項目 調(diào)查及驗證事項 評價分?jǐn)?shù) 檢查記錄及驗證結(jié)果的評述組織是否有經(jīng)過經(jīng)營責(zé)任者承認(rèn)的環(huán)境方針？有否確定適合本行業(yè)的RoHS方針和目標(biāo)，以降低有害物質(zhì)的使用和含有？5. 4. 3. 2. 1. 0 有環(huán)境方針，無RoHS方針及目標(biāo)，但有按客戶對有害物質(zhì)的含量標(biāo)準(zhǔn)制訂廠內(nèi)的有害物質(zhì)限制標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)值，且所有員工以此標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行組織是否建立環(huán)境和RoHS管理的組織架構(gòu)，并對執(zhí)行和驗證人員的責(zé)任和權(quán)力進行文件化定義并進行有效溝通？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，環(huán)境管理程序有建立環(huán)境及RoHS的組織架構(gòu)組織是否建立并維持識別和獲得法律和客戶對有害物質(zhì)相關(guān)要求的程序？這些信息是否持續(xù)更新？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 依環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)管理程序執(zhí)行是否能夠及時將法律法規(guī)及顧客要求在公司內(nèi)部體系中進行反映？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 依環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)管理程序執(zhí)行組織是否已建立并施行對產(chǎn)品和制造流程中的有害物質(zhì)進行持續(xù)識別的程序，并進行必要的控制測量？ 5. 4. 3. 2. 1. 0依制程檢驗控制程序、成品檢驗控制程序、標(biāo)識和可追溯性管制程序產(chǎn)品過程管理程序執(zhí)行。組織是否為實施，控制和改善RoHS管理體系提供必要的資源，包括人力資源，特殊技能，技術(shù)和財務(wù)資源？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，購入2臺RoHS測試儀，并對技術(shù)及品保人員進行專業(yè)培訓(xùn)，持證上崗。組織是否對可能影響ROHS管理體系施行的人員進行培訓(xùn)并對其能力進行評估（能力須從適宜的教育程度、培訓(xùn)和經(jīng)驗等方面進行定義）？是否針對從業(yè)員工將產(chǎn)品環(huán)保協(xié)議中的要求事項進行了徹底的周知？（教育訓(xùn)練體系以及計劃）5. 4. 3. 2. 1. 0有對RoHS管理體系相關(guān)人員進行培訓(xùn)并取證，且環(huán)保協(xié)議每次更新后均會對其進行培訓(xùn)并懸掛在現(xiàn)場.有新員工入職培訓(xùn)、部門內(nèi)訓(xùn)、年度培訓(xùn)，且其中均涵蓋環(huán)保方面，包括ROHS.REACH.WEEE等是否按與本公司簽訂的產(chǎn)品環(huán)保協(xié)議中規(guī)定有害物質(zhì)控制目標(biāo)進行控制并達到這些要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0廠內(nèi)嚴(yán)格按照環(huán)境管理程序供應(yīng)商管理程序及宇球環(huán)境管理物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，持續(xù)環(huán)保管控，以實現(xiàn)滿足客戶需求。*科技有限公司供方環(huán)境（RoHS）管理體系審核檢查表供方名稱： *有限公司 審核日期： 2015-06-11 審核員： * *1、體系建立、方針和目標(biāo) 評價基準(zhǔn) :5 完全實施運用，已進入持續(xù)改善階段 4 流程完善并處于實施成熟階段 3 流程完善，但處于早期實施階段 2 有流程，但不完善 1 有應(yīng)對方法，但無正式的流程 0 沒有應(yīng)對方法或無回答、無任何對應(yīng)措施 *科技有限公司供方環(huán)境（RoHS）管理體系審核檢查表供方名稱： *有限公司 審核日期： 2015-06-11 審核員： * * 評價基準(zhǔn) :5 完全實施運用，已進入持續(xù)改善階段 4 流程完善并處于實施成熟階段 3 流程完善，但處于早期實施階段 2 有流程，但不完善 1 有應(yīng)對方法，但無正式的流程 0 沒有應(yīng)對方法或無回答、無任何對應(yīng)措施 項目 調(diào)查及驗證事項 評價分?jǐn)?shù) 檢查記錄及驗證結(jié)果的評述組織是否建立程序以確保對有害物質(zhì)的控制要求在客戶、供應(yīng)商、承包商和其他相關(guān)方（包括認(rèn)機構(gòu)）間得到有效溝通？5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依信息交流控制程序執(zhí)行有害物質(zhì)的控制要求是否在組織各相關(guān)職能和層次，包括操作員工進行傳達？傳達方式如何？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依信息交流控制程序執(zhí)行如果給我公司的產(chǎn)品中含有不適合品，是否與我公司進行聯(lián)絡(luò)？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依不合格品管制程序和信息交流控制程序執(zhí)行組織是否收集、保留和控制環(huán)保法規(guī)和客戶所要求的RoHS相關(guān)文件和數(shù)據(jù)，包括供應(yīng)商的記錄和數(shù)據(jù)？ 5. 4. 3. 2. 1. 0客戶RoHS要求已統(tǒng)一收集整理并匯總，并與廠內(nèi)RoHS進行比 對，廠內(nèi)要求比客戶要求均嚴(yán)格，且供應(yīng)商簽回的廠內(nèi)環(huán)保協(xié)議由品保統(tǒng)一進行匯總保存記錄是否可識別和確認(rèn)并能追溯到相關(guān)活動？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依記錄控制程序執(zhí)行是否在內(nèi)部圖紙、規(guī)格書中明確記載了相關(guān)于有害物質(zhì)的規(guī)定？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 圖面上有規(guī)定，規(guī)格書中未規(guī)定，但在承認(rèn)書及文件中有規(guī)定組織是否有明確的流程來構(gòu)成RoHS產(chǎn)品的材料宣告表（包括組成方法，執(zhí)行人員及認(rèn)可、更新權(quán)責(zé)）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有明確,作業(yè)內(nèi)容參考環(huán)境管理程序組織是否在設(shè)計控制階段（包括設(shè)計輸入的要求及設(shè)計輸出驗證）考慮并限制使用有害物質(zhì)？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依設(shè)計和開發(fā)管制程序6.4.1.4執(zhí)行是否在給我公司的規(guī)格書中明確記載了相關(guān)于有害物質(zhì)的規(guī)定？ 5. 4. 3. 2. 1. 0規(guī)格書中沒有體現(xiàn)有害物質(zhì)的要求，但在圖面及承認(rèn)書及文件中均有對有害物質(zhì)含量作要求組織上是否建立從收貨到發(fā)貨之間對原材料/零件進行識別和追溯的程序，以確保只有符合RoHS指令的原材料/零組件才被使用？5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依標(biāo)識和可追溯性控制程序執(zhí)行，從進料到出貨全面進行環(huán)保管控。當(dāng)發(fā)現(xiàn)有不適合品時，是否進行管理以明確對象批號、向環(huán)境責(zé)任者報告、識別現(xiàn)品、隔離、記錄等？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依不合格品管制程序6.8執(zhí)行2、信息交流3、文件記錄及資料控制4.內(nèi)部運行控制*科技有限公司供方環(huán)境（RoHS）管理體系審核檢查表供方名稱： *有限公司 審核日期： 2015-06-11 審核員： * * 評價基準(zhǔn) :5 完全實施運用，已進入持續(xù)改善階段 4 流程完善并處于實施成熟階段 3 流程完善，但處于早期實施階段 2 有流程，但不完善 1 有應(yīng)對方法，但無正式的流程 0 沒有應(yīng)對方法或無回答、無任何對應(yīng)措施 項目 調(diào)查及驗證事項 評價分?jǐn)?shù) 檢查記錄及驗證結(jié)果的評述 組織是否建立和實行對供應(yīng)商ROHS符合性進行批準(zhǔn)或驗證的程序 5. 4. 3. 2. 1. 0是，環(huán)境管理程序供應(yīng)商品質(zhì)/環(huán)保協(xié)議供應(yīng)商管理程序均有相關(guān)要求，并以輸出管控數(shù)據(jù)。 組織是否要求供應(yīng)商提出ROHS產(chǎn)品符合性承諾？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，要求各供應(yīng)商簽訂 組織是否建立程序要求供應(yīng)商實施ROHS管理體系（包括變動管理）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0是，環(huán)境管理程序供應(yīng)商品質(zhì)/環(huán)保協(xié)議供應(yīng)商管理程序均有相關(guān)要求，并以輸出管控數(shù)據(jù)。 是否在供應(yīng)商選定基準(zhǔn)（新規(guī)開設(shè)、繼續(xù)評價）中明確記載了有害物質(zhì)的控制要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 依供應(yīng)商管理程序和采購管理程序執(zhí)行 是否對供方提出需要符合有害物質(zhì)的規(guī)定的含量數(shù)據(jù)及成分表等要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有要求供方提供ICP報告及MSDS資料 是否有相關(guān)的實驗報告來支持宣告表？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 內(nèi)部EDX環(huán)保測試報告和第三方檢測報告 是否對其供應(yīng)商實施ROHS管理體系審核（如通過第三方驗證則免此項要求）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0通過或不通過第三方驗證均對供應(yīng)商進行RoHS管理體系審核，每年按年度供應(yīng)商稽核計劃實施，并有進行數(shù)據(jù)記錄。 相關(guān)的審核是否實際有效？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 審核后開出的，供應(yīng)商均按時改善，下一次審核時再對上次審核的不符合再次確認(rèn)均符合我司要求。 組織對高風(fēng)險的供應(yīng)商是否要求提供實驗報告，控制周期？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依環(huán)境管理程序8.2.7執(zhí)行 是否對于供方（包含第二層、第三層）進行監(jiān)查以確認(rèn)它們有不使用有害物質(zhì)的體系？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 供應(yīng)商綠色體系審查表，每年有按計劃對供應(yīng)商進行監(jiān)查，5、供應(yīng)商管理*科技有限公司供方環(huán)境（RoHS）管理體系審核檢查表供方名稱： *有限公司 審核日期： 2015-06-11 審核員： * * 評價基準(zhǔn) :5 完全實施運用，已進入持續(xù)改善階段 4 流程完善并處于實施成熟階段 3 流程完善，但處于早期實施階段 2 有流程，但不完善 1 有應(yīng)對方法，但無正式的流程 0 沒有應(yīng)對方法或無回答、無任何對應(yīng)措施 項目 調(diào)查及驗證事項 評價分?jǐn)?shù) 檢查記錄及驗證結(jié)果的評述 是否在新規(guī)格材料的選定基準(zhǔn)中明確記載了有害物質(zhì)的控制要求？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依設(shè)計和開發(fā)控制程序執(zhí)行 如果有使用再生材料，是否有針對每批材料提供證明的體系？以證實其符合ROHS要求。 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依塑膠副牌料使用管理規(guī)定執(zhí)行 對于進貨檢查對象，是否制定了針對每批成品、半成品、部品、材料的檢查和判斷基準(zhǔn)？ 5. 4. 3. 2. 1. 0有，依進料檢驗作業(yè)規(guī)范成品檢驗規(guī)范制程檢驗規(guī)范執(zhí)行，并相應(yīng)制定檢驗指導(dǎo)書，明確作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 是否根據(jù)檢查基準(zhǔn)進行有害物質(zhì)方面的確認(rèn)？確認(rèn)方式及結(jié)果？（是否符合本公司管理基準(zhǔn)值） 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，內(nèi)部有EDX 720環(huán)保測試計劃，均符合宇球電子環(huán)境管理物質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。 生產(chǎn)現(xiàn)場可能產(chǎn)生有害物質(zhì)污染的來源是否有辨識（包括制造流程，工裝和容器的污染）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0現(xiàn)場使用的機臺有分有鹵無鹵專用機臺，清洗劑均符合RoHS環(huán)保要求，且進料時由品保進行RoHS檢測合格后方可使用。 對辨識的污染源是否有適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?5. 4. 3. 2. 1. 0 進料及過程中進行RoHS檢測，若發(fā)現(xiàn)RoHS超標(biāo)，立即標(biāo)識隔離后進行調(diào)查確認(rèn)，并送第三方檢測確認(rèn)。 對這些措施是否有過程確認(rèn)？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 規(guī)定時間定期對措施進行過程及效果確認(rèn)。 是否對于正在使用的設(shè)備、工裝夾具、輔助材料等進行驗證以確保不被污染？ 5. 4. 3. 2. 1. 0所有與產(chǎn)品接觸的輔材在EDX自主檢測一覽表中明確進行RoHS檢測，并制定了檢治具管理規(guī)定 是否對于今后將要制作的設(shè)備、工裝夾具和新規(guī)使用的輔助材料采取措施從源頭防止污染？ 5. 4. 3. 2. 1. 0針對工裝夾具類由供應(yīng)商提供第三方檢測報告，我司在過程中制造的產(chǎn)品進行RoHS檢測以確認(rèn)過程中使用的工裝夾治具是否有被污染到。其它輔材均在來料時每批進行RoHS檢測，具體依設(shè)計和開發(fā)控制程序檢治具管理規(guī)定執(zhí)行 是否確定了防止有害物質(zhì)的污染和混入的作業(yè)管理方法？ 5. 4. 3. 2. 1. 0公司制定了各設(shè)備的保養(yǎng)管理規(guī)定，以及無鹵、有鹵材料管理規(guī)定，環(huán)境管理程序11 如果正在使用有害物質(zhì)，是否進行了恰當(dāng)?shù)墓芾硪园盐帐褂梅N類和使用量，并對物質(zhì)進行區(qū)分？ 5. 4. 3. 2. 1. 0目前未發(fā)生過使用有害物質(zhì)超標(biāo)的原料，如果發(fā)生將即刻進行標(biāo)識隔離后進行確認(rèn)。6、資材工程管理*科技有限公司供方環(huán)境（RoHS）管理體系審核檢查表供方名稱： *有限公司 審核日期： 2015-06-11 審核員： * * 評價基準(zhǔn) :5 完全實施運用，已進入持續(xù)改善階段 4 流程完善并處于實施成熟階段 3 流程完善，但處于早期實施階段 2 有流程，但不完善 1 有應(yīng)對方法，但無正式的流程 0 沒有應(yīng)對方法或無回答、無任何對應(yīng)措施 項目 調(diào)查及驗證事項 評價分?jǐn)?shù) 檢查記錄及驗證結(jié)果的評述 組織是否確認(rèn)及認(rèn)可供應(yīng)商提供的產(chǎn)品材料宣告表（完整性，正確性，及時性）？ 5. 4. 3. 2. 1. 0均有對供應(yīng)商提供的不使用聲明進行確認(rèn)其完整性、正確性、符合性、及時性等，確認(rèn)OK后才可認(rèn)可 組織是否建立和實行原材料/零組件進貨時進行RoHS符合性驗證或檢測的程序？ 5. 4. 3. 2. 1. 0有建立，依進料檢驗控制程序6.3.5執(zhí)行，每批均有測試且核對相關(guān)環(huán)保數(shù)據(jù)資料。 如果在公司內(nèi)部進行含有量的測定，是否采取措施以維持裝置的測定精度并進行確認(rèn)？（保養(yǎng)、校正記錄） 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依EDX-720使用說明執(zhí)行，并每日點檢確認(rèn)。 確認(rèn)及認(rèn)可人員是否有足夠的能力來執(zhí)行此項工作？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 對RoHS測試人員由專業(yè)的培訓(xùn)老師進行培訓(xùn)考核后取證 組織是否建立并施行以確保測試數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可追溯性？測試結(jié)果如何？ 5. 4. 3. 2. 1. 0RoHS檢測分析儀測試結(jié)果與第三方檢測結(jié)果進行比對，且每份測試數(shù)據(jù)進行編號保存，測試結(jié)果均符合 組織是否建立程序以確保由供應(yīng)商和分包商提供的宣告表的質(zhì)量，準(zhǔn)確性和可追溯性得到驗證？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依供應(yīng)商管理程序環(huán)境管理程序執(zhí)行 組織是否在出廠檢驗中確認(rèn)ROHS的符合性？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依成品檢驗規(guī)范6.3 &6.4執(zhí)行 是否在發(fā)貨前進行最終確認(rèn)？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依成品檢驗規(guī)范6.4環(huán)境管理執(zhí)行 是否可以進行從材料、部品至最終產(chǎn)品的生產(chǎn)履歷的追蹤？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，依標(biāo)示與可追溯行管制程序6.8.1執(zhí)行，內(nèi)部進行LOT.NO批號管制。 當(dāng)我公司提出要求時，是否能夠立即提交測定數(shù)據(jù)？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 是，內(nèi)部有EDX 720環(huán)保測試儀；環(huán)境組有專人對測定數(shù)據(jù)列清單管制。 是否建立相關(guān)于環(huán)境/ROHS管理方面的內(nèi)部審查的程序，并根據(jù)審查計劃進行實施？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有制訂，依內(nèi)部審查管理程序執(zhí)行 內(nèi)審是否包括對ROHS管理體系有效性的評估？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有包括，依內(nèi)部審查管理程序執(zhí)行 是否對于內(nèi)部審查中出現(xiàn)的問題進行改正并確認(rèn)其有效果？ 5. 4. 3. 2. 1. 0所有內(nèi)審中提出的不符合均提出原因分析及改善對策，并在規(guī)定時間內(nèi)進行糾正后作效果確認(rèn) 實施內(nèi)部審核的人員是否具有資格，并且獨立于被審核的部門。 5. 4. 3. 2. 1. 0所有內(nèi)審人員均持有內(nèi)審員資格證，且審核中已避開對本部門及直接關(guān)聯(lián)部門的審核。7、監(jiān)測和測量8內(nèi)部審核*科技有限公司供方環(huán)境（RoHS）管理體系審核檢查表供方名稱： *有限公司 審核日期： 2015-06-11 審核員： * * 評價基準(zhǔn) :5 完全實施運用，已進入持續(xù)改善階段 4 流程完善并處于實施成熟階段 3 流程完善，但處于早期實施階段 2 有流程，但不完善 1 有應(yīng)對方法，但無正式的流程 0 沒有應(yīng)對方法或無回答、無任何對應(yīng)措施 項目 調(diào)查及驗證事項 評價分?jǐn)?shù) 檢查記錄及驗證結(jié)果的評述 組織是否建立確保發(fā)起和完成糾正和預(yù)防措施的程序？ 5. 4. 3. 2. 1. 0 有，依糾正及預(yù)防措施管理程序執(zhí)行 組織是否建立控制不符合產(chǎn)品的程序，包括識別，追溯，分離和處置？ 5. 4. 3. 2. 1. 0