1、經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)思想的歷史演進(jìn),二 從重商主義到后凱恩斯 制作人： 西南政法大學(xué)歐盟法律研究所 吳 越、蔡軍,學(xué)習(xí)目的：,體會市場與政府之地位與作用的此消彼長 “所有的歷史都是當(dāng)代史” 反思?xì)v史，重構(gòu)現(xiàn)實(shí) 思考經(jīng)濟(jì)法與同時代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之間的關(guān)系,經(jīng)濟(jì)思想的三次革命與三次綜合,經(jīng)濟(jì)學(xué)說前史（古希臘、羅馬及先秦時期） 重商主義的經(jīng)濟(jì)思想（1517世紀(jì)） 亞當(dāng)斯密的國富論-第一次革命（1776） 穆勒的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第一次綜合（1848） 邊際主義第二次革命（18701930） 馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第二次綜合（1890） 凱恩斯就業(yè)、利息和貨幣通論第三次革命（1936） 第三次綜合從新劍橋?qū)W派開始，至

2、今仍在進(jìn)行中。,市場VS.國家,重商主義國家 古典自由主義市場 凱恩斯主義政府 新自由主義 后凱恩斯主義,重商主義（15世紀(jì)末17世紀(jì)）mercantile system; mercantilism,重商主義是西歐封建制度瓦解和資本主義生產(chǎn)方式萌芽和形成時期反映商業(yè)資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟(jì)思想和政策體系，是最早的資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)說。 西歐封建社會末期，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要更多的貨幣投入流通，引起對貨幣需求的激烈增長。同時，在這個時期形成的封建集權(quán)制的民族國家，由于彌補(bǔ)龐大的開支，也日益需要大量貨幣。,重商主義續(xù),商業(yè)資本在經(jīng)濟(jì)上為民族國家服務(wù)，民族國家則運(yùn)用各種力量支持商業(yè)資本的發(fā)展。因此，重商主

3、義既是封建末期同商業(yè)資本結(jié)合的新興的民族國家為了積累貨幣而采取的經(jīng)濟(jì)政策，也是商業(yè)資本思想家為這一政策進(jìn)行總結(jié)和論證的經(jīng)濟(jì)理論，而且重商主義正是在不斷地實(shí)踐和總結(jié)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。,重商主義的基本內(nèi)容,（1）財富即金銀（硬通貨）。 （2）財富的直接源泉，除開采金銀外，就是流通領(lǐng)域和國際貿(mào)易。 （3）主張國家積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活，尤其是對外貿(mào)易活動。 關(guān)鍵詞：貿(mào)易壁壘 東印度公司（特許） （4）重商主義鼓勵從殖民地攫取原料產(chǎn)品作為宗主國的補(bǔ)充。,重商主義的特點(diǎn),重商主義的思想與國家政策是建立在不平等的國際貿(mào)易基礎(chǔ)之上的，是在喪失柏拉圖式的美德前提下的，個人拜金主義的式的，掠奪式的國家干預(yù)。 一方面

4、，在海洋大國內(nèi)部，個人自由主義與拜金主義在商人階層中得到了充分的體現(xiàn)，商人與政府勾結(jié)在一起。 另一方面，弱國被重商主義的炮艦打開大門，對外貿(mào)易為海洋大國所控制。 因此，重商主義始終是與國內(nèi)的拜金主義和對外的貿(mào)易殖民主義聯(lián)系在一起的。,新中國的重商主義,長期以來，中國一致實(shí)行積極推動出口，限制進(jìn)口的國際貿(mào)易政策，維持高額的國際貿(mào)易順差。 這些政策包括：在鼓勵出口方面，曾經(jīng)實(shí)行出口補(bǔ)貼；外貿(mào)專營，限制一般企業(yè)和個人的外貿(mào)進(jìn)出口權(quán)；商品外貿(mào)許可與貿(mào)易代理；在限制進(jìn)口方面，實(shí)行進(jìn)口許可，鼓勵生產(chǎn)出口替代產(chǎn)品；鼓勵進(jìn)口原材料，實(shí)行加工貿(mào)易出口（“三來一補(bǔ)”）；在外匯管制方面，實(shí)行嚴(yán)格的外匯管制政策，對企

5、業(yè)和個人的外匯收入一律實(shí)行管制。 目前，中國的對外貿(mào)易順差，從外匯儲備的角度看，已經(jīng)達(dá)到8000億美元。它已經(jīng)成為中美外交的一個重要課題。,中國與西歐重商主義的相似性,目的：西歐是富國強(qiáng)兵，中國是中華民族偉大復(fù)興。 目標(biāo)：西歐是追求黃金白銀硬通貨，中國是追求作為應(yīng)通貨幣的美元外匯儲備。 政策：二者都采取了鼓勵出口的貿(mào)易管制政策。 海上貿(mào)易條件：二者都積極地發(fā)展航海事業(yè)。中國已是當(dāng)今的海洋運(yùn)輸大國和造船大國。 思想：西歐當(dāng)時奉行在文藝復(fù)興運(yùn)動下的以個人主義和拜金主義，從而擺脫了神學(xué)和宗教的束縛；而當(dāng)代中國則是在改革開放之下的市場經(jīng)濟(jì)，中國人從馬克思主義和計劃經(jīng)濟(jì)的思想走出來，強(qiáng)調(diào)個人本位，奉行物

6、質(zhì)主義，也即拜金主義。,二者在外部性上的差異：,西歐國家人口少，加上實(shí)行帶有掠奪性質(zhì)的重商主義，因此對本國的負(fù)外部效應(yīng)，除了黃金貶值帶來的損失外，并沒有其他方面的損失。但中國的重商主義政策，一方面是經(jīng)濟(jì)資本的大量增加，另一方面則是自然資本的損失，自然資源存量急劇減少，環(huán)境損害大幅度增加，第三方面則是對國際貿(mào)易的過度依賴，第四方面是美元風(fēng)險的增加，而且美國利用強(qiáng)勢美元政策，廉價地攫取世界資源和勞動。,如何防止中國重商主義的外部性？,外匯風(fēng)險：首先應(yīng)當(dāng)改變外匯儲備的構(gòu)成，防止美元貶值的風(fēng)險。中國已經(jīng)采取了“一攬子貨幣”措施，其中歐元資本已經(jīng)占到相當(dāng)比例。 資源風(fēng)險：加強(qiáng)資源與環(huán)境保護(hù)，減少資源消耗

7、性以及環(huán)境損害性產(chǎn)品的出口，例如筷子和皮革。增加技術(shù)密集型和環(huán)境友好型產(chǎn)品的出口。而這也是政府當(dāng)前的政策。 外貿(mào)依賴風(fēng)險：積極地擴(kuò)大內(nèi)需，減少對國際貿(mào)易依賴程度。目前，中國的政策也是這樣的。 但是，這種局面在斷時間內(nèi)是難以改善的。需要持續(xù)地努力，尤其是對資源與環(huán)境的保護(hù)。,亞當(dāng)斯密（Adam Smith，1723-1790）,斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)說,盡管從17實(shí)際中葉起就出現(xiàn)了像配第、休謨、魁奈等一批反對重商主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，然而，與重商主義的斗爭一直沒有完結(jié)，直到1776年，亞當(dāng)斯密的科學(xué)巨著國民財富的性質(zhì)和原因的研究（國富論）的出版，才最終戰(zhàn)勝了重商主義。 這標(biāo)志著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立，實(shí)現(xiàn)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)

8、演進(jìn)中第一次革命。,獻(xiàn)給女王陛下的一本書 女王陛下，請你不要干預(yù) 國家經(jīng)濟(jì)，回家去吧。 國家作什么呢？ 就做一個守夜人。,國民財富性質(zhì)和原因的研究,1，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的中心問題，是國民財富的性質(zhì)和原因。原富 2，國民財富，指的是一國國民每年勞動的產(chǎn)品。而不是金銀財寶。 3，利己心“與生俱來，并且除非進(jìn)入墳?zāi)?，否則不會離我們而去?！?利己心與同情心兩者都是先定和諧的因素。,斯密對重商主義的批判：,重商主義二原則，一為財富由金銀構(gòu)成，一為無金銀礦山之國之能由貿(mào)易順差來輸入金銀。重商主義的實(shí)質(zhì)是使鄰國變得貧困。 商人的作用和政府的制能是不相容的，允許一個貿(mào)易公司去管轄印度，對于印英雙方都是有害的。

9、斯密評價東印度公司,斯密的經(jīng)濟(jì)自由理論,斯密是第一個用“經(jīng)濟(jì)人”(economic man)假設(shè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在他看來，一切從事經(jīng)濟(jì)活動的人，都是為了滿足自己的私利。斯密把充滿利己主義的經(jīng)濟(jì)人，作為經(jīng)濟(jì)分析的基本前提。 在“經(jīng)濟(jì)人”普遍存在的社會中，人人都追求個人私利，因此必須實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由和完全的自由競爭，除此以外別無他途。 斯密堅(jiān)信個人利益與社會利益的一致性，這是他頌揚(yáng)個人利己動機(jī)的基本依據(jù)。他用了前面我們介紹過的“看不見的手”來形容。 斯密的這只“看不見的手”在他的理論體系中占有重要的經(jīng)濟(jì)地位，是他反對重商主義，主張自由放任的基本依據(jù)，甚至可以說是整個古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基本前提。,看不見的手,

10、“每個人都力圖利用好他的資本，。他所追求的僅僅是他個人的利益和所得。但在他這樣做的時候，有一只看不見的手在引導(dǎo)著他去幫助實(shí)現(xiàn)另一種目的，這種目標(biāo)并非是他本意所要追求的東西。通過追逐個人利益，他經(jīng)常增進(jìn)社會利益，其效果比他真的想促成社會利益時所能夠得到的那一種要更好?！?亞當(dāng)斯密：國富論,斯密的國際貿(mào)易理論,斯密的國際貿(mào)易理論是在他的經(jīng)濟(jì)自由主義理論和他對重商主義的貿(mào)易差額理論的基礎(chǔ)上提出的。 他說，重商主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的“巨大目的”在于，“盡量減少供國內(nèi)消費(fèi)的外國商品的輸入”和“盡量增加國內(nèi)產(chǎn)品的輸出”。 但是，“那種管制的直接結(jié)果，是減少社會的收入”因此，干涉國際貿(mào)易從總體上看是不可取的。 斯密認(rèn)

11、為，在本國耗費(fèi)很大的費(fèi)用生產(chǎn)在國外本來就低廉的產(chǎn)品是荒謬的。他提出了“地域分工”論和富國與窮國之間的比較優(yōu)勢理論。,斯密眼中的政府職能,斯密反對國家干預(yù)，但是，并沒有絕對化。 斯密認(rèn)為，自由放任情況下，政府職能有三： 1）國防 2）公共產(chǎn)品（可以開辦國有企業(yè)） 與凱恩斯的不同 3）法律主要是彌補(bǔ)道德的不足，如保障合同的實(shí)現(xiàn)。,斯密對當(dāng)代中國的啟示,政府的有限性有限政府、節(jié)約政府的體制。 政府的不作為應(yīng)多于作為政府的不干預(yù)政策，盡量讓看不見的手發(fā)揮作用。 “讓我們自己做”。盡量讓“看不見的手”自己去做。 政府瘦身需要時間。,斯密的自由主義與中國的權(quán)力經(jīng)濟(jì),斯密的自由主義的實(shí)質(zhì)，就是自由的國際貿(mào)易

12、與自由的國民經(jīng)濟(jì)，或者說私人經(jīng)濟(jì)。 但是在中國，一直有“官與民爭利”的傳統(tǒng)。也就是說，官辦企業(yè)與私營企業(yè)爭利；在當(dāng)代，就是國有企業(yè)與民營企業(yè)競爭。這與重商主義時期的西歐有著類似的特點(diǎn)，即政府干預(yù)商業(yè)。由于斯密的這些基本假設(shè)在古代中國并不具備，因此可以解釋中國古代為什么沒有發(fā)達(dá)的私人商業(yè)經(jīng)濟(jì)，如果說古代中國存在重商主義，也只能說是重官商主義和輕私商主義。,案例分析：用斯密的觀點(diǎn)解讀國企所有權(quán)與官商傳統(tǒng),任何制度都不是一天長成的。按照哈耶克的理解，道德、宗教、法律、語言、書寫、貨幣、市場以及社會的整個秩序，都是自生自發(fā)的社會秩序，都是“人之行動而非人之設(shè)計的結(jié)果”。如果國家所有權(quán)的現(xiàn)代結(jié)構(gòu)可以視為

13、一項(xiàng)法律制度，那么，我們有必要審查這種制度結(jié)構(gòu)是如何通過人之行動得以形成的。 我們所關(guān)注的國家所有權(quán)，是企業(yè)領(lǐng)域的國家所有權(quán)即國企中的國家所有權(quán)，討論這種國家所有權(quán)的意義，必須關(guān)注國企是如何形成的？要關(guān)注國家為什么以及是如何參與國企投資的？說白了，就是要考察國家參與商事經(jīng)營的正當(dāng)性與合理性問題。,（一）官不與民爭利：一種假稱判斷？（應(yīng)然）,理論界有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國歷史上存在“官不與民爭利”的傳統(tǒng)，因此，國家應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離商事經(jīng)營（包括不得設(shè)立國企）。據(jù)說，這種傳統(tǒng)的形成有以下原因： 其一，是由國家本身的性質(zhì)任務(wù)職能所決定的。國家是公法上主體，享有公法上的權(quán)力，承擔(dān)公法上的義務(wù)。 其二，是由商事經(jīng)營

14、的公平競爭要求所決定的。國家所處優(yōu)越地位非普通百姓能比，由其從事商事經(jīng)營，非但不能公平競爭，普通百姓亦將無以聊生。 其三，從事商事經(jīng)營可能損害國家的形象。國家機(jī)關(guān)充當(dāng)商主體，在現(xiàn)實(shí)生活中將產(chǎn)生一系列嚴(yán)重問題。,例如：,某公司欠債權(quán)人50萬貨款未能歸還，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)其投資者為某市人大常委會，債權(quán)人以出資瑕疵為由欲追加常委會為被告。由此不僅將產(chǎn)生法學(xué)上的難題：權(quán)力機(jī)關(guān)的常設(shè)機(jī)構(gòu)能否成為民事訴訟中的被告？人大主任能否視為常委會的法定代表人？而且，還會損害權(quán)力機(jī)關(guān)本身的形象。 又如：某市工商局投資設(shè)立甲公司，后因虛假出資而被法院查封，勢必對其日后行使工商行政管理職能產(chǎn)生負(fù)面影響。,（二）中國并不存在官不與

15、民爭利的傳統(tǒng),對此，首先讓我們來看一則小故事： 史記呂不韋列傳記載了他從事此項(xiàng)“壯舉”之前與其父的一段對話，該段精彩的對話道出了個中奧秘。呂不韋問其父：“耕田之利幾倍？曰：十倍。珠玉之贏幾倍？曰：百倍。立國家之主嬴幾倍？曰：無數(shù)。,在古代中國，最有效的致富方式不是經(jīng)商，而是經(jīng)濟(jì)之外政治方式。,呂不韋之所以在當(dāng)時投機(jī)政治比直接從事經(jīng)濟(jì)活動，能更快地發(fā)財致富，主要是由政治權(quán)力在中國社會的特殊地位所決定的。中國封建時代的全部經(jīng)濟(jì)關(guān)系都籠罩在政治統(tǒng)治之下。 封建地主階級的利益追求，也主要經(jīng)由政治途徑實(shí)現(xiàn)即通過執(zhí)掌政權(quán)、壟斷土地并支配農(nóng)民人身來發(fā)財致富。換言之，發(fā)財致富是一種求利行為，但在中國古代社會，

16、最有效的求利方式不是經(jīng)濟(jì)手段，而是經(jīng)濟(jì)以外的政治方式。 從中國歷史來看，中國從來沒有讓“看不見的手”真正發(fā)揮過作用（如前所述，中國對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)的全面干預(yù)）。 “看得見的手”一直在發(fā)揮著比市場力量更大的作用。,兩個例子：,由喬家大院想到的 近年來公務(wù)員考試火爆,插曲：西方的國與民爭利,稅收從強(qiáng)制征繳到協(xié)商征繳,均衡價格理論的提出者穆勒,如果在某一時刻二者不平衡，競爭會使它們平衡，而且實(shí)現(xiàn)平衡的方法就是調(diào)整價值，需求增加，則價值上升；需求減少，則價值下降。另一方面，供給減少，則價值上升；供給增加，則價值下降。,市場萬能,供給自動創(chuàng)造需求。 薩伊定律 市場三要素： 價格供求競爭,代代相傳：,

17、馬歇爾,庇古,凱恩斯,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者,將視角轉(zhuǎn)向分配,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)開山之人,凱恩斯及其國家干預(yù)主義,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史背景,一戰(zhàn)后，英國由盛而衰。堅(jiān)信對資本主義前景看好、以振興本國經(jīng)濟(jì)為己任的凱恩斯對傳統(tǒng)的自由經(jīng)營論產(chǎn)生懷疑。 19291933年爆發(fā)世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，自由貿(mào)易論遭受沉重打擊，同時面臨來自外部的新興社會主義經(jīng)濟(jì)制度的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。 1933年，美國羅斯福總統(tǒng)上臺推行“新政”更給了凱恩斯另辟蹊徑的思路以直接地啟示。 隨后，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。,大蕭條,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)是以解決資本主義失業(yè)問題為主旨的宏觀經(jīng)濟(jì)理論和政策體系的總稱，故又稱“就業(yè)理論”。,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主

18、要內(nèi)容,（一）有效需求原理 1.收入決定與就業(yè)決定理論 收入均衡狀態(tài)決定就業(yè)量； 由于存在摩擦性失業(yè)（生產(chǎn)過程中，由于短時的或局部的難以避免的摩擦所導(dǎo)致的失業(yè)，如產(chǎn)業(yè)調(diào)整），通常的就業(yè)均衡量要小于充分就業(yè)均衡量； 有效需求不足：社會總需求小于既定的總供給。,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,2.有效需求不足原因（三個心理規(guī)律） 資本邊際效率理論 每單位資本預(yù)期利潤率隨著投資的增加必然下降。 消費(fèi)函數(shù)理論 一般情況下，人們收入增加時，消費(fèi)也增加但是幅度相對要小。 流動偏好理論,“新農(nóng)村”政策的經(jīng)濟(jì)意義,社會意義 政治意義 經(jīng)濟(jì)意義,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,（二）經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論與投資乘數(shù)原理 1.經(jīng)濟(jì)危機(jī)理論

19、 即從有效需求理論中推論出資本主義經(jīng)濟(jì)必然會出現(xiàn)周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的結(jié)論。 2.投資乘數(shù)原理 即在一定消費(fèi)傾向下，投資的增加可導(dǎo)致國民收入和就業(yè)若干倍數(shù)的增加。,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,（三）利息理論和工資理論 1.利息理論 以流動偏好為基礎(chǔ)；認(rèn)為利息是人們放棄流動偏好的報酬； 2.工資理論均衡價格被打破 提出“工資剛性”的見解，與傳統(tǒng)的“工資率具有彈性”的論點(diǎn)相反。,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,（四）凱恩斯的社會哲學(xué)與改良主義 1.加強(qiáng)征收富人的直接稅（35%） 是直接有助于緩解貧富懸殊，分配不公、因而會增加社會有效需求的辦法。 2.消滅食利者階級 利息率降低必然會加強(qiáng)投資誘導(dǎo)，從而增加社會需求。

20、世界是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家 “統(tǒng)治”的,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,（五）凱恩斯的政策主張 基本特點(diǎn)即實(shí)行國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，分別從提高消費(fèi)和增加投資兩方面。 具體通過財政政策、貨幣政策和對外貿(mào)易政策三方面。,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,1.赤字舉債的財政政策 凱認(rèn)為是發(fā)展資本主義的正軌和必由之路 凱恩斯的財政政策 即政府通過增減稅收和增減預(yù)算支出來調(diào)節(jié)社會總需求，使之于社會總供給相均衡，從而使經(jīng)濟(jì)不發(fā)生蕭條或通貨膨脹；即使出現(xiàn)也能迅速消除，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定地均衡發(fā)展。,中國的赤字財政：,國債： 國家：從被動到主動的發(fā)行 公民：從被動到主動的認(rèn)購 個人不會花錢，國家?guī)湍慊ā?地方政府？！,凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容,財政政策是針對20世紀(jì)30年代嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)蕭條形式提出的，特別的強(qiáng)調(diào)實(shí)行增支、減稅的擴(kuò)張性財政政策。 單靠稅收政策不