1、投資與項目管理,西安市發(fā)展和改革委員會 李虎祥,一、投資體制改革,投資體制：是指固定資產(chǎn)投資運行機制和管理制度的總和。主要包括投資主體行為、資金籌措渠道、投資使用方式、項目決策程序、建設(shè)實施管理和宏觀調(diào)控制度等方面。 2004年7月16日，國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于投資體制改革的決定，溫家寶、馬凱同志都做了重要批示。,一、投資體制改革,溫家寶同志關(guān)于投資體制改革的批示 推進投資體制改革，是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要舉措，對當(dāng)前加強和改善宏觀調(diào)控有特別重要的意義。這項改革的基本出發(fā)點就是要充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，實行政企分開，減少行政干預(yù)；就是要確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，實行企業(yè)

2、自主投資，自負盈虧，銀行自主審貸，自擔(dān)風(fēng)險；就是要合理界定政府投資職能，通過制定發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，運用經(jīng)濟和法律的手段引導(dǎo)社會投資；就是要改進政府投資項目的決策規(guī)則和程序，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立嚴格的投資決策責(zé)任追究制度。實行這項改革一定會對調(diào)整結(jié)構(gòu)、深化改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式發(fā)揮積極作用。,一、投資體制改革,本次投資體制改革的主要內(nèi)容： 1.改革政府對企業(yè)投資項目的管理制度 2.改進和完善政府投資的管理制度 3.以間接調(diào)控為主，加強和改進對全社會投資的宏觀調(diào)控 4.建立和完善各項監(jiān)管制度，進行政府投資項目的事前、事中和事后的全面監(jiān)管,一、投資體制改革,國務(wù)院關(guān)于投資體制改革

3、的決定 附件:政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2004年版) 企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法 企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見 外商投資項目核準(zhǔn)管理辦法 境外投資項目核準(zhǔn)管理辦法 國家發(fā)改委核報國務(wù)院核準(zhǔn)或?qū)徟墓潭ㄙY產(chǎn)投資項目目錄 特大型企業(yè)集團發(fā)展建設(shè)規(guī)劃核準(zhǔn)辦法 中央預(yù)算內(nèi)投資管理辦法 地方政府投資項目審批權(quán)限劃分 中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法,一、投資體制改革,陜西省人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定的實施意見 附件:陜西省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2004年版) 陜西省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法 陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法 陜西省國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法 陜西省預(yù)算

4、內(nèi)非經(jīng)營性投資項目管理暫行辦法 陜西省外商投資項目核準(zhǔn)暫行辦法 ,一、投資體制改革,對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準(zhǔn)，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制。,一、投資體制改革,核 準(zhǔn) 制 1、實行核準(zhǔn)制的范圍：企業(yè)投資建設(shè)的重大項目和限制類項目實行核準(zhǔn)制，其范圍為陜西省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄內(nèi)的項目。 2、核準(zhǔn)制的權(quán)限：根據(jù)國務(wù)院和省政府規(guī)定，企業(yè)投資項目核準(zhǔn)制實行國家、省、市三級核準(zhǔn)管理制度。區(qū)縣政府投資主管部門沒有核準(zhǔn)權(quán)限，區(qū)縣管理的企業(yè)擬實施屬核準(zhǔn)制范圍的項目，由企業(yè)先按核

5、準(zhǔn)制的有關(guān)規(guī)定將項目的申報材料和有關(guān)附件報區(qū)縣政府投資主管部門，區(qū)縣政府投資主管部門會同有關(guān)部門提出初審意見，逐級上報。 3、核準(zhǔn)制項目的申報：項目申請報告，涉及城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護的，還應(yīng)附城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門出具的城市規(guī)劃意見、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價文件的審批意見。 4、核準(zhǔn)制的辦理期限：嚴格按照行政許可法和陜西省的暫行辦法的規(guī)定期限，在20個工作日之內(nèi)辦完。核準(zhǔn)文件的有效期為兩年。,一、投資體制改革,備 案 制 1、實行備案制的范圍：凡陜西省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄以外、企業(yè)不使用政府投資建設(shè)、總投資額在50萬元以上的項目，一律實行備案制管理。 2、企業(yè)辦理備案的

6、手續(xù)：項目備案申請，企業(yè)投資項目備案表。（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證等） 3、備案制的辦理期限：嚴格按照行政許可法和陜西省的暫行辦法的規(guī)定期限，在7個工作日之內(nèi)辦完。備案文件的有效期為兩年。,一、投資體制改革,備案制的權(quán)限：根據(jù)陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法規(guī)定，企業(yè)投資項目備案制實行屬地管理原則，實行省、市、區(qū)縣三級備案管理制度。西安市行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)投資建設(shè)項目總投資額在8000萬元及以下的，在區(qū)、縣政府投資主管部門備案；總投資額在8000萬元2億元（含2億元）的項目，在市政府投資主管部門備案；2億元以上的項目，報省政府投資主管部門備案。房地產(chǎn)開發(fā)項目投資額在5000萬元及以下的，在區(qū)、縣政府投資主

7、管部門備案；總投資額在5000萬元以上的項目，均在市政府投資主管部門備案。,一、投資體制改革,備案權(quán)限的調(diào)整 關(guān)于調(diào)整陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法的通 知（陜發(fā)改發(fā)20081631號）： 省級：10億元以上； 市級：510億元的項目； 區(qū)縣級：5億元以下。 西安、榆林、楊凌等同于省級權(quán)限； 中省設(shè)立的開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等同于市級權(quán)限； 15個擴權(quán)縣（市）等同于市級權(quán)限； 房地產(chǎn)開發(fā)項目在項目所在地辦理。,二、投資概述,一、投資的一般含義 是指為了將來獲得受益或避免風(fēng)險而進行的資金投放活動 是指投資的資金 投資額：工作量、財務(wù)數(shù) 工作量：以貨幣所表示的工程量。 財務(wù)數(shù)：一定時期實際撥付的資金數(shù)。

8、,二、投資概述,二、投資的分類: 1、按投資的用途劃分：生產(chǎn)性投資、非生產(chǎn)性投資 2、按投入行為的直接程度劃分：直接投資、間接投資 3、按形成資產(chǎn)的性質(zhì)不同劃分：固定資產(chǎn)投資、流動資產(chǎn)投資 4、按資金價值來源劃分：凈投資、折舊再投資,二、投資概述,三、投資的主要特點： 1、投資領(lǐng)域的廣闊性、復(fù)雜性； 2、投資周期的長期性； 3、投資實施的連續(xù)性與波動性； 4、投資收益的不確定性。,二、投資概述,重要作用： 1、提供生產(chǎn)能力和效益； 2、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)； 3、合理配置生產(chǎn)力； 4、用先進的技術(shù)改造國民經(jīng)濟； 5、直接為人民生活服務(wù)。,二、投資概述,固定資產(chǎn)投資的主要內(nèi)容 固定資產(chǎn)投資按管理類型分為

9、基本建設(shè)投資、更新改造投資、房地產(chǎn)開發(fā)投資、車船飛機設(shè)備購置、其他固定資產(chǎn)投資等五類。 按投資主體的經(jīng)濟類型分為國有經(jīng)濟投資、集體經(jīng)濟投資、個體經(jīng)濟投資、聯(lián)營經(jīng)濟投資、股份制經(jīng)濟投資、外商投資（包括港澳臺投資）。 按資金來源分為國家預(yù)算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資。,二、投資概述,固定資產(chǎn)投資的幾個投資渠道簡介： 中央預(yù)算內(nèi)投資 國家預(yù)算內(nèi)地方統(tǒng)籌投資 國債投資 地方機動財力 自籌資金,二、投資概述,固定資產(chǎn)投資計劃： 基本建設(shè)投資計劃: 自籌基本建設(shè)投資計劃 財政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資計劃 銀行貸款基本建設(shè)投資計劃 利用外資基本建設(shè)投資計劃 專項資金基本建設(shè)投資計劃 基本建設(shè)大

10、中型項目計劃 技術(shù)改造投資計劃,二、投資概述,房地產(chǎn)開發(fā)投資計劃 其他固定資產(chǎn)投資計劃,二、投資概述,西安市2005年全社會固定資產(chǎn)投資計劃,二、投資概述,西安市2005年基本建設(shè)建設(shè)大中型項目計劃 表三 單位：萬元,三、項目管理,項目的基本概念 建設(shè)項目：在一個場地上或幾個場地上，按一個總體設(shè)計進行施工的各個工程項目的總和就是一個建設(shè)項目 項目的組成： 單項工程：有獨立設(shè)計文件，建成后能獨立發(fā)揮效益的工程。 單位工程：具有獨立施工條件的工程，是單項工程的組成部分。 分部工程：是按照建安工程結(jié)構(gòu)、部位或工序?qū)挝还こ痰倪M一步劃分，如土方工程、打樁工程等。 分項工程 ：按照施工方法的不同、材料不

11、同、規(guī)格不同劃分，如磚石工程、混凝土工程、粉刷工程等。,三、項目管理,項目的管理程序 項目建議書 可行性研究報告 初步設(shè)計 施工準(zhǔn)備階段 建設(shè)實施和生產(chǎn)準(zhǔn)備 竣工驗收 后評價,三、項目管理,項目的建設(shè)性質(zhì) ： 1、新建：指從無到有、平地起家的項目。 2、擴建：原有企業(yè)新增生產(chǎn)能力或原單位增建業(yè)務(wù)用房。 3、改建：對原有設(shè)施進行技術(shù)改造或更新。 4、恢復(fù)：因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等原因破壞后又恢復(fù)重建的項目。 5、遷建：為改變生產(chǎn)力布局或由于城市環(huán)境保護、安全生產(chǎn)需要等原因而搬遷另行建設(shè)的項目。 6、單純設(shè)備購置：指現(xiàn)有單位單純購置不需要安裝的設(shè)備、工具、器具等，而不進行工程建設(shè)。,三、項目管理,確定項

12、目的基本要素： 1、主要建設(shè)內(nèi)容 2、建設(shè)規(guī)模 3、總投資 4、資金來源 5、外部協(xié)作條件 6、項目實施主體,三、項目管理,投資建設(shè)的實施管理 1、投資建設(shè)的項目法人責(zé)任制 2、建設(shè)項目的招標(biāo)投標(biāo)制 3、建設(shè)項目工程監(jiān)理制 4、建設(shè)工程的合同管理制,三、項目管理,投資建設(shè)的項目法人責(zé)任制 投資項目法人責(zé)任制是指一種由明確的項目法人主體對投資項目全過程全面負責(zé)的管理制度。其目的是規(guī)范投資項目主體行為，建立項目法人的投資責(zé)任約束機制，明確項目法人的責(zé)、權(quán)、利，使項目投資主體的責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一。 1996年原國家計委頒布了關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定，要求在提出項目建議書階段應(yīng)及時組建項目法

13、人籌備組，具體負責(zé)項目法人的籌建工作；在申報項目可行性研究報告時須同時提出項目法人組建方案。否則不予審批。,三、項目管理,建設(shè)項目的招標(biāo)投標(biāo)制 所謂“招標(biāo)”，就是建設(shè)單位（我國習(xí)慣上稱為甲方，國外稱為業(yè)主）將投資項目的內(nèi)容和要求表明，招引或邀請愿意承包的勘察設(shè)計單位或施工單位向招標(biāo)單位提供前來報價，經(jīng)比較選擇理想的對象而達成交易。 所謂“投標(biāo)”，是指愿意承包的單位向招標(biāo)單位提供其承包該項目所要求的價格，供招標(biāo)單位選擇成交。 招標(biāo)一般需要六個程序：招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)、簽訂合同。 招標(biāo)遵循的原則：公開、公平、公正、誠信。,三、項目管理,項目招標(biāo)實施方案核準(zhǔn)意見 建設(shè)項目名稱：建設(shè)項目,三

14、、項目管理,建設(shè)項目工程監(jiān)理制 工程建設(shè)監(jiān)理：是指一個工程項目的項目法人將該項目委托給咨詢或監(jiān)理部門實施工程項目管理，被委托單位對工程項目實施的項目管理。 工程監(jiān)理單位依據(jù)建設(shè)行業(yè)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)用法律、經(jīng)濟、行政和技術(shù)手段，對工程建設(shè)參與者的行為以及責(zé)、權(quán)、利進行必要的協(xié)調(diào)和約束，保障工程建設(shè)井然有序順利進行，達到工程建設(shè)好、快、省，取得最佳投資效益的目的。,三、項目管理,建設(shè)工程的合同管理制 就是雙方當(dāng)事人就確認權(quán)利和義務(wù)關(guān)系所達成的一種協(xié)議。民法通則規(guī)定：合同是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。 投資項目合同屬于經(jīng)濟合同范疇，它是建設(shè)單位與發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的法人，圍繞項目建設(shè)所簽訂

15、的具有法律保護作用的文件。在項目建設(shè)中主要有勘察設(shè)計、土地征用、拆遷、設(shè)備采購、運輸、施工、裝修等。 我國已經(jīng)完成了對建設(shè)工程施工合同示范文本的修訂，按照合同法的要求執(zhí)行。,三、項目管理,固定資產(chǎn)投資項目的節(jié)能評估 固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令 第6號 ） 節(jié)能評估報告書 節(jié)能評估報告表 填寫節(jié)能登記表 （第四條）固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估文件及其審查意見、節(jié)能登記表及其登記備案意見，作為項目審批、核準(zhǔn)或開工建設(shè)的前置性條件以及項目設(shè)計、施工和竣工驗收的重要依據(jù)。 節(jié)能審查意見，與項目審批或核準(zhǔn)文件一同印發(fā)。,四、政府投資項目,政府投資的范圍 國務(wù)

16、院關(guān)于投資體制改革的決定中規(guī)定：政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。,四、政府投資項目,關(guān)于政府投資的范圍和職責(zé) 1、中央政府的投資范圍和責(zé)任： （1）反映國家整體利益的全國性公共品，如國防、外交、涉及全國的資源開發(fā)與保護、防災(zāi)救濟、中央政府行政管理等； （2）具有規(guī)模經(jīng)濟特點和經(jīng)濟外部性的產(chǎn)品，中央政府應(yīng)負擔(dān)全部或部分投資，如空間開發(fā)、海洋開發(fā)、尖端科

17、學(xué)、基礎(chǔ)教育、衛(wèi)生防疫、環(huán)境保護等； （3）實現(xiàn)全國范圍的收入再分配，均衡地區(qū)差距，如對經(jīng)濟落后地區(qū)和農(nóng)村的公共及基礎(chǔ)設(shè)施投資等。 2、地方政府的投資范圍和責(zé)任： 提供區(qū)域性公共產(chǎn)品和轄區(qū)內(nèi)居民受益的項目，如地方行政、社會治安、文化教育、消防、垃圾和污水處理、供電、供水和供氣、地方道路等公共服務(wù)。,四、政府投資項目,政府投資的主要投資來源：,中央預(yù)算內(nèi)投資 國家預(yù)算內(nèi)地方統(tǒng)籌投資 國債投資：中央財政預(yù)算內(nèi)專項、地方財政預(yù)算 內(nèi)專項、中央財政預(yù)算內(nèi)西部專項。 專項建設(shè)基金：包括水利專項基金、公路專項基金等 地方機動財力,四、政府投資項目,中央政府投資的主要投向： 一、保障性住房建設(shè)：280億元，

18、其中中央30.5億元，地方249.5億元。 1、廉租住房建設(shè)：200億元（地方）； 2、煤礦棚戶區(qū)改造工程：40億元，其中中央10億元，地方30億元； 3、國有林區(qū)、墾區(qū)棚戶區(qū)改造工程：40億元，其中中央20.5億元，地方19.5億元（其中國有林區(qū)棚戶區(qū)改造工程22億元）； 二、農(nóng)村“水電路氣房”建設(shè)：315億元，其中中央57.05億元，地方257.95億元。 1、農(nóng)村飲水安全工程：60億元（地方）；,四、政府投資項目,2、農(nóng)村電網(wǎng)完善工程：50億元，其中中央42億元，地方8億元； 3、農(nóng)村公路改造工程：120億元（地方）； 4、農(nóng)村沼氣工程:50億元，其中中央0.05億元，地方49.95億元

19、； 5、少數(shù)民族地區(qū)游牧民定居工程：20億元（地方）； 6、農(nóng)村危房改造擴大試點工程:15億元（暫列中央，待與財政部協(xié)商后另行安排到地方）。 三、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)：275億元，其中中央196.92億元，地方78.08億元。 1、鐵路：150億元（中央，安排重大鐵路項目）； 2、重大水利工程：125億元，其中中央46.92億元，地方78.08億元。（安排南水北調(diào)等重大水利工程和重點泵站建設(shè)）,四、政府投資項目,四、衛(wèi)生、教育重點項目：170億元，其中中央0.53億元，地方169.47億元。 1、基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)：100億元，其中中央0.23億元，地方99.77億元； 2、中西部農(nóng)村中學(xué)校

20、舍改造工程：50億元，其中中央0.2億元，地方49.8億元； 3、中等職業(yè)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)：20億元，其中中央0.1億元，地方19.9億元。 五、環(huán)境保護工程：110億元（地方） 1、城鎮(zhèn)污水垃圾處理設(shè)施及污水管網(wǎng)工程:80億元； 2、重點流域水污染治理工程：30億元。,四、政府投資項目,六、結(jié)構(gòu)調(diào)整（重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造）：150億元，其中中央65億元，地方85億元。主要采用貸款貼息方式，安排重點產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃項目等（其中汽車產(chǎn)業(yè)振興30億元），重點安排重大裝備方面的項目（包括支持使用國產(chǎn)首臺套裝備）。,四、政府投資項目,其中安排我省投資共35.93億元，其構(gòu)成是： 廉租住房建設(shè)：9.3億元； 煤礦棚戶區(qū)改造工程:0.95億元； 農(nóng)村飲水安全工程：2.9億元； 農(nóng)村電網(wǎng)完善工程：1億元； 農(nóng)村公路改造工程：4億元； 農(nóng)村沼氣工程：2.7億元； 重大水利工程：2.45億元； 基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)：4.37億元; 中西部農(nóng)村中學(xué)校舍改造工程：2.5億元; 中等職業(yè)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)：0.78億元; 城鎮(zhèn)污水垃圾處理設(shè)施及污水管網(wǎng)工程:2.2億元； 重點流域水污染治理工程：1.48億元; 重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造：1.3億元。,四、政府投資項目,政府投資項目的管理： 政府投資項目實行審批制：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。 投入方式：直接投入、資本金注入、投資補助