1、第八章,項目社會影響評估,一、項目社會影響評估概述,1 人類社會目標(biāo)與項目社會影響評估 人類對自身的理想與幸福的追求是多層面的、由低級到高級逐漸發(fā)展的，首先是衣、食、住、行等物質(zhì)生活，而后才是更高級的文化精神生活。 由于社會與自然資源以及生產(chǎn)能力總是有限的，而人們的需求和欲望卻是不斷擴大和無限的，所以很自然地就會出現(xiàn)不同個人、家族、集團乃至國家或地區(qū)在物質(zhì)和文化利益的追求與維護中對于人們共同生存的社會與自然環(huán)境的保護和危害問題。 如何在經(jīng)濟和社會發(fā)展問題上實現(xiàn)“可持續(xù)發(fā)展”的目標(biāo)成為人們20世紀(jì)后半葉日愈關(guān)注和重視的問題，由此也就產(chǎn)生了對于項目的社會影響評估。 我國的項目國民經(jīng)濟評估中已部分地

2、涵蓋了有關(guān)項目社會影響評估的內(nèi)容，但是仍然存在很多不足。,2 項目社會影響評估的理論與方法沿革 項目評估方法在20世紀(jì)50年代以前，不論東西方國家均只進行項目的財務(wù)評估， 20世紀(jì)50年代開始有了項目國民經(jīng)濟評估，20世紀(jì)60年代后期，隨著福利經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生，項目評估方法逐步形成了以項目對于經(jīng)濟增長和收入分配影響的項目社會影響評估的狹義項目社會影響評估方法。經(jīng)過三四十年的發(fā)展，現(xiàn)在有關(guān)項目社會影響評估與社會影響分析理論等已形成自己的理論框架，而且已經(jīng)有了相對完整的體系和方法。 經(jīng)過多年實踐，國家的發(fā)展目標(biāo)基本是兩個：一個是經(jīng)濟增長，一個是公平分配。前者叫效率目標(biāo)，后者叫公平目標(biāo)，兩者合稱為國民福

3、利目標(biāo)，這是社會影響評估的關(guān)鍵內(nèi)容。 （續(xù)）,一、項目社會影響評估概述,項目的效率目標(biāo)要求項目能增加國民收入，項目公平目標(biāo)要求項目所增加的國民收入能夠在不同收入階層、不同地區(qū)以及投資與消費之間進行合理分配。對于這兩個目標(biāo)的評估被稱為項目社會影響評估。 20世紀(jì)70年代的這種評估從三個方面分析項目對宏觀經(jīng)濟的影響，一是項目投入品對國民經(jīng)濟相關(guān)部門產(chǎn)生的影響；二是項目產(chǎn)出的新增價值的分配對國內(nèi)各部門收入分配的影響；三是由于不同部門收入的變化所引起的消費變化而進一步引起的新需求的變化。 這些都被稱為狹義的項目社會影響評估方法（續(xù)）,一、項目社會影響評估概述,近30年來人們深入地開展了項目社會影響評估

4、方法研究，英國將這種工作叫做項目的社會分析，美國將這種工作叫做項目的社會影響評估。這種項目社會影響評估主要評估項目對人文環(huán)境的影響，如分析項目對人們生活、人口和收入分配、健康、安全與教育、文化和風(fēng)俗習(xí)慣、社區(qū)凝聚力等方面都會有什么影響。 世界銀行的項目社會影響評估不僅用于項目前評估，還用于重要投資項目的后評估。世界銀行在發(fā)展中國家推行他們的項目社會影響評估，這種評估被稱為廣義項目社會影響評估，雖其理論方法尚不成熟，但正在發(fā)展成項目社會影響評估主導(dǎo)方法。 我國對項目社會影響評估雖然系統(tǒng)性的研究是近年來開展的，由于我們是社會主義國家，所以我國對項目的社會效益一直比較重視，當(dāng)然我們在項目社會影響評估

5、的理論和方法的研究方面還有很大差距，還有待于進一步的提高。,一、項目社會影響評估概述,3 項目社會影響評估的涵義 從上述國內(nèi)外項目社會評估發(fā)展歷史情況可見，有狹義的社會影響評估和廣義的社會影響評估。各國的項目社會影響評估內(nèi)容也不相同，美國的項目社會影響評估、英國與世界銀行的項目社會分析都屬于同一類，著重分析項目和項目所在地的社會環(huán)境相互影響。 歸納起來，當(dāng)今的項目社會影響評估主要有四種： 其一是包含在項目國民經(jīng)濟評估中的社會效益分析， 其二是項目經(jīng)濟評估加項目收入分配分析， 其三是項目的國家宏觀經(jīng)濟分析， 其四是引入社會學(xué)家參與評估的項目社會分析或社會影響評估。 前三種都屬于經(jīng)濟分析的范籌，第

6、四種是以社會學(xué)為基礎(chǔ)的。 （續(xù)）,一、項目社會影響評估概述,從理論上分析，項目的社會效益既有與經(jīng)濟活動有關(guān)的社會效益，也有與經(jīng)濟活動無關(guān)的社會效益；既有有形的社會效益，也有無形的社會效益。 項目與經(jīng)濟活動有關(guān)的社會效益是指物質(zhì)生產(chǎn)與流通領(lǐng)域?qū)ι鐣鞑块T、各地區(qū)，以及國家整體經(jīng)濟創(chuàng)造的社會效益。例如，項目建成投產(chǎn)的產(chǎn)品對其使用部門所產(chǎn)生的直接效益。 項目與經(jīng)濟活動無關(guān)的社會效益是指項目為社會各領(lǐng)域創(chuàng)造的勞動條件和能力的提高以及勞動組織形式的改變等方面的社會效益。 實際上項目社會影響評估就是對由于項目的建設(shè)與運行而對社會經(jīng)濟和社會環(huán)境等方面的正負(fù)社會效益與影響的分析與評價。,一、項目社會影響評估概

7、述,4 我國開展項目社會影響評估的意義和作用 1）這有助于保證項目與其所處社會環(huán)境的相互協(xié)調(diào) 世界銀行近幾年推行了項目社會分析，在提高項目的社會效益方面取得顯著成績。 2）它有利于促進國家社會發(fā)展目標(biāo)的順利實現(xiàn) 現(xiàn)在我國規(guī)定要對項目進行社會效果評估，以促進國家社會發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，同時也能夠提高項目決策的科學(xué)水平。 3）它有利于減少項目投資的短期行為和盲目建設(shè) 開展項目的社會影響評估最重要的是提倡全面評估一個項目的社會綜合效益，這必將有助于克服各種項目投資中的短期行為和盲目建設(shè)的問題，提高整個國民經(jīng)濟運行的質(zhì)量。 4）它有利于資源的合理利用和社會環(huán)境保護 通過對項目社會影響的評估可以更好地規(guī)范人

8、們在項目投資中的行為，使項目在資源合理利用和項目對于社會環(huán)境的保護方面更為科學(xué)合理。,一、項目社會影響評估概述,5. 項目社會影響評估的特點和原則 1）這種評估的特點 （ 1） 宏觀性。項目社會影響評估就是要評估項目對于國家社會發(fā)展目標(biāo)貢獻大小的，所以必須從全社會的宏觀角度考察項目的存在對社會帶來的貢獻與影響。 （2）間接性。項目社會影響雖然有直接的和間接的影響，但是在項目社會影響的評估對于這些影響的評估是一種間接的。人們更多地將項目的社會效益（如就業(yè)效益、節(jié)能效益、創(chuàng)匯效益、對教育的影響、對文化生活的影響等）看成是項目的間接效益。 （ 3）綜合性與長期性。項目社會影響評估涉及社會生活各個領(lǐng)域

9、的發(fā)展目標(biāo)，考慮多種社會效益與影響,所以具有綜合性的特征。項目的社會影響評估要考察項目與近期與遠期社會發(fā)展目標(biāo)的一致性，這些都是幾十年，甚至是幾代人的問題，所以項目社會影響評估往往還具有長期性的特征。 （ 4）難以定量的特性。項目的社會影響多種多樣，有許多不僅不能使用貨幣定量，也難使用實物量甚至勞動量去定量。 （5）差異性。由于項目的不同所以其社會效益就不同，所以項目社會影響評估就難以使用同樣的指標(biāo)去評估不同所屬專業(yè)領(lǐng)域的項目社會影響，因為各行業(yè)的項目對社會發(fā)展目標(biāo)的貢獻與影響有很大差異。,一、項目社會影響評估概述,2 ） 項目社會影響評估的基本原則 （1） 有利國家社會發(fā)展的目標(biāo)的原則。項目

10、社會影響評估必須貫徹為實現(xiàn)社會發(fā)展目標(biāo)服務(wù)的原則，必須堅持項目社會影響評估嚴(yán)格遵守國家相關(guān)法律和法規(guī)的基本原則。 （2） 突出評估重點和特點的原則。即要突出以國家發(fā)展的近期目標(biāo)為重點，兼顧遠期各項社會發(fā)展目標(biāo)的原則，并要考慮項目與當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境的關(guān)系特性，力求評估能全面反映該項目所引起的各項社會效益與影響特點的原則。 （3） 客觀性與可靠性的原則。即要堅持尊重客觀規(guī)律，實事求是和采用科學(xué)評估方法的原則，還要堅持深入調(diào)查，搞準(zhǔn)基礎(chǔ)資料，使評估建立在可靠的基礎(chǔ)上的可靠性的原則。 （4） 可比性與科學(xué)性的原則。這些原則要求在做項目社會影響評估中無論是定量還是定性分析均應(yīng)注意具有可比性原則，而且評估指標(biāo)

11、的設(shè)置要堅持科學(xué)性的原則。,一、項目社會影響評估概述,1. 項目社會影響評估的內(nèi)容 一般情況下不同項目對于社會的影響是不同的，所以不同項目的社會影響評估內(nèi)容也是不同的。 1） 項目社會影響評估的一般內(nèi)容 項目社會影響評估所涉及的內(nèi)容可以十分廣泛，而且不同的項目并不是都涉及所有的評估內(nèi)容，具體的項目必須具體確定其項目社會影響評估的內(nèi)容。項目社會影響評估的一般內(nèi)容可參見下面給出的圖81。,二、社會影響評估的內(nèi)容與步驟,2） 項目社會影響評估的主要內(nèi)容 項目社會影響評估的重點內(nèi)容包括：項目社會經(jīng)濟效益分析評估和項目社會環(huán)境影響的分析與評估兩大方面的內(nèi)容。對于項目社會效益的評估又可以分為正效益和負(fù)效益

12、的評估內(nèi)容，而對于項目社會環(huán)境影響的評估又分為正面影響和負(fù)面影響的評估內(nèi)容，這些才是項目社會影響評估的重點內(nèi)容。（注意項目國民經(jīng)濟評估與項目社會經(jīng)濟效益分析都進行時不要出現(xiàn)重復(fù)計算） 項目社會影響的評估必須立足于“突出重點”的基礎(chǔ)之上，充分重視評估的重點內(nèi)容。同時，這種評估要注重項目所屬行業(yè)特點及其對于評估內(nèi)容的要求。要根據(jù)項目社會影響評估指標(biāo)的權(quán)重安排評估的內(nèi)容，并且要首先對“一票否決”的評估內(nèi)容進行評估，影響不大的評估指標(biāo)或內(nèi)容可以排除或留置不做評估。,二、社會影響評估的內(nèi)容與步驟,2. 項目社會影響評估的步驟 項目社會影響評估的基本步驟包括如下幾個方面。 1 ）確定評估的目的與范圍 根據(jù)

13、項目建設(shè)的主要目標(biāo)與功能和國家（地區(qū)）的社會發(fā)展目標(biāo)，由項目評估人員對項目所涉及的主要社會影響因素進行分析研究，找出項目對這些社會方面可能產(chǎn)生的影響，選出項目應(yīng)當(dāng)評估的指標(biāo)。 在分析項目應(yīng)當(dāng)評估的指標(biāo)時要確定出哪些指標(biāo)是主要的，哪些指標(biāo)是次要的，項目各種社會影響可能波及的空間范圍與邊界以及可能發(fā)生的時間范圍。 此處的空間范圍一般是指項目建設(shè)所在的社區(qū)、所在地區(qū)以及相鄰的社區(qū)。例如，有的水利項目就涉及很多省、市，地域較廣闊。 此處的時間范圍一般是項目的壽命期或預(yù)測的項目可能造成社會影響影響年限。,二、社會影響評估的內(nèi)容與步驟,2 ） 選擇評估的指標(biāo)與指標(biāo)體系 根據(jù)不同項目社會影響評估的范圍，選擇

14、確定出項目社會影響評估的具體指標(biāo)和指標(biāo)體系。在這一指標(biāo)體系中應(yīng)該包括各種項目社會效益與社會影響的定量分析與定性分析指標(biāo)，并且這些指標(biāo)要構(gòu)成一個統(tǒng)一的整體。 任何一個項目的社會影響評估評估指標(biāo)體系都應(yīng)該包括定量分析與定性分析的通用指標(biāo)和項目獨特的專用指標(biāo)，只要是項目涉及的獨特性指標(biāo)均應(yīng)納入項目社會影響評估的范疇。 3 ）確定評估的基準(zhǔn)或參照指標(biāo)值 應(yīng)該通過收集項目可能影響現(xiàn)有社會經(jīng)濟、資源利用、文化衛(wèi)生、社會人文情況及其它一些社會環(huán)境因素的情況和項目這些社會影響的時間范圍與空間范圍內(nèi)可能發(fā)展變化的情況等社會基礎(chǔ)情況，以及以前項目社會影響評估的資料數(shù)據(jù)去確定一個項目社會影響評估的基準(zhǔn)和參照指標(biāo)值。

15、,二、社會影響評估的內(nèi)容與步驟,4 ） 審定被評估的項目備選方案 第四步是提出、審查和確定將要被評估的項目備選方案，即根據(jù)項目的目標(biāo)去確定出在不同的建設(shè)地點、使用不同的資源，采用不同的工藝技術(shù)路線等特定條件提出若干可供選擇的項目可替代方案，或者是項目社會影響評估中的備選項目方案。 5 ） 通過預(yù)測獲得評估數(shù)據(jù)并進行評估 （ 1）對項目備選方案的社會效益與社會影響定量指標(biāo)做數(shù)據(jù)預(yù)測 借用社會發(fā)展歷史統(tǒng)計資料的分析和項目所涉及的社會發(fā)展趨勢的估量以及同類項目的歷史資料分析，建立模型或選用適宜的預(yù)測方法進行預(yù)測，計算出項目社會影響評估各定量指標(biāo)的預(yù)測數(shù)據(jù)。 （ 2）對不能定量的項目社會效益與社會影響

16、進行定性分析 對于項目涉及的各種不能定量的項目社會效益與社會影響采用專家法、打分法等方法分析、預(yù)測和判斷項目各種社會影響定性分析指標(biāo)值，給出項目社會影響程度和好壞的定性分析結(jié)果。 （續(xù)）,二、社會影響評估的內(nèi)容與步驟,（3）分析各分析指標(biāo)重要度并建立項目社會影響評估模型 對上兩步驟中給定的項目社會影響評估定性與定量指標(biāo)進行重要程度的排序，找出各個評估指標(biāo)在整個評估中的權(quán)重，然后研究各指標(biāo)間的相互關(guān)系并建立供具體項目使用的社會影響評估模型。 （4）開展專項和綜合評估并選出滿意的項目或項目方案 使用項目社會影響評估模型開展項目社會影響的專項評估和綜合評估，求得各項目或項目備選方案的綜合社會影響與效

17、益，比較各個項目或項目方案的綜合社會影響，最終選出滿意項目或方案。 （5）專家論證和最終批準(zhǔn) 最終根據(jù)項目的社會影響評估結(jié)果要召開不同規(guī)模的專家論證會，并將評估選出的項目或項目方案提交專家論證，必要時還需要根據(jù)專家意見對項目或項目方案進行必要的修改與調(diào)整。然后根據(jù)上述各步驟中得到的調(diào)查結(jié)果、預(yù)測分析、方案比選、專家論證等方面的情況寫成項目社會影響評估報告，并給出項目社會影響評估是否可行的結(jié)論。最后上報給上級項目評估審批單位，最后由他們根據(jù)專家意見去分析去審查和批準(zhǔn)報告（項目可行性報告審批）。,二、社會影響評估的內(nèi)容與步驟,一個項目的社會效益與社會影響可能比較廣泛，而且有許多評估指標(biāo)不能做定量分

18、析只能進行定性分析。所以很難確定出通用的項目社會影響評估的方法，我國的項目社會影響評估多數(shù)采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法。 幾種常用的項目社會影響評估方法有：調(diào)查確定評估基準(zhǔn)線的方法，有無對比的分析比較方法，邏輯框架分析法，項目利益群體分析法，綜合分析法等。本節(jié)將討論各種具體的專項評估方法。,三、社會影響專項評估方法,1. 項目對社會發(fā)展影響的評估方法 項目對社會發(fā)展影響的評估方法包括：項目對于整個社會發(fā)展的影響評估方法、項目對于當(dāng)?shù)厣鐣l(fā)展的影響評估方法和項目對于人民社會生活的影響評估方法等等。 1）項目對整個社會發(fā)展影響的評估方法 這主要是按照定量評估的方法去評估：項目對其所屬國家經(jīng)濟部門的發(fā)展有哪些影響以及影響是多大，項目對相關(guān)國家經(jīng)濟部門的發(fā)展有何影響以及影響是多大，項目對全社會的發(fā)展有哪些影響以及影響是多大，項目對提高整個社會的運行有哪些影響以及影響是多大，項目對提高全社會的公平有何影響以及影響是多大等等。 2）項目對地方社會發(fā)展影響的評估方法 這主要包括：項目對地方社會發(fā)展有哪些影響以及這些影響有多大，項目對于增加當(dāng)?shù)貒袷杖氲挠绊?，項目對?dāng)?shù)厣鐣c經(jīng)濟結(jié)構(gòu)改善的影響和這些影響有多大，項目是否帶動了地方文化、教育、醫(yī)療、衛(wèi)生條件的改善以及改善有多大等等。,三、社會影響專項評估方法,2. 項目對社會資源利用的影響評估方法 1）項目對于各