X投資集團(tuán)外派董事投資集團(tuán)外派董事投資集團(tuán)外派董事投資集團(tuán)外派董事監(jiān)事管理辦法監(jiān)事管理辦法監(jiān)事管理辦法監(jiān)事管理辦法1目錄第一章總則.1第二章董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序.1第三章外派董事、監(jiān)事的職責(zé).5第四章外派董事、監(jiān)事決策程序.7第五章外派董事、監(jiān)事的基本行為準(zhǔn)則.9第六章外派董事、監(jiān)事的薪酬.10第七章外派董事、監(jiān)事的考核.10第八章附則.1附錄一：外派董事監(jiān)事的日常情況溝通表.12附錄二：外派董事監(jiān)事參會(huì)意見(jiàn)反饋情況記錄.13-1-第一章總則第一條為適應(yīng)重慶能源投資集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“能投集團(tuán)”）長(zhǎng)期股權(quán)性投資管理的需要，加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)督，明確外派兼職董事和監(jiān)事的管理關(guān)系和有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保外派董事、監(jiān)事履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)利益，根據(jù)中華人員共和國(guó)公司法等有關(guān)法規(guī)要求，結(jié)合集團(tuán)公司的實(shí)際，特制定本辦法。第二條公司派往控股、參股公司任董事會(huì)中的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事和監(jiān)事會(huì)主席（或召集人）、監(jiān)事等均適用本管理辦法。第三條企業(yè)管理部負(fù)責(zé)集團(tuán)公司控股、參股企業(yè)外派的董事和監(jiān)事的業(yè)務(wù)歸口管理。主要職責(zé)為：（一）負(fù)責(zé)對(duì)控股、參股企業(yè)外派董事、監(jiān)事的增減換任提出動(dòng)議；（二）負(fù)責(zé)牽頭組織相關(guān)部門(mén)從經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律等角度協(xié)助支持董事、監(jiān)事履行職責(zé)；（三）協(xié)調(diào)外派董事、監(jiān)事、被投資企業(yè)和集團(tuán)有關(guān)部門(mén)的聯(lián)系；（四）管理被投資企業(yè)有關(guān)重要文件資料，包括其企業(yè)資料、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)等會(huì)議文件、會(huì)議記錄，決議、紀(jì)要、函件及外派的董事、監(jiān)事報(bào)告資料和集團(tuán)審議有關(guān)被投資企業(yè)事宜的相關(guān)資料等；（五）對(duì)委派董事或監(jiān)事的參控股子公司，企業(yè)管理部負(fù)責(zé)至少每月一次和委派的董事、監(jiān)事對(duì)參控股公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行溝通，并作相應(yīng)書(shū)面記錄（參見(jiàn)附錄一：外派董事監(jiān)事的日常情況溝通表）；（六）必要時(shí)，征得其他股東方的同意后，列席股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。第二章董事、監(jiān)事任職資格條件及任免原則程序第四條集團(tuán)外派董事、監(jiān)事應(yīng)具備以下條件：-2-（一）能堅(jiān)持學(xué)習(xí)鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，思想品德素質(zhì)好，善于團(tuán)結(jié)同志，遵紀(jì)守法，有強(qiáng)烈的事業(yè)心和對(duì)集團(tuán)高度的責(zé)任感，能夠忠實(shí)執(zhí)行集團(tuán)的戰(zhàn)略意圖和經(jīng)營(yíng)決策，自覺(jué)維護(hù)集團(tuán)的整體利益；（二）符合公司法及任職企業(yè)的章程中對(duì)董事、監(jiān)事任職資格的規(guī)定；（三）具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，熟悉有關(guān)法律、法規(guī)對(duì)董事、監(jiān)事的責(zé)任的規(guī)定。遵守國(guó)家的有關(guān)法律、行政法規(guī)；責(zé)任董事應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)3年以上工作經(jīng)驗(yàn)；（四）有較強(qiáng)的綜合分析、溝通、判斷和語(yǔ)言、文字表達(dá)能力。集團(tuán)按照“德才取人，業(yè)績(jī)衡量”原則和“公開(kāi)、公平、公正”要求，通過(guò)考核，擇優(yōu)任用，由公司向所委派企業(yè)董事會(huì)提名推薦董事和監(jiān)事，不是公司在編員工不得提名擔(dān)任委派企業(yè)法人。一般來(lái)說(shuō)，同一公司外派董事中須由具備戰(zhàn)略管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員構(gòu)成，監(jiān)事則至少有一名具備財(cái)務(wù)管理知識(shí)的人員。候選人不可兼任超過(guò)3家(不含三家)以上公司的董事、監(jiān)事。第五條集團(tuán)對(duì)于外派董事和監(jiān)事實(shí)行責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事負(fù)責(zé)制。集團(tuán)在派往同一投資企業(yè)的董事、監(jiān)事中指定一名責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事，責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)集團(tuán)其他董事和監(jiān)事之間的工作關(guān)系，牽頭組織對(duì)任職企業(yè)重大事項(xiàng)的討論決策工作。（一）集團(tuán)外派董、監(jiān)事中，在任職企業(yè)擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的人選，即為責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事。（二）集團(tuán)外派董事、監(jiān)事中，沒(méi)有擔(dān)任董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，由集團(tuán)指定一名擔(dān)任責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事；（三）集團(tuán)在投資企業(yè)只有一名董、監(jiān)事的，即為責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事。第六條外派董事、監(jiān)事實(shí)行回避制度。外派董事、監(jiān)事不得在其直系親屬擔(dān)任重要職位或與外派董事監(jiān)事有其他重大利益關(guān)聯(lián)關(guān)系的同一企業(yè)任職。人-3-力資源部和企業(yè)管理部在外派董事、監(jiān)事任職前負(fù)責(zé)進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，外派董事、監(jiān)事應(yīng)向公司說(shuō)明情況；委派期間發(fā)生此類情況，應(yīng)采取親屬回避或重新委派外派董事、監(jiān)事的方式解決。外派董事和監(jiān)事不得與其親屬投資或擔(dān)任高管的公司發(fā)生經(jīng)營(yíng)、借貸和擔(dān)保行為，從而防止利用其特殊地位損害任職企業(yè)和集團(tuán)的利益。第七條外派董事、監(jiān)事的任命程序（一）根據(jù)外派董、監(jiān)事任職要求，結(jié)合個(gè)人自薦由企業(yè)管理部提出外派董事、監(jiān)事以及責(zé)任董事、責(zé)任監(jiān)事的人選；（二）人力資源部負(fù)責(zé)按相關(guān)規(guī)定對(duì)擬聘人選進(jìn)行資格審查（德、能、勤、績(jī)等），報(bào)經(jīng)理辦公會(huì)審核；（三）經(jīng)理辦公會(huì)審核通過(guò)后報(bào)黨政聯(lián)席會(huì)審批，審批通過(guò)后由董事長(zhǎng)簽發(fā)推薦文件，由集團(tuán)人力資源部專函向擬任職的企業(yè)推薦；（四）外派董事、監(jiān)事按法定程序由子公司股東大會(huì)在推薦人選中選舉產(chǎn)生。第八條外派期間的黨員、團(tuán)員，工會(huì)會(huì)員的組織關(guān)系隨轉(zhuǎn)派往單位（個(gè)別情況除外）。外派擔(dān)任董事長(zhǎng)（法人代表），職務(wù)的人員，離任前必須進(jìn)行任期審計(jì)，審計(jì)通過(guò)方可辦離任手續(xù)。第九條外派的董事、監(jiān)事因下列事由退任：（一）根據(jù)日?？疾觳荒軇偃位虿贿m合所屬工作的；（二）違反公司有關(guān)規(guī)定，給公司造成不良影響的；（三）違反黨紀(jì)國(guó)法，不能廉潔自律的；（四）任職期滿考核不合格的；（五）任用人有充分理由說(shuō)明其不合適繼續(xù)任職的；（六）任職企業(yè)股東會(huì)決議解職；（七）本人辭職；（八）委任終止的法定事由發(fā)生時(shí)。委任終止的法定事由包括：（1）喪失-4-或限制民事行為能力；（2）犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰或羈押的；(4)因犯罪被剝奪政治權(quán)利的；（5）個(gè)人發(fā)生數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)模?6)由于個(gè)人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致任職公司出現(xiàn)重大損失的；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形；（九）其他不能勝任崗位的事由。第十條外派董事、監(jiān)事有下列情形之一的，集團(tuán)將提請(qǐng)其任職企業(yè)按法定程序予以免職：（一）因職務(wù)變動(dòng)不適合再擔(dān)任董事、監(jiān)事的；（二）達(dá)到退休年齡的已辦理退休手續(xù)的；（三）年度考核不合格的；（四）一年內(nèi)缺席三分之一（含）以上的董事、監(jiān)事會(huì)會(huì)議的外派董事、監(jiān)事；（五）因健康等原因不能履行工作職責(zé)的；（六）因工作需要或者其他原因不適合繼續(xù)擔(dān)任外派董事和監(jiān)事的。第十一條外派董事、監(jiān)事解聘辭職程序（一）由任用人提前一個(gè)月通過(guò)人力資源部以書(shū)面形式告知所委派企業(yè)董事會(huì)并通知解聘人，解聘人在接到書(shū)面通知的十天內(nèi)有權(quán)對(duì)解聘提出異議，但必須服從公司的最后決定。解聘人在接到解聘通知一個(gè)月內(nèi)，必須堅(jiān)守崗位，妥善辦理移交手續(xù)，公司人力資源部憑解聘通知書(shū)、移交確認(rèn)書(shū)辦理有關(guān)手續(xù)。書(shū)面解聘通知發(fā)出一個(gè)月后終止外派工作人員相關(guān)待遇。（二）任職者因特殊原因不能繼續(xù)從事或有正當(dāng)理由不愿意繼續(xù)從事所委派工作的，可以提出辭去現(xiàn)任職務(wù)。外派人員辭職，必須提前一個(gè)月書(shū)面通知公司人事部和所委派企業(yè)董事會(huì)，并填寫(xiě)辭職申請(qǐng)表，經(jīng)公司和委派企業(yè)董事會(huì)同意，由人力資源部辦理辭聘手續(xù)。-5-辭聘未獲準(zhǔn)前，受聘人須堅(jiān)守崗位，盡職盡責(zé)。在辭聘獲準(zhǔn)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，妥善辦理移交手續(xù)。公司人力資源處憑辭聘批準(zhǔn)書(shū)、移交確認(rèn)書(shū)辦理其他有關(guān)手續(xù)。辭聘獲準(zhǔn)一個(gè)月后中止外派人員相關(guān)待遇。第十二條外派的董事、監(jiān)事因上述事由退任時(shí)，集團(tuán)應(yīng)根據(jù)發(fā)起人協(xié)議或企業(yè)章程中關(guān)于由股東單位委派人員的規(guī)定，和集團(tuán)對(duì)外派董事、監(jiān)事的具體工作安排，本著有利于企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的利益的原則，依本辦法規(guī)定的程序，推薦新的繼任者提交任職企業(yè)補(bǔ)選。新選任董事、監(jiān)事就職前，原任董事、監(jiān)事應(yīng)繼續(xù)履行其作為董事、監(jiān)事的職責(zé)，并接受合理的限制，且在離任后的一段合理時(shí)間內(nèi)應(yīng)繼續(xù)保守因任職所獲悉的集團(tuán)及任職企業(yè)的商業(yè)秘密。繼任董事監(jiān)事和前任須辦理交接手續(xù)，歸口管理部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織交接和監(jiān)督交接過(guò)程。第十三條外派董事、監(jiān)事的任期根據(jù)各派往公司章程確定，可以連選連任。第三章外派董事、監(jiān)事的職責(zé)第十四條向股權(quán)投資企業(yè)外派的董事是集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)代表，應(yīng)代表集團(tuán)在任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議上議事、表決，行使董事權(quán)力，在其公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)參與決策并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；代表集團(tuán)對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo)、對(duì)管理層進(jìn)行有效監(jiān)督，促使任職企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)行為和集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)