1、第五章 法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具,交易成本分析方法是指在交易成本不為零的時(shí)候,如何判斷制度安排效率高低的方法. 交易費(fèi)用思想是由科斯在1937 年的論文企業(yè)的性質(zhì)中提出的,但該文并沒有直接提交易費(fèi)用的概念，這個(gè)概念是威廉姆森提出的。,分析工具一:交易成本,1、科斯企業(yè)的性質(zhì)中，認(rèn)為交易成本是“使用價(jià)格機(jī)制的成本”，包括： （1）發(fā)現(xiàn)相對價(jià)格的成本，主要有各種為獲取和處理市場信息的費(fèi)用，如尋找交易對手、了解交易價(jià)格的費(fèi)用； （2）市場上發(fā)生的每一筆交易的談判和簽約的費(fèi)用； （3）由于不確定性所導(dǎo)致的實(shí)施長期合同的費(fèi)用。,(一)科斯的交易成本概念,2、科斯1960年社會成本問題中，明確地提出了“市場交易成

2、本”，將交易成本概念更一般化拓展開來。 交易成本包括： （1）度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用； （2）發(fā)現(xiàn)交易對象和價(jià)格的費(fèi)用； （3）討價(jià)還價(jià)、訂立合同的費(fèi)用； （4）督促契約條款嚴(yán)格履行的費(fèi)用。 3、科斯1991年接受諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的演講中的交易成本定義。包括：談判費(fèi)用；簽約費(fèi)用；監(jiān)督費(fèi)用；解決糾紛的費(fèi)用。,威廉姆森從契約的角度出發(fā)，把交易成本劃分為“事前的”交易成本和“事后的”交易成本。 “事前的”交易成本是指起草、談判、保證落實(shí)某種契約的成本； “事后的”交易成本是指契約簽定之后發(fā)生的成本，包括： A、當(dāng)交易偏離了準(zhǔn)則所引起的不適應(yīng)成本； B、引起爭議的成本； C、伴隨建立和運(yùn)作管理機(jī)構(gòu)而

3、來的成本； D、使契約保證生效的抵押成本。,(二)威廉姆森的交易成本概念,如果市場交易費(fèi)用為零,不管權(quán)利初始安排如何，當(dāng)事人之間的談判都會導(dǎo)致那些使財(cái)富最大化的安排，即在一個(gè)零交易成本世界里，不論如何選擇法規(guī)，如何將資源進(jìn)行初次配置，只要交易自由，通過市場交換，總會產(chǎn)生資源配置高效率的結(jié)果。,(三)科斯第一定理,在交易成本大于零的世界里，不同權(quán)利的初始界定，會帶來不同效率的資源配置。也就是說，由于交易是有成本的，不同的產(chǎn)權(quán)制度下交易成本不同，從而對資源的配置效率也有不同的影響。因而，為了優(yōu)化資源配置，法律制度對產(chǎn)權(quán)的初始安排和重新安排的選擇是重要的。 換句話說，在現(xiàn)實(shí)交易成本存在的情況下，能使

4、交易成本影響最小化的法律是最適當(dāng)?shù)姆?。這種法律給市場交易者以更多的方便，而不是麻煩，從而降低交易成本。,(四)科斯第二定理,由于制度本身的生產(chǎn)不是無代價(jià)的，因此，生產(chǎn)什么制度、怎樣生產(chǎn)制度的選擇將導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)效率。,（五）科斯第三定理,威廉姆森比較系統(tǒng)地分析了交易成本產(chǎn)生和存在的原因，他認(rèn)為，交易成本的產(chǎn)生有三個(gè)方面的原因： （1）有限理性； （2）機(jī)會主義； （3）資產(chǎn)的專用性。,(六)交易成本產(chǎn)生的原因,不同的制度安排有不同的費(fèi)用，從而也有不同的收益，對制度進(jìn)行成本與收益的分析構(gòu)成制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和法經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心內(nèi)容。 以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有考慮交易費(fèi)用，或者假設(shè)交易費(fèi)用為零。這是不現(xiàn)實(shí)的，交易費(fèi)

5、用不可能為零，引入交易費(fèi)用進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一種重要貢獻(xiàn)。,交易成本研究的意義,（1）行為人的行為是他們在特定法律條件下進(jìn)行成本收益分析的結(jié)果，當(dāng)事人對一定權(quán)利的不同估價(jià)是其交易得以進(jìn)行的原動力； （2）法律制度在運(yùn)行中會給當(dāng)事人帶來收益和成本，故可用最大化、均衡和效率來評價(jià)法律行為； （3）財(cái)產(chǎn)權(quán)利界定清晰可以降低交易費(fèi)用。通過制定使權(quán)利讓渡的成本比較低的法律，可以促使資源流向使用效率高者手中，從而能提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率。,工具二:波斯納定理,分析工具三:外部性,“外部性”（也稱外部效應(yīng)或外部影響）是一個(gè)包括外在成本和外在收益的概念，指從事一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動的私人成本與社會成本，或私

6、人收益與社會收益不一致的現(xiàn)象。即某一經(jīng)濟(jì)主體的活動對社會產(chǎn)生的一種不能由市場交易價(jià)格體系反映出來的影響。,外部性的劃分,外部性可以分為負(fù)外部性（也稱外部不經(jīng)濟(jì)）和正外部性（也稱外部經(jīng)濟(jì)）兩個(gè)方面。 負(fù)外部性指的是經(jīng)濟(jì)主體為其活動所付出的私人成本小于該活動所造成的社會成本，即生產(chǎn)者（或消費(fèi)者）的經(jīng)濟(jì)活動給社會上其他成員帶來了危害，但他自己卻沒有因此而支付足夠抵償這種危害的成本。 正外部性是指經(jīng)濟(jì)主體在其活動中得到的私人收益小于該活動所帶來的社會收益可，即生產(chǎn)者（或消費(fèi)者）的經(jīng)濟(jì)活動給社會上其他成員帶來了好處，但他自己卻不能因此而得到補(bǔ)償。,外部性影響,在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動中，經(jīng)濟(jì)活動主體所產(chǎn)生的外部

7、性是普遍存在的，并且往往不受產(chǎn)業(yè)邊界的限制，具有廣泛存在的特性。 那么這就意味著即使社會處在完全競爭模型之下，但由于存在著外部性，某一經(jīng)濟(jì)活動對外部所造成的有害或有益影響，市場價(jià)格也不能反映出來。那么價(jià)格扭曲、信息傳遞失真，會造成具有負(fù)外部性的產(chǎn)品生產(chǎn)過多，而具有正外部性的產(chǎn)品生產(chǎn)不足的狀況，即市場價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制失靈，使社會資源帕累托最優(yōu)配置的理想狀況難以實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也會對社會發(fā)展及社會其他成員造成一定程度的傷害。,分析工具四:信息不對稱,信息不對稱是指相互對應(yīng)的經(jīng)濟(jì)主體之間對于某些事件所掌握的信息的不對稱性。 由于信息不對稱，即有關(guān)交易的信息在參與經(jīng)濟(jì)活動的主體之間非對稱分布，其中占有較多相關(guān)信

8、息的一方出于信息優(yōu)勢地位，而對應(yīng)的占有較少信息的一方則處于信息劣勢地位。信息不對稱也稱之為“信息偏在”。 2001年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)被授予三位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫斯蒂格利茨、喬治阿克爾洛夫和邁克爾斯彭斯。他們獲獎(jiǎng)主要是因?yàn)樵?0多年前提出了信息不對稱理論。,信息不對稱的兩種主要表現(xiàn)形式,從經(jīng)濟(jì)角度來看，信息不對稱導(dǎo)致效率損失的情況主要有逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)兩類。 逆向選擇，也被稱為隱藏信息，指的是，由于獲取信息的高成本，市場的一方不能察知市場另一方的商品的類型或質(zhì)量，于是，低質(zhì)量的商品最終擠出高質(zhì)量的商品。這違背了市場競爭中優(yōu)勝劣汰的選擇法則選擇好的，而這里選擇的卻是差的，所以把這種現(xiàn)象叫做逆向選

9、擇。,道德風(fēng)險(xiǎn)亦稱道德危機(jī)，是指從事經(jīng)濟(jì)活動的人在最大限度地增進(jìn)自身效用的同時(shí)做出不利于他人的行動?；蛘哒f是，當(dāng)簽約一方不完全承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果時(shí)所采取的自身效用最大化的自私行為。 相對于逆向選擇來說，道德風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)實(shí)生活中更是廣泛存在。因?yàn)橹灰砣伺c委托人的利益不一致，只要委托人不能完全觀察到代理人的心動，那么代理人作為理性的經(jīng)濟(jì)人，就有足夠的動機(jī)來最大化自己的利益，而不顧對委托人的損害。,導(dǎo)致信息不對稱的主要原因,第一，信息不對稱是社會勞動分工和專業(yè)化存在、發(fā)展的必然結(jié)果，是社會勞動分工和專業(yè)化在信息領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。 第二，信息的搜索成本的存在。 交易成本 第三，信息具有公共產(chǎn)品性質(zhì)。 信息供給

10、不足 第四，擁有信息的交易者對信息的壟斷。,分析工具五:效用,物品所具有的滿足人類欲望的能力，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)稱之為效用。效用不僅是指物品本身的有用性或使用價(jià)值，而且還是指消費(fèi)者從對物品消費(fèi)過程中所獲得的心理上的滿足程度。效用代表著消費(fèi)者的主觀的心理感受，而不是一個(gè)客觀范疇。,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，邊際效用是隨著某商品消費(fèi)數(shù)量的增加而不斷遞減的，這種現(xiàn)象被稱為邊際效用遞減規(guī)律。 邊際替代率遞減規(guī)律：在維持效用水平不變的前提下，隨著一種商品消費(fèi)數(shù)量的連續(xù)增加，消費(fèi)者為得到每一單位的這種商品所愿意放棄的另一種商品的數(shù)量是遞減的。,分析工具六:效率,效率是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中最為核心的一個(gè)問題。所謂“效率”，指的就是投

11、入與產(chǎn)出或成本與收益之間的比例關(guān)系。“這個(gè)概念一般是指不浪費(fèi)，或盡可能好地應(yīng)用可用資源?！?經(jīng)濟(jì)效率主要研究資源的配置問題，即在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，如何才能使資源的配置效果最佳。 在法經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)范研究中，其最大的特點(diǎn)就是確立和突出法律的經(jīng)濟(jì)分析中的“效率”標(biāo)準(zhǔn)，即以效率為標(biāo)準(zhǔn)來研究在一定社會制度中法律的制定和實(shí)施問題。,判斷資源配置的某種變化是否具有經(jīng)濟(jì)效率，主要有兩種標(biāo)準(zhǔn)： 帕累托效率 卡爾多?？怂剐?從具體的效率標(biāo)準(zhǔn)來看，法經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究中所運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)效率標(biāo)準(zhǔn)，主要的并不是“帕累托最優(yōu)”，而是“卡爾多?？怂埂币饬x上的效率標(biāo)準(zhǔn)。,“帕累托最優(yōu)”,“帕累托最優(yōu)” 是由意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托在研究資

12、源配置時(shí)，提出的資源配置最有效率的狀態(tài)。 含義：在某種既定的資源配置狀態(tài)下，在不損害任何人的利益前提下，任何改變都不可能使至少一個(gè)人的狀況變好，而又不使任何人的狀況變壞，即實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率最大化狀態(tài)。,帕累托改進(jìn)是基于帕累托最優(yōu)基礎(chǔ)上提出的，在經(jīng)濟(jì)沒有實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的狀態(tài)，就需要通過重新配置資源，提高一些人的利益的同時(shí)，其他人的利益也沒有受到損害，這就是帕累托改進(jìn)。 帕累托改進(jìn)可以在資源閑置或市場失效的情況下實(shí)現(xiàn)。在資源閑置的情況下，一些人可以生產(chǎn)更多并從中受益，但又不會損害另外一些人的利益。在市場失效的情況下，一項(xiàng)正確的措施可以減少福利損失而使整個(gè)社會受益。,卡爾多?？怂剐?卡爾多希克斯效率，

13、又叫潛在的帕累托改善：在社會資源再分配過程中，如果變動后的結(jié)果是某些人得利，而某些人受損，若得利者的好處超過受損者的損失，則社會資源的再分配是有效率的。,潛在性體現(xiàn)為：卡爾多1939年發(fā)表的經(jīng)濟(jì)學(xué)福利命題與個(gè)人之間的效用比較論文，提出了“虛擬的補(bǔ)償原則”。卡爾多的福利標(biāo)準(zhǔn)是看變動以后的結(jié)果是否得大于失。只要其所增加的利益足以補(bǔ)償（并不要求必須實(shí)際補(bǔ)償）在同一資源重新配置過程中受到損失的人的利益，那么這種資源配置就是有效率的；只要調(diào)整能夠使社會總效益增加，那么它就是有益的，也就是可以為了社會總收益增加，減少部分人的福利。由此看來，卡爾多補(bǔ)償原則是一種假想的補(bǔ)償，而不是真實(shí)的補(bǔ)償，它使帕氏標(biāo)準(zhǔn)寬泛化了。,?？怂寡a(bǔ)充了卡爾多的福利標(biāo)準(zhǔn)，他認(rèn)為，判斷社會福利的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該從長期來觀察，只要政府的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策從長期來看能夠提高全社會的生產(chǎn)效率，盡管在短時(shí)間內(nèi)某些人會受損，但經(jīng)過較長時(shí)間以后，所有的人的境況都會由于社會生產(chǎn)率的提高而“自然而然地”獲得補(bǔ)償。因而人們稱希克斯的補(bǔ)償原則為“長期自然的補(bǔ)償原則”。 如果那些從社會資源再分配中獲利的人獲得的利益足夠補(bǔ)償那些從中虧損的人利益，那么社會資源的再分配就是有效率的，雖然并沒有要求產(chǎn)生實(shí)際的補(bǔ)償?？柖??？怂褂行詷?biāo)準(zhǔn)是潛在的帕累托改進(jìn)。如