1、第一章前 言近年來，我國主要大中城市為了提升城市功能，改善交通環(huán)境，紛紛開始大規(guī)模的建設(shè)城市軌道交通系統(tǒng)，可以說我國已進(jìn)入了一個城市軌道交通發(fā)展的黃金時代。由于城市軌道交通建設(shè)多為政府投資行為，它是服務(wù)于社會的重大公益性城市基礎(chǔ)設(shè)施，如何有效控制其工程造價，用好納稅人的每一份錢，一直是政府和社會關(guān)注的焦點(diǎn)。城市軌道交通土建工程建設(shè)不僅具有工期長、風(fēng)險大的特點(diǎn)，而且其工程造價高。根據(jù)有關(guān)資料顯示，在軌道交通建設(shè)項(xiàng)目投資構(gòu)成中，前期工程費(fèi)用約占30%35%、土建工程（包括車站、區(qū)間、軌道、車輛段等）費(fèi)用約占45 50%，機(jī)電設(shè)備工程及其它費(fèi)用占約15%25?？梢姡两üこ淘靸r在整個城市軌道交通建設(shè)

2、總造價中還是占有很大比重。因此，有效控制軌道交通土建工程造價是軌道交通建設(shè)投資控制中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。第二章目前的城市軌道交通土建工程監(jiān)理投資管理形式城市軌道交通土建工程造價高，其投資控制歷來是敏感、復(fù)雜、難度大的一項(xiàng)管理工作，影響造價因素很多，具有很多不確定性。目前城市軌道交通業(yè)主往往委托第三方專業(yè)造價咨詢單位，通過其發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為業(yè)主提供對項(xiàng)目投資進(jìn)行全過程、全方位、主動的監(jiān)控管理。而業(yè)主委托另外一家監(jiān)理單位對土建工程施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度、安全控制和部分投資進(jìn)行控制，因此形成了“施工監(jiān)理”和“投資監(jiān)理”的概念。兩者既有聯(lián)系又區(qū)別：投資監(jiān)理是我國經(jīng)濟(jì)體制改革下市場的選擇，在實(shí)踐中證明對投資控

3、制起到很好效果，在城市軌道交通建設(shè)投資控制中發(fā)揮著重要作用。軌道交通土建工程監(jiān)理長期工作在土建工程施工現(xiàn)場第一線，在投資控制中對投資監(jiān)理起到很好的輔助、補(bǔ)充作用。兩者區(qū)別見表1。第三章軌道交通土建工程施工監(jiān)理投資控制工作內(nèi)容（1）審查施工單位提交施工組織設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)施工方案，按照保質(zhì)量、保工期和降低成本原則，向承包人提出建議，并監(jiān)督檢查其實(shí)施。（2）參加施工圖紙會審，對工程設(shè)計(jì)中的技術(shù)問題，按照安全和優(yōu)化原則，可向設(shè)計(jì)人提出建議；如提出建議會提高工程造價或延長工期，應(yīng)事先取得委托人的同意。（3）審查承包方計(jì)量儀器設(shè)備合格檢驗(yàn)證明，對承包方采用的計(jì)量儀器設(shè)備現(xiàn)場復(fù)核、測試。（4）對更改設(shè)計(jì)、施工技

4、術(shù)措施等內(nèi)容的必要性和合理性進(jìn)行核定，并將審核意見報(bào)委托人備案。（5）審核承包方提供材料、構(gòu)配件的數(shù)量和質(zhì)量。（6）在工程施工合同約定的工程價格范圍內(nèi)簽證已完合格的工程量，每月及時審核承包方上報(bào)驗(yàn)工計(jì)價的工程量。（7）對重大工程變更所發(fā)生的合格工程量計(jì)量和審核，以便委托人及時掌握。（8）協(xié)助委托人處理索賠事件，對索賠意見和要求，監(jiān)理機(jī)構(gòu)以獨(dú)立的身份判斷，公正進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)爭議由政府建設(shè)行政主管部門調(diào)解或仲裁機(jī)關(guān)仲裁時，需提供作證的事實(shí)材料。第四章軌道交通土建工程施工監(jiān)理投資控制工作重點(diǎn)4.1 勘察和設(shè)計(jì)圖紙會審目前國內(nèi)軌道交通土建工程建設(shè)實(shí)際情況是建設(shè)工期緊，邊設(shè)計(jì)邊施工的現(xiàn)象大量存在，勘察設(shè)計(jì)

5、深度、精度不夠（如施工期間實(shí)際情況與勘察報(bào)告出入過大）和設(shè)計(jì)方案考慮不成熟、設(shè)計(jì)質(zhì)量比較粗糙的現(xiàn)象時有發(fā)生，不僅施工質(zhì)量和安全帶來隱患，而且給投資控制帶來較大的難度。因此，在工程開工前施工監(jiān)理做好勘察和設(shè)計(jì)圖紙會審工作尤為重要。（ 1）組織好勘察和設(shè)計(jì)圖紙預(yù)會審，作為業(yè)主的“助手” ，施工監(jiān)理應(yīng)充分利用自身技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)，組織承包方和監(jiān)理人員在熟悉和掌握勘察和設(shè)計(jì)意圖的前提下，要善于發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，總結(jié)問題。在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，通過有效組織勘察和設(shè)計(jì)圖紙會審，能有效減少勘察和設(shè)計(jì)失誤。（ 2）按照建設(shè)管理程序及時地參與或組織勘察和設(shè)計(jì)交底，尤其是勘察圖紙會審與交底，往往容易忽視或遺忘。如某盾構(gòu)法區(qū)間

6、隧道聯(lián)絡(luò)通道通過勘察會審與交底，發(fā)現(xiàn)局部勘察設(shè)計(jì)深度不夠，及時采取了補(bǔ)充勘探的措施，為正確選擇施工工藝提供了依據(jù)。（ 3）協(xié)助設(shè)計(jì)單位和承包單位根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整和優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，目前很多設(shè)計(jì)單位為規(guī)避風(fēng)險設(shè)計(jì)風(fēng)格偏保守，所以有必要組織優(yōu)化設(shè)計(jì)方案可性行討論。實(shí)踐證明，通過優(yōu)化設(shè)計(jì)方案的措施，在確保質(zhì)量和安全前提下，可以減少工程投資。如某地下車站工程，通過優(yōu)化減少了支撐立柱樁數(shù)量和地基加固數(shù)量，為業(yè)主節(jié)約投資。（ 4）及時整理、核對勘察和設(shè)計(jì)交底會議紀(jì)要，對投資控制有影響的有關(guān)內(nèi)容要描述清晰、準(zhǔn)確，為將來處理問題提供有效的書面憑證。4.2 施工組織設(shè)計(jì)或施工方案審查施工組織設(shè)計(jì)或施工方案是軌道交通

7、土建工程實(shí)施成敗的關(guān)鍵，應(yīng)體現(xiàn)其技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性、措施針對性。長期以來，我國很多承包商在編制施工組織設(shè)計(jì)時，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相分離的現(xiàn)象較普遍，施工組織設(shè)計(jì)或方案的編制人員缺乏經(jīng)濟(jì)觀念，總認(rèn)為那是財(cái)會人員的職責(zé)，沒有把技術(shù)與經(jīng)濟(jì)有機(jī)結(jié)合在一起。實(shí)踐證明，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合才是投資控制最有效的手段。所以，施工監(jiān)理對施組或方案審查不能只停留在技術(shù)層面上的審查，也應(yīng)考慮其經(jīng)濟(jì)合理性和節(jié)約投資的可行性。（ 1）軌道交通土建工程屬于高風(fēng)險工程，通過專家評審是確保施工組織設(shè)計(jì)和方案完善的重要手段。參加專家評審的評審者均是在軌道交通研究方面非常有造詣的專家，評審意見往往都有獨(dú)到的見解，不僅能對施組或方案缺點(diǎn)錯

8、漏及時予以指正，而且專家的一個判斷或決定對工程的投資具有很大的影響。因此，切實(shí)抓好施工組織設(shè)計(jì)和方案專家評審意見落實(shí)工作應(yīng)作為監(jiān)理工作的重中之重。（ 2）施工監(jiān)理在對施工組織設(shè)計(jì)或方案審查的同時，應(yīng)結(jié)合專家評審意見協(xié)助承包方做好優(yōu)化施工組織設(shè)計(jì)或方案，努力挖掘節(jié)約投資潛力。如某地下車站在降水施工組織設(shè)計(jì)中，在確保基坑開挖安全的前提下，通過優(yōu)化減少了減壓井的數(shù)量，從而達(dá)到了節(jié)約投資、創(chuàng)造效益的目的。（ 3）做好專項(xiàng)施工方案技術(shù)、經(jīng)濟(jì)比選工作。在軌道交通土建工程建設(shè)中往往遇到多方案比選的狀況，施工監(jiān)理應(yīng)充分發(fā)揮“智囊”作用，把握好技術(shù)先進(jìn)與經(jīng)濟(jì)合理兩者之間的對立統(tǒng)一關(guān)系，力求采用方案在技術(shù)先進(jìn)條件

9、下的經(jīng)濟(jì)合理，在經(jīng)濟(jì)合理基礎(chǔ)上的技術(shù)先進(jìn)。如某地下車站出入口圍護(hù)結(jié)構(gòu)通過多方案比選，選擇了技術(shù)最合理、投資最節(jié)約的方案。4.3 承包人投資完成計(jì)劃的審查軌道交通土建工程投資額巨大，如何合理有效使用建設(shè)資金是投資人最為關(guān)注的問題之一。通過編制投資計(jì)劃不僅可以合理確定工程造價施工階段目標(biāo)值，而且可以通過制定計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，最大限度地節(jié)約投資。施工監(jiān)理在審查承包方提交的施工總進(jìn)度計(jì)劃和年、季、月施工進(jìn)度計(jì)劃同時，應(yīng)要求承包人依據(jù)年、季、月施工進(jìn)度計(jì)劃和合同報(bào)價，合理配置資源，按照進(jìn)度計(jì)劃擬定完成工程量，計(jì)算計(jì)劃完成投資額，編制相應(yīng)的投資計(jì)劃，并與業(yè)主資金使用計(jì)劃相比較，只有將實(shí)際投資與計(jì)劃投資作比較

10、，隨時掌握投資實(shí)際完成情況，發(fā)現(xiàn)偏差并分析原因，盡快采取措施糾正，才能協(xié)助業(yè)主及時調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，保證資金合理使用。工程進(jìn)度款支付審查軌道交通建設(shè)項(xiàng)目屬于重點(diǎn)工程，投資大，社會關(guān)注度高，建設(shè)工期緊。業(yè)主作為投資主體在建設(shè)資金使用和撥付上，總是希望能在確保工程進(jìn)度前提下合理安排資金使用和“減少”對承包方的支付。而承包方從自身經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，總是希望業(yè)主對資金能多支付或提前支付，從而形成一對矛盾。因此，施工監(jiān)理在對待工程進(jìn)度款支付的審查上需把好第一關(guān)。首先，由于軌道交通土建工程質(zhì)量要求高，使用年限長，監(jiān)理在針對承包方申報(bào)已完的工程量時，應(yīng)認(rèn)真審查，區(qū)別對待，并不是所有承包方申報(bào)的已完工程量全部予以計(jì)量

11、，而應(yīng)重點(diǎn)檢查其質(zhì)量是否滿足合同約定，只有質(zhì)量合格的工程才能進(jìn)行計(jì)量；其次，對承包方申報(bào)已完合格工程數(shù)量、單價、總價與合同約定對照，避免出現(xiàn)工程量漏報(bào)、錯報(bào)。4.4 工程變更管理工程變更是工程項(xiàng)目投資管理中很重要的一個環(huán)節(jié)。城市軌道交通土建工程建設(shè)中工程變更較多的情況，一方面，城市軌道交通一般建設(shè)在市區(qū)，周邊環(huán)境較復(fù)雜，施工過程中不可預(yù)見因素多，往往造成承包方提出工程變更較多，對造價控制帶來的負(fù)面影響較大；另外一方面，在軌道交通建設(shè)工程施工中 , 也存在著設(shè)計(jì)變更隨意、業(yè)主提高要求、增加功能 , 現(xiàn)場簽證多等問題 , 導(dǎo)致浪費(fèi)投資的可能性很大。所以，施工監(jiān)理對施工階段中發(fā)生的工程變更必須嚴(yán)格予

12、以預(yù)防與控制。（1）施工監(jiān)理在處理對于設(shè)計(jì)提出變更問題上，首先要抓好預(yù)防工作，通過施工圖紙審查、設(shè)計(jì)方案評審等減少設(shè)計(jì)錯誤或設(shè)計(jì)失誤；其次對設(shè)計(jì)變更手續(xù)嚴(yán)格把關(guān)，設(shè)計(jì)變更應(yīng)由原設(shè)計(jì)單位出具設(shè)計(jì)變更通知單和修改的設(shè)計(jì)圖紙，由校審人員簽字并加蓋公章，并經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理審查同意、簽證，重大設(shè)計(jì)變更應(yīng)經(jīng)原審批部門審定，否則不應(yīng)認(rèn)可；最后對設(shè)計(jì)變更要按圖核實(shí)工程數(shù)量，按照合同約定的計(jì)算規(guī)則計(jì)算工程數(shù)量。（2）施工監(jiān)理在處理承包方提出工程變更問題上，不僅事前要對工程變更合理性和可行性進(jìn)行審查，而且對工程變更實(shí)際工程數(shù)量要采用現(xiàn)場量測、照片拍攝、原始憑證等手段予以核對，防止承包方虛報(bào)工程量，確保變更工程數(shù)量的準(zhǔn)

13、確性、真實(shí)性。4.5 費(fèi)用索賠管理城市軌道交通土建工程施工難度大、風(fēng)險高的特點(diǎn)決定了在施工過程中發(fā)生費(fèi)用索賠概率大大增加，體現(xiàn)在一方面由于軌道交通建設(shè)市場競爭激烈，承包方可能存在“低價中標(biāo)、高價索賠”的想法；另一方面由于軌道交通土建工程一般在市區(qū)建造，深基坑施工、盾構(gòu)施工、聯(lián)絡(luò)通道施工等對周邊環(huán)境不可避免造成一定影響，一旦控制不當(dāng)，不僅容易造成惡劣的社會影響，而且受損失的單位、個人也會向業(yè)主和承包方提出費(fèi)用索賠，尤其是一些單位和個人總是認(rèn)為軌道交通建設(shè)是政府投資，在提出費(fèi)用索賠問題上經(jīng)常出現(xiàn)“獅子大開口”的現(xiàn)象。所以，施工監(jiān)理作為獨(dú)立第三方，參與施工階段全過程，有義務(wù)和責(zé)任當(dāng)好費(fèi)用索賠事件的“

14、準(zhǔn)仲裁員”（1）施工監(jiān)理在處理承包方提出費(fèi)用索賠的問題上，應(yīng)站在公正立場上作出判斷，不能因?yàn)槭┕けO(jiān)理受業(yè)主委托，而在處理問題上有失公平。對于承包方提出的合理費(fèi)用索賠要求，要按合同約定，對索賠程序性、時效性、索賠證明材料真實(shí)性予以檢查；當(dāng)然，對于承包方提出的不合理索賠要求，也要協(xié)助業(yè)主據(jù)理力爭，收集證據(jù)，積極通過自己的工作防止或減少費(fèi)用索賠事件的發(fā)生。（ 2）處理社會上個人或單位對軌道交通業(yè)主和承包方提出費(fèi)用索賠是施工監(jiān)理在施工階段處理難度最大、最棘手的問題。如果是承包方的責(zé)任導(dǎo)致索賠成立，施工監(jiān)理作為業(yè)主委托的專業(yè)管理單位勢必也要承擔(dān)連帶責(zé)任，導(dǎo)致業(yè)主向監(jiān)理索賠。因此，施工監(jiān)理在施工前對施工風(fēng)

15、險的辯識和分析顯得尤為重要，同時在過程中嚴(yán)格監(jiān)督施工技術(shù)方案的執(zhí)行是規(guī)避風(fēng)險，減少外界費(fèi)用索賠的有效手段；另外，針對社會、個人或單位提出的不合理費(fèi)用索賠要求，施工監(jiān)理也應(yīng)協(xié)助業(yè)主參加談判，用事實(shí)和數(shù)據(jù)說話，對費(fèi)用索賠起因和責(zé)任歸屬提出施工監(jiān)理意見，才能在搏弈中占據(jù)主動，避免或減少此類費(fèi)用索賠事件的發(fā)生。第五章軌道交通土建工程投資控制管理模式我國城市軌道交通建設(shè)的投資體制改革已經(jīng)歷了一段時期的實(shí)踐和探索，工程造價的控制管理體制也隨著我國工程建設(shè)體制改革和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展而日臻完善。由于城市軌道交通投資巨大，而工程造價控制屬于比較敏感問題，所以建設(shè)方將主要的投資控制任務(wù)委托給專業(yè)造價咨詢單位承擔(dān)，而不

16、是委托給施工監(jiān)理。造成這樣局面原因是多方面的，主要是我國建設(shè)監(jiān)理事業(yè)發(fā)展時間與國外相比還很短，高水平、高素質(zhì)的專業(yè)監(jiān)理單位和專業(yè)監(jiān)理人才還很匱乏，土建工程施工監(jiān)理人員多為工程技術(shù)出身，對工程造價工作經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)相對缺乏，造成業(yè)主對土建工程施工監(jiān)理的信任度不高。而“投資監(jiān)理”業(yè)務(wù)的出現(xiàn)是經(jīng)濟(jì)體制改革深入情況下市場的選擇，在現(xiàn)行軌道交通投資管理模式中發(fā)揮著積極、重要的作用。但筆者認(rèn)為，目前我國工程監(jiān)理的概念已經(jīng)與當(dāng)初引進(jìn)監(jiān)理制度的初衷漸行漸遠(yuǎn)，監(jiān)理工作舉步維艱，不僅體現(xiàn)在軌道交通行業(yè)，其他行業(yè)也同樣如此。業(yè)主將投資控制任務(wù)肢解分別委托給施工監(jiān)理和投資監(jiān)理，雖然也取得一定效果，但也存在不少弊端，體現(xiàn)在

17、：（ 1）施工監(jiān)理和投資監(jiān)理分別受業(yè)主委托，兩者之間沒有合同關(guān)系，各自按照與業(yè)主簽訂合同獨(dú)立開展工作，工作中缺乏必要聯(lián)系與溝通，僅僅依靠業(yè)主協(xié)調(diào)發(fā)生聯(lián)系，造成有些工作開展被動、滯后，不利于造價控制。（ 2）施工監(jiān)理優(yōu)勢在于參與施工階段建設(shè)全過程，能及時掌握全方位的工程信息，而投資監(jiān)理工作更多的是利用豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識向業(yè)主提供造價信息和與投資控制相關(guān)的咨詢服務(wù)，缺乏對施工現(xiàn)場實(shí)際情況動態(tài)了解，容易造成工作失誤。（ 3）業(yè)主只委托給施工監(jiān)理質(zhì)量、安全、進(jìn)度任務(wù)，雖然也附帶少量投資控制任務(wù)，實(shí)際上是對施工監(jiān)理權(quán)利的一種削弱，造成施工監(jiān)理在建設(shè)各方中責(zé)任越來越大，而地位最低的尷尬局面。同時施工

18、監(jiān)理在投資控制中由于工作內(nèi)容、工作權(quán)利少，相對投資控制積極性不高的現(xiàn)象普遍存在。因此，筆者認(rèn)為在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)權(quán)才是能充分保障其他監(jiān)理權(quán)利更好執(zhí)行的前提。綜上敘述，筆者認(rèn)為軌道交通建設(shè)投資管理模式今后發(fā)展方向應(yīng)該是業(yè)主委托一家專業(yè)監(jiān)理單位，不僅在工作內(nèi)容上涵蓋質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資四控制全部內(nèi)容，在工作階段上由單一的施工階段走向全過程監(jiān)督。當(dāng)然，要實(shí)現(xiàn)這樣的目標(biāo)任重道遠(yuǎn)，需要各監(jiān)理單位和從事監(jiān)理工作的人員共同努力，通過提高自身專業(yè)素質(zhì)，去贏得業(yè)主的信任。第六章結(jié) 語中國城市軌道交通仍然處于初級發(fā)展階段，發(fā)展機(jī)制仍不夠健全，但各地建設(shè)城市軌道交通的熱情日漸高漲。隨著城市化建設(shè)步伐的加快，中心城市不斷在向周邊輻射，軌道交通建設(shè)的緊迫性也在增加。為緩解軌道交通建設(shè)資金的困境，政府已大力號召外資和民營企業(yè)進(jìn)入軌道交通建設(shè)領(lǐng)域。目前，外資主要以設(shè)備供應(yīng)和技術(shù)提供的方式活動于軌道交通建設(shè)領(lǐng)域，民營資本則因投資額過大而暫時難以介入。隨