1、第十章 專利權的客體第一節(jié)發(fā)明第二節(jié)實用新型第三節(jié)外觀設計第四節(jié)不授予專利權的對象本章導讀： 我國專利法的主題，即關于可獲專利的客體，主要包括： 發(fā)明、實用新型、外觀設計。以一部法律同時保護三種不同的客體，是我國專利法的特點。第一節(jié)發(fā)明一、發(fā)明的定義 發(fā)明的概念，歷來在各國的立法和學理上都是一個眾說紛紜的問題。世界各國立法體例中的定義大致分為三種： 一是列舉式：未下明確定義 二是定義式 三是排除式 定義式：在專利法中明確下一個定義，以法律形式闡述發(fā)明的定義. 我國專利法實施細則第2條規(guī)定：“專利法所稱的發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。” 從詞義上看，發(fā)明是指科技開發(fā)者依據(jù)

2、自然規(guī)律或規(guī)則， 運用自己的資金和智力創(chuàng)造出來的新技術方案。 日本特許法規(guī)定：“本法所謂發(fā)明，是指利用自然規(guī)律所為的技術構思中具有一定高度的創(chuàng)造”。 美國專利法第101條規(guī)定：可以獲得專利的發(fā)明是指新穎而有用的制造方法、機器、制造品、物質(zhì)的組合，或者它們的新穎而有用的改進。世界知識產(chǎn)權組織（WIPO）主持制定的發(fā)展中國家發(fā)明示范法第112條規(guī)定：發(fā)明是發(fā)明人的一項思想，能在實踐中解決技術領域的某一特定問題。 以上定義中可以看出，發(fā)明是發(fā)明人的一種技術思想，它是利用自然規(guī)律做出的能夠解決問題技術領域某一特定問題的新的技術方案，或技術構思。 發(fā)明最根本的技術特征在于其技術性，即符合自然規(guī)律并能在產(chǎn)

3、業(yè)上實施的性質(zhì)。 之所以給發(fā)明而不是其他科學信息以專利權，主要就是因為發(fā)明可以產(chǎn)業(yè)中應用，直接產(chǎn)生商業(yè)利益。對于不能在產(chǎn)業(yè)中直接應用的信息，如科學發(fā)現(xiàn)、違背自然規(guī)律的發(fā)明創(chuàng)造、智力活動的規(guī)則等不屬于專利法保護的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明包含的內(nèi)容 包含四個方面的內(nèi)容： （一）發(fā)明必須是關于自然規(guī)律的東西。 （指自然界中存在的物理和化學的定律或原理，不包括人的純智力活動產(chǎn)生的東西或認為規(guī)定的東西）。 （二）發(fā)明必須是利用自然規(guī)律的結果。 根據(jù)這個規(guī)定，科學規(guī)律是對自然規(guī)律本身的新的認識， 并不是利用，因此，科學發(fā)現(xiàn)不是發(fā)明。 發(fā)現(xiàn)物品或方法的新用途，雖不是“發(fā)明”，但若是積極利用，且有后繼性的創(chuàng)造性時，可以

4、成為“用途發(fā)明”。 實際上，科學發(fā)現(xiàn)與發(fā)明的區(qū)別是微妙的，區(qū)別就在于有無原理上有目的地利用自然規(guī)律的創(chuàng)造性。（三）發(fā)明是一種技術方案。 即用技術的手段，解決技術問題，產(chǎn)生技術的效果。 它需要具有發(fā)揮人的作用的創(chuàng)造性。判斷創(chuàng)造性時，以發(fā)明時為準，且該創(chuàng)造性體現(xiàn)于構思上。（四）能夠被較為穩(wěn)定地重復實施。 即具有實用性。 排除式：大多數(shù)國家專利法采納的作法，我國也基本上采納了該立法例。 至于細則第2條的規(guī)定，實際上僅解釋了發(fā)明的種類，并未給專利下定義。 “專利法所稱的發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。” 從詞義上看，發(fā)明是指科技開發(fā)者依據(jù)自然規(guī)律或規(guī)則，運用自己的資金和智力創(chuàng)造出

5、來的新技術方案。二、發(fā)明的種類 我國專利法上的發(fā)明有兩種： 產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明。 “改進發(fā)明”本身并不是一個獨立的發(fā)明，因為它要么是產(chǎn)品發(fā)明，要么是方法發(fā)明。（一）產(chǎn)品發(fā)明 是指發(fā)明的最終表現(xiàn)形態(tài)是一種實物。是人們通過研究開 發(fā)出來的關于各種新產(chǎn)品、新材料、新物質(zhì)等的技術發(fā)明?？杉毞譃椋何锲钒l(fā)明、物質(zhì)發(fā)明、材料發(fā)明。 產(chǎn)品可以是一個獨立完整的產(chǎn)品，也可以是一個儀器或設備中的零部件。（二）方法發(fā)明 是指發(fā)明的最終表現(xiàn)形態(tài)為一種實現(xiàn)某種技術效果的程序或步驟。是人們?yōu)橹圃飚a(chǎn)品或者解決某個技術課題而研究開發(fā)出來的操作方法、制造方法以及工藝流程等技術方案。 可以是由一系列步驟構成的完整過程，也可以是一個

6、步驟，如制造方法、測量方法、分析方法、產(chǎn)品的新用途等。 一般而言，方法發(fā)明和產(chǎn)品發(fā)明的一個主要區(qū)別在于方法發(fā)明在其實施過程中具有時間因素；但在二者之間存在著一個模糊地帶，有的發(fā)明既可以作為產(chǎn)品發(fā)明，也可以作為方法發(fā)明。 另外，“有新用途的產(chǎn)品”和“產(chǎn)品的新用途”也常使方法發(fā)明和產(chǎn)品發(fā)明的劃分無可奈何。 發(fā)明還可以區(qū)分為原始發(fā)明和改進發(fā)明。 還有一種用途發(fā)明。專利法將發(fā)明進行分類的法律意義在于： 1、在專利申請過程當中，不同的發(fā)明所提交的專利申請文件有所不同，其撰寫的內(nèi)容也有所不同。 2、在取得專利權后，因發(fā)明種類不同，專利權人行使權利的方式不同，專利權的效力范圍也不同。 3、在專利侵權中，因發(fā)

7、明的種類不同，而導致舉證責任不同。第二節(jié) 實用新型實用新型的歷史沿革： 首先，對于實用新型的起源，各學者都提及1843年英國英國的實用設外觀設計法，或者是是世界上最早的實用新型保。計法或使用新興條例， 其次，各學者都提及1891年德國實用新型保 ，指出該法是第一部正式保護實用新型的法律。 有學者詳細分析了實用新“型”的原由，指出早期實用新型所保護的一種模型，“型”即模型，這也是實用新型僅保護具有固定形狀的某種產(chǎn)品，而不保護平面或無立體形狀產(chǎn)品的歷史原因。 目前日德兩國也已突破了固定立體形狀的限制，而是包括產(chǎn)品和方法在內(nèi)。 再次，有學者詳細分析了法國的實用證書制度、澳大利亞的小專利制 度和荷蘭的

8、小注冊專利制度，指出，這種專利客體與實用新型很接近； 根據(jù)三國各自的法律，他們與發(fā)明專利保護的客體沒什么區(qū)別，只是 獲得保護的程序簡易、迅速、花費低廉，而且保護期短認為這些客體 只能是具有短期商業(yè)開發(fā)壽命的。實用物品，可以歸入實用新型的范 疇。 國際上贊同采用實用新型制度的三點理由：第一、鼓勵人們投資于實 用物品的開發(fā)研究； 第二，能彌補發(fā)明專利的不足； 第三，可向?qū)＠暾埲颂峁┍Ｗo。 另外，實用新型還可減輕專利審查負擔，減少實質(zhì)審查的壓力。我國的實用新型制度： 細則第2條規(guī)定：“對產(chǎn)品的形狀、構造或其組合所提出的適于實用的新的技術方案”。其具有如下特點： 1、實用新型只適用于產(chǎn)品，而非方法；

9、 2、只能是立體形狀、構造的產(chǎn)品； 3、必須具有實用性，能夠在工業(yè)上應用。 4、必須是可自由移動的物品。 產(chǎn)品的形狀 產(chǎn)品具有的、可以從外部觀察到的空間形狀。 對產(chǎn)品的形狀提出的技術方案可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)的空間外形所 提出的技術方案：如對凸輪形狀、 形狀作出的改進；也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術方案。 產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩、文字、或其結合沒解決技術問題的，不屬于實用新型專利保護的客體。 如建筑平面設計圖；僅以表面圖案設計為區(qū)別特征的棋類、牌類。如 古詩 等。 產(chǎn)品的構造 是指產(chǎn)品的各個組成部分的安排、組織和相互關系?？梢允菣C械構造、 線路構造等。 機械構造是指構成產(chǎn)品的零部

10、件的相對位置關系、聯(lián)結關系和必要的 機械配合關系等。 線路構造是指構成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關系。實用新型與發(fā)明的區(qū)別： 實用新型與發(fā)明的區(qū)別： 1、二者的專利性要求不同； 2、二者的保護范圍不同； 3、二者的審批手續(xù)不同 4、二者的保護期不同以下發(fā)明創(chuàng)造不能以實用新型專利保護： 1）方法發(fā)明 2）無確定形狀的產(chǎn)品的發(fā)明 3）物質(zhì)的分子結構、組分不屬于實用新型專利給予保護的產(chǎn)品的構造。如果食品、飲料、調(diào)味品、藥品的改進僅涉及其化學成分、組分等，而不涉及產(chǎn)品的結構，則不屬于實用新型專利的保護客體。 4）如果實用新型要求保護的產(chǎn)品相對于現(xiàn)有技術來說只是材料的分子結構或組分不同，也不屬于實用新

11、型專利保護的客體。 如，以塑料替換玻璃的同樣形狀的杯子等。第三節(jié) 外觀設計一、外觀設計的概念 指對產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感的并適于工業(yè)應用的新設計。二、外觀設計的特征 1、附載外觀設計的產(chǎn)品必須具有相對的獨立性； 2、外觀設計必須是與獨立的具體的產(chǎn)品合為一體的新的設計。 3、附載外觀設計的產(chǎn)品必須在工業(yè)上能夠應用。 4、外觀設計必須使人產(chǎn)生美感，即通過形狀、圖案、色彩或者其結合而創(chuàng)造出來的外觀設計被用以裝飾物品，能夠使人的視覺觸及后產(chǎn)生一種愉悅的感受。 *外觀設計就是對產(chǎn)品的外表所作出的設計。 *外觀設計就是對指形狀 圖案色彩或其結合的設計。 形狀：

12、三維產(chǎn)品的造型；圖案指兩維的平面設計，如床單等；色彩：可以是構成圖案的成分，也可以是構成的部分。 這樣，外觀設計可以是立體的造型，可以輔助于色彩，還可以是三者的結合。 與版權法保護的美術作品不同，專利法保護的外觀設計要求富于美感并且具有工業(yè)實用性。 對美感不能要求太高主要是鼓勵人們盡可能消除許多機器或裝置上不雅觀和令人厭惡的特征。但與版權法相比，外觀設計要求的美感，體現(xiàn)出其在創(chuàng)作高度上的要求比版權法要高。 發(fā)明和實用新型：技術效果； 外觀設計是美觀的效果。 但都涉及到產(chǎn)品的形狀，如何區(qū)分： 外觀設計：不涉及產(chǎn)品的結構 、 構造；裝飾性外觀； 實用新型：通過運用自然規(guī)律的技術方案解決產(chǎn)品的美觀問題，應當作為實用新型或發(fā)明來保護功能性外觀。 二者沖突時不能申請外觀設計專利。美感的含義 1、外觀設計的形狀、圖案、色彩或者其結合能夠被人們的視覺感知； 2、外觀設計的圖案不明顯違風俗； 3、外觀設計能夠引起人們美的感受。三、外觀設計與發(fā)明、實用新型三者之間的關系 發(fā)明創(chuàng)造的三種不同形式的相互轉(zhuǎn)換，不只是在法律上成立，在實踐上也是可行的。第四節(jié)不授予專