1、 云南建工集團XX 公司X直管工程部關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的實施方案為貫徹落實中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系20132017年工作規(guī)劃和云南省實施辦法，全面推進直管部廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作，根據(jù)集團黨委全面推進廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作的指導(dǎo)意見“云建集團黨發(fā)201448號”和開展廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的實施方案“云建集團黨發(fā)201449號”，云南建工集團XX公司黨委關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的實施方案“云建黨字201414號”，結(jié)合直管部生產(chǎn)、經(jīng)營和管理工作實際，制定本實施方案。一、指導(dǎo)思想以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，圍繞公司做實、做精、做優(yōu)、做強的發(fā)展目標(biāo)，結(jié)合內(nèi)控

2、管理體系建設(shè)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制為抓手，以加強崗位風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以強化制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，建立和完善權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、防控有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機制，加強直管部廉潔風(fēng)險預(yù)警、防范和治理，最大限度降低干部職工發(fā)生腐敗的風(fēng)險，為實現(xiàn)直管部持續(xù)健康發(fā)展提供紀(jì)律保障。二、組織領(lǐng)導(dǎo)公司廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作，實行“黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)檢監(jiān)察組織協(xié)調(diào)，職能部門各司其責(zé)，各級領(lǐng)導(dǎo)干部一崗雙責(zé)，全體干部職工共同參與”的廉潔風(fēng)險防控工作和領(lǐng)導(dǎo)機制。為切實推進廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作，直管部成立廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作小組。組

3、長：XX 直管部書記副組長：XX XX 成 員：XX 項目經(jīng)理XX 項目經(jīng)理XX 安全總監(jiān)XX 質(zhì)量總監(jiān)工作小組下設(shè)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作辦公室，由XX同志負(fù)責(zé)直管部廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的日常工作。三、實施的范圍、內(nèi)容和目標(biāo)任務(wù)（一）廉潔風(fēng)險防控的實施范圍，是直管部領(lǐng)導(dǎo)人員、中層管理人員、各項目經(jīng)理或項目領(lǐng)導(dǎo)班子、專業(yè)管理人員、業(yè)務(wù)崗位操作人員（領(lǐng)導(dǎo)崗位、重要關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)）。（二）主要內(nèi)容包括編制職權(quán)目錄、排查廉潔風(fēng)險、評估風(fēng)險等級、制定防控措施、實施預(yù)警處置、堅持動態(tài)管理等六個工作環(huán)節(jié)。（三）按照整體規(guī)劃、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，2014年底前針對腐敗易發(fā)多發(fā)的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵

4、環(huán)節(jié)和重要崗位開展廉潔風(fēng)險防控，初步建立直管部廉潔風(fēng)險防控管理的基本框架并組織實施。到2016年底，真正建立“目標(biāo)明確、責(zé)任清晰、流程規(guī)范、制度管用、措施有力、預(yù)警及時、持續(xù)改進、運作順暢”的廉潔風(fēng)險防控機制。四、基本原則（一）堅持圍繞中心，服務(wù)發(fā)展的原則。將廉潔風(fēng)險防控與內(nèi)控建設(shè)納入企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，融入企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個環(huán)節(jié)。（二）堅持誠實守信、依法經(jīng)營的原則。把集團核心價值觀和公司“七個不”團隊建設(shè)的要求，作為廉潔風(fēng)險防控的出發(fā)點和落腳點，立足教育、營造環(huán)境、著眼防范，促進干事創(chuàng)業(yè)、廉潔從業(yè)。（三）堅持一崗雙責(zé)，誰主管誰負(fù)責(zé)的原則。直管部黨政領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部在其職

5、責(zé)崗位上，同時肩負(fù)著抓好業(yè)務(wù)工作和廉潔風(fēng)險防控的雙重責(zé)任；黨支部負(fù)責(zé)人王天斌是本級單位廉潔風(fēng)險防控建設(shè)第一責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)班子成員對其職責(zé)范圍內(nèi)分管單位或部門的廉潔風(fēng)險防控負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。集體領(lǐng)導(dǎo)與個人分工負(fù)責(zé)相結(jié)合，誰主管、誰負(fù)責(zé)、誰承擔(dān)責(zé)任，一級抓一級，層層抓落實。（四）堅持嚴(yán)格考評、動態(tài)管理的原則。把落實廉潔風(fēng)險防控建設(shè)情況作為考核評價各級黨政領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部、管理崗位員工的重要依據(jù)，嚴(yán)格考評結(jié)果應(yīng)用，實行動態(tài)管理。五、方法步驟直管部按照公司的廉潔風(fēng)險防控建設(shè)堅持科學(xué)組織、統(tǒng)籌推進，按照制定工作方案、深入動員部署、認(rèn)真抓好學(xué)習(xí)培訓(xùn)、精心組織實施、實時檢查指導(dǎo)、全面驗收總結(jié)等六個步驟，共分三

6、個階段來組織實施。（一）動員部署，宣傳學(xué)習(xí)階段（2014年12月）成立直管部廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作小組及辦公室，制定具體的實施方案，明確各級組織目標(biāo)和責(zé)任，明確方法和步驟。召開動員大會，認(rèn)真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)中央、省委和集團及公司有關(guān)廉潔風(fēng)險防控建設(shè)的文件和會議精神，對開展廉潔風(fēng)險防控工作進行全面的動員部署。通過公司網(wǎng)站、OA系統(tǒng)平臺、企業(yè)報刊、工作會、各類學(xué)習(xí)培訓(xùn)等，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險防控和內(nèi)控建設(shè)的必要性和重要性，積極營造良好的活動氛圍，增強各單位、各級領(lǐng)導(dǎo)人員防范廉潔風(fēng)險的主動性和自覺性。直管部宣傳到項目部，項目經(jīng)理要宣傳到項目每一位職工。廉潔風(fēng)險防控工作小組辦公室，根據(jù)建設(shè)和運行情況定期編發(fā)工作

7、情況簡報等。（二）全面推進，扎實開展階段（2014年11月2016年4月）1.編制職權(quán)目錄。按照誰行使權(quán)力、誰負(fù)責(zé)清理的要求，由各單位人員認(rèn)真梳理崗位職責(zé)，結(jié)合公司內(nèi)控管理，編制所在崗位職權(quán)目錄（見附件1），進一步理清權(quán)力運行邊界和范圍，確保風(fēng)險查找不遺漏；明確決策權(quán)、管理權(quán)、監(jiān)督權(quán)、操作權(quán)等各類權(quán)力行使的主體、條件、范圍、程序、時限和監(jiān)督方式。按照“程序法定、流程簡便”的要求，優(yōu)化各級領(lǐng)導(dǎo)人員權(quán)力運行流程，繪制“權(quán)力運行流程圖”（見附件3），明確每一項職權(quán)的辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督渠道等內(nèi)容，為風(fēng)險查找做好準(zhǔn)備。（要注意權(quán)力運行流程與業(yè)務(wù)管理流程的不同）2.排查廉潔風(fēng)險。各單位結(jié)合自

8、身實際，重點圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職權(quán)的行使，采取自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真排查廉潔風(fēng)險。填寫個人崗位廉潔風(fēng)險防控登記表及所采取的防范措施（見附件2）。重點排查四個方面的風(fēng)險：一是思想道德風(fēng)險。由于思想理念不堅定、工作作風(fēng)不扎實和職業(yè)道德不牢固對正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險。二是制度機制的風(fēng)險。由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導(dǎo)致的制度漏洞、缺失的風(fēng)險。三是權(quán)力行使風(fēng)險。重點查找權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范等可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險。四是外部環(huán)境風(fēng)險。由于外部利益的誘惑或其他錯誤的影響，可能導(dǎo)致行為失范的風(fēng)險。排查風(fēng)險點要注重“三個結(jié)合”，

9、就是要注重與思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境等風(fēng)險因素相結(jié)合，要自下而上和自上而下的排查方法相結(jié)合，要與權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”、管理存在的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風(fēng)險點”排查相結(jié)合。點、線、面結(jié)合排查廉潔風(fēng)險，準(zhǔn)確界定和描述廉潔風(fēng)險點及表現(xiàn)形式。分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對分管單位和部門的審核把關(guān)。3.評估風(fēng)險等級。依據(jù)廉潔風(fēng)險點所涉及的權(quán)力重要程度、自由裁量權(quán)的大小、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三個等級評定廉潔風(fēng)險點。在個人自評的基礎(chǔ)上，工作小組召開專題會評審確定風(fēng)險等級。堅持的原則是：（1）從崗位職責(zé)中理清崗位權(quán)力，從崗位權(quán)力中查找廉潔風(fēng)險，從廉潔

10、風(fēng)險中評定風(fēng)險等級。（2）職位越高、權(quán)力越集中，風(fēng)險越多、風(fēng)險的等級越高，必須堅持重點管控。（3）對人、財、物直接決策的崗位權(quán)力廉潔風(fēng)險高于間接影響人財物的崗位權(quán)力的原則。（4）堅持定性分析與定量分析相結(jié)合的原則。（5）廉潔風(fēng)險評估工作會應(yīng)有上級紀(jì)委派人參加和監(jiān)督。風(fēng)險等級評估后，工作小組辦公室將廉潔風(fēng)險評估會結(jié)果反饋相關(guān)主控部門，由主控部門牽頭使所主控業(yè)務(wù)的運營流程上下相互連接，相關(guān)部門流轉(zhuǎn)相互閉合，形成橫向到邊、縱向到項目現(xiàn)場的廉潔風(fēng)險防控流程。由主控責(zé)任人向組織做出控制好廉潔風(fēng)險的書面承諾（見附件4），并根據(jù)廉潔風(fēng)險評估結(jié)果修訂和完善企業(yè)相關(guān)制度和規(guī)定。4.制定防控措施。建立前期預(yù)防、中

11、期監(jiān)控、后期處置有機統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險防控建設(shè)機制。一是建立廉潔風(fēng)險防范機制。根據(jù)廉潔風(fēng)險識別和等級評估情況，從企業(yè)、直管部、崗位三個層次，從加強教育、明晰職責(zé)、規(guī)范流程、完善制度、強化監(jiān)督等方面，有針對性地分類制定防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險的發(fā)生。二是堅持廉潔風(fēng)險動態(tài)防控，及時調(diào)整、補充、優(yōu)化風(fēng)險防控內(nèi)容和措施，確保廉潔風(fēng)險防控及時有效。廉潔風(fēng)險防控措施由主控人員負(fù)責(zé)編制，直管部或職能部門負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批，工作小組審定頒布執(zhí)行。5.實施預(yù)警處置。（1）建立多渠道、多層次的廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督機制。同一層級由主要領(lǐng)導(dǎo)主控，上級對口業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)配合做好監(jiān)督和預(yù)警。直管部副

12、職以及其他管理人員由黨支部書記負(fù)責(zé)監(jiān)督和預(yù)警，直管部經(jīng)理負(fù)責(zé)配合。（2）建立健全預(yù)警處置工作機制。直管部各級責(zé)任主體對反映領(lǐng)導(dǎo)人員、重要關(guān)鍵崗位人員廉潔從業(yè)問題的來信來訪、社會輿論和職工意見進行澄清；對發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題或已出現(xiàn)的輕微性違規(guī)違紀(jì)行為，通過談話、函詢、警示誡勉、責(zé)令糾錯等制度，做好糾正處理工作，把腐敗問題消滅在萌芽狀態(tài)；對影響面寬、問題嚴(yán)重的要及時報告廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作小組辦公室，按程序下發(fā)書面預(yù)警通知或警示提醒書（見附件5）；對權(quán)力運行過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重問題，該問責(zé)的要嚴(yán)格問責(zé)或移交上級或司法機關(guān)處理。6.堅持動態(tài)管理。（1）建立和堅持廉潔風(fēng)險信息收集、評估、預(yù)警和處置等動

13、態(tài)管理制度，適時修改職權(quán)目錄，掌握廉潔風(fēng)險點變化，調(diào)整完善風(fēng)險防控內(nèi)容、等級和措施，優(yōu)化廉潔風(fēng)險防控制度。（2）開展不定期檢查和年度監(jiān)督考核。按照誰主管誰監(jiān)督、誰主控誰負(fù)責(zé)整改的原則，由直管部負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)實施對考核對象履職過程的日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)中、高等級的廉潔風(fēng)險隱患要及時警示、糾正，高風(fēng)險問題要下發(fā)限期整改通知書（見附件6）。對履職干部的廉潔風(fēng)險公司每年考核一次，由紀(jì)委牽頭，工作小組辦公室人員參加，于年底進行檢查考核評價（見附件8）。廉潔風(fēng)險防控的評價結(jié)果要報上級黨委、紀(jì)委備案，考評結(jié)果作為先進評選、績效考核、提拔任用、述職述廉的重要依據(jù)。（三）檢查驗收評估，建立長效機制階段（2016

14、年5月12月）1.對廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作進行回顧總結(jié)，肯定成績，查找不足，提出下一步的工作意見和建議。直管部于2016年5月底前對開展廉潔風(fēng)險防控建設(shè)及工作運行情況，進行專項總結(jié)，上報公司廉潔風(fēng)險防控建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。2.公司廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作，要結(jié)合懲防體系建設(shè)和公司內(nèi)控管理建設(shè)，落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作考核，對各單位開展廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作進行檢查驗收評估。召開廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作總結(jié)大會，推廣交流好的經(jīng)驗和做法，獎勵廉潔風(fēng)險防控建設(shè)先進單位和個人，對工作不重視、防控不力、問題突出的項目部和領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格責(zé)任追究。3.要將廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作常態(tài)化，根據(jù)公司發(fā)展和反腐倡廉建設(shè)提出的新要求，

15、及時調(diào)整風(fēng)險防控內(nèi)容，制定和完善防控措施，鞏固和落實廉潔風(fēng)險防控長效機制。六、工作要求（一）提高思想認(rèn)識。開展廉潔風(fēng)險防控建設(shè)是中央和省委著眼于反腐敗斗爭新形勢、新任務(wù)和新要求，加強反腐倡廉，健全懲防體系的新舉措，是健全制度防腐的重要內(nèi)容。通過開展廉潔風(fēng)險防控工作，找出直管部、項目部理中的薄弱環(huán)節(jié)加強整改，達到加強監(jiān)督、規(guī)范管理、促進企業(yè)發(fā)展的目的。各項目部要積極組織廣大干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會有關(guān)文件、會議精神和相關(guān)要求，把思想統(tǒng)一到公司的部署上來。（二）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。要把廉潔風(fēng)險防控建設(shè)工作作為一項重要政治任務(wù)，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，周密安排部署，認(rèn)真組織實施。直管部成立工作小組，主

16、要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、負(fù)總責(zé)，帶頭查找廉潔風(fēng)險、帶頭落實防控責(zé)任。（三）突出重點。直管部要把投融資決策、產(chǎn)權(quán)交易、財務(wù)管理、資本運營、物資設(shè)備采購、工程項目建設(shè)、干部人事任用、大額資金使用等重點部門及關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為工作的重點。在范圍上，要突出領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部，尤其是主要負(fù)責(zé)人，突出權(quán)力集中的部門及其擁有人、財、物管理等事項的主要崗位。在內(nèi)容上，要突出直管部涉及職工群眾切身利益的重點、難點、熱點以及重大改革和“三重一大”等問題。要以重點帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實推進公司廉潔風(fēng)險防控工作。（四）注重工作實效。廉潔風(fēng)險防控建設(shè)要圍繞中心、服務(wù)大局、穩(wěn)步實施，做到“四個結(jié)合”，與加強干部管理相結(jié)合，與懲防體系建設(shè)相結(jié)合，與貫徹執(zhí)行中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定相結(jié)合，與公司內(nèi)控管理體系建設(shè)相結(jié)合。（五）嚴(yán)格責(zé)任追究。廉潔風(fēng)險防控工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容，對防控不力，不履行或不正確履行廉潔風(fēng)險防控工作職責(zé)和違反廉潔從業(yè)規(guī)定、濫用職權(quán)、造成不良影響和后果的要追究責(zé)任。情節(jié)較輕的，給予批評教育、誡勉談話、責(zé)令作出書面