1、,*股權(quán)激勵(lì)方案,第2頁(yè),版權(quán)所有,不得翻印,目,錄,一、股權(quán)激勵(lì)辦法 二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程 三、公司治理結(jié)構(gòu),第3頁(yè),版權(quán)所有,不得翻印,股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié) 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第4頁(yè),2015年04月08日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-激勵(lì)范圍的確定 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第5頁(yè),2015年04月08日,版權(quán)所有,不得翻印,科

2、萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 入選為核心員工的三個(gè)基本原則,滿足幾個(gè)基本的條件只是初步具有持股的資格，還要經(jīng)過股份管理機(jī)構(gòu)的進(jìn)一步判定，綜合考慮 其能力和態(tài)度，最后決定是否授予股權(quán),原則一 原則二 原則三,滿足基本條件 股權(quán)管理機(jī)構(gòu)（？）進(jìn)一步進(jìn)行判定 對(duì)于有突出貢獻(xiàn)的老員工，以及有重要戰(zhàn)略價(jià)值的高管可以由股權(quán)管理機(jī)構(gòu) （？）決定是否給與特別考慮,第6頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系統(tǒng),高管層 總經(jīng)理,總監(jiān) /副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理,業(yè)務(wù)員,經(jīng)理 主管,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 入選為核心員工的基本條件,1、處于左圖中崗位序 列 2、標(biāo)紅區(qū)域的崗位需,在本公司連續(xù)工作三年(

3、?),以上 3、標(biāo)黃區(qū)域的崗位需 在本公司連續(xù)工作三年 以上并三年累計(jì)貢獻(xiàn)個(gè) 人凈利潤(rùn)300萬元（?),4、標(biāo)藍(lán)區(qū)域的崗位需 在本公司連續(xù)工作三年 以上并獲得中級(jí)以上的 能力評(píng)定(含中級(jí)，但 處于中級(jí)的主管必須在 本公司工作五年以上),第7頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系 統(tǒng),高管層 總經(jīng)理 總監(jiān) /副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理 業(yè)務(wù)員,經(jīng)理,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 業(yè)務(wù)系統(tǒng)的個(gè)人凈利潤(rùn)計(jì)算方法（？需要商定討論計(jì)算方法）,個(gè)人費(fèi)用,個(gè)人凈利潤(rùn) = 個(gè)人毛利,-,主管 工資社保手機(jī)差旅費(fèi)交際費(fèi)節(jié)日補(bǔ)助費(fèi)福利費(fèi),第8頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)

4、方案報(bào)告 主管的能力等級(jí)評(píng)定方法,高管層,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系統(tǒng),總經(jīng)理,總監(jiān) /副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理,經(jīng)理 主管,等級(jí),等級(jí)描述,能被征詢意見，解決與該方面能力相關(guān)的復(fù)雜技術(shù)問,題,專家級(jí) 高級(jí),能夠?qū)ζ渌莆盏闹R(shí)、流程或是工具提出戰(zhàn)略性的 建議或做出調(diào)整 能對(duì)事物的發(fā)展趨勢(shì)及隱含的問題有足夠的預(yù)見性和 洞察力。 能精通某一方面的知識(shí)、流程或是工具的使用 能夠應(yīng)用該方面能力處理富有挑戰(zhàn)性的和復(fù)雜的事項(xiàng),中級(jí) 初級(jí),能夠指導(dǎo)小范圍的團(tuán)隊(duì)展現(xiàn)該方面的能力 能熟練、獨(dú)立地進(jìn)行工具操作或運(yùn)用所掌握的各方面 知識(shí),完成一般復(fù)雜度的事項(xiàng) 能夠認(rèn)知在應(yīng)用該方面能力時(shí)可能遇見的潛在風(fēng)險(xiǎn)和 機(jī)會(huì) 能夠在作出決定

5、的時(shí)候參考應(yīng)用自己在該領(lǐng)域的過去 經(jīng)驗(yàn) 展示最基本的、有限的能力 在充分的幫助下可以開展與此能力相關(guān)的事項(xiàng) 能夠描述基本的與該能力相關(guān)的概念,業(yè)務(wù)員 處于中級(jí)的主管 必須同時(shí)滿足在 本公司連續(xù)工作 五年以上,第9頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購(gòu)原則 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第10頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 認(rèn)購(gòu)原則,原則一 原則二 原則三, 激勵(lì)對(duì)象自愿認(rèn)購(gòu)，但必須選擇全額認(rèn)購(gòu) 每

6、年評(píng)估一次，管理機(jī)構(gòu)審定，進(jìn)行相應(yīng)的變動(dòng) 所認(rèn)購(gòu)的股票為持股平臺(tái)公司的股權(quán)：享受分紅權(quán)等,第11頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股份來源 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第12頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股份來源 股票來源, ,設(shè)立員工持股的有限合伙公司，并由科萊瑞迪向有限合伙公司定向增發(fā)股票，初步向擬定有限合 伙公司增發(fā)15%20%的股權(quán)，合計(jì)股權(quán)為207萬股. 公司實(shí)際控制人詹德仁為公司持

7、股平臺(tái)有限合伙公司的管理合伙人，公司擬設(shè)立在珠海橫琴，以 便享受相關(guān)的稅收優(yōu)惠。 增發(fā)價(jià)格以2014年年底經(jīng)過審計(jì)的凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以每股凈資產(chǎn)的90%作為股權(quán)激勵(lì)價(jià)格,數(shù)量計(jì)算, ,公司目前總注冊(cè)資本為11，719，605.38元，以每股1元計(jì)算，視同11，719，605股； （1）按照增發(fā)15%的股權(quán)計(jì)算，相應(yīng)的股權(quán)為： 11，719，605*15%/(1-15%)=2,068,165股； （2）按照增發(fā)20%的股權(quán)計(jì)算，相應(yīng)的股權(quán)為： 11，719，605*20%/(1-20%)=2,929,901股,第13頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案

8、主要環(huán)節(jié)-持股形式 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第14頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,股 東 一,股 東 二,股 東 三,股 東 四,股 東 五,80% 2%,2%,1%,其 它 股 東,0.5% %,科萊瑞迪子公司（思考公司名稱），由科萊瑞迪實(shí)際控制人擔(dān)任法人,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 持股形式 有限合伙公司持股方式,采用有限合伙平臺(tái)持股的形式， J即核心員工直接持有有限合伙 平臺(tái)公司的股票。公司實(shí)際控 制人作為有限合伙公司的管理 合伙人,第15頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所

9、有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),分批分次激勵(lì)的策略,為了促進(jìn)公司的快速可持續(xù)發(fā)展，目前的團(tuán)隊(duì)還需要進(jìn)一步的充實(shí)、完善，公司還有進(jìn)一步引進(jìn)人才的計(jì)劃，所以保留部分7%的股權(quán)留待后續(xù)團(tuán)隊(duì)補(bǔ)充時(shí)候進(jìn)行激勵(lì)，此次激勵(lì)的股權(quán)為8%？。 因此按照15%的股權(quán)激勵(lì)比例，本次激勵(lì)的股權(quán)數(shù)量為：207萬股*8%/15%=110萬股。,第16頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 可認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法,

10、股權(quán)分配系數(shù)計(jì)算方法： D=V50% + A30% + L20%,價(jià)值貢獻(xiàn)總量,50% 崗位價(jià)值,30% 能力,權(quán)重的設(shè)計(jì)體現(xiàn)“著眼 未來，兼顧歷史”的原則，,賦予崗位價(jià)值較大權(quán)重比 例，能力與忠誠(chéng)度次之。股 份數(shù)以萬為單位，四舍五入,個(gè)人股權(quán)分配系數(shù)D計(jì)算公式中參數(shù)的取值： 崗位職級(jí)得分V 的計(jì)算：參照職位評(píng)估原始得分的 分布情況，對(duì)照職級(jí)得分表進(jìn)行換算； 忠誠(chéng)度得分L的計(jì)算：按照任職者在公司的工作年 限計(jì)算； 能力素質(zhì)得分A的計(jì)算：按照對(duì)照表進(jìn)行對(duì)照 以后進(jìn)入激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象獲得股份數(shù)量參照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行,20% 忠誠(chéng)度,D：個(gè)人股權(quán)分配系數(shù) V：該任職者所處崗位職級(jí)得分 L：該任職者忠誠(chéng)度得分

11、 A：該任職者能力素質(zhì)得分 首批員工持股額度計(jì)算方法： Qi=CDi / Di Qi ：個(gè)人持股額度 C：首批進(jìn)行 確權(quán)的總股份數(shù) 個(gè)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量估算詳見附錄,第17頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 舉例說明 股權(quán)分配系數(shù)的計(jì)算：,根據(jù)公式,D=V50% + A30% + L20%,假設(shè),V甲6,A甲4,L甲4,所以,D甲 650% + 430% + 420% 5分,以后進(jìn)入激勵(lì)計(jì)劃的對(duì)象獲得股份數(shù)量參照此標(biāo)準(zhǔn)： 75萬/5分=15萬股/分 或 300萬/20分=15萬股/分,首批員工持股額度的計(jì)算：,根據(jù)公式,Qi=CDi / Di,假設(shè),D甲5,D乙6,D

12、丙5,D丁4,所以,Q甲 300D甲 /（D甲+ D乙+ D丙+ D丁）75萬,第18頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 崗位行政級(jí)別等級(jí)系數(shù),高管,業(yè)務(wù)系統(tǒng),非業(yè)務(wù)系統(tǒng),系數(shù),總經(jīng)理 總監(jiān) /副總經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理,10 6 4,業(yè)務(wù)員,經(jīng)理 主管,2 1,第19頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 本司工齡等級(jí)系數(shù),本司工齡 9年以上 68 35 3年以下,系數(shù) 10 6 2 0,第20頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 技能等級(jí)系數(shù)非業(yè)務(wù)系統(tǒng),等級(jí) 專家級(jí) （Expert） 高級(jí) （Advan

13、ced） 中級(jí) （Experienced）,等級(jí)描述 能被征詢意見，解決與該方面能力相關(guān)的復(fù)雜技術(shù)問題 能夠?qū)ζ渌莆盏闹R(shí)、流程或是工具提出戰(zhàn)略性的建議或做 出調(diào)整 能對(duì)事物的發(fā)展趨勢(shì)及隱含的問題有足夠的預(yù)見性和洞察力。 能精通某一方面的知識(shí)、流程或是工具的使用 能夠應(yīng)用該方面能力處理富有挑戰(zhàn)性的和復(fù)雜的事項(xiàng) 能夠指導(dǎo)小范圍的團(tuán)隊(duì)展現(xiàn)該方面的能力 能熟練、獨(dú)立地進(jìn)行工具操作或運(yùn)用所掌握的各方面知識(shí),完成 一般復(fù)雜度的事項(xiàng) 能夠認(rèn)知在應(yīng)用該方面能力時(shí)可能遇見的潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì) 能夠在作出決定的時(shí)候參考應(yīng)用自己在該領(lǐng)域的過去經(jīng)驗(yàn),分值 10 6 2,第21頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印

14、,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 技能等級(jí)系數(shù)業(yè)務(wù)系統(tǒng),等級(jí) 專家級(jí) （Expert） 高級(jí) （Advanced） 中級(jí) （Experienced）,等級(jí)描述 近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于700萬（根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整） 近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于500萬 近三年的累計(jì)個(gè)人凈利大于300萬,分值 10 6 2,第22頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第23頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得

15、翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 認(rèn)購(gòu)價(jià)格,定價(jià)建議,1、以每股凈資產(chǎn)為定價(jià)基礎(chǔ) 2，以公司估值為定價(jià)基礎(chǔ)；,員工首批認(rèn)購(gòu)價(jià)格 按照*現(xiàn)在1172萬股計(jì)算，以2014年末凈資產(chǎn)，以及盈利水平為例： 1、以每股凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)進(jìn)行定價(jià)； 2014年末凈資產(chǎn)為：XXXX萬元，實(shí)收資本為1172萬元； 折合每股價(jià)格為：XXXX； 增發(fā)股數(shù)按照增發(fā)后比例為15%計(jì)算，為207萬股； 增發(fā)的價(jià)格按每股凈資產(chǎn)計(jì)算，總共支付現(xiàn)金：XXXX萬元 如果首批認(rèn)購(gòu)的員工在兩年內(nèi)離開公司，回購(gòu)的價(jià)格按上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)計(jì)算；,第24頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主

16、要環(huán)節(jié)-認(rèn)購(gòu)資金的來源 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第25頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 認(rèn)購(gòu)資金的來源,資金來源,核心員工個(gè)人籌措資金,個(gè)人需求資金估算詳見附錄,第26頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第27頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不

17、得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 轉(zhuǎn)讓的原則 股權(quán)轉(zhuǎn)讓和退出的總體原則是：只增不減。即只通過增資擴(kuò)股不斷擴(kuò)大公司的規(guī)模，而不進(jìn)行股 份注銷，減少注冊(cè)資本。 具體規(guī)定 股份不允許私下轉(zhuǎn)讓，其轉(zhuǎn)讓需得到公司的批準(zhǔn)，并對(duì)受讓方進(jìn)行資格認(rèn)定，控股股東具有優(yōu)先 認(rèn)購(gòu)權(quán)。同時(shí)，員工在職期間，公司一般不承擔(dān)回購(gòu)的義務(wù)，除非員工有特殊困難并得到批準(zhǔn)。當(dāng)員工因 以下原因離開公司時(shí)，須由公司回購(gòu)： (1)被公司辭退、除名； (2)違反法律，被判定任何刑事責(zé)任的； (3)違反公司規(guī)定或有其它有損公司利益的行為，并造成損失的(出現(xiàn)此類情況，須以其所 有資金或所持股份首先賠償損失)； (4)辭職或調(diào)離

18、核心崗位（具體安排見后）； (5)死亡。 對(duì)于曾經(jīng)為公司發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)的員工，在其自愿的情況下，可由決議批準(zhǔn)保留部分股 份。,第28頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出（續(xù)1） 轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定 轉(zhuǎn)讓價(jià)格以公司上一年度經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)整，并辦理相關(guān)的交割手 續(xù)。股份轉(zhuǎn)讓和被收購(gòu)的所得歸原股份持有人或其合法繼承人。 經(jīng)營(yíng)者在有上頁(yè)所述第（1）、（2）、（3）、（4）條規(guī)定或違反勞動(dòng)合同的情形，公司原則上以上一 年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)作為回購(gòu)價(jià)格，并有權(quán)酌情降低回購(gòu)價(jià)格。 員工如果三年內(nèi)離開公司（包括主動(dòng)和被動(dòng)），回購(gòu)價(jià)

19、格按上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)計(jì)算。 轉(zhuǎn)讓時(shí)間的安排 公司在每年財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)審計(jì)公布后，開設(shè)一個(gè)為期十天的窗口期，辦理股權(quán)的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，其他時(shí)間內(nèi)不 予辦理。 回購(gòu)費(fèi)用的來源 大股東優(yōu)先回購(gòu) 其他約定 激勵(lì)對(duì)象在正常服務(wù)期滿、退休、調(diào)任時(shí)以所在公司上年度每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓至原有或新 進(jìn)入股東名下。 激勵(lì)對(duì)象死亡后，其法定繼承人享有該部分股權(quán)，但必須在下一個(gè)窗口期轉(zhuǎn)讓兌現(xiàn)，由原有或新進(jìn)入股 東按所在持股公司上年度每股凈資產(chǎn)值為基礎(chǔ)進(jìn)行收購(gòu)。,第29頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,仍在核心崗位 按照新的崗位價(jià)值進(jìn)行計(jì) 算；增加股權(quán)的在下一時(shí)間窗 口補(bǔ)交認(rèn)購(gòu)款，獲得新股權(quán)； 新崗位

20、比原來股權(quán)少的按就高 原則保留原股權(quán),調(diào)離核心崗位 對(duì)所擁有股票進(jìn)行回購(gòu)； 對(duì)有特殊貢獻(xiàn)的老員工可以經(jīng) 批準(zhǔn)保留其股權(quán),調(diào)入核心崗位 按照新的崗位價(jià)值進(jìn)行計(jì) 算；在下一時(shí)間窗口繳納認(rèn)購(gòu) 款，獲得股權(quán),科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出（續(xù)2） 員工調(diào)動(dòng)的情況說明,第30頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)激勵(lì)方案主要環(huán)節(jié)-股權(quán)的管理機(jī)構(gòu) 激勵(lì)范圍的確定 認(rèn)購(gòu)原則 股份來源 持股形式 認(rèn)購(gòu)股份數(shù)計(jì)算方法 股權(quán)認(rèn)購(gòu)價(jià)的確定 認(rèn)購(gòu)資金的來源 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓和退出 股權(quán)的管理機(jī)構(gòu),第31頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 股權(quán)

21、的管理機(jī)構(gòu),董事會(huì),股權(quán)計(jì)劃由董事會(huì)負(fù)責(zé)管理，而董事會(huì)的決定乃屬最終決定，并對(duì)各方具約束,力。在符合規(guī)則規(guī)定及股權(quán)計(jì)劃條文的規(guī)限下，董事會(huì)行使以下職權(quán)。 主要職責(zé) 詮釋和解釋股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的條文； 決定何人可以根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授股權(quán)及股份數(shù)目； 決定承授人行使購(gòu)股權(quán)認(rèn)購(gòu)每股股份的價(jià)格； 對(duì)根據(jù)購(gòu)股權(quán)計(jì)劃所授出購(gòu)股權(quán)的條款作出其認(rèn)為需要的適當(dāng)及公平調(diào)整； 在管理購(gòu)股權(quán)計(jì)劃時(shí)作出其視為適當(dāng)?shù)钠渌鼪Q定或規(guī)定 。,第32頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告,目,錄,一、股權(quán)激勵(lì)辦法 二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程 三、公司治理結(jié)構(gòu),第33頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印

22、,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 實(shí)施流程與相關(guān)文件（請(qǐng)律師協(xié)助起草）,系統(tǒng)流程,操作流程,相關(guān)文檔,激勵(lì)對(duì)象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂 注冊(cè)有限合伙公司及激勵(lì)對(duì)象獲取股份 激勵(lì)對(duì)象享受長(zhǎng)期分紅 激勵(lì)對(duì)象股權(quán)轉(zhuǎn)讓,激勵(lì)對(duì)象確認(rèn)與激勵(lì)協(xié) 議簽訂流程 股權(quán)獲取和變更流程 年度分紅流程 股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程,*員工持股協(xié)議 有限合伙協(xié)議章程股東出資證明 年度分紅方案 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 股東會(huì)決議,1 2 3 4,第34頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟一：激勵(lì)對(duì)象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂員工持股協(xié) 議流程,被激勵(lì)人員,綜合辦（人力資源部）,董事會(huì),總經(jīng)理,員工持股激勵(lì)對(duì)象 及方案,1 提出長(zhǎng)

23、期激勵(lì)要求,審批,審核,準(zhǔn)備/修改員工持股激 勵(lì)方案,簽字蓋章,簽字蓋章,員工持股激勵(lì)協(xié)議書 （簽字后）,員工持股激勵(lì)協(xié)議書 （簽字后）,交雙方簽字,激勵(lì)協(xié)議書 員工持股激勵(lì)協(xié)議書 （一式兩份）,通過,未通過,通過,未通過,2,3,4,5,6 擬定員工持股,7,8,8,8,9,9,10 存檔,第35頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟一：激勵(lì)對(duì)象確定及激勵(lì)協(xié)議簽訂相關(guān)文檔（由律師協(xié)助起草） 員工持股協(xié)議書,第36頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟二：工商登記合伙企業(yè)并激勵(lì)對(duì)象獲取股份流程,工商局,被激勵(lì)人員,綜合辦（

24、人力資源部）,財(cái)務(wù)部,1 按員工持股協(xié)議書擬 定合伙協(xié)議以及章程,需激勵(lì)人員,根據(jù)持股協(xié)議,籌集并繳納股本金,工商登記,出資 否,是,3,2,6,公司股東 出資證明書,9 登記存檔,公司股東 出資證明書,4 按變更股份要求籌齊股 本金,5 按工商登記要求籌齊相 關(guān)資料,7,8,第37頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟二：激勵(lì)對(duì)象獲取股份并進(jìn)行工商變更相關(guān)文 檔由律師協(xié)助起草 股東出資證明書 股東出資證明 股東出資證明是證明公司出 資人合法股東身份的唯一法定文 件，其應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)： （一）公司名稱； （二）公司登記日期； （三）公司注冊(cè)資本； （四）股

25、東的姓名或者名稱 、繳納的出資額和出資日期； （五）出資證明書的編號(hào)和 核發(fā)日期。 另外，出資證明書是由公司 蓋章。,第38頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,3.提取一定比例的任意公積金； 4. 支付股東股利； 5. 轉(zhuǎn)增資本（或股本）。,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟三：合理的分紅數(shù)額需要考慮公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和股東 當(dāng)期回報(bào)之間的關(guān)系，需要在此基礎(chǔ)上確定一個(gè)利潤(rùn)分 配的原則 法定公積金是依照法律規(guī)定必,須提取的，在公司分配當(dāng)年稅 后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10 列入公司法定公積金。公司 法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè) 資本的50以上的，可不再提,取。 經(jīng)*化工有限公司股東會(huì)同意，本公司交納所

26、得稅后的利潤(rùn)，按下列順 序進(jìn)行分配： 1. 彌補(bǔ)公司前一年度的虧損；（需要根據(jù)公司管理確認(rèn)提取比例） 2. 提取利潤(rùn)的10%列入法定公積金（法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以 上的，可不再提?。?；,根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等有關(guān)法規(guī)的規(guī)定 *化工有限公司利潤(rùn)的分配順序,第39頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟三：激勵(lì)對(duì)象享受長(zhǎng)期分紅年度分紅流程,被激勵(lì)人員,財(cái)務(wù)部,股東會(huì),總經(jīng)理,股東分紅方案,審核,簽字蓋章 確認(rèn)分紅領(lǐng)取,通過,未通過,通過,未通過,1 提交/修改當(dāng)年 公司股東分紅方案 2,3,8,審批,4,5 公布該年度分紅方案 6 按激勵(lì)協(xié)議

27、和分紅方案 擬定分紅發(fā)放方案 7 以現(xiàn)金形式分批發(fā)放 9 存檔,第40頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟三：激勵(lì)對(duì)象享受長(zhǎng)期分紅相關(guān)文檔 年度分紅方案,第41頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟四：激勵(lì)對(duì)象股權(quán)轉(zhuǎn)讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程（請(qǐng)律師協(xié)助制作轉(zhuǎn)讓文件）,被激勵(lì)人員,綜合辦（人力資源部）,股東會(huì),要求或申請(qǐng),1 提出股權(quán)轉(zhuǎn)讓,財(cái)務(wù)部,4,2 按長(zhǎng)期激勵(lì)協(xié)議和公司,3 按公司上一年末凈資產(chǎn) 計(jì)算對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)讓價(jià)值,章程擬定轉(zhuǎn)讓方案 按審核后的申請(qǐng),擬定轉(zhuǎn)讓相關(guān)文件,5,提交原長(zhǎng)期激勵(lì)協(xié)議書 和出資證明書 簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,7

28、,9 完成工商變更 10 獲取股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得,未通過 審核 通過,股東會(huì)決議 股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 收回長(zhǎng)期激勵(lì)協(xié)議書 收集1/2以上股東簽字,6 8,股權(quán)轉(zhuǎn)讓流程除了由被激 勵(lì)人員提出以外，也可以 包含因被激勵(lì)人死亡、退 休、離職等公司章程中規(guī) 定的事件發(fā)生而啟動(dòng)的自 動(dòng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓,第42頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 步驟四：激勵(lì)對(duì)象股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)文檔（請(qǐng)律師協(xié)助起草）,股東會(huì)決議,股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,第43頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告,目,錄,一、股權(quán)激勵(lì)辦法 二、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施流程 三、公司治理結(jié)構(gòu),第44頁(yè),2015年4月8日,

29、版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 *有限責(zé)任公司的治理機(jī)構(gòu),董事會(huì),監(jiān)事,經(jīng)理層,決策機(jī)構(gòu),監(jiān)督機(jī)構(gòu),執(zhí)行機(jī)構(gòu),選任 負(fù)責(zé),監(jiān)督,監(jiān)督,選任,負(fù)責(zé),股東會(huì) 選任 負(fù)責(zé),權(quán)力機(jī)構(gòu),第45頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 *有限責(zé)任公司的股東會(huì)的職權(quán) 股東會(huì)的職權(quán) 公司股東會(huì)由全體股東組成。 股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 股東會(huì)行使下列職權(quán)： （一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃； （二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)； （三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告； （四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告； （五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決

30、算方案； （六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議； （八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議； （九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議； （十）修改公司章程； （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。,第46頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 *有限責(zé)任公司的股東會(huì)的議事方式和表決程序 股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。 定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。 代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng),股東會(huì) 議事方式 股東會(huì) 表決程序,當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。 股東會(huì)會(huì)議由董事

31、會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半 數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。 董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和 主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。 召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東。 股東會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。 股東會(huì)會(huì)議由股東按照股份比例行使表決權(quán)。決議需經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東 通過 但股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分 立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。,第47頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 *有限責(zé)任公司的董事會(huì)、董事長(zhǎng)和董事,董事會(huì) 董事長(zhǎng) 董事,設(shè)董事會(huì)，其成員為7人。 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人。董事長(zhǎng)由經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過產(chǎn)生。 董事任期每屆任期為三年。董事任期屆滿，連選可以連任。,第48頁(yè),2015年4月8日,版權(quán)所有,不得翻印,科萊瑞迪股權(quán)激勵(lì)方案報(bào)告 *有限責(zé)任公司的董事會(huì)職權(quán) 董事會(huì)的職權(quán) 董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)： （一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作； （二）執(zhí)行股東會(huì)的決議； （三）決定公司的