1、第八章 新制度主義學(xué)派,制度和新制度學(xué)派 新制度主義學(xué)派,第一節(jié) 制度和新制度學(xué)派,（一）制度和新制度學(xué)派簡介 制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)異端的面目出現(xiàn)，對(duì)資本主義制度和正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)采取嚴(yán)厲批評(píng)的態(tài)度，還反對(duì)正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)量均衡分析方法，主張采取制度分析和結(jié)構(gòu)分析的方法來說明社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及其發(fā)展趨勢。,（二）發(fā)展過程（356頁）,第一階段：舊制度學(xué)派 時(shí)間：19世紀(jì)末至20初 代表人物：凡勃倫 理論特點(diǎn)： 批判正統(tǒng)的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，建立以研究制度演進(jìn)過程為基本內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)理論 批判資本主義社會(huì)的弊病，主張從制度或結(jié)構(gòu)上來改革資本主義社會(huì),凡勃倫,（二）發(fā)展過程,第二階段：新舊制度學(xué)派之間的過渡期 時(shí)間

2、：20世紀(jì)3040年代 代表人物：米恩斯 理論特點(diǎn)：從社會(huì)和企業(yè)結(jié)構(gòu)的角度來分析資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)問題，著重分析所有權(quán)和管理權(quán)的分離及其對(duì)資本主義權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響,（二）發(fā)展過程,第三階段：新制度學(xué)派 時(shí)間：20世紀(jì)5070年代 代表人物：加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾 理論特點(diǎn)：與早期制度學(xué)學(xué)派并沒有本質(zhì)性區(qū)別，只是更加注重對(duì)資本主義現(xiàn)實(shí)問題的研究，特別突出權(quán)力分配的分析。如大企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)分析、社會(huì)二元權(quán)力結(jié)構(gòu)、,加爾布雷斯,（二）發(fā)展過程,第四階段：新制度主義學(xué)派 時(shí)間：20世紀(jì)8090年代 代表人物：科斯、諾斯 理論特點(diǎn)：注重研究制度創(chuàng)新、交易成本、產(chǎn)權(quán)界定等問題，主張經(jīng)濟(jì)自由；認(rèn)為只要有適當(dāng)?shù)闹贫?/p>

3、，市場機(jī)制本身就可以消除市場失靈。,第二節(jié) 新制度主義學(xué)派（新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)）,一、學(xué)派簡介 二、產(chǎn)權(quán)理論（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)） 三、交易成本理論（交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)） 四、委托代理問題 五、制度變遷理論,第二節(jié) 新制度主義學(xué)派,新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的特征概括： 制度有效率因素，強(qiáng)調(diào)制度的功能 制度的重要性不僅在于技術(shù)本質(zhì)，也在于管理方式的結(jié)構(gòu)，是一般意義上的制度 采用具體的比較方法，但與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性和科學(xué)性上有重大差別,一、學(xué)派簡介,（一）研究對(duì)象制度 制度是對(duì)人和組織行為的規(guī)范，是人和組織為適應(yīng)環(huán)境合理配置資源、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)最大化的手段。 制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則或在形式上是人為設(shè)計(jì)的構(gòu)造人類行為互動(dòng)

4、的約束,其中，諾斯的理解具有普遍意義： 制度是社會(huì)的游戲規(guī)則，能夠約束人們的行為 制度既包括內(nèi)在的約束性規(guī)則，又包括外在的強(qiáng)制和處罰性規(guī)則 制度的功能在于將人們的行為導(dǎo)入可合理預(yù)期的軌道,（二）學(xué)派形成及代表人物,第一階段是30年代對(duì)正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性思考，指出市場機(jī)制在運(yùn)行中存在磨擦，導(dǎo)致這種磨擦的主要因素是產(chǎn)權(quán)構(gòu)造上的缺陷，克服磨擦的根本在于界定企業(yè)產(chǎn)權(quán)。 代表作：科斯1937年發(fā)表于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)經(jīng)濟(jì)學(xué)家上的著名論文企業(yè)的性質(zhì)。 企業(yè)的產(chǎn)生 企業(yè)的邊界,1910年 羅納德.科斯出生于英國，成名在美國。 1931年科斯從英國大學(xué)畢業(yè)后，拿到一筆獎(jiǎng)金后赴美國深造。學(xué)生時(shí)代的科斯就在醞

5、釀一篇重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文。 1937年以企業(yè)的性質(zhì)為名發(fā)表這篇論文。這篇論文發(fā)表后幾十年都沒有引起關(guān)注。 直到1959年，科斯的另一篇重要論文美聯(lián)邦通訊委員會(huì)發(fā)表后，才引起芝加哥學(xué)派的重視。 芝加哥學(xué)派一致認(rèn)為這篇論文的觀點(diǎn)是錯(cuò)的。這才有了美國經(jīng)濟(jì)學(xué)史上最激動(dòng)人心的一場辯論。這場辯論由迪瑞克特挑起的，由于弗雷德曼中場倒戈，科斯最終取得了勝利。 這就逼迫科斯寫出了經(jīng)濟(jì)學(xué)史上非常重要的文獻(xiàn)社會(huì)成本一文。這篇開創(chuàng)性的論文，為當(dāng)時(shí)不少杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家接受。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才成為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)史上戰(zhàn)后最重要的學(xué)派之一。,羅納德H科斯,羅納德H科斯（Ronald H. Coase ，1910-）,科斯是一個(gè)高壽的經(jīng)濟(jì)

6、學(xué)家，已九十多歲了。1991年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)委員會(huì)鑒于科斯在經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用理論的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，授予其諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1991年距離1960年社會(huì)的成本發(fā)表是31年，距離企業(yè)的性制裁發(fā)表是54年。這是一個(gè)遲到的獎(jiǎng)項(xiàng)！從1947年到1991年，從事學(xué)術(shù)研究五十余年，一生只有論文18篇，專著1部。,羅納德H科斯,羅納德H科斯,1991年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。獲獎(jiǎng)理由：揭示并澄清了經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和函數(shù)中交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)的重要性 科斯教授在他的“領(lǐng)獎(jiǎng)演說”結(jié)束時(shí)詼諧地說到：“一個(gè)學(xué)者必須承認(rèn)，如果他說的是錯(cuò)的，立刻會(huì)有人指出來，至于如果他對(duì)了，他會(huì)指望最終看到人們接受他，只要他活得足夠地長?！?（二）

7、學(xué)派形成及代表人物,第二階段是在50年代末至60年代，科斯系統(tǒng)地論述了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)作用，分析了產(chǎn)權(quán)的功能，特別考察了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)于降低社會(huì)成本，克服諸如外在性等市場失靈的關(guān)鍵性作用，從而使產(chǎn)權(quán)制度作為保障資源配置有效性的必要條件。 代表作是科斯于1960年發(fā)表于法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上的社會(huì)成本問題；阿爾欽的產(chǎn)權(quán) 經(jīng)濟(jì)學(xué)（1961）。這一階段最突出的成就是 “科斯定理”的思想。 產(chǎn)權(quán)理論 交易費(fèi)用,阿爾欽（Alchian）,1914年生于美國加利福尼亞州弗雷斯諾，1936年在斯坦福大學(xué)獲得學(xué)士學(xué)位； 1944年在斯坦福大學(xué)獲得博士學(xué)位；19471964年在設(shè)于莫尼卡的蘭德公司做經(jīng)濟(jì)研究工作； 1958年以

8、后在加利福尼亞大學(xué)洛杉磯分校任教授。 阿爾欽一生寫了一系列關(guān)于產(chǎn)權(quán)理論的論著，主要有1961出版的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，1972年與德姆塞茨合著的生產(chǎn)、信息費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)組織及和艾倫合著的大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)，1973出版的產(chǎn)權(quán)范式，1983出版的交換和生產(chǎn)，1987出版的產(chǎn)權(quán)等。,（1914-）,第三階段是70年代到90年代 1975年，由威廉姆森在他的一篇文章中最早正式提出來“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。以制度學(xué)派命名，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法，側(cè)重從微觀角度研究制度的構(gòu)成、運(yùn)行以及制度在經(jīng)濟(jì)生活中的作用。 20世紀(jì)90年代，科斯與諾思相繼獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，使新制度學(xué)派的影響達(dá)到了頂峰。 代表作：諾斯經(jīng)濟(jì)史的結(jié)構(gòu)與變遷

9、（1981）；形成了制度變遷理論,道格拉斯塞西爾諾斯 （Douglass Cecil North，1920-）,概括起來說，諾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)主要包括三個(gè)方面： 第一，用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長； 第二，作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者之一，諾斯重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用； 第三，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的諾斯將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒有涉及的內(nèi)容制度，作為內(nèi)生變量運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中去，特別是將產(chǎn)權(quán)制度、意識(shí)形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟(jì)演進(jìn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的變量，極大地發(fā)展了制度變遷理論。 1991年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。獲獎(jiǎng)理由：建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的”制度變遷理論,奧利弗-

10、威廉姆森(Oliver-Williamson，1932.9.27 ) “新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。自1998年以來在美國加州大學(xué)伯克利分校擔(dān)任“愛德華-F-凱澤”名譽(yù)企業(yè)管理學(xué)教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)教授和法學(xué)教授。曾任美國政治學(xué)與社會(huì)學(xué)學(xué)院院士(1997年)；美國國家科學(xué)院院士(1994年)；美國藝術(shù)與科學(xué)院院士。,2009奧利弗-威廉姆森,2009年因企業(yè)邊界經(jīng)濟(jì)管理方面的獨(dú)到研究獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的殊榮,（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究內(nèi)容,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容 產(chǎn)權(quán)理論 交易費(fèi)用理論 組織理論（公司、國家治理理論） 制度變遷理論 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍 交易成本和產(chǎn)權(quán)； 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇； 數(shù)量

11、經(jīng)濟(jì)史 ；,（四）學(xué)派特點(diǎn),1、經(jīng)濟(jì)人有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向 人的理性是有限的； 在交易過程中，人不能預(yù)見所有的事件； 需要通過設(shè)立制度來降低交易中的風(fēng)險(xiǎn)； 人是有機(jī)會(huì)主義行為和傾向的； 在交易過程中，人會(huì)采取利已的伎倆和手段； 需要設(shè)定制度來抑制機(jī)會(huì)主義行為。,2、引入交易成本的概念 交易成本是經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行成本； 認(rèn)為交易成本構(gòu)成人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要部分，它比生產(chǎn)成本更重要； 交易成本是稀缺的。,3、引入制度因素分析 主張分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各種組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)是一種基本的生產(chǎn)性的組織和制度安排； 主張促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能單純依靠價(jià)格機(jī)制，而要對(duì)不同的制度結(jié)構(gòu)做出比較選擇； 主張通過制度的、法律的以及意

12、識(shí)形態(tài)的作用，加強(qiáng)對(duì)組織成員的強(qiáng)制，協(xié)調(diào)其利益關(guān)系，以統(tǒng)一個(gè)人行動(dòng)和集體行動(dòng)； 主張制度結(jié)構(gòu)的變遷與創(chuàng)新應(yīng)該成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究的重點(diǎn)。,4、放寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列假設(shè),理性行為假設(shè)：有限理性 信息完備假設(shè)：信息不對(duì)稱；機(jī)會(huì)主義；逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)；激勵(lì)理論、代理理論、契約理論 最大化假設(shè)：從利潤最大化到效用最大化；,（五）學(xué)派的分支,科斯現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派 威廉姆森交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和新產(chǎn)業(yè)組織理論 諾斯新經(jīng)濟(jì)史學(xué) 布坎南公共選擇理論,產(chǎn)權(quán),制度安排,資源配置,產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究內(nèi)容是產(chǎn)權(quán)與資源配置的關(guān)系以及產(chǎn)權(quán)及其安排對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響等。,二、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué),（一）產(chǎn)權(quán)的概念,經(jīng)濟(jì)學(xué)上產(chǎn)權(quán)是指

13、在相應(yīng)法律保護(hù)下的財(cái)產(chǎn)權(quán)利在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的具體和實(shí)際的應(yīng)用。 一個(gè)完整的產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、決策權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。 產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)工具，是一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利，他幫助個(gè)人形長與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期。,（二）產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和功能,前提是資源稀缺 當(dāng)內(nèi)在化的收益大于成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)就會(huì)產(chǎn)生，將外部性內(nèi)在化。 產(chǎn)權(quán)的一個(gè)主要功能在于引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性較大的內(nèi)在化的激勵(lì)。,（三）產(chǎn)權(quán)安排和資源配置科斯定理,科斯第一定理：在交易成本為零的狀態(tài)下，不管產(chǎn)權(quán)是如何界定的，市場交易都會(huì)導(dǎo)致資源配置處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。 科斯第二定理：交易成本為正的情況下，產(chǎn)權(quán)配置對(duì)資源配置產(chǎn)生影響（這是科斯定理實(shí)質(zhì)

14、性的表述，由于產(chǎn)權(quán)的安排影響到資源的配置效率，所以法律制度對(duì)產(chǎn)權(quán)的初始安排和重新安排的選擇是必要的。）,科斯定理的表述,科斯定理的主要含義,權(quán)利的初始界定先于權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易 市場、企業(yè)和政府的運(yùn)行機(jī)制都有成本 當(dāng)交易費(fèi)用為正時(shí)，制度是重要的 權(quán)利的法律界定和法院直接影響經(jīng)濟(jì)行為 倡導(dǎo)設(shè)計(jì)和選擇社會(huì)格局（制度）考慮總效果,1、在美國 1998 年出版的Palgrave 經(jīng)濟(jì)學(xué)與法律詞典的“科斯定理”條是這樣開頭的： “這一說法究竟是深刻、平庸、同語反復(fù)、錯(cuò)誤、革命、還是邪惡？每種評(píng)價(jià)都有其主張?！?2、同年，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的主要文獻(xiàn)綜述雜志，對(duì)科斯的案例分析如此評(píng)價(jià)：“可憐的科斯教授

15、，他激起的是何等的諷刺！他的成名全在三篇理論文章.（1937 年論企業(yè)本質(zhì)，1960 年論社會(huì)成本， 1972 年論耐用品與壟斷）。其中的每一篇都是理論文章，盡管只是白話理論，幾乎沒有經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)容。可是多年來科斯一直呼吁經(jīng)濟(jì)學(xué)要增加有見識(shí)的、描述性的、經(jīng)驗(yàn)研究的比重，并用他自己仔細(xì)研究過的案例，來示范如何作經(jīng)驗(yàn)研究?？墒沁@些案例研究很少有人引證，甚至更少有人去重新研討。” 3、薩繆爾遜對(duì)交易成本概念的批評(píng)更為尖銳，他說：試圖把資源浪費(fèi)的所有因素用語言歸結(jié)為交易成本，只能削弱而非增進(jìn)對(duì)有用概念的理解：包括市場缺失、信息不對(duì)稱、技術(shù)壁壘、和分權(quán)的定價(jià)算法。 平庸又含糊的科斯主義在市場自由派和自由放任

16、信奉者中的流行最甚，這使人們不禁猜測，他們把它用作炮彈來反對(duì)規(guī)制和選民的積極參與。,國外學(xué)者對(duì)科斯定理的評(píng)述,對(duì)科斯本人含糊不清，從而眾說紛紜的交易成本定義，張五常的新定義是： “魯濱遜經(jīng)濟(jì)中不存在的所有成本。”張五常建議更名“交易成本”為“制度成本”，并得到科斯本人的完全贊同。他認(rèn)為制度的安排可以降低交易成本。,張五常（1932-）,在這些學(xué)者的爭辯與努力下，產(chǎn)權(quán)理論在公共財(cái)產(chǎn)、外在性、交易費(fèi)用、委托代理、產(chǎn)權(quán)與國家、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等理論方面取得了迅速進(jìn)展。特別是自70年代以后，圍繞企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論方面取得了一系列顯著的成果。就企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論而言，最突出的是關(guān)于交易費(fèi)用理論和委托代理理論取得的進(jìn)展。,三

17、、交易成本理論 交易費(fèi)用存在的原因 信息不對(duì)稱 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不確定性 權(quán)利界限不清晰 機(jī)會(huì)主義行為 壟斷 企業(yè)與交易成本 - 市場交易費(fèi)用的存在是企業(yè)產(chǎn)生的原因之一 - 企業(yè)內(nèi)交易費(fèi)用是決定企業(yè)規(guī)模的原因之一 制度與交易費(fèi)用 1979年，威廉姆森運(yùn)用交易費(fèi)用理論解釋經(jīng)濟(jì)組織的變遷，系統(tǒng)地闡述了交易成本理論體系。,規(guī)制結(jié)構(gòu)與交易,不涉及專用性資產(chǎn)的交易，不管交易頻率高低，與市場組織相匹配。 設(shè)計(jì)一定程度的專用性資產(chǎn)，交易程度不高的交易，與三方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。 涉及專用性資產(chǎn)，交易頻率較高的交易，與雙方規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。 涉及高度專用性資產(chǎn)，交易頻率很高的交易，與一體化規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。,契約人具有兩

18、大基本行為特征，即機(jī)會(huì)主義行為傾向和有限理性的交易者。 規(guī)制結(jié)構(gòu)用于防止機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致的交易費(fèi)用增加，而建立的保障性的組織形式。 市場與企業(yè)是兩種最典型的規(guī)制結(jié)構(gòu)。 不同的交易需要不同的規(guī)制結(jié)構(gòu)相匹配。,四、制度變遷理論 制度變遷可能是由對(duì)與經(jīng)濟(jì)增長相聯(lián)系的更為有效的制度績效的需求所致的； 制度變遷可能是關(guān)于社會(huì)與經(jīng)濟(jì)行為、組織與變遷的知識(shí)供給進(jìn)步的結(jié)果。 對(duì)制度變遷的需求： 人口增加以及資源稀缺性產(chǎn)生的壓力； 由技術(shù)變遷所釋放的新的收入流是對(duì)制度變遷需求的一個(gè)重要原因； 新的收入流的分割所導(dǎo)致的與技術(shù)變遷或制度績效的增進(jìn)相聯(lián)系的效率受益，這是進(jìn)行進(jìn)一步的制度變遷的一個(gè)主要激勵(lì)； 制度變遷的供給 社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)專業(yè)知識(shí)的進(jìn)步 自然科學(xué)及工程知識(shí)的進(jìn)步 政府、企業(yè)家或其他人的特殊目的的實(shí)現(xiàn) 制度不均衡,五、組織理論中的委托代理問題