1、資本管理有限公司項(xiàng)目投資工作手冊(cè)（2016年6月30日前執(zhí)行）2016年1月31日資本管理有限公司項(xiàng)目投資工作手冊(cè)為使公司在項(xiàng)目投資過程中做到有章可循，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，參考兄弟公司成熟做法制訂本執(zhí)行手冊(cè)。一、項(xiàng)目初步篩選項(xiàng)目初步篩選工作由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)。每個(gè)項(xiàng)目部基本建制為8-10人。每個(gè)項(xiàng)目部每周召開1-2次碰頭會(huì)。碰頭會(huì)可邀請(qǐng)投資總監(jiān)和風(fēng)險(xiǎn)控制部門人員參加。每周五下午17：00將項(xiàng)目基本情況形成匯報(bào)材料報(bào)投資總監(jiān)，同時(shí)抄送風(fēng)控部門和公司法務(wù)專員。匯報(bào)材料由部門經(jīng)理撰寫或其指定人撰寫。匯報(bào)材料比照融資方案概況或以其他合適方式撰寫，最大限度包含公司提供的融資方案概況版本中的“一級(jí)目錄”

2、相關(guān)內(nèi)容（信息量少影響項(xiàng)目判斷）。根據(jù)需要，投資總監(jiān)有權(quán)就某個(gè)特別項(xiàng)目指示項(xiàng)目部進(jìn)行專題研究，并限期報(bào)送匯報(bào)材料。報(bào)送匯報(bào)材料時(shí)，部門經(jīng)理可先將項(xiàng)目?jī)?nèi)容以短信方式發(fā)送給投資總監(jiān)，抄送風(fēng)控部門和公司法務(wù)專員，每個(gè)項(xiàng)目的短信內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱、成立日期、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、主要業(yè)務(wù)、行業(yè)地位、凈利潤(rùn)、發(fā)行方案等關(guān)鍵數(shù)據(jù)和信息。項(xiàng)目部每周報(bào)送的項(xiàng)目數(shù)量不低于5個(gè)，若低于5個(gè)，部門經(jīng)理需要向投資總監(jiān)進(jìn)行解釋。二、投資項(xiàng)目復(fù)選項(xiàng)目部將項(xiàng)目名單報(bào)投資總監(jiān)處后一周內(nèi)，投資總監(jiān)或其指定的人在征求風(fēng)控部、法務(wù)專家對(duì)項(xiàng)目意見后對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行研究判斷。必要時(shí)由投資總監(jiān)召集項(xiàng)目判斷討論會(huì)，邀請(qǐng)項(xiàng)目部經(jīng)理、項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)人、風(fēng)控

3、總監(jiān)、法務(wù)專家等進(jìn)行討論，此后，投資總監(jiān)會(huì)同有關(guān)方確定：擬立項(xiàng)項(xiàng)目、擬繼續(xù)跟蹤項(xiàng)目及擬暫時(shí)入庫(kù)等待等項(xiàng)目。投資總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)果及時(shí)反饋給項(xiàng)目部，由項(xiàng)目部做好項(xiàng)目立項(xiàng)、繼續(xù)跟蹤及入庫(kù)等待項(xiàng)目有關(guān)后續(xù)工作。項(xiàng)目部應(yīng)建立項(xiàng)目目錄，做好信息分類保存工作。對(duì)擬繼續(xù)跟蹤和入庫(kù)等待項(xiàng)目做好跟蹤等后續(xù)安排工作。同時(shí)投資總監(jiān)指派專人在公司層面對(duì)擬立項(xiàng)、擬繼續(xù)跟蹤及入庫(kù)等待項(xiàng)目的信息做好統(tǒng)一分類保存工作。三、投資項(xiàng)目立項(xiàng)對(duì)投資總監(jiān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目部應(yīng)安排人員辦理立項(xiàng)手續(xù)。立項(xiàng)手續(xù)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目確定后5個(gè)工作日內(nèi)完成。立項(xiàng)手續(xù)辦理完畢后，項(xiàng)目部應(yīng)確定項(xiàng)目小組（其中組長(zhǎng)1名，項(xiàng)目組員1-2名），報(bào)投資總監(jiān)確認(rèn)后

4、生效。項(xiàng)目組成立后即可開展項(xiàng)目盡職調(diào)查、收集材料、撰寫報(bào)告等工作，工作結(jié)果是形成融資方案概況、商業(yè)計(jì)劃書、盡職調(diào)查報(bào)告、工作底稿等文件（以下簡(jiǎn)稱“投資文件”），有條件可以聘請(qǐng)證券公司研究部門研究員做為公正的第三方出具投資價(jià)值分析報(bào)告，若有其他專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、法律意見書等專業(yè)文件應(yīng)一并向上一級(jí)匯報(bào)提交。廣義的投資文件包含融資方案概況、商業(yè)計(jì)劃書、盡職調(diào)查報(bào)告、投資價(jià)值分析報(bào)告、申報(bào)報(bào)告、法律意見書、工作底稿等。該程序原則上從項(xiàng)目組組建到撰寫完畢投資文件不超過30日（含節(jié)假日）。四、投資決策程序投資文件報(bào)批過程中，投資總監(jiān)將安排1名文件跟單員跟蹤項(xiàng)目的審批過程，負(fù)責(zé)各個(gè)環(huán)節(jié)疏通、文件傳遞、

5、催要督辦、投資文件歸檔等工作。跟單員不到位期間，由項(xiàng)目組組長(zhǎng)承擔(dān)該類工作，（一）投資總監(jiān)審核意見投資總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目組提交的投資文件進(jìn)行初審并提出審核意見，該意見是下一步開展工作的重要依據(jù)。該程序原則上從收到投資文件到初審后出具審核意見不超過5日（含項(xiàng)目組反饋時(shí)間）。（三）風(fēng)控總監(jiān)審核意見公司風(fēng)控部門對(duì)項(xiàng)目組提交的投資文件及投資總監(jiān)審核意見進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制性審核并提出審核意見，提交風(fēng)險(xiǎn)控制部門進(jìn)行審核的文件有：投資文件、投資總監(jiān)審核意見。該步驟完成時(shí)間原則上不超過5日（含項(xiàng)目組反饋時(shí)間）。公司設(shè)立風(fēng)控部門，常設(shè)財(cái)務(wù)專員和法律專員（目前和公司法務(wù)人員相互兼職）。現(xiàn)階段，風(fēng)控部門是公司投資文件的主力審核部門

6、（類似證券公司內(nèi)核辦），風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)根據(jù)審核情況出具意見。在項(xiàng)目審核過程中，財(cái)務(wù)專員負(fù)責(zé)投資文件財(cái)務(wù)問題審核，法律專員負(fù)責(zé)法律和合規(guī)性問題審核，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)項(xiàng)目業(yè)務(wù)與經(jīng)營(yíng)問題審核。在法律專員缺席時(shí)，由投資總監(jiān)指定其他的人代替其工作。（四）咨詢委員會(huì)意見為有效規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，公司成立投資決策咨詢委員會(huì)，咨詢委員會(huì)由10名成員，分為兩組，每組5人，設(shè)組長(zhǎng)1人，由證券、會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)專家組成。表決時(shí)3票通過為通過。提交咨詢委員會(huì)進(jìn)行表決的文件有：投資文件、投資總監(jiān)審核意見、風(fēng)控總監(jiān)審核意見。表決結(jié)束后由咨詢委員會(huì)小組組長(zhǎng)匯總小組成員意見并填寫相關(guān)表格。該步驟完成時(shí)間原則上不超過5日（含項(xiàng)目組反饋

7、時(shí)間）。（四）質(zhì)控部門會(huì)審意見為保證公司出具的投資文件更具專業(yè)性，公司設(shè)立質(zhì)量控制部門，負(fù)責(zé)投資文件的齊全性、規(guī)整性、優(yōu)美性及文章格式、文字的規(guī)范性等工作，沒有質(zhì)控部門相關(guān)人員簽署意見，項(xiàng)目投資文件不能報(bào)基金投資決策委員會(huì)或第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)。投資文件撰寫可參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的招股說明書格式指引。在質(zhì)控部門尚未成立前，由公司指定人員擔(dān)負(fù)擔(dān)起該項(xiàng)工作，直到公司成立質(zhì)控部門。（五）投資決策委員會(huì)意見為有效規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，每只基金設(shè)立一投資決策委員會(huì)，由5人組成，設(shè)組長(zhǎng)1人，由基金主要投資人、證券、會(huì)計(jì)、法律、經(jīng)濟(jì)及行業(yè)專家組成。表決時(shí)4票通過為通過。提交投資決策委員會(huì)進(jìn)行表決的文件有：投資文件、投資總監(jiān)

8、審核意見、風(fēng)控總監(jiān)審核意見、咨詢委員會(huì)審核意見、內(nèi)控意見。表決結(jié)束后由投資決策委員會(huì)小組組長(zhǎng)匯總表決意見。該步驟完成時(shí)間原則上不超過5日（含項(xiàng)目組反饋時(shí)間）。若項(xiàng)目交第三理財(cái)，則投資決策委員會(huì)由公司和第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)共同組建或尊重第三方理財(cái)機(jī)構(gòu)投資決策委員會(huì)意見。五、投資完成階段對(duì)表決后公司決定投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目組將投資文件交融資部（產(chǎn)品部）或第三方理財(cái)部門，項(xiàng)目組與融資部或第三方理財(cái)一起展開項(xiàng)目融資及投資手續(xù)辦理工作。六、獎(jiǎng)懲措施落實(shí)為保證公司出具的投資文件的專業(yè)性，維護(hù)公司市場(chǎng)形象，公司將設(shè)置投資文件優(yōu)劣獎(jiǎng)懲制度，投資總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制部門、法務(wù)專員、內(nèi)控人員、跟單員均有權(quán)就項(xiàng)目投資文件質(zhì)量問題向

9、人事部門投訴并建議對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行處罰。投資文件質(zhì)量控制的主要環(huán)節(jié)在項(xiàng)目組、項(xiàng)目部，風(fēng)控部門也應(yīng)負(fù)起責(zé)任。實(shí)踐中，應(yīng)摸索出切實(shí)可行的辦法，如項(xiàng)目部?jī)?nèi)部設(shè)置項(xiàng)目組A、項(xiàng)目組B互相閱讀審核文件等。 資本管理有限公司 年月日后附：一、二、三、四、五、六、七共7個(gè)附件附件一：投資總監(jiān)審核意見項(xiàng)目名稱項(xiàng)目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)審核意見 簽字： 年 月 日附件二：風(fēng)控總監(jiān)審核意見項(xiàng)目名稱項(xiàng)目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)審核意見見本表附件（或摘錄主要意見）風(fēng)控部門審核意見（部門經(jīng)理填寫） 簽字： 年 月 日附件三：咨詢委員會(huì)審核意見項(xiàng)目名稱項(xiàng)目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)意見見本表附件（或摘

10、錄主要意見）風(fēng)控部門意見見本表附件（或摘錄主要意見）表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)與結(jié)論（表決票附后）咨詢委員會(huì)審核意見（組長(zhǎng)填寫） 簽字： 年 月 日附件四：質(zhì)控部門審核意見項(xiàng)目名稱項(xiàng)目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)意見見本表附件（或摘錄主要意見）風(fēng)控部門意見見本表附件（或摘錄主要意見）咨詢委員會(huì)表決意見見本表附件（或摘錄主要意見）內(nèi)控部門審空人員：1、趙三星 2、 劉大同內(nèi)控意見 簽字： 年 月 日附件五：投資決策委員會(huì)審核意見項(xiàng)目名稱項(xiàng)目組成員擬投資額度（萬元）投資總監(jiān)審核意見見本表附件（或摘錄主要意見）風(fēng)控部門審核意見見本表附件（或摘錄主要意見）咨詢委員會(huì)審核意見見本表附件（或摘錄主要意見）內(nèi)控人員意見見本表附件（或摘錄主要意見）表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)與結(jié)論（表決票附后）投資決策委員會(huì)審核意見（組長(zhǎng)填寫） 簽字： 年 月