1、GB/T19001-2000質(zhì)量管理體系 要求 GB/T24001-1996環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 GB/T28001-2001職業(yè)健康與安全管理體系 規(guī)范 GB/T19011-2003質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南,管理體系審核內(nèi)審員培訓(xùn)課程,課程說明（1）,課程的性質(zhì)和目標(biāo) 本課程依據(jù)GB/T19011-2003 /ISO19011:2002質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南的要求進行。 適用于已通過GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996和GB/T28001-2002（OHSAS18001:19

2、99）等標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)的人員；或?qū)σ呀?jīng)過上述標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并已按ISO10011:1993/ISO14011:1996取得質(zhì)量/環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格的人員，進行進一步培訓(xùn)。 本課程的目標(biāo)是使成功完成本培訓(xùn)的學(xué)員，能適應(yīng)并勝任組織內(nèi)部的管理體系（包括質(zhì)量和環(huán)境管理體系，或質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系）的結(jié)合審核。,課程說明（2）,課程的主要內(nèi)容和教育安排 本課程共24學(xué)時 GB/T19011-2003 /ISO19011:2002概述、術(shù)語和定義、審核原則，4學(xué)時 審核方案及其策劃和管理，2學(xué)時 審核活動，主要內(nèi)容包括審核活動的過程、審核啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備（包括審核計劃以及

3、檢查表和案例練習(xí)）、現(xiàn)場審核活動以及不符合案例討論和練習(xí)、審核報告、審核完成、審核后續(xù)活動，15學(xué)時 審核員的能力和評價，1學(xué)時 考試，時間2小時，題型包括判斷題、選擇題、填充題、問答題和應(yīng)用題，70分合格,管理體系標(biāo)準(zhǔn)對“內(nèi)部審核”的要求,ISO9001:2000/8.2.2 按策劃的時間間隔進行，確定體系是否：符合要求，以及有效實施和保持 審核方案策劃：基于過程和區(qū)域重要性、以往審核結(jié)果 審核員選擇 審核的策劃、實施、報告和記錄 糾正措施和跟蹤活動 ISO14001:1996/4.5.4或GB/T28001-2001/4.5.4 定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實施、保持，以及目

4、標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)和向管理者提供信息 審核方案：基于活動的環(huán)境重要性/風(fēng)險評價結(jié)果和以往審核結(jié)果 審核員,GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002,質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南 標(biāo)準(zhǔn)概述,ISO19011概況,ISO19011:2002于2002年10月發(fā)布，等同采用的國標(biāo)GB/T19011-2003/ISO19011:2002 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南于2003.5.23發(fā)布，2003.10.1實施。 ISO19011是2000版ISO9000族的四個核心標(biāo)準(zhǔn)之一，取代ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、ISO10011-3:1991

5、，以及ISO14010:1996、ISO14011:1996、ISO14012:1996等六個標(biāo)準(zhǔn)。 體現(xiàn)了管理體系相互兼容的思想，充分利用資源。 由ISO/TC176質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會和ISO/TC207環(huán)境管理技術(shù)委員會聯(lián)合制定。 標(biāo)準(zhǔn)供審核員、實施質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系的組織（包括審核員注冊或培訓(xùn)、管理體系認(rèn)證/注冊、區(qū)域的符合評定）使用。原則上也適用其他類型的管理體系審核使用，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員能力。,房地產(chǎn)E網(wǎng),ISO19011的主要內(nèi)容（1）,標(biāo)準(zhǔn)包括前言、引言、正文7章 范圍：適用于所有需要實施和管理內(nèi)部或外部質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的組織。原則上也適用于其他類型的

6、審核，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員的能力。（如GB/T28001、HACCP管理體系等） 引用標(biāo)準(zhǔn)：ISO9000:2000質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語、ISO14050:1999環(huán)境管理體系 術(shù)語。 術(shù)語和定義；術(shù)語共14個，其他采用ISO9000和ISO14050的術(shù)語。（說明：ISO9000:2000的3.9有關(guān)審核的12個術(shù)語，ISO19011中已有局部修改且增加“審核范圍”“審核計劃”兩個術(shù)語）,ISO19011的主要內(nèi)容（2）,審核原則：這些原則幫助理解審核的基本性質(zhì)，是標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，5、6、7章所必要的序言。內(nèi)容包括與審核員有關(guān)的3項、與審核有關(guān)的2項。 審核方案的管理：為建立和管理審核方案

7、提供指南 審核活動：提供有關(guān)策劃和實施QMS/EMS審核的指南，包括審核組選擇。內(nèi)容包括審核啟動、文件評審的實施、現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備、現(xiàn)場審核活動的實施、審核報告的編制批準(zhǔn)分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動的實施。 審核員的能力和評價：提供審核員所需能力的指南，描述審核員評價過程,審核的術(shù)語和定義,術(shù)語和定義（1）,3.1審核（ ISO9000/3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度而進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 內(nèi)部審核（第一方審核）：用于內(nèi)部目的，由組織自己或組織的名義進行，以供管理評審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 第二方審核：由

8、組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。 第三方審核：由外部獨立的審核組織進行，如對ISO9001和ISO14001提供符合性認(rèn)證或注冊的機構(gòu)。 結(jié)合審核：質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核。 聯(lián)合審核：二個或二個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方。,管理體系審核的特點（1）,管理體系的審核已形成一套成熟的國際慣例，有正規(guī)的程序和方法，已成為高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動 被審核的管理體系必須是正規(guī)的 依據(jù)一定要求（準(zhǔn)則），形成文件化的管理體系，予以實施并保持 審核是一種正式的活動 依據(jù)審核方案經(jīng)審核委托方授權(quán)所進行的正式、有序的活動，由具備審核員能力的人員有計劃地按規(guī)定的程序?qū)嵤?管

9、理體系審核的特點（2）,基于審核原則所進行的系統(tǒng)、獨立的活動 審核員獨立于審核過程，在審核過程中確保審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，并在系統(tǒng)的審核過程中以基于證據(jù)的方法得出可靠的和可重現(xiàn)的結(jié)論 形成文件的過程 審核過程是一項形成文件的活動，可包括審核方案、審核計劃、檢查表、審核記錄、不合格（不符合）報告、審核報告和審核跟蹤報告等 抽樣的過程 審核在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上 審核結(jié)論的可信性與抽樣的合理性密切相關(guān)，應(yīng)通過對抽樣方案的策劃和掌握正確的抽樣方法，使抽樣具有代表性，避免和減少抽樣風(fēng)險性和局限性,術(shù)語和定義（2）,3.2

10、審核準(zhǔn)則（ ISO9000/3.9.3）：一組方針、程序或要求。 注：用作與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。 審核準(zhǔn)則一般包括： 管理體系要求的標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001、GB/T28001（以及GB/T18305-2003/ISO/TS16949:2002(QS9001)等） 適用的法律法規(guī)和其他要求 受審核方的管理體系文件（手冊、程序等） 合同等,術(shù)語和定義（3）,3.3 審核證據(jù)（ISO9000/3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 3.4 審核發(fā)現(xiàn)（ISO9000/3.9.5

11、）：將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能指出符合或不符合的審核證據(jù)，或改進的機會 3.5 審核結(jié)論（ ISO9000/3.9.6）：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。,本組術(shù)語間關(guān)系審核過程,術(shù)語和定義（4）,3.6 審核委托方（ISO9000/3.9.7) 要求審核的組織或人員。 注：可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。（如：受審核方的上級管理組織，或是具有法人或合同關(guān)系提出審核委托的其它組織，包括被指定進行審核的獨立機構(gòu)。） 3.7 受審核方（ISO9000/3.9.8) 被審核的組織。,術(shù)語和定義（5）,3.8

12、 審核員（ISO9000/3.9.9）：有能力實施審核的人員。 3.9 審核組（ISO9000/3.9.10）：實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供技術(shù)支持。 注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長 注2：審核組可以包括實習(xí)審核員 3.10 技術(shù)專家（ ISO9000/3.9.11）：向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。 注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動，語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù) 注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員 3.14 能力（ ISO9000/3.9.11）：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。,本組術(shù)語：審核組成員及基本要求,審核組的

13、成員包括： 審核組長，審核組僅一人時也應(yīng)承擔(dān)組長職責(zé) 審核員 可包括實習(xí)審核員：不應(yīng)當(dāng)在沒有指導(dǎo)或幫助的情況下進行審核 可包括技術(shù)專家：不審核，提供知識和技術(shù)支持 對審核員和審核組的要求，應(yīng)充分考慮： 審核員能力要求，即經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。 審核組的綜合能力 審核組長職責(zé)和管理審核組的能力 符合審核原則，如獨立性,術(shù)語和定義（6）,3.11 審核方案（ISO9000/3.9.3）：針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動 3.12 審核計劃（ISO9000/無）：對一次審核活動和安排的描述。 3.13 審核范圍（ISO9000/無）：審核的內(nèi)容和界限 注：典型的范圍包括對實際位置、組織單元、活動和過程以及覆蓋時期的描述 范圍與產(chǎn)品有關(guān)，應(yīng)針對覆蓋的產(chǎn)品表明產(chǎn)品實現(xiàn)過程。 范圍與組