1、年度考試錄用中國證監(jiān)會參照公務員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（法律類）一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識和相關知識的應用能力。二、考試內容與試卷結構考試形式為筆試，考試時間分鐘，滿分分。報考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。 法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）財經(jīng)基礎知識、單項選擇題、多項選擇題、不定項選擇題（二）專業(yè)知識法律、單項選擇題、多項選擇題、不定項選擇題三、答題要求考試均采用客觀性試題， 要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂勉U筆在答題卡上作答， 在試題本或其他位置作1 / 8答一律無效。四、樣題（一）單項選擇（每題

2、給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）、根據(jù)我國憲法規(guī)定， 下面哪種情況不是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？：公民在年老時：公民在疾病時：公民在遭受自然災害時：公民在喪失勞動能力時答：（）（二）多項選擇（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的， 應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）、根據(jù)我國憲法規(guī)定， 下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？：公民在年老時：公民在疾病時：公民在遭受自然災害時：公民在喪失勞動能力時答：（）2 / 8（三）不定項選

3、擇（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的， 應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）、根據(jù)我國憲法規(guī)定， 下面哪種情況是公民獲得物質幫助權的條件（ ）？：公民在年老時：公民在疾病時：公民在遭受自然災害時：公民在喪失勞動能力時答：（）五、考查知識點考生應掌握財經(jīng)基礎知識 （可參考財經(jīng)綜合類考試大綱） 和以下法律專業(yè)知識：（一）證券期貨法律、證券法律（）證券法的適用范圍及基本原則（）證券發(fā)行的條件、方式（）證券上市和暫停、終止交易（）證券交易的信息公開和禁止行為（）上市公司收購的方式和程序（）證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、

4、證券業(yè)協(xié)會3 / 8（）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則（）證券公司的法人治理結構、內部控制及監(jiān)管（）證券監(jiān)督管理機構的性質、職責、權限（）證券違法的法律責任及市場禁入制度、基金法律（）證券投資基金的種類、特征及基金財產(chǎn)的性質（）基金管理人、基金托管人（）基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（）基金的運作和信息披露（）基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算（）基金份額持有人的權利及行使、期貨法律（）期貨的概念、特征及其種類（）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（）期貨交易的基本規(guī)則（二）公司企業(yè)法律、公司法律（）公司的獨立財產(chǎn)、獨立責任及法人人格否認制度（）公司的設立、登記、章

5、程、資本及股東出資（）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度（）公司的組織機構、上市公司組織機構的特別規(guī)定4 / 8（）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務（）股份發(fā)行及股權、股份的轉讓（）公司的變更、合并、分立（）公司的解散、清算、合伙企業(yè)法律（）合伙企業(yè)與公司的比較、合伙企業(yè)的類型（）普通合伙企業(yè)（）有限合伙企業(yè)（）合伙企業(yè)的解散與清算、企業(yè)破產(chǎn)法律（）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄（）破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆眨ǎ┢飘a(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算（三）民事經(jīng)濟法律、民事法律概述（）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（）民事法律行為、代理的概念和

6、特征、訴訟時效與期限（）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅、合同法律5 / 8（）合同的概念、特征和分類（）合同的訂立、效力、履行（）合同的變更、轉讓、終止和違約責任、物權法律（）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護（）所有權、用益物權的概念、特征和內容（）擔保物權的概念、特征、種類和內容（）占有的概念、性質、種類、取得和消滅、侵權責任法律（）侵權行為和歸責原則（）侵權責任的概念、構成、方式與適用（）侵權責任的免責和減輕（）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任、金融法律（）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護（）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行（）票

7、據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使（）信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人（）反洗錢制度的概念、 基本原則和金融機構的反洗錢義務、其他經(jīng)濟法律6 / 8（）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（）壟斷行為及其認定規(guī)則、調查程序（）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議（四）行政刑事法律、行政法律（）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定（）國家賠償?shù)姆秶⒄埱笕?、義務機關及賠償程序、方式、計算標準（）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序、刑事法律（）犯罪的概念和分類、犯罪構成、犯罪排除事由（）犯罪的預備、未遂和中止（）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅（）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪（）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪（）貪污賄賂罪、瀆職罪（）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產(chǎn)犯罪7 / 8（五）訴訟法律和其他法律制度、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、 當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行、刑事訴訟的管轄、 回避、辯護、強制