農(nóng)林學(xué)類論文-中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的起源及其早期形態(tài)（1）目前我國史學(xué)界有一種相當(dāng)流行的觀點(diǎn)，認(rèn)為我國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形成于春秋戰(zhàn)國時(shí)期；它的出現(xiàn)是封建制或封建地主制的前提和標(biāo)志。按照這種觀點(diǎn)，春秋戰(zhàn)國以前固然無所謂小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；而在奴隸制社會(huì)和封建領(lǐng)主制社會(huì)中是否存在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，實(shí)際上也是被否定的。這個(gè)問題，不但牽涉到如何正確認(rèn)識(shí)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，而且牽涉到如何正確把握夏商西周的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，很值得認(rèn)真討論。本文擬就此提出一些不成熟的看法，以就教于學(xué)術(shù)界的同仁。本文的討論，打算從什么是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)談起，然后分析我國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的起源，夏商西周小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存在及其特點(diǎn)，并對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)早期形態(tài)的某些理論問題進(jìn)行探討。一什么是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)目前學(xué)術(shù)界對(duì)“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”的理解存在很多的分歧，人們對(duì)這個(gè)概念的使用比較混亂。有的學(xué)者所說的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”只是指自耕農(nóng)，而不包括依附農(nóng)和佃農(nóng)1；有的學(xué)者則把經(jīng)營(yíng)地主也包括到“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”中去2；又有的學(xué)者把中國歷史上的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”類同于現(xiàn)代的“家庭農(nóng)場(chǎng)”，并對(duì)“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”這個(gè)概念的科學(xué)性提出質(zhì)疑。3“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”的含義不能光從字面上去理解；它實(shí)際上是有其確定的科學(xué)內(nèi)涵的。我們現(xiàn)在使用的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”的概念來自馬克思。馬克思把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)視為歷史上小生產(chǎn)的一種方式，即農(nóng)業(yè)領(lǐng)域中的小生產(chǎn)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和小生產(chǎn)是內(nèi)涵基本一致的同一系列的概念，只是涵蓋范圍大小有所差別而已。馬克思明確指出：“這種小生產(chǎn)者包括手工業(yè)者，但主要是農(nóng)民，因?yàn)榭偟恼f來，在資本主義以前的狀態(tài)中，只要這種狀態(tài)允許獨(dú)立的單個(gè)小生產(chǎn)者存在，農(nóng)民階級(jí)必然是這種小生產(chǎn)者的大多數(shù)。”4根據(jù)馬克思恩格斯的有關(guān)論述，這種小生產(chǎn)大體有以下的一些特征：1、它是以個(gè)體家庭為單位進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)的；或者說，它把生產(chǎn)和消費(fèi)統(tǒng)一于個(gè)體家庭之中。馬克思說：“在這種生產(chǎn)方式中，耕者不管是一個(gè)自由的土地所有者，還是一個(gè)隸屬農(nóng)民，總是獨(dú)立地作為孤立的勞動(dòng)者，同他的家人一起生產(chǎn)自己的生活資料。”5他甚至把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)稱之為“小家庭農(nóng)業(yè)”6或“自給自足的農(nóng)民家庭的小生產(chǎn)”7。小生產(chǎn)又稱“個(gè)體小生產(chǎn)”8，所謂“個(gè)體”，就是指?jìng)€(gè)體家庭而言，并非只是指單個(gè)的農(nóng)民。我們習(xí)慣上所說的“個(gè)體農(nóng)民”，實(shí)際上也是指以個(gè)體家庭為單位從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民。2、與此相聯(lián)系的是生產(chǎn)的孤立、分散和自給自足的性質(zhì)。這種小生產(chǎn)是“在勞動(dòng)孤立進(jìn)行和勞動(dòng)的社會(huì)性不發(fā)展的情況下，直接表現(xiàn)為直接生產(chǎn)者對(duì)一定土地的產(chǎn)品的占有和生產(chǎn)”9?！罢冀y(tǒng)治地位的，不是社會(huì)勞動(dòng)，而是孤立勞動(dòng)”10?！斑@種生產(chǎn)方式是以土地及其他生產(chǎn)資料的分散為前提的?！?1與勞動(dòng)生產(chǎn)的這種孤立性和分散性相適應(yīng)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是一種小而全的經(jīng)濟(jì)。“就勞動(dòng)過程是純粹個(gè)人的勞動(dòng)過程來說，同一勞動(dòng)者是把后來彼此分離開來的一切職能結(jié)合在一起的?！?2因此，小農(nóng)不但要獨(dú)立地完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的全過程，而且總是“獨(dú)立地經(jīng)營(yíng)他的農(nóng)業(yè)和與農(nóng)業(yè)結(jié)合在一起的農(nóng)村家庭工業(yè)”13。這是一種“維持生計(jì)的農(nóng)業(yè)”14；因此，也必然是一種以自給性生產(chǎn)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。3、它是以直接生產(chǎn)者的小私有制為基礎(chǔ)的一種經(jīng)濟(jì)。馬克思說：“勞動(dòng)者對(duì)他的生產(chǎn)資料的私有權(quán)是小生產(chǎn)的基礎(chǔ)?！?5這是一種不同于剝削者私有制的勞動(dòng)者的私有制，“靠自己勞動(dòng)掙取的私有制，即以各個(gè)獨(dú)立勞動(dòng)者與其勞動(dòng)條件相結(jié)合為基礎(chǔ)的私有制”16。馬克思把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)稱為“生產(chǎn)者對(duì)勞動(dòng)條件的所有權(quán)或占有權(quán)以及以此相適應(yīng)的個(gè)體小生產(chǎn)”17，而把小農(nóng)稱為“自己擁有勞動(dòng)條件的小生產(chǎn)者”18?？梢?，“生產(chǎn)資料歸勞動(dòng)者所有”19，或者說，“勞動(dòng)者實(shí)際上或名義上是它勞動(dòng)條件和產(chǎn)品的所有者”20，是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的主要特征之一。這種“自己擁有勞動(dòng)條件的小生產(chǎn)者”的內(nèi)涵比較寬泛，它既包括“農(nóng)民是自己耕種的土地的自由私有者”這種“典型形式”21，也包括在奴隸制度、農(nóng)奴制度以及其他形式的從屬關(guān)系中存在的，直接生產(chǎn)者對(duì)生產(chǎn)資料或勞動(dòng)條件實(shí)際上的所有或占有。馬克思提醒我們，“決不要忘記，甚至農(nóng)奴，不僅是他們宅旁的小塊土地的所有者（雖然是負(fù)有納租義務(wù)的所有者），而且是公有地的共有者”22。這種小私有制根源于生產(chǎn)資料、主要是生產(chǎn)工具的細(xì)小、簡(jiǎn)陋和原始。馬克思說：“在資本主義生產(chǎn)出現(xiàn)以前，即在中世紀(jì)，普遍地存在著以勞動(dòng)者對(duì)他的生產(chǎn)資料的私有為基礎(chǔ)的小生產(chǎn)：小農(nóng)、自由農(nóng)或依附農(nóng)的農(nóng)業(yè)和城市的手工業(yè)。勞動(dòng)資料土地、農(nóng)具、作坊、手工業(yè)工具都是個(gè)人的勞動(dòng)資料，只供個(gè)人使用，因而必然是小的、簡(jiǎn)陋的、有限的。但是，正因?yàn)槿绱?，他們也照例是屬于生產(chǎn)者自己的?！?3。馬克思又說：“在小工業(yè)和到目前為止的各處農(nóng)業(yè)中，所有制是現(xiàn)存生產(chǎn)工具的必然結(jié)果?！?4根據(jù)馬克思上述的有關(guān)論述，我們可以把小農(nóng)經(jīng)濟(jì)界定為：農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)與簡(jiǎn)陋的手工工具相聯(lián)系的、以直接生產(chǎn)者的小私有制為基礎(chǔ)的、以個(gè)體家庭為單位進(jìn)行的、以勞動(dòng)的孤立性特征的小生產(chǎn)?；蛘哒f，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是農(nóng)業(yè)中以個(gè)體家庭為基礎(chǔ)的小生產(chǎn)和小私有的統(tǒng)一。以上是就共性而言。若就個(gè)性而言，不同國家、不同地區(qū)、不同歷史時(shí)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)有不同的特點(diǎn)和表現(xiàn)形式；同一國家、同一地區(qū)、同一歷史時(shí)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)因其內(nèi)部結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系的差別，也會(huì)形成不同的階層和類型。這必須根據(jù)具體的歷史條件作具體的分析，而不能一概而論的。二中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的起源和夏商時(shí)期的小農(nóng)如前所述，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的基本特征之一，是以個(gè)體家庭為單位進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)。因此，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的起源應(yīng)該追溯到個(gè)體家庭的形成。個(gè)體家庭即一夫一妻制家庭不同于它所由脫胎的對(duì)偶家庭的主要之點(diǎn)是，它不但是一個(gè)共同生活和消費(fèi)的單位，而且是一個(gè)從事生產(chǎn)和有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)的單位。恩格斯說，一夫一妻制家庭“是在野蠻時(shí)期的中級(jí)階段和高級(jí)階段交替的時(shí)期從對(duì)偶家庭中產(chǎn)生的；它的最后勝利乃是文明時(shí)代開始的標(biāo)志之一”25。個(gè)體家庭的形成是以分散的個(gè)體勞動(dòng)的出現(xiàn)為其生產(chǎn)力前提的。馬克思在談到“以公有制為基礎(chǔ)的社會(huì)向以私有制為基礎(chǔ)的社會(huì)過渡”的農(nóng)村公社時(shí)說：“最重要的還是私人占有的源泉小土地勞動(dòng)，它是牲畜、貨幣有時(shí)甚至奴隸和農(nóng)奴等動(dòng)產(chǎn)積累的基礎(chǔ)。”26據(jù)此，個(gè)體家庭的分散勞動(dòng)和獨(dú)立經(jīng)濟(jì)早在原始社會(huì)末期即已出現(xiàn)。恩格斯也談到交換如何使公社分化為大小不等的家庭集團(tuán)，而“家長(zhǎng)仍舊是勞動(dòng)農(nóng)民；他們靠自己家庭的幫助，在自己的田地上生產(chǎn)他們所需要的幾乎一切物品，只有一小部分必需品是用自己的剩余產(chǎn)品同外界交換來的”27。這應(yīng)該視為最早的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。從我國的具體歷史事實(shí)看，具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)的個(gè)體家庭確實(shí)是在原始社會(huì)末期出現(xiàn)的。我國中原地區(qū)從仰韶文化開始普遍發(fā)現(xiàn)小型的住房遺址，不少房子遺址除了有生活工具外，還有生產(chǎn)工具、糧食、窖穴等伴隨出土；這種情況到了龍山文化時(shí)期更為普遍，并出現(xiàn)在小房子基礎(chǔ)上擴(kuò)展而成的雙室或套間等較大的房子。這些住房的主人顯然是具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)的個(gè)體家庭；它不但具有消費(fèi)的職能，而且具有生產(chǎn)的職能。這表明個(gè)體家庭不但已經(jīng)出現(xiàn)，而且其獨(dú)立經(jīng)濟(jì)已有所發(fā)展。這一時(shí)期的住房遺址中，有些屬于個(gè)體工匠的住房；但大多數(shù)個(gè)體家庭則是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。28這種情況，在古史傳說中也可以找到蹤影。如韓非子難一載：歷山之農(nóng)者侵畔，舜往耕焉，朞年而甽畝正；河濱之漁者爭(zhēng)坻，舜往漁焉，朞年而讓長(zhǎng)；東夷之陶者器苦窳，舜往陶焉，朞年而器牢。29淮南子冥覽訓(xùn)說黃帝治理天下，做到了“農(nóng)者不侵畔，漁者不侵隈”。說文：“畔，田界也?！边@里所說的田界不是指公社間的地界，而是指?jìng)€(gè)體農(nóng)民所占有和使用的耕地的標(biāo)界?！芭稀钡某霈F(xiàn)及其受到保護(hù)表明，當(dāng)時(shí)的農(nóng)民已在從事“小土地勞動(dòng)”，有自己的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)。這種情形延至后世，如史記周本紀(jì)載虞芮之人如周，“入界，耕者皆讓畔”；左傳襄公十五年鄭子產(chǎn)說：“行無越思，如農(nóng)之有畔。”西周春秋時(shí)“農(nóng)之有畔”，與黃帝堯舜時(shí)代一脈相承；中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的歷史，應(yīng)該從黃帝堯舜時(shí)代算起。夏商時(shí)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的史跡延綿不斷、灼然可辨；當(dāng)時(shí)的“眾”和“小人”等，基本上屬于小農(nóng)的范疇。夏商，尤其是商代，主要的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者被稱為“眾”。夏商的“眾”，一些學(xué)者視為奴隸，看來是不恰當(dāng)?shù)??！氨姟痹诩坠俏闹?，作日下三人形，原意為太陽普照下的一群人；即“人三為眾”（國語周語）。進(jìn)入階級(jí)社會(huì)，“眾”發(fā)生了分化，少部分成為統(tǒng)治者，大多數(shù)則處于被統(tǒng)治地位，主要從事農(nóng)業(yè)勞動(dòng)。因此，“眾”雖然仍然保持有“人三（指多人）為眾”的意義，但更經(jīng)常地用以稱呼以農(nóng)民為主體的勞動(dòng)者。如左傳哀公元年載夏少康奔有虞氏，“有田一成，有眾一旅”；“眾”既是井田制下（“成”和“田”都是井田制下的編制單位）的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者，又是少康的戰(zhàn)士。在商朝建立以前，湯曾征調(diào)“亳眾”（亳地之眾）的牛羊和勞力，供相鄰的葛伯祭祀之用，并為之耕種（孟子梁惠王下）；說明這些“亳眾”是擁有自己財(cái)產(chǎn)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者。后來湯伐夏桀，對(duì)軍隊(duì)發(fā)表訓(xùn)詞曰：格爾眾庶，悉聽朕言！非臺(tái)小子敢行稱亂，有夏多罪，天命亟之。今汝有眾，汝曰：我后不恤我眾，舎我穡事而割正（征）夏。予惟聞汝眾言。夏氏有罪，予畏上帝，不敢不正（征）。（尚書湯誓）這些被稱為“眾”的戰(zhàn)士是具有個(gè)體經(jīng)濟(jì)的農(nóng)民，正因?yàn)檫@樣，他們才對(duì)拋下農(nóng)活（即教所謂“穡事”）遠(yuǎn)征服役發(fā)出怨言；作為最高統(tǒng)治者的湯因而不能不向他們作出解釋。因此，從卜辭看，“眾”雖有沉重的兵役和力役的負(fù)擔(dān)，但并不能抹殺他們是具有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)的小農(nóng)的事實(shí)。30“眾”相對(duì)于被稱為“君子”的上層貴族來說，地位比較低下，故有“小人”之稱。如尚書盤庚，中篇是遷都前盤庚對(duì)民眾的訓(xùn)話，上篇和下篇?jiǎng)t是遷都后對(duì)臣僚貴族的訓(xùn)話，而要求他們向民眾傳達(dá)，“無敢或伏小人之攸箴”；這里的“小人”即中篇之“眾”，或者是“眾”的主體。從古代文獻(xiàn)的有關(guān)記載看，夏商的“小人”之為小農(nóng)更是無可置疑的。逸周書文傳引夏箴曰：“小人無兼年之食，遇天饑，妻子非其所有也；大夫無兼年之食，遇天饑，臣妾輿馬非其所有也?！鄙袝鵁o逸：“君子所其無逸，先知稼穡之艱難，乃逸，則知小人之依。相小人，厥父母勤勞稼穡，厥子乃不知稼穡之艱難乃逸?！边@些“小人”從事農(nóng)作以養(yǎng)家糊口，以家庭為生產(chǎn)和消費(fèi)的單位，當(dāng)然是屬于小農(nóng)的范疇。被稱為“眾”或“小人”的夏商小農(nóng)，基本上是與貴族奴隸主同一部族或同盟部族之人，這是夏商小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的顯著特點(diǎn)之一。夏商尤其是商代存在“族”的組織，是十分清楚的事實(shí)。不過我們不應(yīng)把商代族的組織視為純粹的血緣親屬組織，由于各部族之間的長(zhǎng)期斗爭(zhēng)，商人的族中已融合了眾多的不同成分。商人的族的組織，延續(xù)到商朝滅亡以后。左傳定公四年載周初分封時(shí)，魯公分得“殷民六族”，康叔分得“殷民七族”，族之下有“宗氏”（宗族），宗氏之下有“分族”（大家族），分族中有“類丑”。先秦古籍中多“族類”連稱或并稱之例，“類”當(dāng)指同“族”之人。31“丑”則是指來源于俘虜?shù)呐`。32這里的“類”，其主體就是卜辭中的“眾”，尚書中的“小人”。同一族體的人在原始社會(huì)里本是平等的，但進(jìn)入階級(jí)社會(huì)以后就發(fā)生了分化，形成了“君子”和“小人”這兩個(gè)相互對(duì)立，又相互依存的階級(jí)。這種狀況已經(jīng)有了悠久的歷史，所謂“君子勞心，小人勞力，先王之制也”（見國語魯語下）。小人雖然是處于社會(huì)下層的勞動(dòng)者，備受壓迫和剝削，有時(shí)甚至到了嫁妻鬻子的地步，但他們畢竟不是奴隸。他們保持了比奴隸高的經(jīng)濟(jì)和政治地位。國語周語上引夏書云：“眾非元后何戴，后非眾無以守邦！”雖然是奴隸主貴族調(diào)和階級(jí)矛盾的一種說教，畢竟說明“眾”與奴隸主貴族屬同一族體，有相互依存、利害與共的一面。上引湯誓，湯以最高領(lǐng)袖之尊親自向頗多牢騷的“眾”說明伐桀的理由，“眾”有此面子，決非毫無權(quán)利的奴隸。商湯十傳至盤庚，因受洪水威脅而遷于殷，引起相當(dāng)一部分臣民、包括一些安土重遷的小農(nóng)的怨尤；遷都前盤庚召集民眾訓(xùn)話，申述了“視民利用（以）遷”的衷曲，一方面對(duì)不服從命令的民眾進(jìn)行恫嚇威脅，另一方面又套近乎，聲稱“古我先后既勞乃袓乃父，汝共作我畜（善也）民”，并許諾“往哉生生！今予將試以汝遷，永建乃家”（尚書盤庚中）。這些“民”顯然與商朝統(tǒng)治者屬同一族體的人，有一定政治地位，并有自己的獨(dú)立家庭與生計(jì)。夏商小農(nóng)既從屬于族的組織中，又生活在農(nóng)村公社之中，這是夏商小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的又一顯著特點(diǎn)。古書中記載的我國上古時(shí)代的井田制，就是農(nóng)村公社及其變體。它始于傳說中的黃帝時(shí)代，漢武梁祠黃帝象有“造兵井田”的榜文。黃帝時(shí)代是我國從原始社會(huì)向階級(jí)社會(huì)過渡的時(shí)代，私有制已經(jīng)產(chǎn)生，部落與部族之間的戰(zhàn)爭(zhēng)相當(dāng)頻繁，故有“造兵”之說。但當(dāng)時(shí)大規(guī)模開發(fā)黃河流域的低平地區(qū)，必須依靠集體的力量修建農(nóng)田溝洫系統(tǒng)，為了維護(hù)這種公共經(jīng)濟(jì)職能，不能不限制土地私有制的發(fā)展，從而導(dǎo)致了土地公有私耕的農(nóng)村公社的建立，這就是原始的井田制。史稱黃帝“明民共財(cái)”（國語晉語四），以致“農(nóng)者不侵畔”，應(yīng)該理解為建立了農(nóng)村公社的份地制。我國最早的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)可以追溯到黃帝時(shí)代，看來不是偶然的。以后，虞舜解決了“歷山之農(nóng)侵畔”的問題，使之“畎畝正”（韓非子難一）；傳說大禹治水，“盡力乎溝洫”（論語泰伯）；而夏王朝建立后，“以設(shè)制度，以立田里”（禮記禮運(yùn)）：所有這些都反映了以份地制和溝洫制相結(jié)合為特點(diǎn)的井田制的繼續(xù)和發(fā)展。甲骨文中的田字為區(qū)劃整齊的方塊田的形象，說明我國方塊田制已有久遠(yuǎn)的