1、核電工程項(xiàng)目合同控制-法律制度,建筑市場(chǎng)管理法律制度 a. 建筑市場(chǎng)法規(guī)：資質(zhì)管理法規(guī)、招投標(biāo)管理法規(guī)、承發(fā)包管理法規(guī)、合同管理法規(guī)、中華人民共和國建筑法 b. 資質(zhì)管理法律制度：建設(shè)部1991年7月22日發(fā)布了工程勘察和工程設(shè)計(jì)單位資格管理辦法，建設(shè)部1995.10.6發(fā)布建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定，建設(shè)部1992.1.18發(fā)布工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法 c. 建設(shè)工程招投標(biāo)法律制度：1992年頒布工程建設(shè)施工招標(biāo)投標(biāo)管理辦法，1996.11.6公布機(jī)電設(shè)備招標(biāo)投標(biāo)管理辦法 d. 建設(shè)工程許可法律制度：建設(shè)工程許可、建設(shè)工程從業(yè)者許可 e. 建設(shè)工程合同法律制度,工程項(xiàng)目合同控制-法律制度

2、,建設(shè)工程質(zhì)量管理法律制度 建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理制度：建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督制度、建設(shè)工程按質(zhì)論價(jià)制度、企業(yè)質(zhì)量體系和產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證制度、建設(shè)工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)制度、建設(shè)工程質(zhì)量保修制度 建設(shè)工程各方質(zhì)量責(zé)任和義務(wù) 3. 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化管理法律制度 工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 4. 保險(xiǎn)與擔(dān)保法律制度,核電工程項(xiàng)目合同管理,在核電工程項(xiàng)目中，大體分工程服務(wù)合同、設(shè)備采購合同、施工建造合同。 a.工程服務(wù)合同主要是由設(shè)計(jì)單位、AE公司等提供工程設(shè)計(jì)、各種技術(shù)支持和項(xiàng)目管理服務(wù)。 b.設(shè)備采購合同是由供貨商、制造廠等供應(yīng)設(shè)備。 c.施工建造合同則由建造商承擔(dān)各種構(gòu)筑物的土建施工和各

3、種機(jī)電設(shè)備的安裝。 2. 無論何種合同，都由合同總條款和若干附件所組成。,1. 大亞灣三大主供應(yīng)合同 （1）核島設(shè)備供應(yīng)合同 附：核燃料制造合同 （2）常規(guī)島設(shè)備供應(yīng)合同：英國通用電氣阿爾斯通（GEC-A）公司 （3）工程服務(wù)合同：法國電力公司（EDF）,法國法馬通(FRA)公司,核電工程項(xiàng)目合同管理-案例,2. 大亞灣施工合同 （1）現(xiàn)場(chǎng)平整和土石方開挖：吉林冶金建設(shè)公司 （2）土建施工：HCCM聯(lián)營(yíng)公司 （3）非技術(shù)性建筑：中建二局和交通部第四航道工程局 （4）海上工程：交通部第四航道工程局 （5）核島安裝：法國法馬通/斯比(FRA/SPIE)集團(tuán)， 中國核工業(yè)二三建設(shè)公司是其分包商 （6

4、）常規(guī)島安裝：山東核電工程公司 （7）配套設(shè)施安裝：東北核電建設(shè)公司 （8）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)輸：中國汽車運(yùn)輸總公司深圳公公司,核電工程項(xiàng)目合同管理-案例,核電工程項(xiàng)目合同管理案例,3.大亞灣核島供應(yīng)合同的總條款有如下21章： 第一章 合同用詞的定義 第二章 合同范圍 第三章 合同價(jià)格 第四章 支付條件 第五章 交貨及交貨條款 第六章 包裝和標(biāo)識(shí) 第七章 協(xié)調(diào)與聯(lián)絡(luò) 第八章 質(zhì)量保證與質(zhì)量控制 第九章 在制造商辦公地點(diǎn)與工廠內(nèi)的檢查 第十章 到貨后的檢查 第十一章 安裝、調(diào)試、試運(yùn)行及驗(yàn)收 第十二章 保證、索賠及罰款,核電工程項(xiàng)目合同管理案例,第十三章 合同電站的執(zhí)照申請(qǐng)及有關(guān)法規(guī) 第十四章 侵權(quán)、留

5、置權(quán)及保密 第十五章 不可抗力 第十六章 稅收 第十七章 仲裁 第十八章 保險(xiǎn) 第十九章 變更、暫停及終止 第二十章 合同生效及其他 第二十一章法人地址,核電工程項(xiàng)目合同管理案例,4.大亞灣核島供應(yīng)合同的技術(shù)附件和商務(wù)附件有： 附件1供應(yīng)范圍 附件2實(shí)體接口和功能接口要求 附件3技術(shù)條件（包括廠址條件） 附件4參考電站（包括合同電站偏離參考電站的各點(diǎn)） 附件5技術(shù)描述 附件6質(zhì)量保證 附件7制造廠內(nèi)的檢查與試驗(yàn) 附件8性能試驗(yàn) 附件9分包商 附件10工程協(xié)調(diào)及管理 附件11分項(xiàng)價(jià)格 附件12進(jìn)度 附件13承包商人員在中國的待遇,核電工程項(xiàng)目合同管理案例,附件14業(yè)主人員的派遣和在法國的待遇 附

6、件15保函的樣本 附件16安全法規(guī) 附件17保險(xiǎn)政策的綜述 附件18合同技術(shù)變更 附件19選項(xiàng) 附件20里程碑支付的進(jìn)度 附件21里程碑支付的檢查點(diǎn) 附件22有關(guān)稅務(wù)的信函 附件23法律意見的樣本,核電工程項(xiàng)目合同管理案例,合同的總條款是從總體上界定承包商的義務(wù)和責(zé)任，附件是從技術(shù)細(xì)節(jié)上說明和補(bǔ)充總條款中不可能詳細(xì)敘述的內(nèi)容，如遇到總條款與附件內(nèi)容有出入時(shí)，優(yōu)先服從總條款。 在合同中應(yīng)注意供應(yīng)范圍或服務(wù)范圍的完整性，它們的接口及接口邊界、性能保證與罰款及承包商的責(zé)任都要明確。 常規(guī)島供應(yīng)合同的結(jié)構(gòu)與核島基本一致，例如大亞灣的常規(guī)島安裝合同的總條款共11章，另有19個(gè)附錄。 土建施工合同和安裝合

7、同則略有不同，主要應(yīng)說清楚施工范圍、施工工程量、交工關(guān)鍵日期和上下游的接口。秦山三期的十個(gè)建造分包合同采用的招標(biāo)文件及合同文本格式是由AECL提供的，也由主條款與若干附錄組成，文件的形式類似于國際通用的FIDIC條款。,核電工程項(xiàng)目合同管理案例,5. 合同章節(jié)的名詞說明 a.合同范圍：主要是承包合同所含的工作范圍，如供應(yīng)的范圍、設(shè)計(jì)的范圍或施工的范圍，說明工程的規(guī)模、種類、質(zhì)量要求、所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任。 b.合同條件：指合同中所包括的詳細(xì)規(guī)定，明確合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、項(xiàng)目經(jīng)理或其代理人及與合同有關(guān)人員的職能和合同管理程序等。 c.進(jìn)度：它是根據(jù)核電站建設(shè)的總進(jìn)度和接口的要求，需要承包商滿足的

8、交貨日期、開工日期、完工期限、保證期或維修期限等。 d. 合同價(jià)格：合同價(jià)格是與工作范圍相對(duì)應(yīng)的，除個(gè)別情況是采用成本加上雙方議定的酬金計(jì)價(jià)外，大亞灣核電站工程合同中不論是總價(jià)還是單價(jià)都采用了固定價(jià)格的形式。 e.支付條件：它主要包括所支付的貨幣構(gòu)成、匯率、付款手段和付款辦法（包括預(yù)付款、進(jìn)程付款和里程碑付款、保留金與最終結(jié)算等）。,核電工程項(xiàng)目合同管理案例,f. 違約罰金：供應(yīng)合同中對(duì)延遲交貨按遲交時(shí)間的長(zhǎng)短定出罰金數(shù)目。施工合同則按竣工日期、部分完工日期及各關(guān)鍵日期的重要性劃分為四個(gè)等級(jí)，再根據(jù)拖期長(zhǎng)短確定每個(gè)等級(jí)的罰金數(shù)目，但罰款總額一般不超過合同價(jià)的5%。當(dāng)然這種拖期必須是由于承包商自

9、身原因造成的。 g. 保函：為了確保承包商在合同中的履約義務(wù)及償還業(yè)主為未完工程所付的預(yù)付款，合同中規(guī)定承包商必須提交“履約保證”與“預(yù)付款保證”。 h. 保險(xiǎn)：業(yè)主承諾為工地所有承包商投?！敖ㄖ惭b一切險(xiǎn)”的保險(xiǎn)，但承包商還必須投保自身的財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、第三方責(zé)任保險(xiǎn)和人身傷害保險(xiǎn)。 i. 仲裁：為了解決合同執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)端，合同中規(guī)定了有關(guān)仲裁的條款。三大合同中規(guī)定仲裁機(jī)構(gòu)選在第三國瑞典的斯德哥爾摩，而施工合同（中國承包商承包的安裝合同和非技術(shù)性廠房除外）的仲裁機(jī)構(gòu)一般都選在香港。 j. 工作語言：由于大亞灣工程是國際工程，承包商來自不同的國家，于是選用英語作為共同的工作語言。,核電工程

10、項(xiàng)目合同管理案例,6. 在合同結(jié)構(gòu)中，還應(yīng)考慮承包商責(zé)任的連續(xù)性問題。 （1）一般供應(yīng)承包商的責(zé)任連續(xù)性體現(xiàn)在設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)之后的保證期。保證期內(nèi)如果設(shè)備發(fā)生問題，可以進(jìn)行技術(shù)責(zé)任和商務(wù)責(zé)任的追溯和索賠。 （2）供貨承包商也愿意提供安裝監(jiān)督服務(wù)以保證其設(shè)備可以得到正確安裝和投產(chǎn)前的保護(hù)和保養(yǎng)。 （3）大亞灣工程中為了延續(xù)供貨商的責(zé)任，也考慮了讓供貨商成為安裝承包商的一個(gè)組成部分，或是承擔(dān)安裝承包商的技術(shù)支持服務(wù)，主要供貨商還參加了工程的調(diào)試工作。這實(shí)際是法國業(yè)主的經(jīng)驗(yàn)移植。EDF在法國采用部件采購方式，通常由設(shè)備制造商負(fù)責(zé)安裝和調(diào)試。 （4）如供貨商參加安裝或提供技術(shù)支持服務(wù)，就可以從供應(yīng)合同中

11、除去其安裝監(jiān)督功能，而將之轉(zhuǎn)移到安裝合同中去。,核電工程項(xiàng)目合同管理-分包策略,從最一般的意義上講，業(yè)主從外部獲得項(xiàng)目所需的一切物項(xiàng)和服務(wù)的活動(dòng)，可以統(tǒng)稱為項(xiàng)目采購活動(dòng)。采購的技術(shù)規(guī)范和要求，由技術(shù)管理部門制定；合同的談判和簽訂，由合同管理部門主持；承諾控制、貸款和支付由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)。 合同承諾控制包括對(duì)投標(biāo)的價(jià)格組成、支付條件、稅費(fèi)、貨幣、信用狀況、履約保證和融資條件等方面的評(píng)審。 無論在何種合同方式下，業(yè)主首先應(yīng)該設(shè)計(jì)一個(gè)分“包”切塊的方案，將核電工程建設(shè)內(nèi)容分解組合為可由若干個(gè)承包商分別承包的若干合同包。 業(yè)主首先必須搞清核電站建設(shè)項(xiàng)目的范圍，要完成哪些任務(wù)，這些任務(wù)由哪些物項(xiàng)和服務(wù)構(gòu)成

12、，這些物項(xiàng)和服務(wù)又各包含哪些系統(tǒng)、設(shè)備、部件、工作等。在實(shí)際操作中，上述活動(dòng)通常稱為工程分解。 工程分解作為切塊分包的基礎(chǔ)，屬于項(xiàng)目總體分解（PSWBS）的范疇。工程分解的完整性、正確性和細(xì)化程度對(duì)切塊分包合同的科學(xué)性和合理性有較大影響,核電工程項(xiàng)目合同管理-分包策略,6. 下表是核電站建設(shè)項(xiàng)目工程分解示意表,核電工程項(xiàng)目合同管理-分包策略,7. 分包切塊的主要原則 (1)完整的覆蓋面和清晰的切塊界面 完整的覆蓋面是指全部分包合同的總和必須百分之百地覆蓋核電工程建設(shè)的全部任務(wù)，沒有任何漏項(xiàng)，清晰的切塊界面是指各分包合同的范圍清楚，接口關(guān)系明確，無重疊。 (2)合同數(shù)量合理可行盡量少 接口管理是

13、業(yè)主項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。不言而喻，分包合同和承包商的數(shù)目越少，需要業(yè)主處理的承包商之間的接口管理量就越少。 分包合同中的技術(shù)接口和工程接口，屬于該分包商自行管理的范圍，無需業(yè)主過問。因此，貫徹合同數(shù)量合理可行盡量少的原則可以大大減少業(yè)主的接口管理負(fù)荷。,核電工程項(xiàng)目合同管理-分包策略,8. 分包合同的建立需要注意以下各點(diǎn)： （1）必須十分明確地規(guī)定所采用的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，并附規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)清單。必須與承包商逐項(xiàng)討論設(shè)計(jì)的技術(shù)條件。在合同中必須寫明，當(dāng)技術(shù)條件與所采用的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不一致時(shí)，承包商應(yīng)采取的做法。 （2）必須具體規(guī)定分包合同的接口輸入和接口輸出的項(xiàng)目及日期，以及修訂這些接口項(xiàng)目的程序 （3）

14、必須規(guī)定對(duì)安全有關(guān)物項(xiàng)和其他重要物項(xiàng)的質(zhì)量保證要求，包括接受國家核安全管理當(dāng)局的監(jiān)督及可能采用的監(jiān)督方式，對(duì)于必須由業(yè)主認(rèn)可的質(zhì)量保證文件和有關(guān)程序，應(yīng)作具體規(guī)定。 （4）為了便于業(yè)主對(duì)合同物項(xiàng)實(shí)施質(zhì)量和進(jìn)度控制，在分包合同中必須規(guī)定業(yè)主監(jiān)造的內(nèi)容和方式，業(yè)主代表的權(quán)力和行使權(quán)力的程序。必須規(guī)定承包商向業(yè)主提交定期報(bào)告的內(nèi)容和頻度。必要時(shí)可規(guī)定實(shí)際進(jìn)展報(bào)告的格式和項(xiàng)目等。,核電工程項(xiàng)目合同管理-分包策略,（5）必須規(guī)定業(yè)主同承包商討論合同實(shí)施有關(guān)問題的方式和程序 （6）必須規(guī)定質(zhì)量保證期的期限、責(zé)任和保證項(xiàng)目 （7）合同規(guī)定的支付方式應(yīng)充分保護(hù)業(yè)主的利益。 （8）對(duì)使用單價(jià)結(jié)算支付方式的合同，

15、必須防止承包商為滿足業(yè)主壓價(jià)的要求，故意少報(bào)工程量同時(shí)抬高單價(jià)的做法，以免在合同執(zhí)行后期追加大量費(fèi)用，使業(yè)主蒙受巨大損失。 （9）一般來講，業(yè)主總是希望以最優(yōu)惠的價(jià)格選取滿意的承包商 要強(qiáng)調(diào)，合同的實(shí)際價(jià)格由下列部分組成：合同中確立的價(jià)格；合同商務(wù)條款中規(guī)定的支付條件或支付進(jìn)度；貸款條件；承包商提供的設(shè)備和服務(wù)的質(zhì)量。所以，最低的報(bào)價(jià)不一定就是最有利的價(jià)格。應(yīng)綜合考慮上列因素，作出抉擇。,核電工程項(xiàng)目合同管理的內(nèi)容,合同管理是項(xiàng)目管理的主要手段 （1）合同雙方的關(guān)系是既統(tǒng)一又對(duì)立的關(guān)系。搞好招標(biāo)評(píng)標(biāo)與合同簽訂是合同管理的首先的任務(wù)。 （2）合同本身列有處理爭(zhēng)議和糾紛以及出現(xiàn)未預(yù)見情況后解決的方

16、法和原則的條款。這也說明合同管理的必要性。 可以說，實(shí)際上項(xiàng)目管理是圍繞著合同管理而展開的，合同管理是項(xiàng)目管理的主要手段。,核電工程項(xiàng)目合同管理的內(nèi)容,2. 合同管理部門的主要職責(zé) (1)制定簽訂合同的策略，擬定合同的商務(wù)條款，主持供方資格評(píng)定和招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同談判與定標(biāo)活動(dòng)； (2)建立和健全合同管理制度，包括合同檔案的建立，各種情況和變化的詳細(xì)準(zhǔn)確的記載等； (3)建立合同得到履行的保證體系，同技術(shù)管理部門共同檢查承包商的合同履行情況，保證承包商正確而及時(shí)地履行合同義務(wù)； (4)同技術(shù)管理部門密切合作，對(duì)各種技術(shù)問題采取妥善的商務(wù)解決辦法； (5)分析和處理好合同變更，對(duì)照預(yù)算進(jìn)行控制，這

17、是投資控制的一項(xiàng)基本內(nèi)容； (6)分析和處理好合同爭(zhēng)議； (7)分析和處理好承包商的索賠要求；盡可能早地預(yù)見潛在的問題，最大限度地減少索賠； (8)同有關(guān)人員共同評(píng)定設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備損壞、額外附加工作的責(zé)任；清點(diǎn)承包商現(xiàn)場(chǎng)人數(shù)；管理施工機(jī)具的進(jìn)場(chǎng)、退場(chǎng)；統(tǒng)計(jì)設(shè)備材料的到貨情況及按照合同核對(duì)有無延誤；對(duì)工程量進(jìn)行計(jì)算及評(píng)審進(jìn)度延誤的責(zé)任等； (9)核對(duì)承包商的支付要求，簽署意見；并對(duì)所有的開支項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，確保這些項(xiàng)目都進(jìn)入預(yù)算的會(huì)計(jì)項(xiàng)目中； (10)作合同執(zhí)行情況的統(tǒng)計(jì)、分析與報(bào)告； (11)妥善管理所有的合同和商務(wù)事項(xiàng)，嚴(yán)格控制投資，維護(hù)業(yè)主利益。,核電工程項(xiàng)目合同管理主要問題,1. 合同

18、管理的注意的主要問題 (1)要堅(jiān)持通過競(jìng)爭(zhēng)性投標(biāo)來選擇承包商 (2)除了堅(jiān)持合同條款，還要講究團(tuán)結(jié)合作，要在質(zhì)量、進(jìn)度、設(shè)計(jì)審查、分包商資格審查等方面加強(qiáng)過程中的監(jiān)督、監(jiān)查、管理和控制。 (3)多進(jìn)行溝通，在多層次上溝通，以達(dá)到互相理解，多溝通才能有效地協(xié)調(diào)。 (4)業(yè)主要完成合同中自己的職責(zé)，防止由于已方的原因而造成對(duì)工程的不利影響，盡量不給承包商以索賠的借口。不拖欠合同款，不要無理由或不加詳細(xì)說明就扣承包商的合同款。 (5)公平地對(duì)待現(xiàn)場(chǎng)各承包商，以合同方式處理相互的關(guān)系和問題，大小承包商一律平等，不要讓哪個(gè)承包商感到受歧視。 (6)合同執(zhí)行中難免出現(xiàn)各種各樣的爭(zhēng)議。合同爭(zhēng)議要由合同管理人

19、員去解釋，并由授權(quán)人作決定，避免行政干預(yù)。,核電工程項(xiàng)目合同管理主要問題,(7)要在合同賦予的權(quán)限內(nèi)對(duì)承包商實(shí)施監(jiān)督和控制，越權(quán)干涉既減輕了承包商的責(zé)任也于事無補(bǔ)，反而沖淡了合同規(guī)定的雙方義務(wù)和責(zé)任。 (8)合同管理要注意問題分析，查清和闡明問題根源，使承包商信服，從根本上解決問題。 (9)遇到難以解決的多方接口“扯皮”問題，必要時(shí)可采用業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的方式處理。 (10)合同管理人員是業(yè)主的代表，并被授權(quán)處理有關(guān)的合同問題，因此要特別注意他們的行為和處理問題的方式。他們的行為如果有意地?fù)p害承包商或干擾承包商，就可能對(duì)業(yè)主造成極大的損害。,核電工程項(xiàng)目合同管理招標(biāo)程序,核電廠工程項(xiàng)目的主合同通常

20、是在項(xiàng)目策劃階段建立的；為數(shù)眾多的其它合同，特別是多合同方式下的大部分合同都是在項(xiàng)目立項(xiàng)后的實(shí)施階段陸續(xù)建立的。 無論什么樣的合同，它的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)與合同簽約的過程大體上都是一樣的。其中最主要的環(huán)節(jié)是：準(zhǔn)備招標(biāo)書、潛在承包商資格審查與發(fā)標(biāo)；評(píng)標(biāo)與合同談判。 招標(biāo)、評(píng)標(biāo)、合同簽約的基本流程如下圖所示。,圖8.1招標(biāo)、評(píng)標(biāo)與合同簽約的基本流程,核電工程項(xiàng)目合同管理招標(biāo)書,招標(biāo)首先要編寫招標(biāo)說明書。招標(biāo)說明書的編寫，可參考IAEA技術(shù)報(bào)告叢書第275號(hào)。通常業(yè)主可組織專門的班子或委托有經(jīng)驗(yàn)的設(shè)計(jì)單位、工程咨詢公司編寫招標(biāo)說明書。在編寫過程中要特別注重以下幾個(gè)方面： (1)供貨與服務(wù)范圍一定要界定清楚。

21、 (2)技術(shù)要求與采用的標(biāo)準(zhǔn)，這是非常重要的技術(shù)指標(biāo)。 (3)合同草本與商務(wù)條款，這是招標(biāo)書中重要的部分，既要與國際通常作法接軌，又要結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際。 (4)有了明確的供貨與服務(wù)范圍，供貨方式，具體的技術(shù)要求與標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密的合同草本及商務(wù)條件，就可要求供應(yīng)商提交具體、明確的投標(biāo)書。應(yīng)要求供應(yīng)商報(bào)價(jià)盡量詳細(xì)，一般要分解到IAEA帳戶系統(tǒng)的三級(jí)科目，主要設(shè)備的報(bào)價(jià)要細(xì)化到四級(jí)科目,核電工程項(xiàng)目合同控制招標(biāo)書,2. 潛在承包商資格審查與發(fā)標(biāo)。潛在承包商資格審查（也稱供方評(píng)價(jià)）的具體做法在各核電工程項(xiàng)目是類似的。一個(gè)供方是否具備資格，一般從以下幾個(gè)要素進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)： (1)能力。 (2)經(jīng)驗(yàn)。 (3

22、)管理。 (4)信譽(yù)。 評(píng)價(jià)供方時(shí)不要忽視其對(duì)交貨期的履約情況。我國制造業(yè)的市場(chǎng)機(jī)制尚不健全，企業(yè)對(duì)交貨期的觀念薄弱，而延遲交貨勢(shì)必影響建設(shè)進(jìn)度。,核電工程項(xiàng)目合同控制招標(biāo)書,3. 選擇供方的一般工作原則 (1)對(duì)同一物項(xiàng)/服務(wù)，要多考慮評(píng)定幾個(gè)供方，為合同招標(biāo)、評(píng)價(jià)創(chuàng)造一定的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。 (2)評(píng)價(jià)供方的工作應(yīng)具有獨(dú)立性，評(píng)價(jià)小組的人員應(yīng)與供方無直接的利益關(guān)系。 (3)選擇供方應(yīng)按事先規(guī)定的程序進(jìn)行。程序應(yīng)對(duì)制訂工作計(jì)劃、參與人員資格、評(píng)價(jià)小組組成、工作順序和內(nèi)容等作出具體的規(guī)定。 (4)評(píng)價(jià)的結(jié)論必須形成書面文件。,核電工程項(xiàng)目合同控制招標(biāo)書,4. 具體評(píng)價(jià)的操作是： 根據(jù)程序的規(guī)定，業(yè)務(wù)部

23、門在取得立項(xiàng)批準(zhǔn)后進(jìn)行調(diào)研。質(zhì)保部門根據(jù)技術(shù)、質(zhì)保、商務(wù)等方面的評(píng)價(jià)要求建立潛在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。 在立項(xiàng)報(bào)告被批準(zhǔn)之后，對(duì)于核安全有關(guān)項(xiàng)目的采購，質(zhì)保部門組建潛在供方資格評(píng)價(jià)小組，通常是進(jìn)行文件評(píng)價(jià)，必要時(shí)還要進(jìn)行源地評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括了核安全導(dǎo)則HAD003/03推薦的范圍，評(píng)價(jià)時(shí)間730天 按照法規(guī)和程序的規(guī)定要求采取駐廠監(jiān)造、年度質(zhì)保監(jiān)查、專項(xiàng)監(jiān)督和階段驗(yàn)收等方式對(duì)供方的工作進(jìn)行評(píng)價(jià) 針對(duì)不同類型供方的不同特點(diǎn)采取有區(qū)別的評(píng)價(jià)管理與控制措施,核電工程項(xiàng)目合同控制-評(píng)標(biāo)、合同談判,評(píng)標(biāo)：評(píng)標(biāo)實(shí)際上是技術(shù)價(jià)格、商務(wù)條件的綜合比較，一般分技術(shù)評(píng)標(biāo)與經(jīng)濟(jì)評(píng)標(biāo)兩大部分。收到投標(biāo)書后的評(píng)標(biāo)過程，也是

24、談判的準(zhǔn)備過程。 （1）評(píng)標(biāo)時(shí)，必須首先將招標(biāo)文件中的要求與合同范圍內(nèi)提供的內(nèi)容兩相對(duì)照逐段逐句地仔細(xì)研讀。 （2）技術(shù)評(píng)標(biāo)通常與技術(shù)談判交叉進(jìn)行。 （3）在幾個(gè)承包商都能滿足技術(shù)要求的基礎(chǔ)上再作總價(jià)和分項(xiàng)價(jià)比較、分項(xiàng)價(jià)和單價(jià)與市場(chǎng)價(jià)的比較、直接費(fèi)用與間接費(fèi)用比例的比較、價(jià)格浮動(dòng)率的比較等。,核電工程項(xiàng)目合同控制-評(píng)標(biāo)、合同談判,（4）IAEA技術(shù)報(bào)告叢書204號(hào)核電廠投標(biāo)技術(shù)評(píng)價(jià)指南與核電廠投標(biāo)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指南分別對(duì)技術(shù)評(píng)標(biāo)的基礎(chǔ)、范圍、方法、方式、準(zhǔn)備與組織、實(shí)施等以及經(jīng)濟(jì)評(píng)標(biāo)的方式作了詳細(xì)說明。 合同談判 （1）合同談判一般分為技術(shù)談判、商務(wù)談判、價(jià)格和支付談判 （2）通常先進(jìn)行技術(shù)談判。一

25、個(gè)核電廠總包/主包合同的談判一般需要一年左右的時(shí)間。當(dāng)技術(shù)談判進(jìn)行到一定深度，可以交叉進(jìn)行商務(wù)談判，只有在供貨與服務(wù)范圍都已明確界定、技術(shù)要求與采用標(biāo)準(zhǔn)等均已明確、標(biāo)書中所有不確定的事項(xiàng)均已清楚后，才有良好的基礎(chǔ)就合同價(jià)格和支付進(jìn)度進(jìn)行談判。價(jià)格與支付進(jìn)度談判往往是合同談判的最后階段。合同草本談好后，要請(qǐng)有關(guān)專家審評(píng)，然后報(bào)有關(guān)主管部門審批，最后才正式簽約。 （3）簽訂合同是一項(xiàng)相當(dāng)復(fù)雜的工作。從編制招標(biāo)書、招標(biāo)與評(píng)標(biāo)、談判到簽約均要求過細(xì)地工作，按一定程序辦事，重要問題經(jīng)專家審評(píng)，領(lǐng)導(dǎo)審批。 （4）合同是約束簽約雙方的具有法律效力的法律文件，是項(xiàng)目執(zhí)行和解決爭(zhēng)端的最終依據(jù)，也是一切管理活動(dòng)的

26、基礎(chǔ)。,核電工程項(xiàng)目合同控制-評(píng)標(biāo)、合同談判,3. 評(píng)標(biāo)和合同談判注意的幾個(gè)問題： （1）要組織好評(píng)標(biāo)與談判的班子。 a.根據(jù)幾個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于總包/主包合同，要組織一個(gè)40人左右的強(qiáng)有力的班子，最好由未來的項(xiàng)目經(jīng)理作為這個(gè)班子的負(fù)責(zé)人。主要成員中要有對(duì)核電廠反應(yīng)堆本體和系統(tǒng)較熟悉的專家，有核安全審評(píng)和環(huán)保專家，有高級(jí)經(jīng)濟(jì)、預(yù)算和財(cái)務(wù)專業(yè)人員，有律師，有熟悉保險(xiǎn)和稅務(wù)的人員。要請(qǐng)參加編寫招標(biāo)書的主要成員或與供應(yīng)商談判有經(jīng)驗(yàn)的專家參加。在技術(shù)評(píng)標(biāo)與談判時(shí)，可能要擴(kuò)展到100多人，但這40人左右的班子要一直工作到合同簽訂。 b.對(duì)于其它重要合同，一般也要成立專門的談判組，組內(nèi)也應(yīng)包括相關(guān)專業(yè)的技

27、術(shù)人員，對(duì)合同熟悉的人員和熟悉市場(chǎng)價(jià)格、從事投資控制的人員。三種人員在不同的談判階段分別唱主角。談判的三個(gè)階段，從內(nèi)容上是密切相關(guān)的，從時(shí)間上是互相銜接的，因此三種人員并非截然分工，而應(yīng)互相滲透、互相了解其他方面的談判內(nèi)容。 c.與外商談判的談判組成員必須懂外語，至少要具有相當(dāng)?shù)拈喿x能力。如果所有的合同文本和談判中承包商不斷提供的大量資料都要譯成中文后才能理解，從時(shí)間上也是不允許的。,三門項(xiàng)目合同談判組織機(jī)構(gòu)（崗位總數(shù)約110個(gè)）,核電工程項(xiàng)目合同控制-評(píng)標(biāo)、合同談判,界定供貨與服務(wù)范圍時(shí)，如為成套（含切塊成套）供貨，則不僅要列出詳細(xì)清單，并且要有保護(hù)條款，即要寫明除業(yè)主供應(yīng)范圍外，對(duì)方應(yīng)確保

28、所供電廠或系統(tǒng)功能的完整性。這一條很重要，因?yàn)樗焦┴浥c服務(wù)清單不可能完整，往往僅有主設(shè)備和大設(shè)備，而閥門、儀表、電氣等許多小件難以寫全。對(duì)參考電廠的信息反饋，要特別加以注意。 價(jià)格、支付談判。價(jià)格與支付談判是合同談判的關(guān)鍵之一。 a.業(yè)主參加談判人員自己要準(zhǔn)備底價(jià)，盡可能收集同類型機(jī)組及設(shè)備單價(jià)資料，以便與供應(yīng)商報(bào)價(jià)作對(duì)比分析。如果能引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，貨比三家，就相對(duì)好談。在某種特定情況下，獨(dú)有一家，就只好與同類產(chǎn)品作價(jià)格對(duì)比分析，如有時(shí)差，適當(dāng)加浮動(dòng)，這種辦法既壓價(jià)，也易為供應(yīng)商接受。如無同類產(chǎn)品可比，要組織技術(shù)、財(cái)務(wù)人員與供應(yīng)商商討價(jià)格組成，進(jìn)行工料分析，達(dá)到壓價(jià)的目的。 b.談支付，要先談

29、預(yù)付款比例、尾款（工程驗(yàn)收或質(zhì)量保證期滿才支付）比例、支付日、支付頻率、支付控制條件等有關(guān)問題，最后再談支付進(jìn)度。支付進(jìn)度的原則是應(yīng)與工程（服務(wù)）進(jìn)展相適應(yīng)，支付進(jìn)度超前，會(huì)增加財(cái)務(wù)費(fèi)用，等于提高價(jià)格。業(yè)主談判人員要事先預(yù)測(cè)各個(gè)時(shí)期合理的支付比例，談判才能主動(dòng)。價(jià)格中通常有一筆風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)（或預(yù)備費(fèi)），在價(jià)格談判中可以討論，但不要敲定，到支付進(jìn)度談判時(shí)可以作為籌碼。,核電工程項(xiàng)目合同控制-評(píng)標(biāo)、合同談判,（4）談判過程的管理 a. 談判的會(huì)議紀(jì)要：往往一個(gè)合同有幾個(gè)附件同時(shí)開談，每一會(huì)場(chǎng)每天的談判情況要形成紀(jì)要，經(jīng)雙方組長(zhǎng)或主談?wù)J可簽字加上編號(hào)后印發(fā)。紀(jì)要中記錄談判要點(diǎn)，需要供貨商澄清的問題和提供的

30、資料，并把需要供貨商進(jìn)一步采取的行動(dòng)編上號(hào)碼。 b.問題解決匯總表：準(zhǔn)備階段發(fā)給供應(yīng)商的各類問題，大都要在技術(shù)談判中逐步澄清和回答。凡供應(yīng)商已書面補(bǔ)充回答、我方認(rèn)為滿意后，在該問題單上雙方簽字，并注明此回答中的哪一段要寫進(jìn)合同。然后在問題匯總表上把已解決的問題注銷，每隔一段時(shí)間將匯總表更新一次，這樣，對(duì)還留下多少未解決問題就一目了然。 c.附件談判匯總表：一個(gè)合同的附件有很多卷，談判過程中陸續(xù)有新問 題產(chǎn)生，也不斷有問題得到解決。將各附件問題編成一個(gè)動(dòng)態(tài)的不斷更新的“附件談判匯總表”，及時(shí)發(fā)給業(yè)主方談判人員，以便各會(huì)場(chǎng)相互了解，也使談判問題無一遺漏。 d.跟蹤行動(dòng)匯總表：供應(yīng)商按照會(huì)議紀(jì)要中的

31、行動(dòng)編號(hào)，進(jìn)行跟蹤回答，凡已跟蹤回答的資料，都記錄在此表上，這樣便可使人清楚地知道還有哪些行動(dòng)沒有跟蹤回答。,核電工程項(xiàng)目合同控制-評(píng)標(biāo)、合同談判,（5）對(duì)選項(xiàng)的管理：如果談判中業(yè)主方的要求超出了投標(biāo)書中的供應(yīng)范圍或技術(shù)指標(biāo)，可按選項(xiàng)處理。由供應(yīng)商將此選項(xiàng)的技術(shù)說明，增加的設(shè)備和服務(wù)，初步報(bào)價(jià)等以書面形式向業(yè)主方提出。往往要經(jīng)過若干次討論，供應(yīng)商多次補(bǔ)充資料，最后才由業(yè)主決定是否采用。選項(xiàng)從提出開始就編入清單，選項(xiàng)的討論情況動(dòng)態(tài)地反映在清單上，直到選項(xiàng)采用或放棄為止。 （6）談判的后期管理。,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同臺(tái)帳管理、支付控制,合同的簽約只是合同執(zhí)行中管理的起點(diǎn)，作為合同管理部門，大

32、量的管理工作是在簽約后的執(zhí)行。 （1）招投標(biāo)是一個(gè)要約和承諾的過程。通過招投標(biāo)建立的合同關(guān)系是一種互利互惠、互相制約的關(guān)系，合同雙方互相協(xié)作促使合同有效執(zhí)行。 （2）為了提高合同管理的質(zhì)量，一方面需要學(xué)習(xí)和掌握合同管理中的基本法規(guī)和必要的專業(yè)知識(shí)，另一方面要收集合同執(zhí)行中大量的第一手資料，建立合同管理臺(tái)帳，監(jiān)督和控制合同的執(zhí)行。 （3）合同管理臺(tái)帳可由合同檔案庫與合同預(yù)警系統(tǒng)組成。 a. 臺(tái)帳檔案通常包括合同支付、合同變更、來往文件、設(shè)備制造進(jìn)展情況、工程進(jìn)展跟蹤、重大事項(xiàng)、合同執(zhí)行日記等，由此可全面反映合同執(zhí)行的動(dòng)態(tài)情況。 b. 預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)能對(duì)交付節(jié)點(diǎn)等及時(shí)報(bào)警。,下圖是田灣項(xiàng)目的合同臺(tái)帳管

33、理模型。這一模型是在合同管理的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中運(yùn)行的。 圖合同臺(tái)帳式管理模型,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同臺(tái)帳管理、支付控制,2. 設(shè)備采購合同臺(tái)帳的主要內(nèi)容 (1) 合同簽訂前的檔案資料。包括資質(zhì)評(píng)價(jià)文件、招標(biāo)或比價(jià)采購文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告或比價(jià)評(píng)價(jià)報(bào)告、中標(biāo)通知書和合同談判情況匯報(bào)等。 (2) 合同簽訂后，根據(jù)合同進(jìn)度和支付條款做出的支付計(jì)劃。據(jù)此，不但可以向財(cái)務(wù)部門按月、接季度提交用資計(jì)劃，還可以了解和掌握合同設(shè)備到貨信息等合同執(zhí)行情況。 (3) 合同變更信息匯總。在合同執(zhí)行過程中，情況的變化，包括發(fā)現(xiàn)合同漏項(xiàng)，不可避免地會(huì)導(dǎo)致合同變更。 (4) 合同總價(jià)匯總。合同價(jià)格與合同補(bǔ)充協(xié)議價(jià)格累加為合

34、同總價(jià)。合同總價(jià)反映出物項(xiàng)或服務(wù)的投資情況。 (5) 合同分項(xiàng)價(jià)格的統(tǒng)計(jì)和整理。合同簽訂時(shí)，要求供方提供詳細(xì)的分項(xiàng)報(bào)價(jià)，對(duì)合同分項(xiàng)價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和整理，以利于合同執(zhí)行過程中的補(bǔ)充采購和機(jī)組運(yùn)行后的備品備件采購。,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同臺(tái)帳管理、支付控制,3. 合同預(yù)警系統(tǒng)包括： （1）利用計(jì)算機(jī)及時(shí)監(jiān)控、匯總及處理主合同執(zhí)行中的各種問題，向有關(guān)各部門催辦相關(guān)事宜；向公司領(lǐng)導(dǎo)或其他部門及時(shí)提供主合同支付事項(xiàng)、中方支持人員和外方人員到崗的信息。主要包括： a. 主合同（包括配套合同）執(zhí)行中的問題跟蹤； b. 合同查詢幫助； c. 主合同支付預(yù)警； d. 總經(jīng)理協(xié)調(diào)會(huì)紀(jì)要事項(xiàng)跟蹤管理； e. 中方

35、支持人員和外方派遣人員統(tǒng)計(jì)管理。 以上五個(gè)方面的工作的構(gòu)成了商務(wù)主合同（包括配套合同）跟蹤管理預(yù)警的主要方面，系統(tǒng)設(shè)置預(yù)定的日期，有報(bào)警功能，以免對(duì)回答的問題造成疏漏。,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同臺(tái)帳管理、支付控制,4. 支付控制： （1）通常，核電工程項(xiàng)目總投資的95%以上都是以合同或采購訂單的形式付出的。根據(jù)合同中規(guī)定的支付方式、價(jià)格和支付條件，對(duì)支付進(jìn)行核對(duì)和控制，非常重要。 （2）需要強(qiáng)調(diào)的是，不論采用哪種支付方式，都要求合同管理人員熟悉合同條款，按合同規(guī)定審核承包商的支付申請(qǐng)，對(duì)不符合要求的部分要作出修改并通知承包商，然后根據(jù)已確認(rèn)的支付額寫出付款報(bào)告或說明，提交審批。 （3）大額的

36、支付必須按照規(guī)定的程序，由合同、財(cái)務(wù)、施工監(jiān)督和投資控制人員聯(lián)合進(jìn)行嚴(yán)格的審核，再交指定授權(quán)人審批。 （4）合同管理人員要經(jīng)常清理支付記錄，與項(xiàng)目管理部門及承包商進(jìn)行核對(duì)。,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同變更控制,導(dǎo)致合同變更的原因 有業(yè)主方面的原因，如增加工作內(nèi)容等；有承包商方面的原因，如施工承包商要求改變?cè)┕し桨傅?；有設(shè)計(jì)原因，如圖紙未按期交付影響施工等；有接口原因，如原合同規(guī)定的接口責(zé)任不明確等。 2. 應(yīng)當(dāng)特別注意的是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，特別是國際競(jìng)爭(zhēng)中，承包商往往在投標(biāo)時(shí)壓低報(bào)價(jià)以求中標(biāo)，而在執(zhí)行合同時(shí)盡量利用合同不完備處或其他借口(技術(shù)進(jìn)步、條件變化等等)提出合同變更建議，以爭(zhēng)取從

37、業(yè)主那里獲得更多的收益。 3. 在核電廠建設(shè)的67年期間，科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，會(huì)引起規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的更新的和新技術(shù)、新產(chǎn)品的投入應(yīng)用；運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的反饋，也會(huì)導(dǎo)致合理化和改進(jìn)的動(dòng)議。然而，改進(jìn)無止境，投資增加過多會(huì)影響核電廠的發(fā)電成本及項(xiàng)目的可行性，晚期變更的負(fù)面影響尤其不可輕視，故必須嚴(yán)加控制，防止不必要變更的發(fā)生，盡量避免晚期變更。,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同變更控制,4. 處理承包商變更建議的原則 （1）業(yè)主在審查承包商提出的變更建議書時(shí)，除關(guān)系到核電廠的安全性能、為安全管理當(dāng)局所要求者外，應(yīng)綜合考慮安全、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益、進(jìn)度、價(jià)格和投資諸方面的因素，權(quán)衡得失，根據(jù)代價(jià)利益分析的結(jié)果，來決定取舍。

38、 （2）在具體做法上，應(yīng)先由合同管理人員作詳細(xì)的分析比較，提出書面評(píng)價(jià)報(bào)告，經(jīng)過項(xiàng)目管理部門組織合同、技術(shù)、投資控制等各方面人員共同討論、嚴(yán)格審查和確定業(yè)主方立場(chǎng)后，再同承包商談判定價(jià)。 5. 合同變更控制的主要措施 （1）業(yè)主應(yīng)有一套管理程序，使得每一合同變更和合同外開支都按照有關(guān)程序進(jìn)行評(píng)價(jià)、審查和批準(zhǔn)，以嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資。 （2）重大變更項(xiàng)目要經(jīng)過索賠委員會(huì)、總經(jīng)理或董事會(huì)執(zhí)委會(huì)討論決策。 （3）由于需要處理的變更項(xiàng)目的種類和數(shù)量都很多，大小不等，應(yīng)建立分級(jí)授權(quán)制度，明確規(guī)定哪一級(jí)經(jīng)理有權(quán)批準(zhǔn)多少金額。超過項(xiàng)目經(jīng)理授權(quán)范圍的合同變更令須由總經(jīng)理簽署。,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同變更控制,

39、（4）合同變更令具有與原合同相等的法律效力，需要辦理同樣的審批手續(xù)。變更令的簽署必須處于嚴(yán)格的受控狀態(tài)。以秦山三期主合同變更令為例，它經(jīng)過技術(shù)、商務(wù)、文本幾方面嚴(yán)格的審查，在簽署之前由相關(guān)處室會(huì)簽、總經(jīng)理批準(zhǔn)及董事會(huì)和國家開發(fā)銀行認(rèn)可： （5）秦山三期主合同變更令分為兩類。 a. 一類不對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。這類變更令往往是為了改善合同電廠的性能、功能，這類變更令要由技術(shù)部門嚴(yán)格把關(guān)。 b. 另一類變更令涉及到支付，即須對(duì)合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整。這類變更令通常是根據(jù)中國管理當(dāng)局或環(huán)境參數(shù)的要求為達(dá)到合同電廠的性能和功能制訂的。對(duì)這類變更令，其變更范圍、價(jià)格和支付進(jìn)度都經(jīng)過多輪談判及各方面的審核，旨在爭(zhēng)取

40、業(yè)主最大利益。 下圖是秦山三期主合同變更令控制流程的示意。,圖：秦山三期主合同變更令控制流程,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同變更控制案例,秦山三期建安合同的變更控制 (1)對(duì)潛在變更的管理：提前通知單 (2)建造合同變更建議及變更令的管理 a. 建造合同變更建議是根據(jù)建造合同條款的規(guī)定，由業(yè)主、項(xiàng)目管理組織、承包商三方對(duì)建造合同條款進(jìn)行變更的請(qǐng)求所達(dá)成的協(xié)議，不具有合同效力。 b. 建造合同變更令指三方就變更建議達(dá)成協(xié)議后，根據(jù)建造合同條款的規(guī)定和變更建議上所達(dá)成的協(xié)議對(duì)建造合同的條款進(jìn)行變更。變更令在三方簽字生效后具有與原合同同等的效力。 c. 為了能有效管理和控制十大建安分包合同的變更，業(yè)主制

41、訂了“CC1至CC10建造合同變更管理程序”。該程序規(guī)定了必要的要求、過程、責(zé)任和批準(zhǔn)手續(xù)，明確規(guī)定了內(nèi)部各處室在建造合同管理中的職責(zé)。程序規(guī)定，CC合同在執(zhí)行過程中如果發(fā)生合同變更，均遵照程序執(zhí)行。 d. 一切協(xié)調(diào)會(huì)等形成的文件、任何承諾均不意味著對(duì)合同的任何修改。 e. 對(duì)合同條款、責(zé)任、范圍、價(jià)格等的任何變更均以變更令為準(zhǔn)，合同變更令是合同變更的唯一形式。 (3)變更提前通知單、變更建議的分級(jí)審查 變更提前通知單、變更建議的審查均需由SPMO/CMT、TQNPC雙重審查并簽字后方能生效。,核電工程項(xiàng)目合同控制-索賠與反索賠,索賠的產(chǎn)生 （1）合同是業(yè)主解決各方爭(zhēng)端，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施質(zhì)量、進(jìn)度與

42、費(fèi)用控制的最基本的法律依據(jù)。任何對(duì)合同的偏離都是違約，會(huì)導(dǎo)致對(duì)方的索賠。 （2）承包商對(duì)由于非自身原因發(fā)生合同規(guī)定之外的工作或損失（包括時(shí)間上或經(jīng)濟(jì)上的損失）而要求業(yè)主給予補(bǔ)償?shù)男袆?dòng)，稱為索賠。索賠應(yīng)是一種正當(dāng)?shù)?、合理的?quán)利要求。 （3）當(dāng)承包商履行合同義務(wù)有欠缺時(shí)，業(yè)主為維護(hù)自身利益也有權(quán)向承包商提出索賠，一般把業(yè)主的索賠稱為反索賠。 （4）索賠須以事實(shí)為基礎(chǔ)，以合同為依據(jù)。證據(jù)是索賠要求書的重要組成部分。證據(jù)不足，索賠就不能成立。高效、完善的文件管理和計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，對(duì)索賠的提出和處理都有重要作用。,核電工程項(xiàng)目合同控制-索賠與反索賠,2. 收到索賠要求后，業(yè)主提出如下質(zhì)疑： （1）是否有

43、足夠的事實(shí)根據(jù)和合同依據(jù)，是否需要承包商提供進(jìn)一步的證據(jù)； （2）是否劃清和證明雙方的責(zé)任大?。?（3）索賠事件是否不屬于業(yè)主責(zé)任，而是第三方責(zé)任 （4）合同中有無條款免除業(yè)主的賠償責(zé)任 （5）承包商是否已遵照事先的提醒通知辦事 （6）承包商是否采取了適當(dāng)措施以避免或減少損失 （7）損失是否由不可抗力引起 （8）損失計(jì)算是否夸大 （9）承包商曾是否明示或暗示過放棄本項(xiàng)索賠要求 （10）承包商應(yīng)對(duì)業(yè)主的各種質(zhì)疑作出圓滿的答復(fù)。最后通過雙方談判，作出處理決定,核電工程項(xiàng)目合同控制-索賠與反索賠,3. 九五期間核電的經(jīng)驗(yàn)： （1）實(shí)際工程量超出合同工程量的索賠。 如：大亞灣常規(guī)島供應(yīng)商少估算了常規(guī)島

44、安裝的工程量。常規(guī)島安裝合同規(guī)定，如果最終工程量超過估算量不足15%，合同價(jià)格不變，實(shí)際超過了90%，由此產(chǎn)生工程量增加的索賠款人民幣萬元。 （2）超出合同范圍工作的索賠， 如：已做過質(zhì)量控制（QC）監(jiān)督的設(shè)備，損壞返修后需重做QC監(jiān)督，到貨設(shè)備原定一次從碼頭運(yùn)至安裝地點(diǎn)，因設(shè)備早到，安裝場(chǎng)地未準(zhǔn)備好，而運(yùn)至臨時(shí)存放地點(diǎn)，需做二次運(yùn)輸；已安裝好的設(shè)備返修后需重新安裝；要求安裝承包商額外幫助調(diào)試隊(duì)拆、裝調(diào)試工器具，等等。 （3）承包商責(zé)任的補(bǔ)償， 如：在調(diào)試期間發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障或缺陷，證明確實(shí)不是供貨商（或安裝承包商）的責(zé)任而仍要求他修理；業(yè)主對(duì)某些布置或設(shè)計(jì)提出更便于今后運(yùn)行的方案，又無法證明承包

45、商的現(xiàn)有設(shè)計(jì)不能用，而仍要求他修改設(shè)計(jì)等,核電工程項(xiàng)目合同控制-索賠與反索賠,（4）接口過失索賠， 如：常規(guī)島供應(yīng)商通用電氣公司（GEC）未能按期向核島供應(yīng)商法馬通公司（FRA）提交約80個(gè)系統(tǒng)的電纜接口數(shù)據(jù)，影響了法馬通公司（FRA）的設(shè)計(jì)進(jìn)度和人月數(shù)，由于兩家沒有直接的合同關(guān)系，所以FRA向業(yè)主提出索賠萬法郎，然后業(yè)主再向GEC索賠。另一例子是FRA按GEC提供的凝汽器凝結(jié)水溫度35設(shè)計(jì)了蒸汽發(fā)生器排污水熱交換器，以后GEC把該冷源的溫度改為47，造成FRA不得不重新設(shè)計(jì)該熱交換器，F(xiàn)RA為此向業(yè)主提出索賠要求。 （5）設(shè)備制造質(zhì)量缺陷索賠， 如： 1號(hào)反應(yīng)堆廠房環(huán)形吊車的支承（稱為“牛腿

46、”）共有24個(gè)，牛腿與基板的焊接按照RCCM標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為貫穿焊，法國制造商錯(cuò)標(biāo)了圖紙并在法國錯(cuò)焊成角焊，沒有焊透，EDF的質(zhì)量監(jiān)督人員也未檢查出來，待運(yùn)到工地發(fā)現(xiàn)問題下令返工時(shí)，已有18個(gè)牛腿焊到了安全殼鋼襯里上，無法修改，經(jīng)全部拆下連同2號(hào)機(jī)組的牛腿都改在深圳重新加工，確保了質(zhì)量。安裝承包商為耽誤工期向業(yè)主索賠萬美元，業(yè)主的反索賠小組為此向EDF索賠了萬法郎。,核電工程項(xiàng)目合同控制-索賠與反索賠,（6）交貨延誤是索賠， 如： GEC負(fù)責(zé)供應(yīng)的常規(guī)島廠房上部鋼屋架，交貨嚴(yán)重延誤，業(yè)主向GEC索賠萬英鎊。 （7）使承包商工作滯留是索賠， 如： 1987年10月，大亞灣1號(hào)核島的筏基開工不久，發(fā)生漏放

47、鋼筋事件，業(yè)主利用合同權(quán)力通知土建承包商HCCM停工糾正錯(cuò)誤，處理直接責(zé)任者法國工長(zhǎng)，并整頓其質(zhì)量保證系統(tǒng)。承包商執(zhí)行了業(yè)主的指令后申請(qǐng)復(fù)工。此時(shí)由于大亞灣是我國第一個(gè)大型商用核電站，毗鄰香港，業(yè)主需要向各方特別是安全管理和主管當(dāng)局解釋和論證：即將采取的補(bǔ)救措施，足以保證筏基的質(zhì)量符合原設(shè)計(jì)要求。這些活動(dòng)使業(yè)主釋放停工令的時(shí)間比承包商申請(qǐng)復(fù)工的時(shí)間晚了59天。兩個(gè)月的停滯對(duì)土建施工周期25.5個(gè)月有較大影響。當(dāng)業(yè)主要求承包商趕工時(shí)，承包商便提出由于業(yè)主方原因造成工作滯留的索賠問題。最終業(yè)主同意補(bǔ)償趕工費(fèi)用萬美元和人民幣萬元。這是業(yè)主主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任的一個(gè)例子。其效果是：1號(hào)安全殼的穹頂?shù)跹b終于趕在

48、原進(jìn)度前一天完成；此外，土建工程的質(zhì)量有明顯改進(jìn),核電工程項(xiàng)目合同控制-索賠與反索賠,4. 措施 （1）建立索賠小組，成員包括合同處、工程管理處、工程計(jì)劃處、財(cái)務(wù)處、審計(jì)處，以及相關(guān)的技術(shù)或設(shè)備部門。合同處為索賠、理賠的歸口管理單位。 （2）建立快速響應(yīng)機(jī)制 （3）啟動(dòng)爭(zhēng)議管理程序爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決分層次 （4）必要時(shí)訴諸仲裁。 （5）對(duì)于每一索賠事件，不論其最終如何解決，合同部門負(fù)責(zé)填寫索賠結(jié)果報(bào)告，以關(guān)閉該索賠事件,核電工程項(xiàng)目合同控制-合同后期管理,清理業(yè)主和承包商雙方的合同責(zé)任，包括：檢查合同內(nèi)容是否都巳執(zhí)行完畢；清理支付；清理遺留問題。 在簽發(fā)臨時(shí)驗(yàn)收證書前，應(yīng)與供應(yīng)承包商檢查四個(gè)方面的

49、遺留問題： a.設(shè)計(jì)上需最終解決的問題和采購上補(bǔ)充訂貸尚未到貨的問題； b.施工遺留問題中文件和器材的交付； c.調(diào)試遺留問題與施工遺留問題完成后的重新審核； d.文件尚未交付的文件。 3. 與施工承包商檢查三個(gè)方面問題： a.未完成工作，指屬于合同范圍內(nèi)、但囿于條件暫時(shí)不能進(jìn)行、需待冷停堆或換料期才能完成的工作； b.從緩工作，指調(diào)試隊(duì)要求暫不進(jìn)行、等調(diào)試完畢后再做的工作； c.安裝竣工報(bào)告，要等所有尾項(xiàng)清除后才能交出。 d. 承包商會(huì)承諾清理這些問題的期限，合同管理人員和技術(shù)人員應(yīng)掌握其交付的質(zhì)量。對(duì)于所有遺留的問題，都要求承包商以書面形式確認(rèn)，承包商在清理后也要提供書面聲明以供檢查。,核

50、電工程項(xiàng)目合同控制-保證期的合同管理,施工合同中規(guī)定有一定期限的質(zhì)量保證期，一般土建為1年，安裝為1.5年。 設(shè)備的質(zhì)量保證期則根據(jù)設(shè)備的重要性、可靠性與標(biāo)準(zhǔn)化程度的不同，有1年、2年、3年、4年之別，需按合同規(guī)定辦。 在保證期內(nèi)發(fā)生或發(fā)現(xiàn)任何由于非業(yè)主方原因引起的質(zhì)量問題時(shí)，業(yè)主應(yīng)向有關(guān)承包商發(fā)出保證期責(zé)任單，要求承包商無償修復(fù)(或更換設(shè)備)。承包商會(huì)分析責(zé)任，作出回答。 如果承包商不能按期修復(fù)或拒絕修復(fù)責(zé)任，則按合同規(guī)定動(dòng)用保函或向承包商索賠。 保證期滿后，如承包商無違約行為，應(yīng)按合同規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。,核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制,風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理概念 （1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理涉及項(xiàng)目全過程的不確定因素

51、。需要一套系統(tǒng)的方法對(duì)工程中可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的不確定因素進(jìn)行有效的管理。 （2）工程項(xiàng)目的策劃、立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、計(jì)劃都是以對(duì)未來情況預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)的，工程的實(shí)施過程中所涉及的社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、自然等條件都可能發(fā)生偏離預(yù)測(cè)的變化。 （3）事先不能確定的外部和內(nèi)部因素，危及工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的干擾構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代核電核電工程項(xiàng)目管理對(duì)于貫穿工程全過程的風(fēng)險(xiǎn)控制予以高度重視。 （4）風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)管理者的挑戰(zhàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理旨在將可能的不利影響降到最低，并最大限度地利用各種機(jī)會(huì)取得補(bǔ)償和改善。 （5）風(fēng)險(xiǎn)控制不但會(huì)帶來很大的經(jīng)濟(jì)效果，而且有助于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的提高，有利于企業(yè)管理水平和企業(yè)素質(zhì)的提高。風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制已成為現(xiàn)代項(xiàng)目管理研究的熱點(diǎn)之一。 （6）由于核電工程項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制更應(yīng)予以充分的重視，將風(fēng)險(xiǎn)管理與質(zhì)量、進(jìn)度、投資三大控制有機(jī)結(jié)合，貫徹項(xiàng)目管理的全過程。,核電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制,樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念 (1)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律，重視人的因素在風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)控制中的作用，發(fā)揮人的積極性、創(chuàng)造性，充分利用已有的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，提高認(rèn)識(shí)能力、責(zé)任感和主動(dòng)精神。 (2)風(fēng)險(xiǎn)管理屬于高層次綜合性管理，它涉及項(xiàng)目管理各個(gè)階段各個(gè)方面，涉及項(xiàng)目管理各類子系統(tǒng)。風(fēng)險(xiǎn)管理必須與合同管理、成本管理、工期管理、質(zhì)量管理、信息管理結(jié)合進(jìn)行