1、第七章 資本主義是如何興起的？ 談近代西方世界興起的原因,“資本主義”一詞，從二十世紀(jì)初才開始廣泛使用。我也可能有點(diǎn)武斷，不過我認(rèn)為，1920 年出版的威納爾桑巴特的名著現(xiàn)代資本主義是該詞正式出臺(tái)之時(shí)。實(shí)際上，馬克思從未用過這個(gè)字眼。因此，作為歷史學(xué)家，我們可能直接犯下最大的過失：時(shí)序顛倒。有一次，一位年紀(jì)尚輕的歷史學(xué)家喊道，在產(chǎn)業(yè)革命之前，資本主義并不存在，“講資本嘛，有的。講資本主義，沒有! ” 布羅代爾:市場經(jīng)濟(jì)與資本主義,主要內(nèi)容,一、關(guān)于西方世界興起的各種理論 二、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長 三、商業(yè)革命 四、近代農(nóng)業(yè)革命 五、工場手工業(yè)的發(fā)展 六、近代金融制度的建立,一、關(guān)于西方世界興起的理論

2、,什么是西方世界的興起,技術(shù)創(chuàng)新的角度,制度變遷的角度,國際貿(mào)易的角度,意識(shí)形態(tài)的角度,市場機(jī)制的角度,階級斗爭的角度,加州學(xué)派的觀點(diǎn),世界體系學(xué)派的觀點(diǎn),國內(nèi)學(xué)者的觀點(diǎn),如何理解“西方世界的興起”,西方世界的興起是指從10世紀(jì)到18世紀(jì)之間西方世界由相對落后地區(qū)成為世界霸主的歷史進(jìn)程。 其中既包括經(jīng)濟(jì)、政治和軍事的變革，也包括制度變遷中心的轉(zhuǎn)變即從處理自然環(huán)境的不確定性到處理日益復(fù)雜的人類環(huán)境的不確定性。,從技術(shù)創(chuàng)新看“西方世界的興起”,羅斯托（19162003）Walt Whitman Rostow 這一切是怎么開始的：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的起源How it All Began: Origins of

3、 the modern economy（ 1975） 經(jīng)濟(jì)成長的階段：非共產(chǎn)黨宣言THE STAGES OF ECONOMIC GROWTH：A non-communist manifesto （1960）,傳統(tǒng)社會(huì)階段,為起飛創(chuàng)造前提階段,起飛階段,向成熟推進(jìn)階段,高額群眾消費(fèi)階段,追求生活質(zhì)量階段,科技革命,從哥白尼起到牛頓，科學(xué)革命不可避免地改變了人們對自己、對社會(huì)、對物質(zhì)世界、對宗教的看法。雖然科學(xué)研究未必直接帶來發(fā)明，但借助對更根本問題的認(rèn)識(shí)，能改變了人們觀察世界的方法，這種潛在的觀念上的更新，增加了發(fā)明家/企業(yè)家/各種領(lǐng)域中的創(chuàng)新者的數(shù)量。,肯尼迪（1945）Paul Kenned

4、y大國的興衰（1988）the rise and fall of the great powers: Economic Change and Military Conflict from 1500 to 2000,西方的興起：,歐洲地理?xiàng)l件,分權(quán)政治,激烈競爭,科學(xué)技術(shù),歐洲的奇跡,其他觀點(diǎn),李約瑟(19001995)：中國科學(xué)技術(shù)史（Science and Civilization in China,1954） 戴維蘭德斯：國富國窮（wealth and poverty of nations），新華出版社2001. 黃仁宇：資本主義與二十一世紀(jì)，三聯(lián)書店1997.,從制度變遷看“西方世界的興

5、起”,道格拉斯諾思（1920）Douglass C. North理解經(jīng)濟(jì)變遷過程（Understanding the process of Economic Change,2005）Violence and Social Orders: A Conceptual Framework for Interpreting Recorded Human History （2009）,共有的信念結(jié)構(gòu)（基督教）,荷蘭、英國,對自由的現(xiàn)代感知演化,西班牙,延續(xù)中世紀(jì)等級秩序的信念,有效率的經(jīng)濟(jì)組織,民族國家,產(chǎn)權(quán)界定,交易成本,意識(shí)形態(tài),低效或無效的經(jīng)濟(jì)組織,瓊斯Charles I. JonesWas an

6、 Industrial Revolution Inevitable? Economic Growth over the very long run: NBER working paper 7375.,西歐的突破性增長,內(nèi)因,人力資本積累,外因,產(chǎn)權(quán)改進(jìn),戰(zhàn)爭、饑荒等外部沖擊,盧卡斯（1937）Robert Emerson Lucas, Jr. 工業(yè)革命的過去與未來The industrial revolution: past and future（2003）,保障和提高人力資本積累的回報(bào)率的產(chǎn)權(quán)制度,工業(yè)革命,外部沖擊,（Exogenous shock）,從大西洋貿(mào)易看“西方世界的興起”,三個(gè)

7、假設(shè),大西洋貿(mào)易對西歐經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)鍵影響,得自大西洋貿(mào)易的利益能夠催化制度演變,制度轉(zhuǎn)變與國王皇室專制權(quán)力的強(qiáng)弱有關(guān),約翰遜 (Simon Johnson)、阿西墨格魯 (Daron Acemoglu)、羅賓遜 (James Robinson) 歐洲的興起：大西洋貿(mào)易、制度變遷和經(jīng)濟(jì)增長 TheRiseofEurope:AtlanticTrade,InstitutionalChangeandEconomicGrowth （American Economic Review, June 2005）,制度指數(shù) （institutional index）,各國、皇室或其它特權(quán)階級侵犯商業(yè)活動(dòng)權(quán)利限制的

8、程度,對私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)的程度,允許人們在有利可圖的產(chǎn)業(yè)中自由經(jīng)商的程度,大西洋貿(mào)易,英國、荷蘭：大西洋貿(mào)易新商人階層的興起社會(huì)階級的高流動(dòng)性分工演進(jìn)與貿(mào)易發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長與工業(yè)革命。,西班牙、葡萄牙：大西洋貿(mào)易皇室專制權(quán)力強(qiáng)化社會(huì)階級的低流動(dòng)性一般人無法分享大西洋貿(mào)易的好處阻礙經(jīng)濟(jì)增長與工業(yè)革命。,結(jié)論：大西洋的貿(mào)易機(jī)會(huì)，若能與各國國內(nèi)內(nèi)在的制度轉(zhuǎn)變發(fā)生良性循環(huán)，則從大西洋的貿(mào)易得到的好處會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)成長與工業(yè)革命。 而各國在大西洋貿(mào)易發(fā)展初期所擁有的政治制度，與各國在大西洋貿(mào)易后所進(jìn)行的制度轉(zhuǎn)變有密切的關(guān)系。,從加州學(xué)派看“西方世界的興起”,彭慕蘭（1958）（KennethPomeranz）大分流

9、：歐洲，中國及現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 The Great Divergence：China，Europe，and the Making of the Modern World EconomyUniversity of Princeton Press 2000,美洲新大陸,棉花,木材,谷物,土地與勞動(dòng)力的節(jié)省,現(xiàn)代化的棉紡織業(yè),生態(tài)緩解,（ecological relief）,結(jié)論,所謂西方的興起并不是歐洲社會(huì)的特殊性，也不是什么工業(yè)革命的神話，而是由于東方處于周期性衰落的同時(shí)，西方由于一個(gè)偶然的事件（發(fā)現(xiàn)了美洲的白銀）而獲得了相對地位的上升的結(jié)果。 他認(rèn)為從航海大發(fā)現(xiàn)直到18世紀(jì)末工業(yè)革命之前，是

10、亞洲時(shí)代。 歐洲之所以最終在19世紀(jì)成為全球經(jīng)濟(jì)新的中心，是因?yàn)闅W洲征服了拉丁美洲并占有其貴金屬，使得歐洲獲得了進(jìn)入以亞洲為中心的全球經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，使歐洲有可能站在亞洲的肩膀上。,王國斌China Transformed：Historical Change And The Limits of European Experience 轉(zhuǎn)變的中國：歷史變遷及歐洲經(jīng)驗(yàn)的局限（1998）,斯密型增長,中國,西歐,馬爾薩斯陷阱,西歐,美洲大陸開發(fā),礦產(chǎn)能源開發(fā),中國,城市工業(yè)資本主義,：農(nóng)業(yè)帝國,從意識(shí)形態(tài)看“西方世界的興起”,韋伯（18641920） Max Weber 新教倫理與資本主義精神（1920

11、） The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism 經(jīng)濟(jì)通史General Economic History（1923）。,資本主義精神,天職觀,禁欲主義,經(jīng)濟(jì)理性,正式的自由勞動(dòng),市場上的自由交易,企業(yè)家對物質(zhì)生產(chǎn)資料的占有,經(jīng)濟(jì)生活的商業(yè)化,用于生產(chǎn)的理性的機(jī)器技術(shù),法律的可計(jì)算的裁決和審判,桑巴特（18631941）Werner Sombart the modern capitalism現(xiàn)代資本主義（1902）,資本主義精神,企業(yè)家精神,征服,營利,市民精神,勤勉,節(jié)制,經(jīng)濟(jì),守約,猶太教,理性主義,邊緣地位,熊彼特（18831950）

12、Schumpeter Capitalism，Socialism，and Democracy（1942）資本主義、社會(huì)主義和民主,企業(yè)家精神,創(chuàng)新,資本主義向社會(huì)主義的過渡,Creative destruction,托尼（18801962） R.H. Tawney宗教與資本主義的興起（1926）Religion and the Rise of Capitalism,中世紀(jì)背景,歐洲大陸宗教改革家,英國國教會(huì),清教運(yùn)動(dòng),從市場機(jī)制看“西方世界的興起”,?？怂梗?9041989）John Richard Hicks A Theory of Economic History（1969） 經(jīng)濟(jì)史理論,人

13、格化交易,非人格化交易,習(xí)俗經(jīng)濟(jì),命令經(jīng)濟(jì),：市場經(jīng)濟(jì),貨幣,法律,信用,農(nóng)業(yè),商業(yè),工業(yè),財(cái)政,金融,市場滲透,格雷夫（Avner Greif）：Cultural Beliefs and the Organization of Society: A Historical and Theoretical Reflection on Collectivist and Individualist Societies， The Journal of Political Economy 102 (5 October): 912-50，1994. 米爾格雷姆（Paul Milgrom）：The Role

14、 of Institutions in the Revival of Trade: The Medieval Law Merchant (with Douglass North and Barry Weingast), Economics and Politics, 2, March 1990, 1-23.,從世界體系學(xué)派“西方世界的興起”,布羅代爾（19021985）Fernand Braudel15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義 Civilization and Capitalism, 15th18th Centuries, 3 vols. (1979 ）,長時(shí)段,：物質(zhì)文明,15至

15、18世紀(jì)世界范圍的人口、糧食、飲食、住宅、服飾與時(shí)尚、能源和冶金、技術(shù)革命和技術(shù)落后、貨幣、城市等的情形,形形色色的交換,中時(shí)段,：市場經(jīng)濟(jì),短時(shí)段,：資本主義,世界的時(shí)間,：經(jīng)濟(jì)世界,歐洲、俄羅斯、土耳其、遠(yuǎn)東,沃勒斯坦（1930）Wallerstein現(xiàn)代世界體系THE MODERN WORLD-SYSTEM（1976）,弗蘭克（19292005）Andre Gunder Frank Reorient: The Global Economy In The Asain Age (2001)白銀資本：重視經(jīng)濟(jì)全球化中的東方 ,亞洲時(shí)代,歐洲時(shí)代,白銀貿(mào)易,商業(yè)擴(kuò)張,白銀貿(mào)易是指歐洲為獲得中國和

16、亞洲其他地區(qū)的商品而支付白銀所導(dǎo)致的貿(mào)易。 歐洲人渴望獲得中國的手工業(yè)品、加工后的農(nóng)產(chǎn)品、絲綢、陶瓷和茶葉，但是沒有任何可以向中國出售的手工業(yè)品或農(nóng)產(chǎn)品。而中國在商業(yè)經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張中似乎對白銀有一種無限渴求。,從階級斗爭看“西方世界的興起”,馬克思,生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的互動(dòng),新型商人階級的興起,傳統(tǒng)階級的沒落,階級斗爭,資本主義興起,羅伯特布倫納Robert Brenner The Origins of Capitalist Development：A Critique of Neo Smithian Marxism， New Left Review，1，104(1977)，pp 90-1.,西歐農(nóng)

17、奴與封建領(lǐng)主的斗爭,西歐農(nóng)民獲得自由，東歐農(nóng)奴失敗,農(nóng)業(yè)地主與佃農(nóng)、小農(nóng),法國失敗 英國勝利形成大農(nóng)場,農(nóng)民成為自由勞動(dòng)者并購買食品 資本大規(guī)模投資農(nóng)業(yè)和工業(yè)等,國內(nèi)學(xué)者的觀點(diǎn),張宇燕美洲金銀與西方世界的興起， 中信出版社2004年版。,財(cái)富重組,階級興衰,制度變遷,經(jīng)濟(jì)增長,外生貨幣,厲以寧資本主義的起源：比較經(jīng)濟(jì)史研究，商務(wù)印書館2003年版。,城市,體制外的權(quán)力中心,市民,體制外的異己力量,剛性體制,彈性體制,王權(quán),制度調(diào)整,自上而下改革,資本主義,封建社會(huì),其他研究如李伯重、侯建新、林毅夫、汪丁丁、韋森等。,二、產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長,（一）經(jīng)濟(jì)增長的源泉 經(jīng)濟(jì)增長理論可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派，

18、馬爾薩斯和李嘉圖是其中的典型代表人物。古典主義經(jīng)濟(jì)增長理論遵循完全競爭原則，增長模式是一種“線性模式”，影響經(jīng)濟(jì)增長的因素簡單明了，因果關(guān)系顯而易見，同時(shí)還特別表現(xiàn)在單一因素的考察上，研究的重點(diǎn)是土地資源、資本、勞動(dòng)力對經(jīng)濟(jì)增長的影響。主要理論有斯密（Adam Smith）模型、哈羅德(Roy F. Harrod)多馬(E.D. Domar)模型、麥迪遜(Angus Maddison)模型等。,（二）主要的經(jīng)濟(jì)增長模型 斯密模型 斯密認(rèn)為勞動(dòng)分工刺激資本積累（箭頭a）并且通過共同作用提高勞動(dòng)生產(chǎn)率（箭頭b和c）。勞動(dòng)生產(chǎn)率提高會(huì)增加整個(gè)國家的產(chǎn)出（箭頭d），這會(huì)拓展市場，進(jìn)一步推動(dòng)勞動(dòng)分工和資

19、本積累（箭頭f）。作為資本積累的一個(gè)結(jié)果，工資基金增加（箭頭g），工資會(huì)上升（箭頭h）。高工資會(huì)激發(fā)更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率（箭頭i）。國家產(chǎn)出的提高會(huì)增加消費(fèi)品，按照斯密的觀點(diǎn)，這些消費(fèi)品構(gòu)成了國民財(cái)富（箭頭e）。,勞動(dòng)分工,勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高,提高國家產(chǎn)出,增加國民財(cái)富,資本積累,工資基金的增長,高工資,a,b,c,d,e,f,g,h,i,馬爾薩斯：認(rèn)為人口與生活資料之間呈比例增長趨勢，即人口呈幾何級數(shù)增長，而產(chǎn)出則趨于算術(shù)級數(shù)增長，從而最終導(dǎo)致人類只能維持在溫飽收入水平上。 李嘉圖：從農(nóng)業(yè)來考慮經(jīng)濟(jì)增長，他認(rèn)為農(nóng)業(yè)土地至關(guān)重要，隨著產(chǎn)量的不斷增加，無論是對土地的進(jìn)一步密集利用還是開發(fā)次等閑置土地，

20、資源利用的報(bào)酬遞減現(xiàn)象終將出現(xiàn)，人口增長是不變的事實(shí)，而技術(shù)進(jìn)步又缺乏，則經(jīng)濟(jì)無疑會(huì)跨入長時(shí)間的均衡狀態(tài)。,哈羅德多馬模型：G=S/V，即經(jīng)濟(jì)增長取決于儲(chǔ)蓄與資本產(chǎn)出比，由于哈羅德、多馬假設(shè)生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，所以資本產(chǎn)出比確定，經(jīng)濟(jì)增長的限制重點(diǎn)在于資本和資本積累。事實(shí)上，資本產(chǎn)出比固定不變很不現(xiàn)實(shí)，而且20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條使人們認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長的重要因素是需求而不是供給。 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)：麥迪遜等人通過對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長因素的實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)在發(fā)達(dá)國家要大于發(fā)展中國家,而資本積累對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)在發(fā)展中國家要大于發(fā)達(dá)國家。,新經(jīng)濟(jì)增長理論：主要強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步、知識(shí)和人力資本積累

21、對經(jīng)濟(jì)增長的作用，主要有羅默（P.Rome）和盧卡斯（R. Lucas）模型。 羅默提出一個(gè)收益遞增的增長模型，他論證特殊的知識(shí)和專業(yè)化的人力資本是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，而一般知識(shí)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，專業(yè)化知識(shí)可產(chǎn)生要素遞增效益，而且能使資本和勞動(dòng)要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益是遞增的。 盧卡斯將資本劃分為物質(zhì)資本和人力資本，將勞動(dòng)劃分為原始勞動(dòng)和專業(yè)化的人力資本。他認(rèn)為專業(yè)化的人力資本才是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的真正動(dòng)力，從而將技術(shù)進(jìn)步和人力資本進(jìn)一步具體化、微觀化，使經(jīng)濟(jì)增長的因素分析更為深入細(xì)致。,制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長理論：隨著產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，運(yùn)用產(chǎn)權(quán)理論研究經(jīng)濟(jì)增長問題取得重大突破

22、，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與歷史的合一，主要是諾思的理論。 西方世界的興起：有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展正是西方世界興起的原因所在。而有效率的經(jīng)濟(jì)組織的產(chǎn)生，需要在制度上做出安排和確立產(chǎn)權(quán)，以便對人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成一種激勵(lì)效應(yīng)根據(jù)對交易費(fèi)用大小的權(quán)衡使私人收益率接近社會(huì)收益率。一個(gè)社會(huì)如果沒實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，是因?yàn)樵撋鐣?huì)沒有為經(jīng)濟(jì)方面的創(chuàng)新活動(dòng)提供激勵(lì)，也就是說，沒有從制度上去保證創(chuàng)新活動(dòng)主體應(yīng)該得到的最低限度的補(bǔ)償。 諾思比較分析了西歐各國近代以來的經(jīng)濟(jì)增長經(jīng)驗(yàn)并指出，尼德蘭和英格蘭地區(qū)最早進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)方面的變革，即確立了私有產(chǎn)權(quán)制度，從制度上激發(fā)和保護(hù)了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)，

23、因此，這兩個(gè)地區(qū)首先在西方世界興起。,三、商業(yè)革命,主要內(nèi)容 （一）1314世紀(jì)商業(yè)變革的臨界點(diǎn) （二）地理大發(fā)現(xiàn) （三）商業(yè)革命 （四）重商主義 （五）世界市場的概念,（一）1314世紀(jì)商業(yè)變革的臨界點(diǎn),1、貿(mào)易范圍和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。 2、競爭制度的安排。 城市法以法令、判例為內(nèi)容，規(guī)定了交易主體在各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的平等關(guān)系，試圖排除交易中的隨意性及封建特權(quán)對這些平等關(guān)系的侵犯。城市法還包括對集市貿(mào)易規(guī)則的各項(xiàng)規(guī)定，制定了對違反不法行為的制止規(guī)則和懲罰措施，規(guī)范了市場主體的行為，促進(jìn)了市場的有序性。,3、商業(yè)技巧的創(chuàng)新。 錢幣業(yè)從商品流通中獨(dú)立出來，成為日后金融業(yè)的先驅(qū)。 記帳與劃帳的結(jié)算制度

24、逐漸成型，使債權(quán)和債務(wù)相互沖抵，減少了因缺乏硬幣造成的商業(yè)困難。 出現(xiàn)了匯票，并且匯票還可以轉(zhuǎn)讓、流通。 保險(xiǎn)業(yè)也有所發(fā)展。 特點(diǎn)：商業(yè)組織和金融市場都獲得較大發(fā)展，提高市場效率所必需的知識(shí)已經(jīng)具備。,（二）地理大發(fā)現(xiàn),1、地理大發(fā)現(xiàn)的動(dòng)機(jī) 第一，地理大發(fā)現(xiàn)的概念。 是指15世紀(jì)末16世紀(jì)初西歐國家在大規(guī)模海外探險(xiǎn)中對美洲大陸的發(fā)現(xiàn)和對通往東方新航線的開辟。 第二，西歐商品貨幣關(guān)系的發(fā)展誘發(fā)了封建貴族對貴金屬的需求，這是地理大發(fā)現(xiàn)的原始動(dòng)機(jī)。 第三，歐洲人想從東方獲取金銀的欲望由于近東貿(mào)易危機(jī)收到極大的阻礙。,2、地理大發(fā)現(xiàn)的條件 天文學(xué) 航海技術(shù) 3、西歐國家的海外探險(xiǎn) 葡萄牙：達(dá)伽馬 西班

25、牙：哥倫布、麥哲倫 西歐的其他國家,1、社會(huì)商業(yè)的沖動(dòng) 2、貿(mào)易路線的轉(zhuǎn)移 第一，地中海貿(mào)易的衰落 意大利城市的衰落、南德意志城市的衰落 第二，大西洋沿岸城市的興起 16世紀(jì)的安特衛(wèi)普 17世紀(jì)的荷蘭和阿姆斯特丹 特點(diǎn)： 世界貿(mào)易的中心隨著新航路的開辟從地中海轉(zhuǎn)移到了大西洋，16世紀(jì)中期的安特衛(wèi)普、17世紀(jì)的阿姆斯特丹相繼成為歐洲經(jīng)濟(jì)中心。,（三）商業(yè)革命,3、價(jià)格革命 第一，新航路開辟所導(dǎo)致的歐洲貴金屬存量的顯著增加。 第二，價(jià)格革命。 第三，價(jià)格革命所導(dǎo)致的社會(huì)階層的分化。 新興農(nóng)場主的出現(xiàn)、工商業(yè)者階層的壯大等。,4、商業(yè)組織的創(chuàng)新 第一，合伙制的推廣。 第二，特權(quán)公司。 第三，特許公司

26、。 第四，股份公司。 特點(diǎn)： 合伙制、股份公司等商業(yè)組織的創(chuàng)新，為商業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供了保證，也為其他行業(yè)的企業(yè)組織創(chuàng)新提供了范例。,英國東印度公司,全名是“倫敦商人在東印度貿(mào)易的公司”。英國政府特許設(shè)立經(jīng)營壟斷貿(mào)易，進(jìn)行殖民擴(kuò)張的組織。1600年12月30日成立。領(lǐng)有“皇家特許狀”，享有好望角以東各國（主要是印度和中國）的貿(mào)易壟斷權(quán)。最初在馬來群島一帶進(jìn)行香料貿(mào)易，后在印度建立商館和堡壘，擁有軍隊(duì)和艦隊(duì)。至十七世紀(jì)末，在印度已建立孟買、馬德拉斯和孟加拉三大管區(qū)，設(shè)總督管理。1698年倫敦成立一家新公司，1708年新舊公司合并，并獲得在印度宣戰(zhàn)和媾和的特權(quán)。十八世紀(jì)中葉到十九世紀(jì)中葉，通過一系

27、列戰(zhàn)爭，排擠法、荷勢力，確立在印度的統(tǒng)治地位。其間以武力侵占大片土地，征收巨額田賦；經(jīng)營種植場，實(shí)行強(qiáng)迫勞動(dòng)；壟斷煙鹽貿(mào)易，從事海盜式掠奪，大量種植鴉片，并以走私方式輸入中國，毒害中國人民，掠得大量財(cái)富并獲取巨額利潤，成為英國資本原始積累的一個(gè)重要來源。英國政府曾借其財(cái)力和人力（軍隊(duì)），對印度周圍的亞洲國家（如緬甸、阿富汗、中國）進(jìn)行侵略和掠奪戰(zhàn)爭。英國工業(yè)革命后，為滿足和適應(yīng)工商業(yè)資本的發(fā)展要求，英國政府先后取消該公司對?。?813）和對華（1833）的貿(mào)易壟斷權(quán)。1858年，在印度民族大起義的打擊下撤銷。,（四）重商主義,1、民族國家的興起 民族國家興起的原因、民族國家的建立等 2、重商主

28、義 重商主義一般是指亞當(dāng)斯密的國富論（1776）出版前即17-18世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)政策體系和經(jīng)濟(jì)學(xué)說。這是以極度壟斷和特許形式為特征的商業(yè)資本主義發(fā)展的時(shí)期。作為一種經(jīng)濟(jì)思想，重商主義統(tǒng)治歐洲長達(dá)兩個(gè)多世紀(jì)，并且經(jīng)歷了早期重商主義到晚期重商主義的發(fā)展，但它們之間的跨越，尚不足以破壞重商主義思想的根本一致性。早期的重商主義傾向于把國民財(cái)富等同于金屬貨幣，實(shí)際上是把貨幣與資本等同起來，并主張限制出口，以阻止貨幣流向國外；后期和更加成熟的重商主義者主要是試圖分析貿(mào)易條件，以便能夠確保國際收支的盈余和貨幣的凈流入。,第一，早期重商主義：以英國為典型 早期重商主義經(jīng)濟(jì)思想：代表人物：英國的海爾斯、馬林斯等；法

29、國的博丹、孟克列欽等。孟克列欽的獻(xiàn)給國王和王太后的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，第一次提出政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的名稱。 在此階段，國家迫切需要增加貨幣，所以他們極力提倡不斷吸收國外貨幣到國內(nèi)，禁止貨幣輸出國外。此外，國家力圖通過行政手段，調(diào)節(jié)貨幣的流動(dòng)，達(dá)到使國家儲(chǔ)藏盡量多的貨幣，積累起充足的貨幣財(cái)富的目的。被稱為重金主義或貨幣主義。 第二，晚期重商主義：以法國為典型 晚期重商主義經(jīng)濟(jì)思想：代表人物：英國的托馬斯曼、法國的柯爾培爾等。 在此階段，他們雖人物貨幣是財(cái)富的唯一形式，但是他們已開始用資本家的眼光看待貨幣，初步地意識(shí)到貨幣不單純是貨幣財(cái)富，而且把它看作是增加財(cái)富的手段。他們堅(jiān)持發(fā)展對外貿(mào)易，而在對外貿(mào)易中必須實(shí)現(xiàn)

30、出超。其特點(diǎn)是：通過調(diào)價(jià)商品的運(yùn)動(dòng)，達(dá)到增加貨幣財(cái)富的目的。又稱為重工主義。 第三，特點(diǎn)：西班牙、葡萄牙重視控制金銀貿(mào)易、英國側(cè)重于對外擴(kuò)張、商業(yè)戰(zhàn)爭和頒布航海法令等、法國注重工場手工業(yè)的發(fā)展等。,3、商業(yè)戰(zhàn)爭 第一，商業(yè)戰(zhàn)爭的原因。 第二，商業(yè)戰(zhàn)爭。 16世紀(jì)末期的西班牙 17世紀(jì)的荷蘭 18世紀(jì)的英國,4、商業(yè)文明 文藝復(fù)興。主要的社會(huì)思想是人文主義。核心是：肯定人，注重人性、要求把人、人性從宗教束縛中解放出來。人文主義在人們的思想解放和文化，科學(xué)的發(fā)展中，起了巨大的作用，從文藝復(fù)興的起源和指導(dǎo)思想來看，其實(shí)質(zhì)是新興資產(chǎn)階級在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域里的革命。是一場資產(chǎn)階級性質(zhì)的思想解放運(yùn)動(dòng)。 宗教改

31、革。是16世紀(jì)首先在德意志爆發(fā)，隨后席卷西歐的社會(huì)政治運(yùn)動(dòng)。它由新興資產(chǎn)階級發(fā)動(dòng)，廣大農(nóng)民、城市市民積極參與，個(gè)別國家的君主大力支持，部分貴族也積極投入。宗教改革形式上是反對天主教教義和教會(huì)組織，實(shí)際上是對現(xiàn)存的社會(huì)和制度的反抗，實(shí)質(zhì)上是西歐早期資產(chǎn)階級的反封建斗爭，是一場在宗教外衣掩飾下發(fā)動(dòng)的反對封建統(tǒng)治和羅馬神權(quán)的政治運(yùn)動(dòng)，是資產(chǎn)階級反封建斗爭的一個(gè)特殊階段。 商人地位的提高 商業(yè)文明的沖擊,（五）世界市場的概念 世界市場不是一個(gè)地理概念，而是歷史性的經(jīng)濟(jì)范疇，其內(nèi)含隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷變化。狹義的世界市場是世界各國相互間進(jìn)行商品交換的場所和領(lǐng)域，它突破了國家的界限，把從事商品生產(chǎn)的國家和

32、地區(qū)連成一體。廣義的世界市場不僅包括商品市場、還包括國際金融、勞務(wù)、信息和技術(shù)市場等。 1、歐洲的貿(mào)易區(qū)。地中海地區(qū)、波羅的海地區(qū)、大西洋地區(qū)。 2、世界兩個(gè)貿(mào)易圈 歐洲和亞洲的貿(mào)易聯(lián)系 歐洲與美洲的貿(mào)易聯(lián)系 3、世界市場的中心、邊緣和半邊緣,參考文獻(xiàn),參考文獻(xiàn) 1.M.M.波斯坦等著，王春法主譯：劍橋歐洲經(jīng)濟(jì)史第五卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2002年版。 2.（法）布羅代爾：1518世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義，三聯(lián)書店1993年版。 3.（法）布羅代爾：資本主義的動(dòng)力，三聯(lián)書店1997年版。 4.陳孟熙：經(jīng)濟(jì)學(xué)說史教程，中國人民大學(xué)出版社2003年版。 5.托馬斯曼英國得自對外貿(mào)易的財(cái)富，商務(wù)印

33、書館1959年版。 6.（英）?？怂梗航?jīng)濟(jì)史理論，商務(wù)印書館1987年版。 主要術(shù)語 斯密的經(jīng)濟(jì)增長模型 商業(yè)革命 價(jià)格革命 重商主義 世界市場 思考題 諾思如何解釋西方世界的興起？ 簡述商業(yè)組織創(chuàng)新的主要內(nèi)容。 比較英法兩國重商主義政策及其實(shí)施后果。,四、近代農(nóng)業(yè)革命,主要內(nèi)容,（一）近代農(nóng)業(yè)革命的出現(xiàn) （二）近代農(nóng)業(yè)革命的模式 （三）現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的產(chǎn)生,（一）近代農(nóng)業(yè)革命的出現(xiàn),1、馬爾薩斯陷阱 19世紀(jì)初，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾薩斯指出，人口增長和糧食生產(chǎn)的增長必須保持平衡是一個(gè)自然規(guī)律。糧食為人類生活所必須，兩性間的情欲是必然的。由于土地報(bào)酬遞減，糧食生產(chǎn)的增長只是按算術(shù)級數(shù)增長，而人口在沒有妨

34、礙的情況下則會(huì)按幾何級數(shù)增長。當(dāng)人口增長超過糧食增長時(shí)，自然規(guī)律就會(huì)發(fā)揮作用，通過積極的抑制（如晚婚晚育、不婚不育）和消極的抑制（如戰(zhàn)爭、瘟疫），強(qiáng)制性地實(shí)現(xiàn)人口和糧食增長之間的平衡。之后，又開始新一輪的人口增長和衰減，不斷地循環(huán)往復(fù)，直至下一輪新的平衡的出現(xiàn)。 2、歐洲主要國家的近代農(nóng)業(yè)革命 近代農(nóng)業(yè)革命表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)體制的變革和農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。農(nóng)業(yè)體制的變革經(jīng)歷了漫長的、漸進(jìn)式的變遷，人口變化引起的勞動(dòng)與土地價(jià)值比例的變化是推動(dòng)農(nóng)村中土地所有權(quán)改變的根本因素，市場的形成和擴(kuò)大也是促成農(nóng)業(yè)體制變革的一個(gè)重要原因。 見課本上具體的時(shí)間表,3、人口革命 18世紀(jì)下半期，隨著歐洲各國近代農(nóng)業(yè)革命

35、的發(fā)生，歐洲國家的人口增長率迅速提高，1800年人口增加到1.81.9億。這次人口增長是以死亡率持續(xù)顯著地下降和生育率緩慢上升為特征的?？梢哉f，這一時(shí)期處在人口變革的突破期，突出地表現(xiàn)了突破人口周期變化曲線的特征，因此我們將近代開始的這種人口迅速增長稱為人口革命。 4、農(nóng)業(yè)耕作制度和耕作技術(shù)的創(chuàng)新 第一，逐漸消滅休耕地，代之以作物連續(xù)輪種。 第二，新作物的推廣和選種、育種。 第三，農(nóng)具的改進(jìn)。 5、近代農(nóng)業(yè)革命對工業(yè)革命的貢獻(xiàn) 第一，農(nóng)業(yè)革命為工業(yè)發(fā)展提供了基本的生活資料和生產(chǎn)資料的物質(zhì)要素。 第二，農(nóng)業(yè)革命為工業(yè)發(fā)展提供了國內(nèi)市場。 第三，農(nóng)業(yè)革命為工業(yè)發(fā)展提供了大批可供雇傭的勞動(dòng)力。,15

36、001700歐洲人口,（二）近代農(nóng)業(yè)革命的模式,1、英國式道路 特點(diǎn)： 掠奪教會(huì)土地，欺騙性地出讓國有土地，盜竊公有地，用剝奪方法、用殘暴的恐怖手段把封建財(cái)產(chǎn)和克蘭財(cái)產(chǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代私有財(cái)產(chǎn)，這些方法為資本主義農(nóng)業(yè)奪得了土地，促使土地與資本合并。 步驟： 莊園經(jīng)濟(jì)的瓦解； 不確定的小土地所有制；土地私有產(chǎn)權(quán)的確立；資本主義大租佃制 議會(huì)圈地的程序 1.向議會(huì)遞交一份請?jiān)笗笕Φ兀?2.接到請?jiān)笗?，議會(huì)允許遞交一份關(guān)于該地區(qū)圈地的議案； 3.圈地議案要得到議會(huì)兩院的同意； 4.如果議案被議會(huì)通過，議會(huì)就會(huì)組織一個(gè)圈地委員會(huì)到村子中進(jìn)行分地； 5.圈地委員會(huì)到所有的地主家取證，而后分配土地。,莊園經(jīng)濟(jì)

37、瓦解的基本解釋 在整個(gè)中世紀(jì)，莊園經(jīng)濟(jì)的和諧穩(wěn)定時(shí)常受到人口增加或減少的影響，農(nóng)奴和領(lǐng)主之間的契約也由于勞動(dòng)力和土地價(jià)值比的變化而不斷修正。人口增加時(shí)，土地價(jià)值相對昂貴，主動(dòng)權(quán)就掌握在領(lǐng)主手中，一般他會(huì)向農(nóng)奴索取更多的勞役和加強(qiáng)對農(nóng)奴人身自由的控制；人口減少時(shí)，勞動(dòng)力價(jià)值相對昂貴，農(nóng)民的主動(dòng)權(quán)相應(yīng)提高，農(nóng)奴會(huì)要求對土地有更長的使用權(quán)，甚至擁有使用權(quán)的繼承權(quán)，同時(shí)會(huì)爭取減少勞役和人身依附關(guān)系，領(lǐng)主為了讓閑置的土地有收益和保證他提供的保護(hù)和公正的邊際收益不下降，一般會(huì)與農(nóng)奴達(dá)成妥協(xié)。 每一輪人口的高漲都破壞了典型的莊園經(jīng)濟(jì)。當(dāng)莊園人口增加致使同一塊土地報(bào)酬遞減時(shí)，人口便會(huì)涌向未開發(fā)地區(qū)，這樣就產(chǎn)生

38、了不同的農(nóng)業(yè)活動(dòng)方式，交換與貿(mào)易自然隨之產(chǎn)生，并且貿(mào)易的盈利能力也會(huì)提高。 從貿(mào)易中得到的好處鼓勵(lì)著領(lǐng)主對商業(yè)提供保護(hù)，并將保護(hù)擴(kuò)大到莊園以外的地區(qū)，從而打破莊園封閉的自然經(jīng)濟(jì)狀況。由于市場的存在，使領(lǐng)主和農(nóng)奴有了供給和消費(fèi)各種商品的可能。原先農(nóng)奴按契約向領(lǐng)主提供的勞役生產(chǎn)出來的單調(diào)的消費(fèi)品，已經(jīng)不能滿足領(lǐng)主多樣化的需求，領(lǐng)主渴望用金錢、用以到市場上消費(fèi)，農(nóng)奴的勞動(dòng)所得逐漸用貨幣來計(jì)量。 此時(shí)，莊園經(jīng)濟(jì)的基本特征勞役制和自然經(jīng)濟(jì)逐漸消失。,特點(diǎn)： 為保存君主制度、貴族特權(quán)、農(nóng)民無權(quán)及中世紀(jì)殘余的條件下實(shí)行改革，由農(nóng)奴制地主經(jīng)濟(jì)緩慢地轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)階級的容克式經(jīng)濟(jì)。 步驟： （1）農(nóng)奴制的復(fù)興 16

39、世紀(jì)農(nóng)奴制復(fù)興的原因： 第一，航線的西移對德國的貧困化起了決定性作用。 第二，市場發(fā)育的倒退阻礙了資本主義生產(chǎn)方式在農(nóng)村中的確立。 第三，社會(huì)動(dòng)蕩導(dǎo)致了人們尋求保護(hù)的行為。 可以說，德國國內(nèi)市場支離破碎和海外市場的喪失加大了利用市場配置資源的成本，相比之下，通過強(qiáng)迫勞役生產(chǎn)所需的產(chǎn)品和勞務(wù)，可以很低的費(fèi)用得到消費(fèi)的滿足，缺乏市場使勞役成為最有效的經(jīng)濟(jì)組織，而不是采用資本主義方式經(jīng)營。為了防止農(nóng)奴逃避勞役和為他們提供保護(hù)，莊園的法例又恢復(fù)了。恩格斯指出：“農(nóng)奴制度現(xiàn)在成了普遍的制度。自由的農(nóng)民正如白色的烏鴉那樣少見?！鞭r(nóng)奴制的復(fù)興壯大了封建領(lǐng)主的力量，加大了農(nóng)業(yè)革命的成本，阻礙了農(nóng)業(yè)革命的進(jìn)程。

40、 （2）廢除農(nóng)奴制的改革。主要通過贖買的方式進(jìn)行。 （3）資產(chǎn)階級容克經(jīng)濟(jì) 普魯士式道路是改良的道路，沿著這條道路，農(nóng)奴制地主經(jīng)濟(jì)緩慢地轉(zhuǎn)化為資產(chǎn)階級的容克式經(jīng)濟(jì)，同時(shí)分化出少數(shù)大農(nóng)，廣大農(nóng)民在長達(dá)半個(gè)多世紀(jì)的時(shí)間內(nèi)，受到資本主義和封建主義的雙重壓迫和剝削，農(nóng)業(yè)中資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)展比較緩慢。,2、普魯士式道路,（1）特點(diǎn)： 地主經(jīng)濟(jì)已不存在，農(nóng)民在普遍建立小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，通過自由競爭和分化，產(chǎn)生雇傭制的大農(nóng)場。 （2）步驟： 自由占地 國有土地私有化 雇傭制大農(nóng)場,3、美國式道路,（三）現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的產(chǎn)生,（1）工業(yè)革命與農(nóng)業(yè)發(fā)展 （2）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的滯后性 （3）先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的應(yīng)用 （4）農(nóng)業(yè)

41、教育和科研的進(jìn)步,（1）工業(yè)革命與農(nóng)業(yè)發(fā)展,在工業(yè)革命以前，農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主要部門，其份額下降速度很慢。農(nóng)業(yè)社會(huì)的生產(chǎn)方式以手工勞動(dòng)和自給性的生產(chǎn)為主。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的幅度，決定著農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)的相對份額。 在工業(yè)化過程中，非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高是農(nóng)業(yè)份額加速下降的主要原因，也是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的開端。工業(yè)革命中科技革命、自然力的應(yīng)用和機(jī)器大工業(yè)的出現(xiàn)，使人類最先在非農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中突破了勞動(dòng)者體力與經(jīng)驗(yàn)的限制，非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率得到極大提高。這樣，工業(yè)革命開拓了廣闊的非農(nóng)業(yè)發(fā)展空間，它使工業(yè)取代農(nóng)業(yè)成為社會(huì)的支柱，它把商業(yè)的范圍擴(kuò)大到世界的每一個(gè)角落。在工業(yè)化過程中，主要由非農(nóng)業(yè)的巨大發(fā)展帶動(dòng)農(nóng)業(yè)份額下

42、降，后者因而表現(xiàn)出下降速度快、下降幅度大、產(chǎn)值份額比勞動(dòng)力份額趨前下降等特征。 在工業(yè)化后期或工業(yè)化完成后，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又成為農(nóng)業(yè)份額下降的主要?jiǎng)右?。這時(shí)，工業(yè)發(fā)展為農(nóng)業(yè)技術(shù)改造提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，而且農(nóng)業(yè)相對滯后的積累，促使農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的政治經(jīng)濟(jì)壓力不斷增強(qiáng)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的大幅度提高變成為生產(chǎn)力發(fā)展的必然要求，這推動(dòng)了農(nóng)業(yè)份額的進(jìn)一步下降。,一些國家農(nóng)業(yè)份額的下降速度 賈生華、張宏檳：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的國際經(jīng)驗(yàn)研究，中國農(nóng)業(yè)出版社1999年，第3頁。,（2）農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的滯后性,農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的時(shí)間滯后于工業(yè)現(xiàn)代化?，F(xiàn)代工業(yè)化發(fā)展到一定水平以后，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化才開始迅速發(fā)展起來。英國和美國的農(nóng)業(yè)機(jī)械化開

43、始的最早，但農(nóng)業(yè)中使用蒸氣機(jī)的時(shí)間比工業(yè)晚了一個(gè)世紀(jì)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化的發(fā)展在19世紀(jì)以畜力機(jī)械為主，19世紀(jì)末開始使用機(jī)器動(dòng)力，到20世紀(jì)40年代基本實(shí)現(xiàn)了農(nóng)業(yè)機(jī)械化，這比工業(yè)中機(jī)器生產(chǎn)占主導(dǎo)地位的時(shí)間也晚了半個(gè)多世紀(jì)。,（3）先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)的應(yīng)用 （4）農(nóng)業(yè)教育和科研的進(jìn)步,參考文獻(xiàn),參考文獻(xiàn) 付美榕：美國經(jīng)濟(jì)史話，對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)2004年版。 主要術(shù)語 馬爾薩斯陷阱 人口革命 近代農(nóng)業(yè)革命 圈地運(yùn)動(dòng) 雇傭制大農(nóng)場 思考題 1、試述近代農(nóng)業(yè)革命對工業(yè)革命的貢獻(xiàn)。 2、試比較農(nóng)業(yè)革命的三條道路。 3、簡述工業(yè)化進(jìn)程中的農(nóng)業(yè)發(fā)展。,四、工場手工業(yè)的發(fā)展,工場手工業(yè)的發(fā)展對早期發(fā)達(dá)國家工業(yè)化的興起有十

44、分重要的意義，工場手工業(yè)是這些國家近代工業(yè)的基礎(chǔ)。特別是英國的工業(yè)化，經(jīng)歷了一個(gè)漫長的工場手工業(yè)時(shí)期，它是傳統(tǒng)工業(yè)與近代工業(yè)的轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)。而在后起的工業(yè)化國家中，工場手工業(yè)的意義并不明顯。這些國家是靠直接引進(jìn)技術(shù)和設(shè)備進(jìn)行工業(yè)化的。 主要內(nèi)容 （一）工業(yè)品的需求和供給 （二）工場手工業(yè)的組織形式 （三）工場手工業(yè)的特點(diǎn),（一）工業(yè)品的需求和供給,1、海外市場的需求 15世紀(jì)地理大發(fā)現(xiàn)的影響在16世紀(jì)開始顯現(xiàn)出來。隨著新大陸的發(fā)現(xiàn)和殖民地化，歐洲與新大陸的聯(lián)系不僅表現(xiàn)在貴金屬、染料、蔗糖等源源不斷地輸入，而且表現(xiàn)在歐洲對新大陸的商品和勞務(wù)的輸出，這對歐洲的工業(yè)發(fā)展具有極其重要的作用。 美洲市場的需

45、求至少刺激了15世紀(jì)上半期西班牙的毛紡織業(yè)、金屬制造業(yè)、造船業(yè)的發(fā)展。 16世紀(jì)中葉以后，殖民地對歐洲工業(yè)品的需求，超出了西班牙的生產(chǎn)能力。一方面，西班牙與葡萄牙基于殖民地生意的高額利潤而不愿意從事工場手工業(yè)，另一方面，同期的價(jià)格革命引發(fā)歐洲更多的國家從事工場手工業(yè)。于是，西班牙成為一個(gè)漏斗：美洲的金銀通過西班牙流入歐洲其他國家，其他國家的商品則通過西班牙流入美洲。大量的金銀流入西歐，只要條件具備，它就會(huì)轉(zhuǎn)化為投資，從而促進(jìn)工場手工業(yè)的發(fā)展。 西歐出口到美洲的商品主要有：亞麻布、毛織品、呢絨、金屬制品、火槍和火藥、玻璃球和絲綢、紙張和書籍等。 美洲市場需求的急劇擴(kuò)大是西歐工場手工業(yè)增長的重要?jiǎng)?/p>

46、力。 2、歐洲市場的需求 主要表現(xiàn)在需求總量的增加和消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化上。,3、供給方面 從自然資源的供給來看，開發(fā)了許多尚未得到利用的自然資源； 從技術(shù)方面看，發(fā)明了節(jié)省資源與勞動(dòng)力的技術(shù)； 從勞動(dòng)力供給看，分料到戶制和集中的工場手工業(yè)充分利用了農(nóng)村中的潛在勞動(dòng)力； 從資本的供給看，合伙制和股份制等企業(yè)組織形式的出現(xiàn)和推廣，使更多的資金可以利用，而且減少了投資風(fēng)險(xiǎn)。 此外，西歐國家奉行重商主義政策，希望通過政府干預(yù)促進(jìn)商業(yè)、貿(mào)易、工場手工業(yè)的發(fā)展，從而提高國家的地位，調(diào)整貿(mào)易平衡和建立最重要的工業(yè)。,（二）工場手工業(yè)的組織形式,1、分料到戶制（分散的工場手工業(yè)） 相關(guān)鏈接：企業(yè)替代市場：一種關(guān)于

47、企業(yè)起源的解釋。 企業(yè)替代市場，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題之一。市場規(guī)模的擴(kuò)大，促進(jìn)專業(yè)化和勞動(dòng)分工，進(jìn)而引起交易費(fèi)用的增加。這是指專業(yè)化和勞動(dòng)分工的程度越高，從生產(chǎn)過程到消費(fèi)過程的交換的次數(shù)也越多，從而交易費(fèi)用上升。經(jīng)濟(jì)組織的變遷旨在降低這些交易費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效益。 在科斯（1994）看來，企業(yè)是一個(gè)交易場所，在其中市場機(jī)制受到抑制，轉(zhuǎn)而由權(quán)威和指令來完成資源配置。也就是說，在其他條件不變的情況下，市場中的交易成本越高，通過企業(yè)來組織資源的比較利益就越大。,從分料到戶制向企業(yè)組織的變遷，在諾思（1994：第12章）看來是一個(gè)自然演化的過程。分料到戶制實(shí)際上是一種“原始企業(yè)”。商人業(yè)主試圖在制造過

48、程中的每一環(huán)節(jié)中保持穩(wěn)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施質(zhì)量管理所需成本的費(fèi)用，在整個(gè)制造過程中保持對原料的所有權(quán)以考核質(zhì)量，低于在生產(chǎn)過程的連續(xù)階段中簡單買賣所需成本。中心車間實(shí)際上更進(jìn)一步，是更大的質(zhì)量管理，而能在整個(gè)生產(chǎn)過程中直接監(jiān)控質(zhì)量是工廠體制發(fā)展的前兆。這也是為什么不簡單地用一系列市場交易而用一個(gè)中心制造商來雇傭勞動(dòng)的原因。,家庭包買商市場 分料到戶制的概念 最初商人只是到農(nóng)村去收購城市行會(huì)不能滿足市場需求的商品，尤其是紡織品。后來，市場的需求超過了農(nóng)民依賴自己的原料生產(chǎn)的產(chǎn)量水平，或者有些產(chǎn)品需要進(jìn)口的或昂貴的纖維原料生產(chǎn)，如優(yōu)質(zhì)羊毛等，于是商人就為商品生產(chǎn)提供原料。將原料送交農(nóng)民時(shí)，包買商指明

49、說要求的商品種類和品質(zhì)，同時(shí)付給他們工錢，并且開始組織家庭手工業(yè)者為他們生產(chǎn)商品。逐漸地，這些中間商控制了生產(chǎn)中的每一道工序，并縱向地將其專業(yè)化。 分料到戶制是以生產(chǎn)工序的不斷分離為特征，以生產(chǎn)地和銷售地的擴(kuò)大、每一道工序的付費(fèi)為表象。,案例：毛紡織業(yè)中的分料到戶制 收買生羊毛毛線布染、漂洗、剪、整理成型市場 分料到戶制實(shí)際是原始的“企業(yè)”，是用科層組織代替市場交易的第一步，包買商通過在整個(gè)生產(chǎn)過程中保持對原材料的所有權(quán)，以低于每個(gè)程序的市場交易成本來達(dá)到組織生產(chǎn)、管理生產(chǎn)的目的，并保證產(chǎn)品的質(zhì)量和銷售。,斯密的論述：扣針制造業(yè)的例證。 “一個(gè)勞動(dòng)者，如果對于這種職業(yè)（分工的結(jié)果，使扣針的制造

50、成為一種專門職業(yè)）沒有受過相當(dāng)訓(xùn)練，又不知怎樣使用這種職業(yè)上的機(jī)械（使這種機(jī)械有發(fā)明的可能的，恐怕也是分工的結(jié)果），那么縱然竭力工作，也許一天也制造不出1枚扣針，要做20枚當(dāng)然是決不可能了。但按照現(xiàn)在的經(jīng)營方法，不但這種職業(yè)全部已經(jīng)成為專門職業(yè)，而且這種職業(yè)分成若干部門，其中大多數(shù)也同樣成為專門職業(yè)。一個(gè)人抽線，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切截，一個(gè)人削尖線的一端，一個(gè)人磨另一端，以便裝上圓頭。要做圓頭，就需要有兩三種不同的操作。裝圓頭、涂白色，乃至包裝，都是專門的職業(yè)。這樣，扣針的制造分成18種操作。有些工廠，這18種操作分由18個(gè)工人擔(dān)任。固然有時(shí)一個(gè)人兼任二三門。我見過一個(gè)這種小工廠，只雇傭10個(gè)

51、工人，在這個(gè)小工廠每個(gè)人（平均）一天成針4800枚。如果他們各自獨(dú)立工作，不專習(xí)一種特殊業(yè)務(wù)，那么，他們不論是誰，絕對不能一日制造20枚針，說不定一天連1枚針也制造不出來。” 分工的效率優(yōu)勢： 勞動(dòng)技巧和熟練程度的提高； 勞動(dòng)過程中非勞動(dòng)時(shí)間的節(jié)省； 機(jī)械的改良和發(fā)明,2、集中的工場手工業(yè) 工場手工業(yè)從分散走向集中，除了個(gè)別行業(yè)的特殊性決定外，幾乎全是由于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)潛在收益的推動(dòng)和管理者監(jiān)督企業(yè)生產(chǎn)過程的沖動(dòng)造成的。在分料到戶制中，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)沒能發(fā)揮明顯的作用，可是一旦工人們被聚集在一起，得自團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的效益就很明顯。而且，隨著直接監(jiān)督和管理的發(fā)展，監(jiān)督者的作用就是生產(chǎn)的每個(gè)環(huán)節(jié)都“合理化”，這一過

52、程包括了分工的進(jìn)一步發(fā)展和想方設(shè)法去考核每一單位的投入產(chǎn)出，以及如何有效地進(jìn)行要素組合，其結(jié)果鼓勵(lì)了技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新又導(dǎo)致組織創(chuàng)新，從而促成了現(xiàn)代工廠制度的最后確立。,（三）工場手工業(yè)的特點(diǎn),1、經(jīng)濟(jì)收益 這一時(shí)期巨大收益的取得不是技術(shù)革命性的突破，而是對原先技術(shù)的認(rèn)識(shí)、熟練與完善，包括技術(shù)的完善和提高、勞動(dòng)熟練程度的增加、勞動(dòng)強(qiáng)度的增加等。 2、普及性 從毛紡織業(yè)開始，由分散的手工工場發(fā)展到集中的手工工場后，在17世紀(jì)，這種組織形式得到普遍發(fā)展，采煤、造紙、制鹽、冶煉等都采取了這種形式。 3、散布于農(nóng)村 原因：（1）城市手工工場受到行會(huì)的嚴(yán)格約束，難以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。 （2）農(nóng)民的工資水平較

53、低，農(nóng)村的稅收較低，生產(chǎn)者有組織生產(chǎn)、決定生產(chǎn)工藝和程序的自由。 意義（1）吸納了農(nóng)村中的剩余勞動(dòng)力，同時(shí)不至于使糧食生產(chǎn)下降。 （2）將市場引入農(nóng)村經(jīng)濟(jì)，改變了農(nóng)村的傳統(tǒng)面貌。,（四）工場手工業(yè)的影響,1617世紀(jì)工場手工業(yè)在歐洲的發(fā)展并不是平衡的，歐洲的工業(yè)中心從佛蘭德斯、意大利北部和德國南部轉(zhuǎn)移到了荷蘭和英國。英國由于工場手工業(yè)的發(fā)展而成為工業(yè)革命的發(fā)源地。 1、歐洲工業(yè)中心的轉(zhuǎn)移 英國的“小工業(yè)革命”：英國原有工業(yè)部門的迅速擴(kuò)張；大量新部門的出現(xiàn)等。 2、為技術(shù)革命準(zhǔn)備條件 3、培養(yǎng)企業(yè)家和近代產(chǎn)業(yè)工人 4、工場手工業(yè)的長期存在 馬克思：真正的工場手工業(yè)與現(xiàn)代工場手工業(yè)的概念。 真正的

54、工場手工業(yè)是指工業(yè)革命前獲得長足進(jìn)展，并為工業(yè)革命奠定物質(zhì)基礎(chǔ)的資本主義工場手工業(yè)，之所以稱為真正的工場手工業(yè)是將其與傳統(tǒng)手工業(yè)和家庭手工業(yè)相區(qū)別。 現(xiàn)代工場手工業(yè)是指在工業(yè)革命時(shí)期甚至工業(yè)革命完成后殘存下來的工場手工業(yè)，它是機(jī)器大工業(yè)的附屬部分，它補(bǔ)充完成機(jī)器大工業(yè)未完成的生產(chǎn)部分。,5、工業(yè)革命后的工場手工業(yè)的作用分析 （1）對機(jī)器大工業(yè)的補(bǔ)充、附屬作用。 （2）吸納剩余勞動(dòng)力。 （3）向近代工業(yè)輸送勞動(dòng)力。 工場手工業(yè)既是近代工業(yè)之母，又是近代工業(yè)發(fā)展對社會(huì)沖擊的緩沖層。,參考文獻(xiàn),參考文獻(xiàn) 1、（英）克拉潘：現(xiàn)代英國經(jīng)濟(jì)史，商務(wù)印書館1975年版。 2、楊豫：歐洲原工業(yè)化的起源與轉(zhuǎn)型，

55、江蘇人民出版社2004年版。 主要術(shù)語 工場手工業(yè) 分料到戶制 集中的手工工場 思考題 1、簡要說明工場手工業(yè)的發(fā)展對工業(yè)革命的作用。 2、分析工場手工業(yè)在工業(yè)革命后長期存在的原因和影響。,五、近代金融制度的建立,主要內(nèi)容 （一）銀行和信用工具發(fā)展的原因 （二）商業(yè)銀行的借貸業(yè)務(wù) （三）信用工具的發(fā)展 （四）清算制度的建立 （五）證券市場的形成 （六）中央銀行制度的建立,（一）銀行和信用工具發(fā)展的原因,由于缺乏硬幣，產(chǎn)生了對信用工具的需求；由于資金分配和使用的不均衡，產(chǎn)生了信貸業(yè)務(wù)；由于信用工具和信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展，產(chǎn)生了近代銀行制度和結(jié)算制度。 1.古代中國錢荒的影響 （1）虛實(shí)錢制度 所謂虛實(shí)

56、錢，是指一種錢幣擁有兩種不同的價(jià)值。唐代銅錢除了官鑄的開元通寶（好錢）以外，還有大量的私鑄錢（惡錢），好惡兩種錢幣的含銅量、重量等相差較大。當(dāng)它們在市場上共同流通時(shí)，按照金屬貨幣其使用價(jià)值決定交換價(jià)值的原理，好錢在交易中必然被加抬使用，即好錢一文當(dāng)惡錢若干使用。 這樣，好錢也具有兩種不同的價(jià)值：一種是面值所規(guī)定的實(shí)價(jià)，即實(shí)錢；一種是用于對付惡錢的超面值虛價(jià)，即虛錢。 虛實(shí)錢早在唐初就已出現(xiàn)，至唐肅宗時(shí)期，由于政府發(fā)行當(dāng)十、當(dāng)五十的大錢，引起嚴(yán)重的社會(huì)問題，于是準(zhǔn)許開元錢加價(jià)流通，虛錢交易從此合法化。唐后期，政府的收支也多以虛錢為核算單位。,（2）短陌制度 短陌是中國歷史上貨幣流通的一種特殊現(xiàn)象

57、，歷史悠久。此制度始于東漢。東漢靈帝時(shí)，雖然沒有鑄大錢，但產(chǎn)生了省陌錢。 晉代貨幣緊縮的現(xiàn)象表現(xiàn)在短陌上。葛洪抱樸子有“取人長錢，還人短陌”的說法，短陌與足陌對稱，這等于物價(jià)下跌，因?yàn)殂~錢缺乏，所以用短陌代替足陌，以使錢重。 唐代盛唐時(shí)用足陌，但唐憲宗時(shí)實(shí)行短陌制度，每貫少二十文，變?yōu)樯倭?、一百五十文，這是貨幣供應(yīng)不足的表現(xiàn)。 宋代通行短陌制度，名為省陌。名為一千文的，實(shí)際上只付七百七十文，但宋代的省陌制度與兩晉、南北朝及五代不同，它不是由于錢幣缺乏，而是由于民間的習(xí)慣，已成為一種制度。歐陽修歸田錄：“用錢之法，由五代以來，以七十七為百，謂之省陌。今市井交易，又克其五，謂之依除?！?金朝也

58、實(shí)行短陌制度。,（3）飛錢 飛錢也稱“便換”。 唐代文獻(xiàn)記載： “商賈至京師，委錢諸道進(jìn)奏院及諸軍、諸使、富家，以輕裝趨四方，合券乃取之，號飛錢?！?產(chǎn)生原因有三： 第一，商業(yè)發(fā)達(dá)，適合貿(mào)易攜帶大量的銅錢不便； 第二，由于錢荒，各地往往禁止錢幣出境； 第三，使用飛錢可以節(jié)約貨幣的使用，加快貨幣流通速度。,2.近代歐洲貨幣供給的周期性變化 （1）貨幣存量的增加。16世紀(jì)，由地理大發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致美洲金銀的大量流入，造成歐洲貨幣量的增加。 （2）貨幣供給的缺乏。 第一，磨損和貯藏會(huì)損失一部分貨幣量。 第二，與東方的貿(mào)易逆差使歐洲流失了更多的貨幣量。 第三，人口的迅速增加、新興工業(yè)的發(fā)展等一系列新出現(xiàn)的或擴(kuò)

59、大了的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都需要貨幣。 （3）周期性貨幣短缺的影響。 17世紀(jì)20年代以后，歐洲采銀業(yè)全面蕭條，同時(shí)來自美洲的白銀輸入量急劇下降，此時(shí)歐洲貴金屬的存量也減少了。1700年之后，巴西發(fā)現(xiàn)黃金，歐洲的貨幣量又增多。 周期性的貨幣短缺總會(huì)使資金周轉(zhuǎn)不靈的商人陷入窘境，甚至導(dǎo)致破產(chǎn)。貨幣短缺的時(shí)間對于整個(gè)歷史來講很短，但對某個(gè)人來講卻是致命的，這就促使人們想方設(shè)法改進(jìn)做生意時(shí)對黃金和白銀的依賴。,（二）商業(yè)銀行的借貸業(yè)務(wù),（1）商業(yè)銀行出現(xiàn)的原因 第一，國家與民間金融家的借貸。 政府財(cái)政緊張引發(fā)的包稅制和派稅制。 包稅制是將某項(xiàng)征稅權(quán)授予“包稅人”政府的貸款人，他有權(quán)向所有應(yīng)就某一稅種納稅的人征收該稅，包稅人不必申報(bào)他所征收的稅額，只要向中央政府國庫繳納一筆固定的現(xiàn)金，超過部分歸其所有，不足部分由其負(fù)責(zé)補(bǔ)足。 派稅制是給政府提供借款的債權(quán)人被指派擔(dān)任某項(xiàng)稅收工作，直到稅收償清政府的債務(wù)為止，或者債權(quán)人從政府收稅人那里取得一項(xiàng)賦稅的