1、1,第十章 工程項(xiàng)目采購管理,為達(dá)到項(xiàng)目范圍而從執(zhí)行組織外部獲取貨物和服務(wù)的過程,2,一、項(xiàng)目采購的定義和種類,是指通過努力從項(xiàng)目組織外部獲得物料、工程和服務(wù)的整個(gè)采辦過程。,3,按對象分 有形采購 物料采購 工程采購 無形采購 咨詢服務(wù)采購 按采購方式分 招標(biāo)采購 公開招標(biāo)采購 邀請招標(biāo)采購 非招標(biāo)采購 詢價(jià)采購 直接采購 自營工程,4,公開招標(biāo),公開招標(biāo)又稱競爭性招標(biāo)，由招標(biāo)人在報(bào)刊、電子網(wǎng)絡(luò)或其它媒體上刊登招標(biāo)公告，吸引眾多企業(yè)單位參加投標(biāo)競爭，招標(biāo)人從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)單位的招標(biāo)方式 。 （1）國際競爭性招標(biāo)(International Competitive Tendering) （2）

2、國內(nèi)競爭性招標(biāo)(National Competitive Tendering),5,邀請招標(biāo),也稱有限競爭性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)(Selective Tendering)， 即由招標(biāo)單位選擇一定數(shù)目的企業(yè)，向其發(fā)出投標(biāo)邀請書，邀請他們參加招標(biāo)競爭。一般選擇310個(gè)參加較為適宜，當(dāng)然要視具體的招標(biāo)項(xiàng)目的規(guī)模大小而定。 邀請招標(biāo)與公開招標(biāo)相比，因?yàn)椴挥每钦袠?biāo)公告，招標(biāo)文件只送幾家，投標(biāo)有效期大大縮短，這對采購那些價(jià)格波動(dòng)較大的商品是非常必要的，可以減低投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和投標(biāo)價(jià)格。,6,議標(biāo),議標(biāo)也稱談判招標(biāo)（Negotiation Tendering）或限制性招標(biāo)（Limited Tendering），通過

3、談判來確定中標(biāo)者。 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法沒有議標(biāo)內(nèi)容。 （1）直接邀請議標(biāo)方式 （2）比價(jià)議標(biāo)方式 （3）方案競爭議標(biāo)方式,7,二、項(xiàng)目采購管理的過程,采購計(jì)劃的編制 編制詢價(jià)計(jì)劃 詢價(jià) 供方選擇 合同管理 合同收尾,8,1.采購計(jì)劃的編制,確定從項(xiàng)目組織外部采購哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足項(xiàng)目需求，包括是否采購、怎樣采購、采購什么、采購多少及何時(shí)采購 當(dāng)項(xiàng)目從組織以外獲得產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，對每項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)都要執(zhí)行一次從詢計(jì)劃編制到合同收尾的過程,9,2.編制詢價(jià)計(jì)劃,形成產(chǎn)品需求文檔，并確定可能的供方,10,兩種常見的詢價(jià)文件,RFP(request for proposal),邀請?zhí)峤唤ㄗh書。用

4、于從可能的賣主那里征求建議書的文件 RFQ(request for quote)，邀請報(bào)價(jià)。用于從可能的賣主那里征求報(bào)價(jià)或標(biāo)書的文件,11,3.詢價(jià),從潛在的賣方獲得建議書或標(biāo)書。,12,4.供方選擇,從可能的賣主中進(jìn)行選擇,13,當(dāng)價(jià)格不是主要標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，評價(jià)賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：,對需求的理解 成本 技術(shù)能力 管理方法 財(cái)政能力,14,一種可能的評價(jià)賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：,技術(shù)手段 30%的權(quán)重 管理方法 30%的權(quán)重 歷史績效 20%的權(quán)重 價(jià)格 20%的權(quán)重,15,另一種可能的評價(jià)賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：,方法 30%的權(quán)重 經(jīng)驗(yàn) 30%的權(quán)重 成本 30%的權(quán)重 進(jìn)度計(jì)劃 10%的權(quán)重,16,獨(dú)立估算,采購組織編

5、制自己的估算，用以檢查報(bào)價(jià)價(jià)格,17,合同談判,是指簽署合同前，訂約雙方就合同結(jié)構(gòu)與要求進(jìn)行澄清并達(dá)成協(xié)議的過程。 談判的議題通常是責(zé)任與權(quán)利、適用條款與法律、技術(shù)與商務(wù)管理方法、合同融資和價(jià)格,18,談判的5個(gè)階段,介紹：做一些介紹，形成談判氣氛 試探：確定對手關(guān)心的問題及其優(yōu)劣勢 草議價(jià)格：進(jìn)行實(shí)際的討價(jià)還價(jià)與讓步 結(jié)束：總結(jié)情況，進(jìn)行最后的讓步 達(dá)成協(xié)議：將最后的協(xié)議歸檔,19,談判戰(zhàn)術(shù),最后期限 吃驚 有限的權(quán)利 不露面的人 公平、合理 戰(zhàn)略延遲 雙方一起論理 撤退 不合理 建議仲裁 既成事實(shí),20,5.合同管理,管理與賣方的關(guān)系，確保賣方履行合同要求,21,6.合同收尾,包括兩項(xiàng)內(nèi)容

6、： 一是進(jìn)行產(chǎn)品審核，以驗(yàn)證所有的工作是否被正確地、令人滿意地完成； 二是管理收尾，更新反映最終成果的記錄和歸檔將來會(huì)用到的信息。,22,三、招投標(biāo),招投標(biāo)法于2000年1月1日起實(shí)施 基本概念 基本特征 基本原則 一般程序,23,基本概念,招投標(biāo)是由招標(biāo)人和投標(biāo)人經(jīng)過要約、承諾，擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關(guān)系的、平等主體之間的一種交易方式，是“法人”之間達(dá)成有償、具有約束力的法律行為。 招投標(biāo)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是一種最高競爭性的采購方式，能為采購者帶來經(jīng)濟(jì)、高質(zhì)量的工程、貨物或服務(wù)。 標(biāo)的招標(biāo)方和投標(biāo)方交易的商品,24,基本特征,平等性 競爭性 開放性,25,基本原則,公開、

7、公平、公正和誠實(shí)守信的原則,26,一般程序,招標(biāo)準(zhǔn)備階段 投標(biāo)準(zhǔn)備階段 開標(biāo)評標(biāo)階段 決標(biāo)簽約階段,27,招投標(biāo)準(zhǔn)備階段,具有招標(biāo)條件的單位填寫招標(biāo)申請書，報(bào)有關(guān)部門審批 獲準(zhǔn)后，組織招標(biāo)班子和評標(biāo)委員會(huì) 編制招標(biāo)文件和標(biāo)底 發(fā)布招標(biāo)公告 審定投標(biāo)單位 發(fā)放招標(biāo)文件 接受投標(biāo)文件 組織招標(biāo)會(huì)議,28,投標(biāo)準(zhǔn)備階段,根據(jù)招標(biāo)告示或招標(biāo)單位的邀請，投標(biāo)單位選擇符合本單位能力的項(xiàng)目，向招標(biāo)單位表明投標(biāo)意向，并提供資格證明文件和資料 資格預(yù)審?fù)ㄟ^后，購買招標(biāo)文件，組織投標(biāo)班子，跟蹤投標(biāo)項(xiàng)目 編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送招標(biāo)單位 參加招標(biāo)會(huì)議,29,開標(biāo)評標(biāo)階段,按照招標(biāo)公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)，由招

8、標(biāo)方派代表在公證人和投標(biāo)方共同監(jiān)督下，當(dāng)眾打開投標(biāo)書 招標(biāo)方對投標(biāo)書進(jìn)行審查后、詢標(biāo)、評標(biāo) 投標(biāo)方做好詢標(biāo)解答準(zhǔn)備，接受詢標(biāo)質(zhì)疑，等待決標(biāo),30,決標(biāo)簽約階段,評標(biāo)委員會(huì)提出評標(biāo)意見，報(bào)送招標(biāo)單位 依據(jù)決標(biāo)內(nèi)容向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知書 中標(biāo)單位在接到中標(biāo)通知書后，在規(guī)定的期限內(nèi)與招標(biāo)單位簽定合同,31,四、合同計(jì)價(jià)方式,單價(jià)合同 總價(jià)合同 成本加酬金合同,32,單價(jià)合同,根據(jù)計(jì)劃工程內(nèi)容和估算工程量，在合同中明確每項(xiàng)工程內(nèi)容的單位價(jià)格（如每米、每平方米、每立方米價(jià)格），實(shí)際支付時(shí)則根據(jù)每一個(gè)子項(xiàng)的實(shí)際工程量乘以該子項(xiàng)的合同單價(jià)計(jì)算該項(xiàng)工作的應(yīng)付工程款。 單價(jià)合同又分固定單價(jià)合同和變動(dòng)單價(jià)合同兩

9、種。,33,單價(jià)合同的特點(diǎn)是單價(jià)優(yōu)先，例如FIDIC土木工程施工合同中，業(yè)主給出的工程量清單表中的數(shù)字是參考數(shù)字，而實(shí)際工程款則按實(shí)際完成的工程量和合同中確定的單價(jià)計(jì)算。雖然在投標(biāo)報(bào)價(jià)、評標(biāo)以及簽訂合同中，人們常常注重總價(jià)格，但在工程款結(jié)算中單價(jià)優(yōu)先，對于投標(biāo)書中明顯的數(shù)字計(jì)算錯(cuò)誤，業(yè)主有權(quán)利先作修改再評標(biāo)，當(dāng)總價(jià)和單價(jià)的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，以單價(jià)為準(zhǔn)調(diào)整總價(jià)。,34,采用單價(jià)合同對業(yè)主的不足之處是，業(yè)主需要安排專門力量來核實(shí)已經(jīng)完成的工程量，需要在施工過程中花費(fèi)不少精力，協(xié)調(diào)工作量大。另外，用于計(jì)算應(yīng)付工程款的實(shí)際工程量可能超過預(yù)測的工程量，即實(shí)際投資容易超過計(jì)劃投資，對投資控制不利。,35,

10、固定單價(jià)合同條件下，無論發(fā)生哪些影響價(jià)格的因素都不對單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，因而對承包商而言就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)采用變動(dòng)單價(jià)合同時(shí)，合同雙方可以約定一個(gè)估計(jì)的工程量，當(dāng)實(shí)際工程量發(fā)生較大變化時(shí)可以對單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)還應(yīng)該約定如何對單價(jià)進(jìn)行調(diào)整；當(dāng)然也可以約定，當(dāng)通貨膨脹達(dá)到一定水平或者國家政策發(fā)生變化時(shí)，可以對哪些工程內(nèi)容的單價(jià)進(jìn)行調(diào)整以及如何調(diào)整等。因此，承包商的風(fēng)險(xiǎn)就相對較小。,36,固定單價(jià)合同適用于工期較短、工程量變化幅度不會(huì)太大的項(xiàng)目,37,總價(jià)合同,總價(jià)合同也稱作總價(jià)包干合同，即根據(jù)施工招標(biāo)時(shí)的要求和條件，當(dāng)施工內(nèi)容和有關(guān)條件不發(fā)生變化時(shí)，業(yè)主付給承包商的價(jià)款總額就不發(fā)生變化。 總價(jià)合同又

11、分固定總價(jià)合同和變動(dòng)總價(jià)合同兩種。,38,固定總價(jià)合同,固定總價(jià)合同的價(jià)格計(jì)算是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，工程任務(wù)和內(nèi)容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同總價(jià)一次包死，固定不變，即不再因?yàn)榄h(huán)境的變化和工程量的增減而變化。在這類合同中，承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)。因此，承包商在報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)對一切費(fèi)用的價(jià)格變動(dòng)因素以及不可預(yù)見因素都做充分的估計(jì)，并將其包含在合同價(jià)格之中。,39,在固定總價(jià)合同中可以約定，在發(fā)生重大工程變更、累計(jì)工程變更超過一定幅度或者其他特殊條件下可以對合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。,40,固定總價(jià)合同適用于以下情況：（1）工程量小、工期短，估計(jì)在施工過程中環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并

12、合理；（2）工程設(shè)計(jì)詳細(xì)，圖紙完整、清楚,工程任務(wù)和范圍明確；（3）工程結(jié)構(gòu)和技術(shù)簡單，風(fēng)險(xiǎn)??；（4）投標(biāo)期相對寬裕，承包商可以有充足的時(shí)間詳細(xì)考察現(xiàn)場、復(fù)核工程量，分析招標(biāo)文件，擬訂施工計(jì)劃。,41,變動(dòng)總價(jià)合同,變動(dòng)總價(jià)合同又稱為可調(diào)總價(jià)合同，合同價(jià)格是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，按照時(shí)價(jià)（Current Price）進(jìn)行計(jì)算，得到包括全部工程任務(wù)和內(nèi)容的暫定合同價(jià)格。,42,根據(jù)建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-99-0201），合同雙方可約定，在以下條件下可對合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整：（1）法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)政策變化影響合同價(jià)款；（2）工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整；（3）一周內(nèi)非承包人原因

13、停水、停電、停氣造成的停工累計(jì)超過8小時(shí)；（4）雙方約定的其他因素。,43,在工程施工承包招標(biāo)時(shí)，施工期限一年左右的項(xiàng)目一般實(shí)行固定總價(jià)合同；對建設(shè)周期一年半以上的工程項(xiàng)目，則應(yīng)考慮下列因素引起的價(jià)格變化問題：（1）勞務(wù)工資以及材料費(fèi)用的上漲；（2）其他影響工程造價(jià)的因素，如運(yùn)輸費(fèi)、燃料費(fèi)、電力等價(jià)格的變化；（3）外匯匯率的不穩(wěn)定；（4）國家或者省、市立法的改變引起的工程費(fèi)用的上漲。,44,總價(jià)合同的特點(diǎn),（1）發(fā)包單位可以在報(bào)價(jià)競爭狀態(tài)下確定項(xiàng)目的總造價(jià)，可以較早確定或者預(yù)測工程成本；（2）業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)較小，承包人將承擔(dān)較多的風(fēng)險(xiǎn)；（3）評標(biāo)時(shí)易于迅速確定最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人；（4）在施工進(jìn)度上能

14、極大地調(diào)動(dòng)承包人的積極性；（5）發(fā)包單位能更容易、更有把握地對項(xiàng)目進(jìn)行控制；（6）必須完整而明確地規(guī)定承包人的工作；（7）必須將設(shè)計(jì)和施工方面的變化控制在最小限度內(nèi)。,45,總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商討并確定合同總價(jià)，最終也按總價(jià)結(jié)算。,46,一般是在施工圖設(shè)計(jì)完成，施工任務(wù)和范圍比較明確，業(yè)主的目標(biāo)、要求和條件都清楚的情況下才采用總價(jià)合同。,47,成本加酬金合同,也稱為成本補(bǔ)償合同，這是與固定總價(jià)合同正好相反的合同，工程施工的最終合同價(jià)格將按照工程的實(shí)際成本再加上一定的酬金進(jìn)行計(jì)算。在合同簽訂時(shí)，工程實(shí)際成本往往不能確定，只能確定酬金的取值比例或者計(jì)算原則。,48,采用這種合同

15、，承包商不承擔(dān)任何價(jià)格變化或工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要由業(yè)主承擔(dān)，對業(yè)主的投資控制很不利。而承包商則往往缺乏控制成本的積極性，常常不僅不愿意控制成本，甚至還會(huì)期望提高成本以提高自己的經(jīng)濟(jì)效益，因此這種合同容易被那些不道德或不稱職的承包商濫用，從而損害工程的整體效益。所以，應(yīng)該盡量避免采用這種合同。,49,成本加酬金合同通常用于如下情況：（1）工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定，或者盡管可以確定工程技術(shù)和結(jié)構(gòu)方案，但是不可能進(jìn)行競爭性的招標(biāo)活動(dòng)并以總價(jià)合同或單價(jià)合同的形式確定承包商，如研究開發(fā)性質(zhì)的工程項(xiàng)目；（2）時(shí)間特別緊迫，如搶險(xiǎn)、救災(zāi)工程，來不及進(jìn)行詳細(xì)的計(jì)劃和商談。,50,

16、對業(yè)主而言，這種合同形式的優(yōu)點(diǎn)： （1）可以分段施工縮短工期，而不必等待所有施工圖完成才開始招標(biāo)和施工 （2）可以減少承包商的對立情緒，其對工程變更和不可預(yù)見條件的反應(yīng)會(huì)比較積極和快捷 （3）可以利用承包商的施工技術(shù)專家，幫助改進(jìn)或彌補(bǔ)設(shè)計(jì)中的不足 （4）業(yè)主可以根據(jù)自身力量和需要，較深入地介入工程施工和管理 （5）也可以通過確定最大保證價(jià)格約束工程成本不超過某一限值，從而轉(zhuǎn)移一部分風(fēng)險(xiǎn),51,對承包商來說，這種合同比固定總價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)低，利潤比較有保證，因而比較有積極性；其缺點(diǎn)是合同的不確定性，由于設(shè)計(jì)未完成，無法準(zhǔn)確確定合同的工程內(nèi)容、工程量以及合同的終止時(shí)間，有時(shí)難以對工程計(jì)劃進(jìn)行合理安排。

17、,52,成本加酬金合同形式,成本加固定費(fèi)用合同 成本加固定比例費(fèi)用合同 成本加獎(jiǎng)金合同 最大成本加費(fèi)用合同,53,成本加固定費(fèi)用合同,根據(jù)雙方討論同意的工程規(guī)模、估計(jì)工期、技術(shù)要求、工作性質(zhì)及復(fù)雜性、所涉及的風(fēng)險(xiǎn)等來考慮確定一筆固定數(shù)目的報(bào)酬金額作為管理費(fèi)及利潤，對人工、材料、機(jī)械臺(tái)班等直接成本則實(shí)報(bào)實(shí)銷。如果設(shè)計(jì)變更或增加新項(xiàng)目，當(dāng)直接費(fèi)超過原估算成本的一定比例時(shí)，固定的報(bào)酬也要增加。在工程總成本一開始估計(jì)不準(zhǔn)，可能變化不大的情況下，可采用此合同形式，有時(shí)可分幾個(gè)階段談判付給固定報(bào)酬。這種方式雖然不能鼓勵(lì)承包商降低成本，但為了盡快得到酬金，承包商會(huì)盡力縮短工期。有時(shí)也可在固定費(fèi)用之外根據(jù)工程

18、質(zhì)量、工期和節(jié)約成本等因素，給承包商另加獎(jiǎng)金，以鼓勵(lì)承包商積極工作。,54,成本加固定比例費(fèi)用合同,工程成本中直接費(fèi)加一定比例的報(bào)酬費(fèi)，報(bào)酬部分的比例在簽訂合同時(shí)由雙方確定。這種方式的報(bào)酬費(fèi)用總額隨成本加大而增加，不利于縮短工期和降低成本。一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標(biāo)文件招標(biāo)時(shí)采用。,55,成本加獎(jiǎng)金合同,獎(jiǎng)金是根據(jù)報(bào)價(jià)書中的成本估算指標(biāo)制定的，在合同中對這個(gè)估算指標(biāo)規(guī)定一個(gè)底點(diǎn)和頂點(diǎn)，分別為工程成本估算的6075和110135。承包商在估算指標(biāo)的頂點(diǎn)以下完成工程則可得到獎(jiǎng)金，超過頂點(diǎn)則要對超出部分支付罰款。如果成本在底點(diǎn)之下，則可加大酬金值或酬金百分比

19、。采用這種方式通常規(guī)定，當(dāng)實(shí)際成本超過頂點(diǎn)對承包商罰款時(shí)，最大罰款限額不超過原先商定的最高酬金值。 在招標(biāo)時(shí)，當(dāng)圖紙、規(guī)范等準(zhǔn)備不充分，不能據(jù)以確定合同價(jià)格，而僅能制定一個(gè)估算指標(biāo)時(shí)可采用這種形式。,56,最大成本加費(fèi)用合同,在工程成本總價(jià)合同基礎(chǔ)上加固定酬金費(fèi)用的方式，即當(dāng)設(shè)計(jì)深度達(dá)到可以報(bào)總價(jià)的深度，投標(biāo)人報(bào)一個(gè)工程成本總價(jià)和一個(gè)固定的酬金（包括各項(xiàng)管理費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)和利潤）。如果實(shí)際成本超過合同中規(guī)定的工程成本總價(jià)，由承包商承擔(dān)所有的額外費(fèi)用，若實(shí)施過程中節(jié)約了成本，節(jié)約的部分歸業(yè)主，或者由業(yè)主與承包商分享，在合同中要確定節(jié)約分成比例。在非代理型（風(fēng)險(xiǎn)型）CM模式的合同中就采用這種方式。,5

20、7,PMBOK中各種類型的成本補(bǔ)償合同,成本加成本百分比合同(cost plus percentage of cost, CPPC)：補(bǔ)償服務(wù)的成本，再加上事先規(guī)定的成本百分比作為利潤。目前被美國禁止。也稱為成本加費(fèi)用百分比合同(cost plus percentage of fee, CPPF) 成本加固定費(fèi)用合同(cost plus fixed fee, CPFF): 費(fèi)用固定 成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同(cost plus incentive fee, CPIF) 固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同(fixed price t plus incentive fee, FPIF),58,成本加成本百分比合同(

21、cost plus percentage of cost, CPPC)：,C=Cd+ CdP C為合同總價(jià) Cd為實(shí)際成本 P為固定百分比,59,成本加固定費(fèi)用合同(cost plus fixed fee, CPFF):,C=Cd+ F F固定酬金,60,成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同(cost plus incentive fee, CPIF),當(dāng)Cd= Co , 則 C=Cd+ F 當(dāng)Cd Co, 則 C=Cd+ FF 當(dāng)Cd Co, 則 C=Cd+ FF 其中 Co為預(yù)期成本 F為酬金的增減部分(可以是一個(gè)百分?jǐn)?shù),也可以是一個(gè)絕對數(shù)),61,固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同(fixed price plus

22、incentive fee, FPIF),C=Cd+ P1 Co+ P2(Co-Cd) P1為基本酬金百分?jǐn)?shù) P2為獎(jiǎng)罰百分?jǐn)?shù),62,舉例1：,The buyer has negotiated a cost-plus-incentive fee contract with the seller. The cost has a target cost of $300,000, a share ratio of 80/20, a maximum fee of $60,000,and a minimum fee of $10,000. If the seller has actual costs o

23、f $380,000, how much fee will the buyer pay?,63,買方已經(jīng)與賣方達(dá)成了一個(gè)成本加酬金合同。合同設(shè)定的成本為30萬美元，目標(biāo)費(fèi)為4萬美元，分配比例為80/20（買方總是在前面），最高費(fèi)6萬美元，最低為1萬美元。如果賣方實(shí)際成本為38萬美元，則買方實(shí)際支付的酬金為多少？,64,舉例2：,A buyer has negotiated a fixed-price incentive contract with the seller. The contract has a target cost of $200,000, a target profit of

24、 $30,000,and a target price of $230,000.the buyer has also negotiated a ceiling price of $270,000 and a share ratio of 70/30. If the seller completes the contract with actual costs of $170,000,how much profits will the buyer pay the seller?,65,目前有兩家公司要簽署一個(gè)固定價(jià)格合同。雙方已經(jīng)談妥，合同的目標(biāo)成本是200,000美元。獎(jiǎng)金是30,000美元，

25、因此合同的預(yù)定價(jià)格是230,000美元。買方還設(shè)定了270,000美元的最高價(jià)格以及“七三開”的分成比例，如果賣方以170,000美元的實(shí)際成本完成了合同，除了合同的成本外，買方還要支付給賣方多少錢？,66,67,成本加酬金合同的應(yīng)用1.當(dāng)實(shí)行施工總承包管理模式或CM模式時(shí)，業(yè)主與施工總承包管理單位或CM單位的合同一般采用成本加酬金合同。2.在國際上，許多項(xiàng)目管理公司、咨詢服務(wù)合同等也多采用成本加酬金合同方式。,68,五、工程項(xiàng)目承發(fā)包方式,69,（一）設(shè)計(jì)-施工分離式,設(shè)計(jì)-施工分離式是指工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工分開發(fā)包 有平行承發(fā)包、設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造、設(shè)計(jì)總承包和施工總承包等方式。,70,1.

26、分階段分專業(yè)平行承包模式,定義業(yè)主通過招標(biāo)方式分別選擇咨詢、設(shè)計(jì)、勘探、施工和供應(yīng)等眾多單位承擔(dān)相應(yīng)的工作任務(wù)。 優(yōu)缺點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)在于業(yè)主可以根據(jù)不同性質(zhì)的建設(shè)任務(wù)選擇最合適的承包者；可以對每一個(gè)重要環(huán)節(jié)加以監(jiān)管。其存在的問題是招標(biāo)次數(shù)多、協(xié)調(diào)難度大，總投資要到任務(wù)全部發(fā)包完成才能確定。,71,2.設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造模式,DBB（DesignBidBuild）模式是專業(yè)化分工的產(chǎn)物。業(yè)主分別與設(shè)計(jì)和施工承包商簽訂合同，在設(shè)計(jì)全部完成后，進(jìn)行招投標(biāo)，然后進(jìn)入施工。 特點(diǎn)工程項(xiàng)目的實(shí)施是按順序進(jìn)行，一個(gè)階段結(jié)束后，后一個(gè)階段才能開始。因此，該模式的工程建設(shè)周期長，業(yè)主管理費(fèi)用高，設(shè)計(jì)、施工之間的沖突多。,

27、72,D-B-B模式的示意圖如下：,73,3.設(shè)計(jì)總承包模式,定義業(yè)主通過招標(biāo)的方式選擇一家設(shè)計(jì)單位承包一項(xiàng)工程項(xiàng)目中所包含的所有設(shè)計(jì)任務(wù)，該設(shè)計(jì)總承包單位可以自身承擔(dān)全部設(shè)計(jì)任務(wù)，也可以將一部分設(shè)計(jì)任務(wù)分包出去。 特點(diǎn)設(shè)計(jì)總承包方對所有的設(shè)計(jì)項(xiàng)目承擔(dān)責(zé)任，有利于設(shè)計(jì)的優(yōu)化和設(shè)計(jì)項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，簡化了業(yè)主的設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工作。,74,設(shè)計(jì)總承包模式的示意圖如下：,75,4.施工總承包模式,定義業(yè)主通過招標(biāo)方式選擇一家施工單位承包工程項(xiàng)目的施工任務(wù)，該施工總承包單位承擔(dān)所有的施工任務(wù)，也可以將部分施工任務(wù)分包出去。 特點(diǎn)將工程項(xiàng)目的所有施工任務(wù)集成由施工總承包商負(fù)責(zé)，有利于施工項(xiàng)目的系統(tǒng)管理和項(xiàng)目

28、總體目標(biāo)的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)，簡化業(yè)主的施工協(xié)調(diào)工作。,76,施工總承包模式的示意圖如下：,77,（二）工程項(xiàng)目總承包,定義工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程項(xiàng)目的勘探、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過程或若干階段的承包。 有設(shè)計(jì)-采購-施工總承包模式、交鑰匙總承包模式、設(shè)計(jì)-建造總承包模式、設(shè)計(jì)-采購總承包模式、采購-施工總承包模式等。,78,1.設(shè)計(jì)-采購-施工總承包模式,設(shè)計(jì)-采購-施工總承包（Engineering-Procurement-Construction） ，簡稱為EPC，是指工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行服務(wù)等工作，

29、并對承包工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)全面負(fù)責(zé)。 類型EPCm、EPCs、EPCa,79,設(shè)計(jì)、采購、施工管理承包（EPCm Engineering、Procurement、Construction management） 是指承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和采購，并負(fù)責(zé)施工管理。施工承包商與業(yè)主簽訂承包合同，但接受設(shè)計(jì)、采購、施工管理承包商的管理。設(shè)計(jì)、采購、施工管理承包商對工程的進(jìn)度和質(zhì)量全面負(fù)責(zé)。,80,設(shè)計(jì)、采購、施工監(jiān)理承包（EPCs Engineering、Procurement、Construction superintendence） 是指承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和采購，并監(jiān)督施工承包

30、商按照設(shè)計(jì)要求的標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等進(jìn)行施工，并滿足進(jìn)度要求，同時(shí)負(fù)責(zé)物資的管理和試車服務(wù)。施工監(jiān)理費(fèi)不含在承包價(jià)中，按實(shí)際工時(shí)計(jì)取。業(yè)主與施工承包商簽訂承包合同，并進(jìn)行施工管理。,81,設(shè)計(jì)、采購承包和施工咨詢（EPCaEngineering、Procurement、Construction advisory） 是指承包商負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和采購，并在施工階段向業(yè)主提供咨詢服務(wù)。施工咨詢費(fèi)不含在承包價(jià)中，按實(shí)際工時(shí)計(jì)取。業(yè)主與施工承包商簽訂承包合同，并進(jìn)行施工管理。,82,EPC模式的示意圖如下：,83,2.交鑰匙總承包模式,交鑰匙（Turnkey）總承包模式是設(shè)計(jì)、采購、施工工程總承包商向兩頭

31、擴(kuò)展延伸而形成的業(yè)務(wù)和責(zé)任范圍更廣的總承包模式，其中承包商不僅承擔(dān)工程項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施任務(wù)，而且提供建設(shè)項(xiàng)目前期工作和運(yùn)營準(zhǔn)備工作的綜合服務(wù)。 交鑰匙模式與EPC模式的主要不同點(diǎn)在于：承包范圍更大，工期更固定，合同總價(jià)更固定，承包商風(fēng)險(xiǎn)更大，合同價(jià)相對較高。,84,3.設(shè)計(jì)-建造總承包模式,設(shè)計(jì)-建造（Design-Build）模式，簡稱為DB模式，是對D-B-B模式的一種變革，是為了解決D-B-B模式所存在的主要問題而產(chǎn)生的一種模式。 項(xiàng)目程序（項(xiàng)目決策、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工安裝、竣工驗(yàn)收） 根據(jù)承包起點(diǎn)時(shí)間的不同， DB模式可以分為以下幾種類型：從方案設(shè)計(jì)到竣工驗(yàn)收

32、總承包（DB1）、從初步設(shè)計(jì)到竣工驗(yàn)收總承包（ DB2）、從技術(shù)設(shè)計(jì)到竣工驗(yàn)收總承包（DB3）、從施工圖設(shè)計(jì)到竣工驗(yàn)收總承包（DB4）。,85,DB模式的示意圖如下：,86,4.設(shè)計(jì)-采購總承包,設(shè)計(jì)-采購（Engineering Procurement）總承包，簡稱為EP，是將設(shè)計(jì)與采購結(jié)合，由EP總承包商承包 ，如下圖所示：,87,5.采購-施工總承包,采購-施工（Procurement Construction）總承包 ，簡稱為PC，是將采購與施工結(jié)合，由PC總承包商承包， 如下圖所示：,88,六、工程項(xiàng)目管理的模式,業(yè)主自行組織工程項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理 業(yè)主自行組織項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行全過

33、程項(xiàng)目管理，項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)即解散。由于項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是臨時(shí)的，所以缺乏經(jīng)驗(yàn)，不利于項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理 業(yè)主委托咨詢工程師進(jìn)行前期的各項(xiàng)有關(guān)工作，如進(jìn)行機(jī)會(huì)研究、可行性研究等。項(xiàng)目實(shí)施過程中，業(yè)主委托咨詢工程師或監(jiān)理工程師進(jìn)行工程監(jiān)督管理。咨詢工程師或監(jiān)理工程師長期從事工程項(xiàng)目的咨詢與管理工作，具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，因此，該模式有利于保證工程項(xiàng)目質(zhì)量、工期，有利于節(jié)省投資。這是我國目前最常用的模式。,89,（一）建筑管理模式（CM模式）,建筑管理模式（Construction Management,簡稱為CM模式）是由美國人Charles B Thomsen在研

34、究如何加快設(shè)計(jì)與施工的速度以及改進(jìn)控制方法時(shí)提出的。該模式的基本特征是將設(shè)計(jì)工作分為若干階段完成，每一階段設(shè)計(jì)工作完成后，就組織相應(yīng)工程內(nèi)容的施工招標(biāo)，如下圖所示。在該模式下，發(fā)包人、發(fā)包人委托的建筑工程經(jīng)理（CM經(jīng)理）、工程設(shè)計(jì)人員組成聯(lián)合小組，共同負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工的組織和管理工作。,90,CM模式的示意圖如下：,91,CM模式有兩種最常用的形式： 代理型CM（Agency CM） 風(fēng)險(xiǎn)型CM（At-Risk-CM） CM模式1966年首次被應(yīng)用于世界貿(mào)易中心建設(shè)。該模式分為Agency CM 和NonAgency CM兩種方式。代理型CM由業(yè)主與各承包商簽訂合同,CM 單位只

35、作為業(yè)主的咨詢和代理,為業(yè)主提供CM服務(wù)。非代理型CM則由CM單位直接與各分包商簽合同,并向業(yè)主承擔(dān)保證最大工程費(fèi)用GMP(Guaranteed Maximum Price) ,如果實(shí)際工程費(fèi)用超過了GMP ,超過部分將由CM單位承擔(dān)。,92,1. 代理型CM（Agency CM）,CM單位是發(fā)包人的咨詢單位，CM經(jīng)理是發(fā)包人的咨詢和代理。發(fā)包人與CM單位簽訂咨詢服務(wù)合同，與承包人簽訂施工合同。CM單位與設(shè)計(jì)單位、施工單位和供應(yīng)單位之間是協(xié)調(diào)管理關(guān)系，如下圖所示。CM經(jīng)理可只提供某一階段的服務(wù)，亦可提供全過程的服務(wù)。,93,代理型CM模式的示意圖如下：,94,2.風(fēng)險(xiǎn)型CM（At-Risk-C

36、M）,CM單位同時(shí)擔(dān)任施工總承包人的角色，CM單位與專業(yè)承包人之間是合同關(guān)系，一般發(fā)包人要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用，以利于發(fā)包人的投資控制，CM經(jīng)理為承包人承擔(dān)了更多的風(fēng)險(xiǎn)。如圖所示。,95,（二）委托項(xiàng)目管理模式,由業(yè)主委托專業(yè)機(jī)構(gòu)（咨詢公司或項(xiàng)目管理公司）代表業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理，這種方式就是委托項(xiàng)目管理方式。這是國際工程項(xiàng)目管理的一種新的趨勢。專業(yè)機(jī)構(gòu)具有豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，彌補(bǔ)了業(yè)主管理經(jīng)驗(yàn)不足的弱點(diǎn)，有利于提高項(xiàng)目管理效果。 委托項(xiàng)目管理的方式主要有兩種：項(xiàng)目管理服務(wù)（PM）、項(xiàng)目管理承包（PMC）。,96,項(xiàng)目管理服務(wù)（PM）,PM是工程項(xiàng)目公司按合同約定，在項(xiàng)目的決策、實(shí)施階段

37、為業(yè)主編制相關(guān)文件，提供招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行的管理和服務(wù)。 具體來說，項(xiàng)目管理服務(wù)(PM)是指工程咨詢公司按照合同約定，在工程項(xiàng)目決策階段，為業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目策劃、編制項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告；在工程實(shí)施階段，為業(yè)主提供招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)管理、采購管理、施工管理和試運(yùn)行(竣工驗(yàn)收)等服務(wù)，代表業(yè)主對工程項(xiàng)目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、費(fèi)用、合同、信息等管理和控制，并按照合同約定收取一定的報(bào)酬和承擔(dān)一定管理責(zé)任的服務(wù)方式。,97,項(xiàng)目管理承包（PMC, Project Management Contract）,項(xiàng)目管理承包商代表業(yè)主對工程項(xiàng)目進(jìn)行全過程、全方位的項(xiàng)目管理，包括進(jìn)行工程的總體規(guī)劃、項(xiàng)

38、目定義、工程招標(biāo)，選擇設(shè)計(jì)、采購、施工承包商，并對設(shè)計(jì)、采購、施工進(jìn)行全面管理。,98,PMC是受業(yè)主委托對項(xiàng)目進(jìn)行全面的管理的項(xiàng)目管理承包商，PMC管理模式分成兩個(gè)階段來進(jìn)行，第一階段為定義階段，第二階段為執(zhí)行階段。在定義階段，PMC要負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)單位完成初步設(shè)計(jì)和技術(shù)設(shè)計(jì)，提出一定的合理化建議；根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、類似項(xiàng)目的成本資料與經(jīng)驗(yàn)做出投資預(yù)算作為工程造價(jià)控制的參考；在此基礎(chǔ)上，編制出工程設(shè)計(jì)、采購和建造的招標(biāo)書，確定工程中各個(gè)項(xiàng)目的總承包商，視不同的項(xiàng)目總承包商可以是EPC或設(shè)計(jì)建造。在執(zhí)行階段，由中標(biāo)的總承包商負(fù)責(zé)執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計(jì)、采購和建造工作，PMC在業(yè)主的委托管理合同授權(quán)下，進(jìn)行全部

39、項(xiàng)目的管理協(xié)調(diào)工作，直到項(xiàng)目完成。在PMC介入的各階段，PMC要及時(shí)向業(yè)主報(bào)告工作，業(yè)主則派出少量人員對PMC的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。,99,PMC的報(bào)價(jià)組成多數(shù)為工時(shí)費(fèi)用部分、利潤部分和風(fēng)險(xiǎn)金部分之和。項(xiàng)目的最終決算要同在定義階段結(jié)束時(shí)批準(zhǔn)的預(yù)算相比較，若節(jié)約了則按PMC約定的分成辦法就節(jié)約部分初步計(jì)算，再按項(xiàng)目的可用性、性能、工期三個(gè)方面的指標(biāo)考核而得最終獎(jiǎng)勵(lì)額；若超支了，則要按協(xié)議約定承擔(dān)罰款，直至罰沒PMC的全部擔(dān)保金。,100,與PM模式相比，PMC服務(wù)方式除完成項(xiàng)目管理服務(wù)(PM)的全部工作內(nèi)容外，還按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的管理風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的服務(wù)。,101,總之，PMPMC是指咨詢公司代業(yè)主對工程項(xiàng)目進(jìn)行管理，咨詢公司與業(yè)主之間具有密切的關(guān)系，能夠更充分地反映和貫徹業(yè)主的意圖，并且使業(yè)主接收到合理的建議和決策信息，有利于業(yè)主做出合理和正確的決策。PMPMC與設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理比較，處于管理者和協(xié)