕下方“賬戶信息”內(nèi)的“可用保證金”金額以及“上日余額”；入金金額不超過出入金對話框內(nèi) “銀行資金余額”,（三）現(xiàn)貨交割 “現(xiàn)貨交割”分為“提貨”和“交貨”兩個環(huán)節(jié)。 “提貨”指投資者在電子交易平臺買入鈀金、鉑金、白銀后在指定網(wǎng)點提出交易中心認證鈀金、鉑金、白銀，也指投資者直接在指定網(wǎng)點購買交易中心認證鈀金、鉑金、白銀。 “交貨”指投資者在電子交易平臺賣出鈀金、鉑金、白銀后在制定網(wǎng)點交入交易中心認證鈀金、鉑金、白銀，也指投資者直接在指定網(wǎng)點回售交易中心認證鈀金、鉑金、白銀。 供交割用的鈀金、鉑金、白銀由交易中心指定廠家生產(chǎn)，正面為會員標識，背面帶有交易中心標識和生產(chǎn)廠家標識，鑄

47、有唯一編號。鈀金條純度為99.95，單條重量為1000克，鉑金條純度為99.95%，單條重量為1000克，白銀純度為99.99，單條重量為1000克。 交易中心指定若干會員的經(jīng)營網(wǎng)點為現(xiàn)貨交割網(wǎng)點，具體名錄見交易中心網(wǎng)站。 以下為提貨和交貨概要流程，詳細情況見匯豐貴金屬交易中心交收管理辦法 提貨流程 1、投資者在會員交割網(wǎng)點現(xiàn)場當場平倉并憑當場打印出的該筆平倉單據(jù)申請辦理提貨； 2、投資者按照交割價格和提貨數(shù)量，當場向會員支付全額資金：交割價格 = 持倉價格 + 提貨費 提貨費包括加工費、儲運費等，收取標準為鈀金、鉑金不高于現(xiàn)價的30%，白銀不高于現(xiàn)價的10%；會員可根據(jù)實際情況自行調(diào)整提貨費

48、收取標準。 持倉價格以平倉單據(jù)記載的數(shù)據(jù)為準?？蛻粲诮桓钐嶝浫罩敖⒍囝^倉位的，持倉價格為前一交易日結(jié)算價格；客戶于交割提貨日建立多頭倉位的，持倉價格等于建倉價格。 3、會員工作人員為每條鈀金、鉑金、白銀填制“出庫單”并加蓋業(yè)務(wù)章，連同鈀金、鉑金、白銀一起交給投資者。 注：“出庫單”為回售鈀金、鉑金、白銀或“交貨”時的必備憑證，請妥善保存。 交貨流程 1、投資者在會員交割網(wǎng)點當場平倉、當場打印出的平倉單據(jù)、交易中心認證鈀金、鉑金、白銀，與鈀金、鉑金、白銀相匹配的原始“出庫單”申請辦理交貨； 2、會員工作人員驗證鈀金、鉑金、白銀及“出庫單”； 3、驗證無誤，會員工作人員向投資者支付款項； 平倉

49、回購價格 = 持倉價格 手續(xù)費 手續(xù)費包括檢驗費、儲運費等，收取標準為：鈀金、鉑金不高于現(xiàn)價的10，白銀不高于現(xiàn)價的5%；會員可根據(jù)實際情況自行調(diào)整提貨費收取標準。,投資者辦理銷戶須知與流程,1、投資者銷戶需要具備以下條件： 投資者交易資金賬戶余額為零； 投資者銷戶當天沒有任何交易記錄(無持倉、無成交、無委托)； 投資者已與會員單位結(jié)清所有費用和欠款； 投資者已經(jīng)在簽約銀行辦理解約； 投資者必須親自前往會員單位或其下屬機構(gòu)辦理銷戶手續(xù)。 2、具備銷戶條件的投資者銷戶的流程：,3、以下情況會員單位不能為投資者辦理銷戶： 投資者資金賬戶內(nèi)仍有持倉； 投資者資金賬戶內(nèi)當天有成交或委托的； 投資者賬戶

50、內(nèi)仍然有資金余額，沒有出金的。 4、投資者進行銷戶后注意事項 已銷戶的投資者客戶編碼，不能再次用來開戶，保持客戶編碼的唯一性。 已銷戶的投資者可以再次選擇原會員單位或者新的會員單位重新開戶，但再次開戶的客戶編碼應(yīng)由再次開戶的會員單位重新開立全新的客戶編碼。,第三方托管,（暫行） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范交易資金業(yè)務(wù)活動的管理，明確交易資金業(yè)務(wù)參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責任，保護交易當事人的合法權(quán)益和社會公眾的利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及匯豐貴金屬交易中心章程等，制定本規(guī)則。 第二條 會員和客戶的交易資金是指會員和客戶以現(xiàn)金形式直接用于交易中心交易活動的資金。 第三條 匯豐貴金屬交易

51、中心（以下簡稱交易中心）根據(jù)公開、公平、公正和誠實信用的原則管理交易資金業(yè)務(wù)活動。 第四條 本規(guī)則適用于交易中心組織的交易資金業(yè)務(wù)活動，交易中心、會員、客戶及其他交易活動參與者應(yīng)當遵守本規(guī)則。 第二章 存管銀行與銀行帳戶 第五條 交易資金存管銀行是指與交易中心簽訂協(xié)議，存放會員和客戶的交易資金，協(xié)助交易中心、會員、客戶辦理交易資金存管的中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和中國建設(shè)銀行。 第六條 交易中心應(yīng)當在交易資金存管銀行開設(shè)交易專用結(jié)算帳戶，用于統(tǒng)一存放會員和客戶的交易資金。 第七條 會員和客戶應(yīng)當在交易資金存管銀行開設(shè)專用資金帳戶,用于存放其交易資金及相關(guān)款項。 第八條 在會員使用交易資金存管銀

52、行的專用資金帳戶前，交易中心、會員應(yīng)當與交易資金存管銀行簽訂交易資金存管協(xié)議。在客戶使用交易資金存管銀行的專用資金帳戶前，交易中心、客戶應(yīng)當與交易資金存管銀行簽訂交易資金存管協(xié)議。 第九條 會員、客戶應(yīng)當將交易資金通過交易資金存管銀行的專用資金帳戶存放于交易中心的交易專用結(jié)算帳戶。只有存放于交易中心的交易專用結(jié)算帳戶的資金方可用于會員、客戶在交易中心的交易業(yè)務(wù)。 第十條 交易中心與會員之間的交易業(yè)務(wù)資金往來應(yīng)當通過交易中心交易專用結(jié)算帳戶和會員專用資金帳戶辦理。 第十一條 會員與客戶之間的交易業(yè)務(wù)資金往來應(yīng)當經(jīng)過交易中心交易專用結(jié)算帳戶，在會員專用資金帳戶與客戶專用資金帳戶之間辦理。 第十二條

53、 會員、客戶各自存放于交易中心交易專用結(jié)算帳戶的交易資金屬會員、客戶各自所有，只能用于下列可情形： （一）依據(jù)會員、客戶的要求劃撥交易資金； （二）會員、客戶因未了結(jié)交易繳納保證金； （三）會員、客戶因交易支付交易手續(xù)費、交割手續(xù)費、交割貨款、延期費、稅款； （四）國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。,交易資金管理辦法,第十三條 會員、客戶的交易資金，不得以現(xiàn)金方式或者通過會員、客戶在交易資金存管銀行開設(shè)的專用資金帳戶以外的銀行帳戶，存入交易中心交易專用結(jié)算帳戶或者從交易中心交易專用結(jié)算帳戶轉(zhuǎn)出。 第十四條 交易中心在交易資金存管銀行的交易專用結(jié)算帳戶，只能用于會員、客戶的交易資金的存放； 第十五

54、條 交易中心在交易資金存管銀行的交易專用結(jié)算帳戶中的資金，只能用于會員、客戶的交易業(yè)務(wù)，并與交易中心的自有資金分別保管，嚴禁任何形式的混用、挪用。 第三章 客戶交易帳戶 第十六條 會員應(yīng)當對其客戶存入交易中心交易專用結(jié)算帳戶的交易資金實行分賬管理，為每一客戶設(shè)立明細帳戶，按日序時登記核算客戶的出入金、盈虧、履約保證金、各項稅費等。 第十七條 會員為每一客戶設(shè)立的交易明細帳戶稱為會員客戶交易帳戶。會員應(yīng)當為每一客戶的會員客戶交易帳戶設(shè)定一個帳號，作為會員在交易中識別其客戶身份的唯一標識。會員的一個客戶只能設(shè)定一個會員客戶交易帳戶，會員客戶交易帳戶不得與會員的其他客戶混用。 第十八條 交易中心應(yīng)當

55、對客戶存入交易中心交易專用結(jié)算帳戶的交易資金實行分賬管理，為每一會員名下的每一客戶設(shè)立明細帳戶，按會員和按日序時登記核算客戶的出入金、盈虧、履約保證金、各項稅費等。 第十九條 交易中心為每一會員名下的每一客戶設(shè)立的交易明細帳戶稱為交易中心客戶交易帳戶。交易中心應(yīng)當為交易中心客戶交易帳戶設(shè)定一個帳號，作為交易中心客戶交易帳戶的唯一標識。每一會員的每一客戶只能設(shè)定一個交易中心客戶交易帳戶，交易中心客戶交易帳戶不得與任何其他客戶混用。 第四章 會員交易帳戶 第二十條 交易中心應(yīng)當對會員存入交易中心交易專用結(jié)算帳戶的交易資金實行分賬管理，為每一會員設(shè)立明細帳戶，按日序時登記核算會員的出入金、盈虧、結(jié)算

56、準備金、各項稅費等。 第二十一條 交易中心為每一會員設(shè)立的交易明細帳戶稱為會員交易帳戶。交易中心應(yīng)當為會員交易帳戶設(shè)定一個帳號，作為交易中心在交易中識別會員的唯一標識。一個會員只能設(shè)定一個會員交易帳戶，會員交易帳戶不得與任何其他會員混用。 第五章 附則 第二十二條 本規(guī)則的解釋權(quán)屬于匯豐貴金屬交易中心。 第二十三條 本規(guī)則的制定和修改經(jīng)匯豐貴金屬交易中心董事會通過，并報蘭溪市人民政府金融服務(wù)辦公室備案。 第二十四條 本辦法自公布之日起實施。,第一章 總則 第一條 為保障匯豐貴金屬交易中心（以下簡稱“交易中心”）商品現(xiàn)貨交易合同的履行，保護買賣雙方的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及匯豐貴金屬交

57、易中心交易規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，制訂本制度。 第二條 交易中心依據(jù)本制度組織、管理商品實物交割，交易商服務(wù)中心及交易中心指定交割倉庫（以下簡稱“指定交割倉庫”）均須嚴格執(zhí)行。 第三條 交易中心商品實物交割是指買賣雙方在規(guī)定或約定的時間、地點，將匯豐貴金屬交易中心商品倉單（以下簡稱倉單）及對應(yīng)的質(zhì)量檢驗證書、浙江匯豐貴金屬交易中心商品提貨單（以下簡稱提貨單）與貨款進行交換，以履行商品現(xiàn)貨交易合同的行為。 第四條 交易中心選擇若干倉庫作為指定交割倉庫，負責商品的保管和交割，具體按匯豐貴金屬交易中心指定交割倉庫管理制度執(zhí)行。 第五條 本制度適用于規(guī)范現(xiàn)貨交易的實物交割行為。 第二章 入庫流程 第六條 交易

58、商服務(wù)中心將商品存入指定交割倉庫前，須按交易中心要求填寫匯豐貴金屬交易中心商品入庫申報單（以下簡稱申報單），并通過電子郵件、傳真或郵寄等方式送達交易中心。 第七條 交易商服務(wù)中心應(yīng)確保申報單的內(nèi)容與商品的牌號、批號、箱號、凈重和件數(shù)、商標、出廠日期、生產(chǎn)廠名稱等信息相符。 第八條 交易中心收到申報單并確認庫容后，向指定交割倉庫發(fā)出匯豐貴金屬交易中心商品入庫通知書（以下簡稱入庫通知書）。入庫通知書抄送交易商服務(wù)中心，同時向質(zhì)量檢測單位申報質(zhì)量檢驗。 第九條 指定交割倉庫接到入庫通知書后，應(yīng)主動與交易商服務(wù)中心聯(lián)系，落實具體入庫日期，同時做好商品入庫的各項準備工作。商品入庫時，交易商服務(wù)中心需向指

59、定交割倉庫提供產(chǎn)品生產(chǎn)廠家原質(zhì)量證明書的原件或復(fù)印件。 第十條 指定交割倉庫負責對入庫商品實施驗收。初驗結(jié)果出現(xiàn)下列情況的，不予安排質(zhì)量檢驗。 (一) 初驗結(jié)果與申報結(jié)果有明顯差異； (二) 貨權(quán)人申報的批號、產(chǎn)地、生產(chǎn)年度、加工單位中任何一項與實際入庫商品不一致； (三) 包裝、標志項目不完整、不清晰； (四) 包裝有污染、雨淋、霉變現(xiàn)象； (五) 包裝破損或碰撞、跌落痕跡；,交割管理制度,(六) 其他不符合交割要求的情況； (七) 初驗時對運輸及裝卸過程中形成的包裝破損、污染由指定交割倉庫與入庫貨權(quán)人協(xié)商，本著“誰造成誰負責”的原則采取措施解決。 第十一條 質(zhì)量檢測單位在接到交易中心提供的入庫商品數(shù)據(jù)后，根據(jù)入庫進程適時組織質(zhì)量檢驗，并將質(zhì)量檢驗結(jié)果以書面和電子文檔形式反饋給交易中心，指定交割倉庫和賣方各保留1份質(zhì)量檢驗證書原件。 第十二條 商品完成入庫質(zhì)量檢驗后，指定交割倉庫根據(jù)質(zhì)量檢驗結(jié)果及時填寫倉單，簽字蓋章后交申報方簽字。申報方將倉單正本原件和質(zhì)量檢驗證書原件送達交易中心，復(fù)印件留存1份，交指定交割倉庫1份。 第十三條 所有經(jīng)交易中心安排入庫的商