1、第四章: 公司章程 本章分為三節(jié)：,第一節(jié) 公司章程的概念和特征,第二節(jié) 公司章程的制定和修改,第三節(jié) 公司章程的效力,第一節(jié) 公司章程的概念和特征 本節(jié)包括兩個問題： 一、公司章程的概念和意義 二、公司章程的主要法律特征,一、公司章程的概念和意義 1.公司章程的概念 articles of corporation “公司章程是指公司必須具備的由發(fā)起設(shè)立公司的投資者制定的，并對公司、股東、公司經(jīng)營管理人員具有約束力的調(diào)整公司內(nèi)部組織關(guān)系和經(jīng)營行為的自治規(guī)則。”, 【公司章程】，是指在公司設(shè)立過程中，依法 由全體發(fā)起人共同制定的，以書面形式反映全體股東共同意思的，體現(xiàn)公司法人組織自治規(guī)則的一種法

2、律文件。 分解： 公司章程是公司設(shè)立的要件之一。 公司章程須依法制定。 章程由發(fā)起人共同制定(募集設(shè)立須創(chuàng)設(shè)大 會通過）。 制定章程是要式行為。 反映股東的共同意思。 章程的性質(zhì)是體現(xiàn)法人組織自治規(guī)則的法律 文件。,公司章程的性質(zhì)？ 關(guān)于公司章程的性質(zhì)，主要兩種不同觀點，即 契約說和自治法說。 契約說認為，章程的制定是基于發(fā)起人的共同 意思，而且，章程制定后即對發(fā)起人產(chǎn)生約束 力，因此具有契約的性質(zhì)。 自治法說認為，章程不僅約束章程的制定者或 者公司的發(fā)起人，而且也當然約束公司機關(guān)及新加入公司的股東，因此，章程具有自治法規(guī)的性質(zhì)。 在我國，學術(shù)界和實務(wù)界的通說認為公司章程 是公司自治性質(zhì)的根本

3、規(guī)則。,公司設(shè)立協(xié)議與公司章程的聯(lián)系與區(qū)別？ 【公司設(shè)立協(xié)議】又稱發(fā)起人協(xié)議，是 在公司設(shè)立過程中，由發(fā)起人訂立的關(guān) 于公司設(shè)立事項的協(xié)議。 公司設(shè)立協(xié)議與公司章程之間存在著密 切聯(lián)系: 兩者的目標一致，內(nèi)容也有許多相同之 處。公司章程的制定往往以設(shè)立協(xié)議為基礎(chǔ)，設(shè)立協(xié)議的基本內(nèi)容通常都為公司章程所吸收。,區(qū)別： （l）對于有限責任公司，公司設(shè)立協(xié)議通 常是任意性文件；而公司章程則是必備性文件，任何公司成立都必須以提交章程為法定要件。 （2）設(shè)立協(xié)議是不要式法律文件，作為當 事人之間的合同，其內(nèi)容更多地體現(xiàn)了當事人的意志和要求，需要遵守合同法的一般規(guī)則；而公司章程則是要式法律文件，公司法對章程

4、的內(nèi)容有明確規(guī)定，體現(xiàn)了公司法對公司內(nèi)外關(guān)系的強制性要求，因此，公司章程必須按公司法的規(guī)定制定。, （3）公司設(shè)立協(xié)議與公司章程的效力也不 同。 A.從效力的范圍來看，設(shè)立協(xié)議只在發(fā)起 人之間具有法律約束力；而公司章程調(diào)整所有股東之間、股東與公司之間、公司的管理機構(gòu)與公司之間的法律關(guān)系。 B.從效力的期間來看，設(shè)立協(xié)議的效力期 間是從設(shè)立行為開始到設(shè)立過程終止，公司的成立即意味著協(xié)議的終止；而公司章程的效力則及于公司成立后整個的存續(xù)過程，直至公司終止。,2.公司章程的意義（作用） 全面規(guī)范公司的組織和經(jīng)營活動； 對內(nèi)（股東）對外（第三人）表彰公 司信用； 也是公司對政府和社會的書面保證。,二、

5、公司章程的主要法律特征 1.法定性 所謂法定性是指公司章程的制定、內(nèi)容、效力和修改均由公司法明確規(guī)定,并須經(jīng)登記機關(guān)登記。 2.公開性 公司章程記載的所有內(nèi)容都是可以為公眾 所知悉的。, 3.自治性 公司章程是公司的自治規(guī)則。 章程可由公司自己制定。 但公司章程的自治性是相對的，其自治 是以不違法為前提的。 章程只對公司內(nèi)部有約束力。 對內(nèi)約束力:董事、監(jiān)事、經(jīng)理.查閱公司法63、118條 對于第三人不產(chǎn)生約束力。,第二節(jié) 公司章程的制定和修改 本節(jié)包括三個問題： 一、公司章程的制定 二、公司章程的內(nèi)容 三、公司章程的修改,一、公司章程的制定 1.制定章程是公司設(shè)立的要件之一。 2.章程的制定

6、人是發(fā)起人。 對于募集設(shè)立的股份公司來講，準確的表述應(yīng)是認股股東通過公司創(chuàng)立大會制定。（即先由發(fā)起人“制訂”，然后由創(chuàng)立大會通過方為“制定”。） 3.章程制定是要式行為，即需書面制定 ，并經(jīng)登記機關(guān)登記。,二、公司章程的內(nèi)容 1.公司章程內(nèi)容的分類 公司章程的內(nèi)容，即公司章程記載的事 項。 公司章程記載的事項，依據(jù)其效力不同 ，可分為絕對必要記載事項、相對必要 記載事項、任意記載事項。, 絕對必要記載事項 是指法律所列舉并規(guī)定在公司章程中必 須記載的事項。缺少其中任何一項或任何一項記載不合法，整個章程即歸無效。 與公司設(shè)立或組織活動有重大關(guān)系的基礎(chǔ)性事 項.如名稱、住所、經(jīng)營范圍、公司資本機構(gòu)

7、、法定代表人等, 相對必要記載事項 是指法律所列舉的，但不強制記載的事 項。 發(fā)起人應(yīng)接受的特殊利益、 公司應(yīng)負擔的設(shè)立費用、實物出資者 的姓名及實物出資相關(guān)情況等. 任意記載事項 是指法律未列舉，也不強制記載，可以 由發(fā)起人根據(jù)需要記入章程的事項。,2.我國公司章程的絕對必要記載事項 第25條 有限責任公司章程應(yīng)當載明下列事項： (一)公司名稱和住所；(二)公司經(jīng)營范圍；(三)公司注冊資本； (四)股東的姓名或者名稱； (五)股東的出資方式、出資額和出資時間； (六)公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；(七)公司法定代表人； (八)股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。股東應(yīng)當在公司章程上簽

8、名、蓋章。, 第82條 股份有限公司章程應(yīng)當載明下列事項： (一)公司名稱和住所；(二)公司經(jīng)營范圍；(三)公司設(shè)立方式； (四)公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本； (五)發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間； (六)董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；(七)公司法定代表人； (八)監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則；(九)公司利潤分配辦法； (十)公司的解散事由與清算辦法；(十一)公司的通知和公告辦法； (十二)股東大會會議認為需要規(guī)定的其他事項。, 其他規(guī)范性文件: ,三、公司章程的修改 公司章程的修改，即公司章程的變更。 把握兩點： 1.修改公司章程的權(quán)限專屬于公司股東 （大）會

9、2.修改公司章程須以特別決議為之，即 2/3以上（含本數(shù)，即“”）表決權(quán)通過。, 我國公司法第44條規(guī)定，有限責任 公司修改章程的決議，必須經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東通過。 公司法第104條規(guī)定，股份有限公司 修改章程必須經(jīng)出席股東大會的股東（“ 出席”可理解為到場的和委托的表決權(quán)）所持表決權(quán)的23以上通過。 3.公司變更章程須辦理相應(yīng)的變更登記 ，否則，對外不得以其變更對抗第三人 。,第三節(jié) 公司章程的效力, 本節(jié)包括兩個問題： 一、公司章程的時間效力 二、公司章程的對人效力,一、公司章程的時間效力 1.公司章程生效時間,(1)章程中調(diào)整發(fā)起設(shè)立公司的投資者之間關(guān)系的內(nèi)容，相當于公司設(shè)立協(xié)議

10、，可以適用合同法的一般規(guī)則，自簽字蓋章時成立并生效。發(fā)起設(shè)立公司的投資者均自章程成立時受其約束。,(2)章程中調(diào)整尚未成立的公司、尚未產(chǎn)生的董事、監(jiān)事、經(jīng)理以及未來可能加入公司的其他股東的那些內(nèi)容，則自公司成立時生效。, 2.公司章程的失效時間 公司章程的效力終止時間應(yīng)以公司最后 終結(jié)為準。,二、公司章程的對人效力 我國公司法第11條:,設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。,1.公司章程對公司的效力 公司章程對公司的約束力表現(xiàn)為公司應(yīng) 當在章程所規(guī)定的經(jīng)營范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動。公司超越其章程，從事其經(jīng)營范圍以外的活動，其行為構(gòu)成越權(quán)。,2.公司

11、章程對股東的效力 主要表現(xiàn)為兩個方面： 對股東出資或認購股份行為的約束； 對股東權(quán)利的保護。 需要注意，章程是公司的自治規(guī)則，因 此，章程不能對抗法律。 具體而言就是，不能以章程來剝奪法律 賦予股東的權(quán)利，也不能賦予股東超越法律的權(quán)利。章程中違反法律原則的規(guī)定應(yīng)被認定為無效。,3.公司章程對董事、監(jiān)事、經(jīng)理的效力 表現(xiàn)為兩個方面： 章程是公司高級管理人員權(quán)利的來源 。 章程是對高級管理人員權(quán)利的制約。 即高級管理人員必須在法律和章程規(guī)定 的范圍內(nèi)行使職權(quán)。, 公司法第63條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、 經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當承擔賠償責任。” 公司

12、法第118條第3款規(guī)定：“董事應(yīng) 當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任?！? 第150條 董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行 公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。 第153條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。, 第113條 董事應(yīng)當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的

13、，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該董事可以免除責任。,需要領(lǐng)會的問題：章程性質(zhì) 【本節(jié)實務(wù)研究】,大港與愛使“章程之爭”的法律問題,截止到1998年7月31日，天津煉達集團有限公司、天津大港油田重油公司和天津市大港油田港聯(lián)石油產(chǎn)業(yè)股份有限公司等三家具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司（簡稱為“大港”）所持上海愛使股份有限公司（簡稱為“愛使”）股份達總股本的100116，大港收購愛使的行動趨于白熱。在大港實施收購行為的期間，愛使修改了公司章程，增加了四項條款，以提高反收購能力。, 愛使在公司章程第67條增加了以下內(nèi)容，董事會在聽取股東意見的基礎(chǔ)上提 出董事、監(jiān)事候選

14、人名單。董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會決議。單獨或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10（不合投票代理權(quán)）以上，持有時間半年以上的股東，如要推派代表進入董事會、監(jiān)事會的，應(yīng)當在股東大會召開前20日，書面向董事會提出，并提供有關(guān)材料。董事會、監(jiān)事會任期屆滿需要換屆時，新的董事、監(jiān)事人數(shù)不超過董事會、監(jiān)事會組成人數(shù)的l2。董事、監(jiān)事候選人產(chǎn)生程序：董事會負責召開股東座談會，聽取股東意見；董事會召開會議，審查候選人任職資料，討論、確定候選人名單；董事會向股東大會提交董事、監(jiān)事候選人名單，提供董事、監(jiān)事候選人的簡歷和基本情況。此外，愛使公司章程第93條規(guī)定，董事會由13人組成，董事會任期屆滿

15、前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。, 根據(jù)這些新增條款，大港即使長期高比例持有愛使的股份，也難以從實 質(zhì)上控制和經(jīng)營管理愛使。被收購公司的章程成為收購者收購的障礙并 由此引發(fā)出“章程之爭”。 公司法第4條規(guī)定：“公司股東作為出資者按投入公司的資本額享有 所有者的資產(chǎn)收益、重大決策和選擇管理者等權(quán)利?！币虼?，對公司董事、監(jiān)事的提名權(quán)是選擇管理者權(quán)利的組成部分，是股東固有的權(quán)利，公司章程只能依據(jù)法律保障其行使而不能加以限制。在本案例中，愛使公司章程第67條關(guān)于董事提名必須通過董事會的規(guī)定，剝奪了股東固有權(quán)利。 換屆時新任董事、監(jiān)事人數(shù)不得超過組成人數(shù)的12的規(guī)定，其目的是 為了保住現(xiàn)任管理層的地位，

16、實際上限制其他股東信任的董事、監(jiān)事進 入管理層，不具有積極的社會意義。 公司法第104條規(guī)定，持有公司股份 10以上的股東有權(quán)提議召開 臨時股東大會，同時，指引第57條規(guī)定，公司召開股東大會，持有或者合并持有公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的 5以上的股東，有權(quán)向公司提出新的提案。因此，把股東行使董事提名權(quán)的持股條件規(guī)定為 10缺乏根據(jù)。同時，對股東限定持股期限也是沒有依據(jù)的。所以，該章程第67條對于股東如要推派代表進入董事會、監(jiān)事會的，作了持股比例和時間的限制，并借助通過提高持股比例和時間的方式加大新股東進入公司董事會和監(jiān)事會難度的規(guī)定是不合法的。, 證監(jiān)會就此專門發(fā)文，確認愛使章程第67條違法

17、，并要求愛使修改章程 。經(jīng)有關(guān)方面協(xié)調(diào)，愛使于1998年10月31日召開臨時股東大會，通過了修改公司章程、增補公司董事等議案，刪除了章程第67條中的違法規(guī)定。來自大港的 6名候選人作為新增董事進入愛使公司的董事會，原13名董事予以保留。 【結(jié)論】 綜上，公司章程的自治性是相對的。無論是制 定或者修改公司章程，都不得違反公司法等法律、行政法規(guī)的強行性規(guī)定，不能剝奪或者變相剝奪股東固有權(quán)利。應(yīng)為股東主張并實現(xiàn)其權(quán)利提供保障。,案例： 2001年3月，原告王先生與其他四家單位和兩個自然人共同 投資設(shè)立了一家有限責任公司，王先生占有的出資比例為7.25。2002年1月，王先生離開中國赴澳大利亞留學。在同年8月26日王先生向公司正式提出辭職申請時，公司要求王先生必須轉(zhuǎn)讓將其所持出資份額的80。經(jīng)了解，在王先生到澳大利亞之后，該有限責任公司于2002年6月26日公司召開股東會，經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過了該公司的公司章程修正案，當時人在澳大利亞的王先生未獲通知參加會議。這一在股東會上通過的章程修正案增加規(guī)定了如下內(nèi)容：股東辭職或被公司辭退時，除非無人認購，否則須轉(zhuǎn)讓其出資，公司其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。但公司設(shè)立時的自然人股東可保留其所持有出資份額的20，轉(zhuǎn)讓價格以轉(zhuǎn)讓當月的賬面凈資產(chǎn)值計算。 【問題】現(xiàn)王先生準備訴至法院維護自己的權(quán)益，請為王