企業(yè)研究論文-企業(yè)成長理論中資源觀與能力論的反思摘要：在彭羅斯的企業(yè)成長理論中，存在一個“資源能力”的二分法分析框架，這既為后來的競爭優(yōu)勢理論確立了基本的研究方向，又造成了競爭優(yōu)勢理論的分歧。實際上，企業(yè)的資源與能力是統(tǒng)一的，從客體的角度看是資源，從主體的方面看則是能力。作為企業(yè)成長關(guān)鍵的企業(yè)能力是企業(yè)知識的外在表現(xiàn)，企業(yè)知識的質(zhì)量與數(shù)量決定了企業(yè)能力的高低。企業(yè)根據(jù)其擁有的知識識別資源的用途與使用方式，確定企業(yè)成長的方向。企業(yè)的知識既決定了企業(yè)的性質(zhì)，也決定了企業(yè)的邊界，是企業(yè)成長的源泉。關(guān)鍵詞：企業(yè)成長；資源；能力對企業(yè)成長源泉與動力的探究是當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)和管理學(xué)的重要理論課題之一，為了揭開這個企業(yè)成長之謎，理論界進行了不懈地探索。不論哪個分析范式、何種流派，都對這個企業(yè)成長問題的研究做出了卓越的理論貢獻，也都成為了后人繼續(xù)研究這一課題的理論資源。但是，理論界至今仍未能形成一個統(tǒng)一的解釋，表現(xiàn)出“企業(yè)成長理論叢林”的狀況。對于企業(yè)成長，我們首先能夠達成一致的是：企業(yè)對利潤的追逐是企業(yè)成長的基本前提。企業(yè)只有實現(xiàn)利潤最大化，才能獲得市場的競爭優(yōu)勢，才有可能實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長。但是，市場是外在于企業(yè)、充滿不確定性的外部環(huán)境，企業(yè)只有滿足了市場需求，才能獲得利潤，進而實現(xiàn)成長。因此，企業(yè)能否把握住不確定性的市場需求，就成為了企業(yè)成長理論的核心問題。本文認為，對于企業(yè)成長問題，彭羅斯的內(nèi)生成長理論第一次試圖從企業(yè)內(nèi)部去尋找企業(yè)成長的源泉與動力，具有開拓性的理論貢獻。更為重要的是，彭羅斯第一次鮮明地提出企業(yè)能力是企業(yè)成長的源泉，從而使企業(yè)成長問題取得了真實的意義，這為后來的企業(yè)成長理論奠定了基本的研究方向，即管理學(xué)對企業(yè)競爭優(yōu)勢源泉的探尋。但是，目前管理學(xué)中對于競爭優(yōu)勢源泉的探討至今未能形成統(tǒng)一的理論框架。本文認為，之所以出現(xiàn)這種局面的一個重要原因，根源在于彭羅斯理論中存在的“資源能力”二分法，而這個“資源能力”的二分法造成了競爭優(yōu)勢理論的分歧與誤區(qū)。因此，本文試圖在企業(yè)知識本體論的角度，重新審視企業(yè)競爭優(yōu)勢理論的分歧與誤區(qū)，進而探討企業(yè)成長的源泉與動力。一、彭羅斯理論中資源與能力的二分法彭羅斯（Penrose，E.T）在1959年出版的企業(yè)成長理論中構(gòu)建了一個“企業(yè)資源企業(yè)能力企業(yè)成長”的分析范式，揭示了企業(yè)成長的源泉與動力。彭羅斯認為，企業(yè)成長的決定性因素在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)成長的原動力在于企業(yè)資源所形成的“生產(chǎn)性服務(wù)”，企業(yè)對這些生產(chǎn)性服務(wù)的充分利用與開發(fā)是企業(yè)成長的原因。對于企業(yè)而言，資源是“企業(yè)為自己使用而購買、租借或生產(chǎn)的有形物品，以及使這些資源得以高效運行的雇員，而服務(wù)是這些資源創(chuàng)造出的，為企業(yè)生產(chǎn)運作做出貢獻。一種資源可以被看作可能的服務(wù)流。”由于服務(wù)（能力）只能產(chǎn)生于資源的使用過程，從而使每個企業(yè)的能力是獨特的、異質(zhì)的。彭羅斯認為，服務(wù)分為企業(yè)家服務(wù)和管理服務(wù)，企業(yè)家服務(wù)用以發(fā)現(xiàn)機會，管理服務(wù)用來實現(xiàn)擴張。而“真正有進取心的企業(yè)家不把需求看作給定的，而看成是它應(yīng)當(dāng)能夠創(chuàng)造的?！?換言之，企業(yè)的服務(wù)（能力）的作用是創(chuàng)造需求，為企業(yè)帶來成長機會。由此可見，在彭羅斯的內(nèi)生成長理論中，企業(yè)成長的源泉是企業(yè)的服務(wù)（能力），而服務(wù)（能力）來源于企業(yè)的資源。簡言之，企業(yè)的資源產(chǎn)生了服務(wù)（能力），服務(wù)（能力）將影響需求，形成了企業(yè)的生產(chǎn)機會，從而促進了企業(yè)的成長。彭羅斯的企業(yè)成長理論最具革命性的貢獻在于將“資源”與“服務(wù)（能力）”區(qū)分開來，并明確地將“服務(wù)（能力）”界定為企業(yè)成長的源泉。由此為企業(yè)成長理論奠定了開拓性的理論基礎(chǔ)。可以毫不夸張地講，彭羅斯是現(xiàn)代企業(yè)成長理論真正的奠基人。彭羅斯指出：“企業(yè)成長理論本質(zhì)上就是對不斷變化的企業(yè)生產(chǎn)機會的研究。所謂生產(chǎn)機會包括了企業(yè)的企業(yè)家所注意到的并利用的所有生產(chǎn)可能性?！倍百Y源所產(chǎn)生的服務(wù)取決于使用它們的人的能力，但是一個人能力的發(fā)展，部分也是由其所涉及的資源形成的。這兩個方面一起形成了特定企業(yè)的專門的生產(chǎn)機會?！睂τ谄髽I(yè)內(nèi)部而言，“未用過的生產(chǎn)性服務(wù)對革新是一種挑戰(zhàn)，是擴張的動機，是競爭優(yōu)勢的源泉?！睂τ谕獠慷裕叭绻性黾赢a(chǎn)量的有利條件，它們將為企業(yè)的擴張?zhí)峁┮粋€外部誘因。但是這并沒有使我們了解其對任何指定的企業(yè)的重要意義。從重要性上講，在確定擴張方向時，未用過的生產(chǎn)性服務(wù)是一種具有選擇性的力量。”136，90由此可見，在彭羅斯那里，企業(yè)的生產(chǎn)機會主要來自于企業(yè)內(nèi)部的未利用服務(wù)，而這種服務(wù)能夠為企業(yè)帶來擴張。因此，企業(yè)成長是內(nèi)生性的，企業(yè)成長的源泉就是企業(yè)內(nèi)部資源所形成的服務(wù)（能力）。彭羅斯對企業(yè)成長源泉的探尋為后來的理論指明了方向，但同時也造成了理論分析的困境，這就是資源與能力何者是企業(yè)競爭優(yōu)勢源泉的分歧。之所以出現(xiàn)這種分歧，其原因在于彭羅斯理論中出現(xiàn)的“資源能力”二分法。這種“資源能力”二分法造成了一種錯覺，即資源與能力可以分別獨立存在，資源是能力的基礎(chǔ)，能力是在資源上形成的。這種錯覺不僅在彭羅斯的理論中存在，在后來的企業(yè)成長理論中更成為了一種基本的思維方式。其實，我們從企業(yè)成長的現(xiàn)實活動中能夠清楚地看到：資源與能力是統(tǒng)一的，不存在能夠脫離資源而獨立存在的能力。另外，對于資源和能力的關(guān)系，我們可以清晰地看到，在彭羅斯的理論中資源對于能力具有基礎(chǔ)性的地位。二、競爭優(yōu)勢理論中資源與能力的分歧彭羅斯以后的企業(yè)成長理論主要探討的是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉問題，競爭優(yōu)勢理論從彭羅斯的“資源能力”二分法出發(fā)，形成了資源基礎(chǔ)論、核心能力論、動態(tài)能力論與企業(yè)知識論的發(fā)展脈絡(luò)。資源基礎(chǔ)論是在彭羅斯內(nèi)生成長理論的基礎(chǔ)之上，經(jīng)過沃納菲爾特（Wernerfelt，1984）、巴尼（Barney，1986）等人的發(fā)展而形成。資源基礎(chǔ)論認為，企業(yè)是一系列資源的組合，而稀缺性資源是企業(yè)盈利的原動力?！伴_發(fā)過程中產(chǎn)生的獨特資源乃是企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的潛在源泉，并使企業(yè)收益達到較高水平。有效的資源配置、開發(fā)和保護是取得最佳績效的必由之路?！?可見，資源基礎(chǔ)論認為，企業(yè)成長的源泉在于異質(zhì)性的稀缺資源，而非能力，這一觀點實質(zhì)上與彭羅斯的觀點是不同的。核心能力理論則認為，資源與能力不同，能力是配置資源的主體能力，企業(yè)的本質(zhì)是“能力的集合體”，企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)的核心能力，而資源基礎(chǔ)論忽視了人的作用，偏離了企業(yè)成長的本源。也就是說，核心能力理論的觀點不同于資源基礎(chǔ)論，而與彭羅斯的觀點是一致的。在此我們能夠清晰地發(fā)現(xiàn)，資源基礎(chǔ)論與核心能力論的觀點分歧恰好來源于彭羅斯理論中的“資源能力”二分法，一個立足于資源，另一個則立足于能力。動態(tài)能力理論認為，企業(yè)核心能力存在惰性，容易導(dǎo)致“核心剛性”，使企業(yè)在變化的外部環(huán)境中喪失競爭優(yōu)勢。由此，動態(tài)能力理論認為，企業(yè)成長應(yīng)當(dāng)適應(yīng)變化的環(huán)境，更新自己的能力。所謂“動態(tài)”是指更新競爭力的能力以至于與變化的商業(yè)環(huán)境相一致；而“能力”則是恰當(dāng)?shù)嘏渲?、整合和重組內(nèi)外部組織技能、資源來與變化環(huán)境相匹配的重要作用。（Teece，1997，2003）動態(tài)能力則是應(yīng)用資源的流程、戰(zhàn)略位置與發(fā)展路徑。3企業(yè)知識理論則指出，企業(yè)的獨特資源與能力是企業(yè)難于交易和模仿的知識，企業(yè)知識是企業(yè)的基本資源，是企業(yè)競爭優(yōu)勢與成長的源泉。至此我們發(fā)現(xiàn)，資源基礎(chǔ)論與核心能力論的區(qū)別在于，資源基礎(chǔ)論建立在彭羅斯“資源能力”二分法的資源方面；核心能力論立基于能力方面。而企業(yè)知識論與動態(tài)能力論不滿意資源基礎(chǔ)論和核心能力論的靜態(tài)分析方式，引入了動態(tài)分析，進一步深化了理論的研究。但是，動態(tài)能力論更強調(diào)能力，而企業(yè)知識論則強調(diào)資源。因此，資源基礎(chǔ)論、核心能力論、