1、第三章 國際服務(wù)貿(mào)易政策(A),主要內(nèi)容,國際貿(mào)易政策的回顧 國際服務(wù)貿(mào)易壁壘 服務(wù)貿(mào)易自由化的趨勢 發(fā)展中國家服務(wù)貿(mào)易自由化的問題 服務(wù)貿(mào)易國別政策（一些國家對服務(wù)貿(mào)易的管制）,一、國際貿(mào)易政策的回顧,政策工具 政策目標,1.主要的貿(mào)易政策工具,2.主要政策目標,保護幼稚產(chǎn)業(yè)論,基本論點：一些國家工業(yè)剛剛起步，像初生的嬰兒，而其他國家的工業(yè)處于鼎盛時期，若自由競爭，前者必然會被扼殺。如果政府實施一段時間的保護，則可能使新工業(yè)成長并有能力參與競爭。主要理論有美國的漢密爾頓（Alexander Hamilton）和德國的李斯特（Friedrich List） 的幼稚工業(yè)保護論。,保護衰退產(chǎn)業(yè)論,

2、保護衰退產(chǎn)業(yè)主要是保護生產(chǎn)和就業(yè)。例如美國對紡織業(yè)的保護。據(jù)美勞工部的統(tǒng)計資料顯示，2004年7月美紡織成衣業(yè)平均每天有587人失業(yè)，單月失業(yè)人口達1.82萬人。,改善國際收支,若出口進口，則有逆差，反之是順差。順差是外匯凈收入的增加，逆差是外匯凈收入的減少。實行貿(mào)易保護可以減少進口，從而減少外匯支出，增加外匯儲備。在WTO的有關(guān)談判中，發(fā)展中國家保留較高關(guān)稅的理由85%都來自平衡國際收支。,增加政府收入,發(fā)展程度越低，關(guān)稅收入占政府收入的比重越大。,戰(zhàn)略性貿(mào)易政策,指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的條件下，利用生產(chǎn)補貼、出口補貼以及保護國內(nèi)市場的各種措施來扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，增強其在國

3、際市場上的競爭力，占領(lǐng)他國市場，獲取規(guī)模報酬和壟斷利潤的貿(mào)易政策。,這種干預(yù)政策把市場競爭看作一場競賽成博弈，雙方的反應(yīng)都具有“戰(zhàn)略性”。另一方面，象通信產(chǎn)品、計算機、飛機制造等知識密集性的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，存在外部經(jīng)濟，若一國對其扶持，將有利于這些產(chǎn)業(yè)在國際上的競爭。,其他貿(mào)易保護理論,國家榮譽，民族自尊 ，使用國產(chǎn)品的自豪 收入再分配。關(guān)稅的稅負人是富人階層。對農(nóng)產(chǎn)品的保護使國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品增加。 國防。經(jīng)濟安全。,二、國際服務(wù)貿(mào)易的主要政策工具,1.服務(wù)貿(mào)易政策工具,1.稅收歧視,歧視性的國內(nèi)稅費，對外來服務(wù)征收過高或額外的稅。國內(nèi)稅費比起關(guān)稅遠遠缺乏透明度和統(tǒng)一性，并多由不同的服務(wù)行業(yè)行政主管部門

4、制定，可預(yù)見度低。稅收歧視對服務(wù)貿(mào)易的預(yù)期利益能否實現(xiàn)影響較大。例如，規(guī)定對外國在本國設(shè)立的銀行及其他金融保險機構(gòu)征收較高的稅率；又如，在外國服務(wù)提供者獲準進入和使用本國的公共電訊傳送網(wǎng)及其服務(wù)時，通過征收較高的稅費加以限制調(diào)整。,因為國內(nèi)稅通常不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，國內(nèi)稅的制定和執(zhí)行是屬于本國政府機構(gòu)有時甚至是地方政府機構(gòu)的權(quán)限。通常的做法是對國內(nèi)貨物和進口貨物征收較大差幅的消費稅，通過對進口貨物征收高于國內(nèi)產(chǎn)品的消費稅，來削弱進口商的競爭力，從而抑制進口。,2.政府補貼,即國家通過直接撥款或稅收優(yōu)惠等手段，對本國的某些服務(wù)行業(yè)進行補貼，扶植其發(fā)展，增強其國際競爭力。盡管不論是發(fā)達的

5、還是發(fā)展中的大多數(shù)國家，補貼措施都被廣泛地運用在運輸、通訊、供水、供電、技術(shù)推廣、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、廣播等基礎(chǔ)和公共事業(yè)部門。補貼在客觀上可以形成對外國服務(wù)業(yè)的歧視，阻礙其進入本國。當然，如果單純靠補貼，而不適當?shù)匾敫偁幍膭恿C制，服務(wù)業(yè)的發(fā)展也會停滯落后，從而阻礙本國社會經(jīng)濟發(fā)展目標的實現(xiàn)。,3.國家壟斷,許多服務(wù)業(yè)，包括民航、郵政、電訊、鐵路、廣播等，在大多數(shù)國家都存在不同程度的國家壟斷，使得這些行業(yè)的進入壁壘特別高，甚至根本不可能進入。,4.政府購買,政府作為社會政治、經(jīng)濟、文化等各項事業(yè)的組織者與管理者，是服務(wù)產(chǎn)品的一個很大的購買者，而其在“購買”時，常常會偏向于優(yōu)先購買本國的服務(wù)產(chǎn)品

6、，從而形成對外國服務(wù)產(chǎn)品的“歧視”。例如，世界各國都有為本國航空公司或海運公司保留貨源及航線的做法；中國外資企業(yè)的保險業(yè)務(wù)一律由中國人民保險公司辦理。,5.外匯管制,這主要指一些發(fā)展中國家采取控制外匯在本國境內(nèi)的持有、流通與兌換，以及對外匯的出入境實行管制的政策，限制了本國居民及各類組織團體對外國服務(wù)產(chǎn)品的消費與支付能力，同時也可限制外國服務(wù)業(yè)在本國的業(yè)務(wù)量與獲利張力。例如，對外匯持有、流通、兌換的管制，對旅游業(yè)這類以消費者移動方式進行的服務(wù)貿(mào)易影響較大；而以實體存在方式進行的服務(wù)貿(mào)易則受到利潤匯出的限制較多。,1998年，國家外匯管理局允許自費出國人員出境時一次性兌換2000美元等值外匯；

7、2002年，國家外匯管理局放寬了原來只授權(quán)中國銀行一家銀行辦理個人售匯業(yè)務(wù)的限制，對于符合條件的境內(nèi)中外資銀行均允許其辦理自費留學售匯業(yè)務(wù)。 2003年，自費留學人員的供匯范圍由大學預(yù)科以上人員擴大到了所有自費出國（境）學習人員。,中國的個人用匯管制,2003年9月，提高了境內(nèi)居民個人出境旅游、探親等購匯的指導性限額，由原來的等值2000美元（港澳地區(qū)等值1000美元）調(diào)整為，出境時間在半年以內(nèi)的每人每次可向銀行購匯等值3000美元，半年以上（含半年）的每人每次可向銀行購匯等值5000美元。 2004年，自費留學人員的購匯指導性限額，由每人每年等值2萬美元調(diào)整為：學費按照境外學校錄取通知書或?qū)W

8、費證明上所列的每年度學費標準進行供匯；生活費為每人每年等值2萬美元。,6.營業(yè)資格的限制,對外國個人與組織在本國經(jīng)營某種服務(wù)業(yè)的權(quán)利進行限制。例如，許多國家禁止外國銀行及其他金融保險機構(gòu)在本國設(shè)立分支機構(gòu)；又如，一些發(fā)展中國家在建筑工程服務(wù)方面較有優(yōu)勢，但一些發(fā)達國家拒絕在這方面提供開業(yè)權(quán)，阻止這類服務(wù)的“進口”。此外，許多國家不允許國外經(jīng)營者在本國開辦旅行社、廣告公司、零售和批發(fā)商業(yè)網(wǎng)點等服務(wù)經(jīng)營實體。,7.股權(quán)的限制,這是指雖然允許外國服務(wù)經(jīng)營者在本國開業(yè)，但東道國要求必須參股，并通常要求占有多數(shù)控股權(quán)，以此維持本國對該行業(yè)的控制。如有的國家要求在外來保險公司中占多數(shù)控股權(quán)。,8.經(jīng)營限制

9、,這是通過對外國服務(wù)實體在本國的活動權(quán)限進行規(guī)定，以限制其經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等，甚至干預(yù)其具體的經(jīng)營決策。例如，對外資金融保險機構(gòu)，禁止其經(jīng)營某些業(yè)務(wù)；對外國銀行，限制其只能在低儲蓄率的地區(qū)開業(yè)，或通過信用額度限制、儲備金要求、資本控制等手段進行調(diào)控以確保國內(nèi)貨幣政策的順利執(zhí)行，以及本國國際收支的安全和國內(nèi)資本市場的健康發(fā)育，對外國咨詢公司，要求其必須與本國相應(yīng)的機構(gòu)合作經(jīng)營業(yè)務(wù)；等等。,9.信息限制,信息是許多服務(wù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略資源?，F(xiàn)代電訊技術(shù)的發(fā)展已經(jīng)極大地改變了金融、保險、商貿(mào)等國際服務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展狀態(tài)。一國公共電訊傳輸網(wǎng)及其服務(wù)（如數(shù)據(jù)交換、視頻通訊等）在何種程度上對外開放，即允許外國服務(wù)

10、者進入使用，很大程度上決定了外國的金融、保險、商貿(mào)等基于電訊傳遞技術(shù)進行國際信息交流的服務(wù)業(yè)進入該國的可能性。,10.執(zhí)業(yè)資格的限制,有許多服務(wù)，如技術(shù)咨詢、醫(yī)療服務(wù)、教育服務(wù)、法律服務(wù)等，是只有取得一定的職業(yè)資格的人（如醫(yī)生、工程師、律師等）才可以提供的。倘若各國之間相互不承認對方國家授予該國公民的職業(yè)資格，則上述類型的服務(wù)就不可能在國與國之間大量開展。同樣，若各國對外國公民的學歷及職業(yè)資格不予承認，則勞動力在國外的求職亦會產(chǎn)生阻礙。,11.人員的國際流動限制,服務(wù)貿(mào)易大多要求服務(wù)提供者與服務(wù)消費者直接見面，這除了可通過國際投資來實現(xiàn)外，還可以通過人員的國際流動來實現(xiàn)。倘人員在國與國之間的流

11、動存在阻礙，國際服務(wù)貿(mào)易是不可能得到迅速發(fā)展的。,12.冗長的審批程序,例如，某國制定了極為繁雜的審批條件和程序，要求國外服務(wù)供應(yīng)商提供過于復(fù)雜的資質(zhì)證明和其它文件，并以其它各種理由拖延審批時間。,13.制造不公平的競爭環(huán)境,例如，某國禁止外國旅游服務(wù)經(jīng)營商在該國做境外旅游的廣告；外國旅游服務(wù)經(jīng)營商還可能受到意料不到的稅收調(diào)查。,14.反傾銷壁壘,如對外國機構(gòu)的服務(wù)不公正地實施反傾銷措施，貿(mào)易救濟調(diào)查程序不透明。反傾銷等公平貿(mào)易政策的濫用現(xiàn)在已經(jīng)被公認為一種主要的不公平貿(mào)易行為，而成為一種新型的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。反傾銷政策在現(xiàn)實中容易被濫用的原因有：反傾銷的定義較為靈活，所謂公平價值和對進口國國

12、內(nèi)工業(yè)造成的損害或損害威脅的計算也難以有統(tǒng)一和明確的標準，因而為借反傾銷之名行貿(mào)易保護之實提供了條件；進口國以受害者的姿態(tài)出現(xiàn)，不易招致貿(mào)易保護的指責。,15.投資退出壁壘,如限制外國投資退出或外資企業(yè)經(jīng)營利潤離境。一些國家對利潤匯出征稅。中國規(guī)定，企業(yè)外方分得利潤匯出境外要繳納所得稅，不匯出的不納稅。,三、若干國家的服務(wù)貿(mào)易壁壘,1.日本的服務(wù)貿(mào)易壁壘,建筑與工程服務(wù)日本的出入境管理法規(guī)定：禁止單純勞務(wù)進入日本市場，只允許中標的外國建筑公司的管理、技術(shù)人員赴日。此類規(guī)定使外方難以運作和管理，只能轉(zhuǎn)包給日本建筑商。由于日本勞動力成本昂貴，日本分包商報價很高，使得外國中標者成本核算嚴重惡化，最后

13、只能被迫退標。,運輸服務(wù) 。外方代表或外方表決權(quán)占以上的公司，在利用船舶或者航空器從事國際貨物運輸時，適用不同于日本人或日本法人的許可制度。在航空運輸方面，外方或外方表決權(quán)占以上的公司擁有的飛行器不能在日本國內(nèi)注冊。,外國船公司只能租用碼頭，無權(quán)經(jīng)營碼頭的裝卸等業(yè)務(wù)，這給外國船公司的經(jīng)營造成了障礙。,金融服務(wù)。日本金融檢查制度在實際運用中有時也會對外資金融企業(yè)造成實質(zhì)上的影響。日本對外資銀行加入日本國債托管和清算系統(tǒng)會員資格規(guī)定了不合理的限制，日本政府在信托管理服務(wù)領(lǐng)域存在非審慎性措施，如規(guī)定投資信托管理服務(wù)必須由在日本注冊的法人機構(gòu)提供；外資銀行的分支機構(gòu)吸收的存款未納入到日本存款保險的覆蓋

14、范圍內(nèi)。,2.俄國的服務(wù)貿(mào)易壁壘,建筑 。俄羅斯規(guī)定，只有擁有俄羅斯國籍的自然人才能取得在俄羅斯境內(nèi)從事建筑設(shè)計活動的許可。外國人只能通過與俄羅斯公民或被許可的俄羅斯商業(yè)機構(gòu)聯(lián)合，方能提供建筑設(shè)計服務(wù)。 俄羅斯規(guī)定，用工超過100人的建筑工地，必須雇傭50%以上的俄羅斯公民。,教育。俄羅斯至今尚不允許外國人以合作或合資形式在俄羅斯提供高等教育服務(wù)。金融 。允許外國銀行在俄羅斯開設(shè)分支機構(gòu)，要求俄羅斯中央銀行對俄羅斯境內(nèi)外資銀行資本占俄羅斯全部銀行資本的比重設(shè)定上限。1997年起，俄羅斯中央銀行規(guī)定俄羅斯境內(nèi)各銀行的資本金至少為1000萬歐元，外資銀行中至少75%的職員和50%的管理人員為俄羅斯

15、公民。旅游 。目前，俄羅斯尚不允許外國企業(yè)在俄羅斯開辦獨資旅游公司。運輸。 俄羅斯至今未給予外國企業(yè)從事跨境公路運輸服務(wù)的國民待遇。,3.中國的服務(wù)貿(mào)易壁壘,1.保險服務(wù)中國保險公司的資本要求非常高，如申請辦理國家許可證，則要有一個主要辦事處和三個分辦事處才行，需要輸入的資本金則達5億元人民幣，一家公司一旦擁有了一個國家許可證，如果再設(shè)另外的分支機構(gòu)，就還再需要5000萬元人民幣的資本。中國保險業(yè)準入方面的有關(guān)規(guī)定仍然存有相當多的政治因素，且缺乏透明度。這給外國保險商在中國市場開展經(jīng)營業(yè)務(wù)帶來了不確定性。,銀行業(yè) 2001年12月，允許外國銀行只要滿足一定的標準，就可以在中國任何地方設(shè)立分支機

16、構(gòu)，標準其中包括要有200億美元的總資產(chǎn)。但中國銀行仍繼續(xù)享有進行外匯交易的壟斷權(quán)。外國銀行分支機構(gòu)的流動資產(chǎn)（現(xiàn)金、當?shù)劂y行需求儲備和中國人民銀行儲備）必須持續(xù)高于消費者存款25%的比例。另外，消費者外幣存款與國內(nèi)外幣貸款的比例不能超過70%（這已比先前規(guī)定的40%有了提高）。中國仍然存在嚴格的限制，尤其是對于外國銀行對本幣業(yè)務(wù)參與的限制。外國銀行在銀行間市場籌集人民幣的權(quán)力限制，是由中國央行，即中國人民銀行來計劃的。雖然2003年12月中國降低了設(shè)立外國銀行分支機構(gòu)的資本金要求，但其資本金要求仍然非常高，這就提高了外國銀行的當?shù)鼗I資成本。,批發(fā)銷售服務(wù)中國承諾在其入世三年內(nèi)（即到2004年

17、12月11日），對于那些尋求提供批發(fā)、委托代理服務(wù)和相關(guān)服務(wù)（比如修理和維護服務(wù)）的外國企業(yè)，取消其面臨的國民待遇和市場準入限制（受限產(chǎn)品除外）。同時，中國同意依照既定的時間表對這些業(yè)務(wù)逐步實現(xiàn)自由化。但是，中國的執(zhí)行力度存在問題。外國經(jīng)營者繼續(xù)受到有關(guān)貿(mào)易量、注冊資本金和前期經(jīng)驗的限制。,零售服務(wù) 1999年，中國政府擴大了零售行業(yè)的外國投資范圍。新規(guī)則鼓勵大型國際零售（比如高級百貨商店和倉儲式店鋪）進入中國。到目前為止，中國已授權(quán)合資企業(yè)可以提供零售業(yè)服務(wù)，但它仍極大的限制這些服務(wù)的提供。繁重的入門要求（有關(guān)最低批發(fā)總量、最低進出口額、最低資產(chǎn)、最低注冊資本和前期經(jīng)驗）極大的減少了有資格提

18、供零售服務(wù)權(quán)利的企業(yè)數(shù)量。另外，中國要求合資企業(yè)還要遵守城市商業(yè)發(fā)展計劃。目前中國也正在起草管理外國零售商某些活動的規(guī)章。這些要求有可能引發(fā)國民待遇問題方面的爭論。,快遞服務(wù) 2001年12月開始，國家郵政局作出限制規(guī)定，使外國快遞公司（這些公司必須是有中國合作伙伴的合資企業(yè)）外國快遞公司要縮減經(jīng)營范圍。 2003年7月，中國實行的郵政服務(wù)法修訂草案，立即在美國公司內(nèi)部產(chǎn)生出兩個問題。首先，這一修訂草案使中國郵政擁有500克以下信件投遞業(yè)務(wù)的壟繼權(quán)，這將限制現(xiàn)存外國投資快遞公司的活動范圍，與中國對“已獲權(quán)利”所作的水平承諾相悖。其次，這次修訂草案并沒提出設(shè)立一個獨立監(jiān)管者的需要。2003年9、10和11月，中國實行了部分新修訂草案。雖然每次修訂草案中對中國郵政的壟繼權(quán)有不同的解釋，但最近一次的修訂草案使中國郵政擁有了重量不超過500克信件郵遞的壟繼權(quán)。,運輸和物流服務(wù)過去中國的運輸和物流行業(yè)受到嚴格管制，造成高成本、政府壟繼等問題。多家政府部門負責管理這一行業(yè)：交通部、鐵道部、商務(wù)部和中國國家航空管理局。權(quán)限重疊、多套批準要求，及不透明的規(guī)則阻礙了市場的進入。國內(nèi)企業(yè)利用政府關(guān)系和投資壟斷了這一行業(yè)。外國船運公司不可能在內(nèi)地港口開設(shè)分支機構(gòu)。,電信 同意外國供應(yīng)商通過與中國公司建立合資企業(yè)的方式，提供大范圍的服務(wù)，包括國內(nèi)和國際的有線服務(wù)、移動語音和數(shù)據(jù)服務(wù)、增值服務(wù)，如電子