1、風(fēng)險(xiǎn)管理理論概述,2011年6月22日,2,理論依據(jù),安全四大管理理論管理模式比較 事故理論事后管理模式 隱患理論缺陷管理模型 風(fēng)險(xiǎn)理論風(fēng)險(xiǎn)管理模式 系統(tǒng)原理目標(biāo)管理模式,3,事后型的安全管理模式-管理對象：事故-特點(diǎn)：經(jīng)驗(yàn)型；-缺點(diǎn)：事后整改，成本高，不符合預(yù)防原則；,事 故 發(fā) 生,現(xiàn) 場 調(diào) 查,分 析 原 因,主 要 原 因,提 出 整 改,實(shí) 施 整 改,效 果 評 價(jià),4,缺陷型安全管理模式-管理對象：隱患-特點(diǎn)：超前管理，標(biāo)本兼治；-缺點(diǎn)：存在型，缺乏定量，系統(tǒng)科學(xué)有限；,查 找 隱 患,分 析 成 因,關(guān) 鍵 問 題,整 改 方 案,實(shí) 施 方 案,審 核 檢 查,效 果 評

2、價(jià),5,風(fēng) 險(xiǎn) 辨 識,分 級 評 價(jià),控 制 方 案,實(shí) 時(shí) 報(bào) 警,適 時(shí) 預(yù) 警,及 時(shí) 預(yù) 控,風(fēng) 險(xiǎn) 消 除 降 低,風(fēng)險(xiǎn)管理模式-管理對象：風(fēng)險(xiǎn)-特點(diǎn)：超前預(yù)防，辨識系統(tǒng)，分級管理，預(yù)警預(yù)控-缺點(diǎn)：定量分析難度大，實(shí)施要求標(biāo)準(zhǔn)高；,6,目標(biāo)管理模式-管理對象：安全目標(biāo)（裝備、環(huán)境、管理、文化）-特點(diǎn)：基礎(chǔ)性、預(yù)防性、系統(tǒng)性、科學(xué)性的綜合策略；-缺點(diǎn)：成本高，技術(shù)性強(qiáng)。,安 全 目 標(biāo),目 標(biāo) 分 解,方 案 設(shè) 計(jì),方 案 實(shí) 施,適 時(shí) 評 審,目 標(biāo) 實(shí) 現(xiàn),目 標(biāo) 優(yōu) 化,7,隱患（hidden danger） 是風(fēng)險(xiǎn)的根源，它可以是隱藏在事物內(nèi)部的不安全因素或不安全狀態(tài)，也

3、可以是事物外在的一些可能導(dǎo)致人們不愿意看到結(jié)果的因素 危險(xiǎn)(danger) 已經(jīng)暴露出的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素 危險(xiǎn)源(hazard) 可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài) 危險(xiǎn)源辨識(hazard identification) 識別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程,風(fēng)險(xiǎn)管理基本概念,8,風(fēng)險(xiǎn)管理基本概念,風(fēng)險(xiǎn)管理(risk management) 風(fēng)險(xiǎn)管理是指各經(jīng)濟(jì)單位通過識別、估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處置風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低限度的科學(xué)管理手段。風(fēng)險(xiǎn)管理一般包括：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分

4、析、風(fēng)險(xiǎn)評估以及風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)。,9,風(fēng)險(xiǎn)(risk) 某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合 風(fēng)險(xiǎn)分析(risk analyse) 實(shí)質(zhì)上對風(fēng)險(xiǎn)的識別，通過分析風(fēng)險(xiǎn)的導(dǎo)致因素、原因或后果，確定風(fēng)險(xiǎn)的類別，得到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的規(guī)律和途徑 風(fēng)險(xiǎn)評估(risk assessment) 它是以保障安全為目的，按照科學(xué)的程序和方法，從系統(tǒng)的角度出發(fā)對工程項(xiàng)目或工業(yè)生產(chǎn)中潛在的危險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先識別、分析和評估，為制定基本預(yù)防措施和管理決策提供依據(jù)，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果進(jìn)行分析與評估，給出風(fēng)險(xiǎn)度量 風(fēng)險(xiǎn)控制(risk control) 采取預(yù)防措施，將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受的限度,風(fēng)險(xiǎn)管理基本概念,10,隱患、風(fēng)險(xiǎn)

5、與事故的關(guān)系,隱患,暴露在人類的生產(chǎn)活動(dòng)中,風(fēng)險(xiǎn),控制 失敗,事故,風(fēng)險(xiǎn)管理基本概念,11,風(fēng)險(xiǎn)的基本概念,為了深入了解和研究風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象，更好地防范風(fēng)險(xiǎn)，做出正確的風(fēng)險(xiǎn)處理與決策，首先需要確切地了解風(fēng)險(xiǎn)的定義和風(fēng)險(xiǎn)度量方式。,風(fēng)險(xiǎn)的定義與度量,12,風(fēng)險(xiǎn)的基本概念,1.風(fēng)險(xiǎn)的定義,風(fēng)險(xiǎn)(Risk)的概念于19世紀(jì)末最早出現(xiàn)在西方經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，目前已廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、工程科學(xué)、環(huán)境科學(xué)和災(zāi)害學(xué)等領(lǐng)域。迄今為止，學(xué)術(shù)界和工程界中對風(fēng)險(xiǎn)的定義仍未統(tǒng)一，在不同的專業(yè)背景和應(yīng)用背景下，對風(fēng)險(xiǎn)的定義也不盡相同。,1901年，美國的威雷特對風(fēng)險(xiǎn)作了第一次定義，指出“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不

6、確定性之客觀體現(xiàn)” ； Williams (1985)的定義為:“風(fēng)險(xiǎn)是在特定情況下，特定時(shí)期內(nèi)，結(jié)果的差異性”； 聯(lián)合國人道主義事務(wù)部認(rèn)為:“風(fēng)險(xiǎn)是在一定區(qū)域和給定時(shí)段內(nèi)，由于某一自然災(zāi)害而引起的人民生命財(cái)產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的損失的期望值”; 澳大利亞大壩委員會(huì)給出的定義是:“風(fēng)險(xiǎn)是指對生命、健康、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境負(fù)面影響的可能性和嚴(yán)重性的度量，是潰壩可能性和產(chǎn)生的后果的乘積”。,13,風(fēng)險(xiǎn)的基本概念,綜合上述觀點(diǎn)可以看出，風(fēng)險(xiǎn)包括兩方面內(nèi)涵: 一方面，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生將帶來不利結(jié)果，這種不利結(jié)果泛指人們不希望發(fā)生的、不利于或阻礙人們實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的后果，如造成的損失、產(chǎn)生的危害等; 另一方面，這種不利結(jié)果的大

7、小與出現(xiàn)的可能性是一種不確定性，這種可能性通常用概率來表示。 風(fēng)險(xiǎn)的一般性定義:“風(fēng)險(xiǎn)是不利結(jié)果發(fā)生的不確定性”。,14,風(fēng)險(xiǎn)的基本概念,風(fēng)險(xiǎn)的度量是指風(fēng)險(xiǎn)的表達(dá)方式或風(fēng)險(xiǎn)程度的衡量形式。 盡管人們對風(fēng)險(xiǎn)的定義不盡相同，但是普遍認(rèn)為應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)的不確定性與不利結(jié)果這兩個(gè)方面來度量風(fēng)險(xiǎn)的大小，即以事故發(fā)生的概率與事故造成的后果的乘積來表示風(fēng)險(xiǎn)。,2、 風(fēng)險(xiǎn)的度量,如果考慮的是整個(gè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，則系統(tǒng)的總風(fēng)險(xiǎn)等于全部事故風(fēng)險(xiǎn)的代數(shù)和。,其中：R-系統(tǒng)的總風(fēng)險(xiǎn)，Pi-第i種事故發(fā)生的概率，Ci-第i種事故產(chǎn)生的后果。,15,風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)可以通過風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失三大要素的相互關(guān)系得以揭示。 風(fēng)險(xiǎn)因

8、素: 指引起風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生、增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或影響損失嚴(yán)重程度的條件或要素.風(fēng)險(xiǎn)因素是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因，是造成損失的間接或內(nèi)在原因。風(fēng)險(xiǎn)因素種類和數(shù)量眾多，一般包括實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)因素(有形因素)和人為性風(fēng)險(xiǎn)因素(無形因素)。,風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與特征,1. 風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì),16,風(fēng)險(xiǎn)事故: 是指直接導(dǎo)致?lián)p失(不利結(jié)果或后果)發(fā)生的偶發(fā)事件，又稱風(fēng)險(xiǎn)事件.風(fēng)險(xiǎn)事故使風(fēng)險(xiǎn)的可能成為現(xiàn)實(shí)，以致造成損失的發(fā)生，它是造成損失的直接原因或外在原因，是損失的媒介物，即風(fēng)險(xiǎn)只有通過風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生才能導(dǎo)致?lián)p失。 風(fēng)險(xiǎn)損失: 是指由風(fēng)險(xiǎn)事故造成的非故意的、非預(yù)期的、非計(jì)劃的不利結(jié)果或負(fù)面效果，又稱為風(fēng)險(xiǎn)后果。風(fēng)險(xiǎn)損失

9、的產(chǎn)生與風(fēng)險(xiǎn)因素的存在以及風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生有著密切的關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生概率和大小具有不確定性，它是表征風(fēng)險(xiǎn)大小的決定性因素。,風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與特征,17,因此，風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和風(fēng)險(xiǎn)損失三者相互關(guān)聯(lián)而產(chǎn)生的，可用下圖表示。,風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與特征,18,風(fēng)險(xiǎn)的特征是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)及其發(fā)生規(guī)律的表現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)具有如下幾 個(gè)基本特征: (1)客觀性和普遍性 客觀性是指風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移，風(fēng)險(xiǎn)存在于客觀事物發(fā)展變化的整個(gè)過程中。 普遍性是指風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在，而且往往與人們的主觀愿望相違反，這就要求我們采取正確的態(tài)度，承認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，正確對待風(fēng)險(xiǎn)。,風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與特征,2. 風(fēng)險(xiǎn)的特征,19,(2)

10、隨機(jī)性和規(guī)律性 風(fēng)險(xiǎn)存在于隨機(jī)狀態(tài)中，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生及其后果具有隨機(jī)性，即不確定性。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的隨機(jī)性意味著風(fēng)險(xiǎn)在時(shí)間上具有突發(fā)性，在后果上往往具有災(zāi)難性。同時(shí)，人類通過長期的觀察和分析發(fā)現(xiàn)，許多風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生具有一定的統(tǒng)計(jì)規(guī)律性，使人們可以利用概率統(tǒng)計(jì)方法來計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損失程度，并實(shí)施有意識的監(jiān)測和控制，這是風(fēng)險(xiǎn)分析的理論基礎(chǔ)。,風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與特征,20,風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)與特征,(3)潛在性和可變性 風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在并不是說風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)時(shí)發(fā)生的，它的不確定性決定了它的發(fā)生僅是一種可能，這種可能變成實(shí)際還是有條件的，這就是風(fēng)險(xiǎn)的潛在性。并且隨著項(xiàng)目或活動(dòng)的展開，原有風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)會(huì)改變、風(fēng)險(xiǎn)后果會(huì)變化，新的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)

11、出現(xiàn)，這是風(fēng)險(xiǎn)的可變性。 (4)隸屬性 所謂風(fēng)險(xiǎn)的隸屬性，是指所有風(fēng)險(xiǎn)都有其明確的行為主體，而且還必須與某一目標(biāo)明確的行動(dòng)有關(guān)。例如人們不買股票就不承受賠錢的風(fēng)險(xiǎn)，不做生意就不承擔(dān)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。所有風(fēng)險(xiǎn)都依賴行為主體而存在，永遠(yuǎn)沒有那種非行為主體的孤立的風(fēng)險(xiǎn)。,21,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,1. 風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理,（1）風(fēng)險(xiǎn)分析的含義 風(fēng)險(xiǎn)分析是研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)，它通過對項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、造成的后果以及評定風(fēng)險(xiǎn)的水平及其影響，最后提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的對策和措施，對風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制和處理，以達(dá)到最小的成本獲得最大的安全保障。,22,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理

12、與方法,（2）風(fēng)險(xiǎn)分析的主要內(nèi)容 風(fēng)險(xiǎn)分析的研究內(nèi)容主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與決策等四個(gè)方而的內(nèi)容。這四個(gè)部分是一個(gè)統(tǒng)一的整體，相輔相成，缺少任何一部分，風(fēng)險(xiǎn)分析都是不完整的。,23,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,2. 風(fēng)險(xiǎn)分析方法,（1）常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法 目前,風(fēng)險(xiǎn)分析方法有很多，這些方法的原理和特點(diǎn)各不相同，在應(yīng)用中有著各自的優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍，但它們大致可以分為三類:定性分析法、定量分析法、定性定量綜合分析法。 1)定性分析法 定性風(fēng)險(xiǎn)分析法是主要依靠分析人員的洞察力和分析能力，借助經(jīng)驗(yàn)、知識、專家意見以及邏輯判斷能力對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與判斷的一類方法，如調(diào)查與專家打分法、

13、外推法等。該種方法一般由分析人員或?qū)＜腋鶕?jù)所獲取的信息，對研究對象直接打分或做出直觀判斷，然后經(jīng)過總結(jié)、歸納，最后得出分析結(jié)論。使用這類方法，要求分析人員有較高的專業(yè)知識和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并且具有在不完整的數(shù)據(jù)資料中洞察事物本質(zhì)的能力。,24,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,優(yōu)點(diǎn)： 是不必建立精確的數(shù)學(xué)模型和計(jì)算方法，簡單、易懂、節(jié)約時(shí)間與資源;另外，它不受統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的限制，可以發(fā)揮人的智慧和經(jīng)驗(yàn)的作用，避免和減少因統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不足或不精確而產(chǎn)生的片面性和局限性，適應(yīng)性較強(qiáng)，應(yīng)用較為廣泛。 缺點(diǎn)： 是在準(zhǔn)確度和數(shù)據(jù)處理上有難度，風(fēng)險(xiǎn)概率與后果無法量化;分析結(jié)果易受分析人員的主觀因素影響，易帶有個(gè)人偏見與片

14、面性，因缺乏數(shù)字依據(jù)而說服力不強(qiáng)。,25,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,2) 定量分析法 又稱為概率風(fēng)險(xiǎn)分析(Probability Risk Analysis)，是一種以試驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過建立數(shù)學(xué)模型，運(yùn)用數(shù)學(xué)計(jì)算或數(shù)值分析方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析的方法，如蒙特卡羅法、敏感性分析法等。,26,優(yōu)點(diǎn)： 是完全以客觀、定量的數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過科學(xué)的計(jì)算來實(shí)現(xiàn)，消除了主觀因素的影響，結(jié)果較為嚴(yán)密和準(zhǔn)確，具有較強(qiáng)的科學(xué)性和可靠性。這種方法在核工業(yè)、航空工業(yè)和石化工業(yè)應(yīng)用較為廣泛。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們對風(fēng)險(xiǎn)分析的準(zhǔn)確性提出了更高的要求，其應(yīng)用領(lǐng)域正不斷擴(kuò)大，該方法代表了風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的主要發(fā)展方向。

15、 缺點(diǎn)： 是分析過程較為復(fù)雜，有些內(nèi)容難以量化求解，占用或耗費(fèi)時(shí)間與資源較大:同時(shí)，其分析結(jié)果往往取決于原始數(shù)據(jù)的完整性、數(shù)學(xué)模型的精確性和分析方法的合理性。,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,27,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,3) 定性定量綜合分析法 一般來說風(fēng)險(xiǎn)分析問題都比較復(fù)雜，涉及的影響因素眾多，這些因素有些可量化，有些很難或不可能量化，因此就出現(xiàn)了定性與定量相結(jié)合的綜合分析方法。該種方法是采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方式，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析，是一種綜合性的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。該方法兼有定性分析法與定量分析法兩者的共同特點(diǎn)，力求彌補(bǔ)兩者各自的不足，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)分析的目的。有些學(xué)者又將該方法稱為半定量分

16、析法。 根據(jù)定性分析與定量分析在方法中的占有比重或決定性作用的大小，將其劃分為兩類:定性半定量分析法，該類方法以定性分析為主，輔以定量的計(jì)算，如風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價(jià)法等;定量半定性分析法，該類方法以定量分析為主，定性分析為輔，如故障樹分析法、事件樹分析法等。,28,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,3.風(fēng)險(xiǎn)管理流程,風(fēng)險(xiǎn)識別,風(fēng)險(xiǎn)評價(jià),風(fēng)險(xiǎn)控制,后果嚴(yán)重程度有多大？ 發(fā)生的可能性有多大？ 確定風(fēng)險(xiǎn)程度或級別？ 是否符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)或要求？,如何預(yù)警和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)？ 什么方法控制和削減風(fēng)險(xiǎn)？ 如何應(yīng)急和消除危害？,有哪些風(fēng)險(xiǎn)？ 原因是什么？ 后果及影響？,29,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,風(fēng)

17、險(xiǎn)評估和總結(jié),風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合評估？并發(fā)布預(yù)警。 風(fēng)險(xiǎn)管控的績效評估？人、系統(tǒng)。 分析偏差，提出改正對策？ 進(jìn)行工作總結(jié)，提高管理水平。,30,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原理與方法,風(fēng)險(xiǎn)識別就是運(yùn)用各種方法和手段，將系統(tǒng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素識別出來，并加以分析和整理。它是風(fēng)險(xiǎn)分析中的一個(gè)重要階段，能否正確地識別風(fēng)險(xiǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)分析能否取得較好的效果有極為重要的影響。 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上，運(yùn)用各種理論和分析方法，通過建立系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型，對風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率及其造成的后果損失作出定量的估計(jì)，即分析構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)主要方面:風(fēng)險(xiǎn)概率的大小和風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重程度，從而為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評估提供依據(jù)。對風(fēng)險(xiǎn)概率與風(fēng)險(xiǎn)后果等因素進(jìn)行綜合考慮，用某一指標(biāo)(如期望值、風(fēng)險(xiǎn)度等)確定風(fēng)險(xiǎn)值的大小(風(fēng)險(xiǎn)水平),為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與決策提供科學(xué)依據(jù)。,31,風(fēng)險(xiǎn)分析的基本原