行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)及其治理的文獻(xiàn)綜述摘要：集群作為一種產(chǎn)業(yè)組織形式存在風(fēng)險(xiǎn)。理論界一般從四個(gè)角度對集群風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，但就集群風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、識別的研究相對薄弱，這導(dǎo)致對集群風(fēng)險(xiǎn)治理的研究缺乏針對性。應(yīng)加強(qiáng)集群風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、識別和干預(yù)的研究。在治理集群風(fēng)險(xiǎn)過程中，既要關(guān)注某一具體風(fēng)險(xiǎn)，更要注意集群風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性?；诩壕哂泄残缘奶攸c(diǎn)及轉(zhuǎn)型期政府相對強(qiáng)勢的考慮，集群風(fēng)險(xiǎn)治理還要注意發(fā)揮政府主導(dǎo)作用。關(guān)鍵詞：集群風(fēng)險(xiǎn)；分類；治理；綜述產(chǎn)業(yè)集群理論自20世紀(jì)90年代后期引入我國后，受到理論界的廣泛關(guān)注，但其發(fā)展并非一帆風(fēng)順，據(jù)統(tǒng)計(jì)，19902006年，浙江省就發(fā)生45次集群危機(jī)。鑒于此，本文就國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)研究的文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，以期厘清集群風(fēng)險(xiǎn)類別及治理思路。一、產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)類別(一)以產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理劃分為四種風(fēng)險(xiǎn)從產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)理的視角考察，國內(nèi)學(xué)者對集群風(fēng)險(xiǎn)的分類基本還是按西方學(xué)者的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，即分為周期性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)(Fritz，MehfingerandValderrama，1998)、網(wǎng)絡(luò)性風(fēng)險(xiǎn)(AbrahalnsonFormbrun，1994)和“自閉性”風(fēng)險(xiǎn)(Markuson，1996)。其中，周期性風(fēng)險(xiǎn)是指外部經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)給產(chǎn)業(yè)集群帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)則是指產(chǎn)業(yè)集群自身生命周期各階段面對不同的風(fēng)險(xiǎn)，網(wǎng)絡(luò)型風(fēng)險(xiǎn)與自閉性風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別并不大，都強(qiáng)調(diào)集群的優(yōu)勢可能在集群發(fā)展過程中成為集群衰敗的誘因，只是前者更強(qiáng)調(diào)與集群網(wǎng)絡(luò)性特征相關(guān)的因素。因此，一些學(xué)者認(rèn)為集群風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)只有周期性、結(jié)構(gòu)性、網(wǎng)絡(luò)性風(fēng)險(xiǎn)(蔡寧、楊閂柱、吳結(jié)兵，2003)。我國學(xué)者在西方集群風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)的基礎(chǔ)上進(jìn)行拓展和細(xì)化，提出并發(fā)展了自稔性風(fēng)險(xiǎn)理論。吳曉波、耿帥(2003)較早將網(wǎng)絡(luò)化特征概括為四個(gè)方面：專業(yè)化分工、地理性臨近、群內(nèi)相互關(guān)聯(lián)、協(xié)同與溢出效應(yīng)，并認(rèn)為這四大特征在構(gòu)成集群競爭優(yōu)勢的同時(shí)，也滋生了集群自身內(nèi)生的風(fēng)險(xiǎn)，即“自稔性”風(fēng)險(xiǎn)。易明、陳偉和彭晶(2007)引入演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以制度變遷和制度創(chuàng)新為核心的分析框架，并結(jié)合集群自稔性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集群自稔性風(fēng)險(xiǎn)成因的擴(kuò)展模型。陳金波(2005)所說的近交衰退和傳染病風(fēng)險(xiǎn)很大程度上也指自稔性風(fēng)險(xiǎn)，只是其中傳染病風(fēng)險(xiǎn)更強(qiáng)調(diào)對集群發(fā)展的不利因素。(二)以集群風(fēng)險(xiǎn)來源為依據(jù)分為兩種風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致集群風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多，有必要從集群風(fēng)險(xiǎn)誘因出發(fā)進(jìn)行歸類。需要強(qiáng)調(diào)的是，有人指出與集群相關(guān)的更大風(fēng)險(xiǎn)在于通貨膨脹和過熱的經(jīng)濟(jì)。集群可能會(huì)造成勞動(dòng)力成本上升、土地和房屋的價(jià)格上升，加劇收入分化，地方擁擠和環(huán)境壓力(田慧藍(lán)、陳雪梅，2006)。筆者認(rèn)為，這可能也是我國浙江省和廣東省在世界金融危機(jī)背景下經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度放緩與此前的高速增長形成強(qiáng)烈落差的重要原因。劉斯敖、吳莉云(2006)根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生來源，將集群風(fēng)險(xiǎn)分為外生風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)。其中，外生風(fēng)險(xiǎn)包括：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)包括結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)性風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)性風(fēng)險(xiǎn)。值得注意的是，內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)與外生風(fēng)險(xiǎn)并不是相互孤立的，內(nèi)生性風(fēng)險(xiǎn)是集群衰退的根本原因，外生風(fēng)險(xiǎn)是集群走向衰退的誘因(朱瑞博，2004)。此外，集群內(nèi)部各要素都可能引發(fā)集群風(fēng)險(xiǎn)。因此，也可從集群要素的角度對集群風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。如，集群品牌風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和制度風(fēng)險(xiǎn)等。(三)基于集群內(nèi)企業(yè)間相互關(guān)系劃分為五種風(fēng)險(xiǎn)張明龍等(2008)依據(jù)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)間的相互關(guān)系將產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)分為扎堆式風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)式風(fēng)險(xiǎn)、輪軸式風(fēng)險(xiǎn)、多核式風(fēng)險(xiǎn)、混合式風(fēng)險(xiǎn)。其中，扎堆式風(fēng)險(xiǎn)主要分布在傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，且區(qū)域往往有一定地理和資源等優(yōu)勢，這種集群主要面臨“檸檬市場”風(fēng)險(xiǎn)或品牌風(fēng)險(xiǎn)。由大量中小企業(yè)構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)式集群往往意味著資產(chǎn)專用型過強(qiáng)帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略趨同導(dǎo)致惡性競爭風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)根植性產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)、知識外溢與信息共享導(dǎo)致創(chuàng)新動(dòng)力不足等問題。輪軸式集群中由于作為軸心的龍頭企業(yè)起主導(dǎo)作用，集群整體往往與龍頭企業(yè)“一損俱損”。作為輪軸式產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展高級階段的多核式產(chǎn)業(yè)集群可能存在各核心企業(yè)與隸屬于各核心企業(yè)的中小企業(yè)間缺乏合作而導(dǎo)致重復(fù)建設(shè)與惡性競爭風(fēng)險(xiǎn)。對由多核式集群和網(wǎng)絡(luò)式集群混合而成的混合式產(chǎn)業(yè)集群具有各種集群的優(yōu)缺點(diǎn)，因此，前幾種類型的集群風(fēng)險(xiǎn)均可能出現(xiàn)。(四)基于集群主體的類型劃分為三個(gè)層次上的風(fēng)險(xiǎn)從宏觀層次考察，集群有區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)。如，實(shí)施集群戰(zhàn)略對區(qū)域經(jīng)濟(jì)帶來的風(fēng)險(xiǎn)包括產(chǎn)業(yè)過度進(jìn)入帶來市場失衡，產(chǎn)業(yè)鏈上較強(qiáng)的依賴性和鎖定效應(yīng)、區(qū)域創(chuàng)新能力的喪失、缺乏穩(wěn)固的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和環(huán)境保護(hù)等問題。也有人認(rèn)為宏觀層面的風(fēng)險(xiǎn)主要是指國家層面或產(chǎn)業(yè)層面誘因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)，如，結(jié)構(gòu)性、周期性，國際貿(mào)易、國際政治經(jīng)濟(jì)因素所帶來的風(fēng)險(xiǎn)等(朱永華，2006)。從中觀層面看則是集群自身整體風(fēng)險(xiǎn)，目前理論界討論的集群風(fēng)險(xiǎn)主要停留于中觀層面。就微觀層面而言，則是集群內(nèi)部各個(gè)體包括企業(yè)、大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)、非商業(yè)性服務(wù)機(jī)構(gòu)，甚至投資者、就業(yè)者等面臨的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，一般將集群風(fēng)險(xiǎn)更傾向于經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而忽視社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，這可能與經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)性作用有關(guān)。一般對集群風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注更多傾向于實(shí)體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而對金融等虛擬經(jīng)濟(jì)關(guān)注不夠，不過一些學(xué)者還是注意到金融風(fēng)險(xiǎn)，尤其是產(chǎn)業(yè)集群信貸風(fēng)險(xiǎn)(張輝，2005)。二、產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)的治理(一)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)陸立軍、鄭小碧(2008)認(rèn)為，應(yīng)就集群風(fēng)險(xiǎn)建立正式控制和非正式控制機(jī)制，并且由于正式控制機(jī)制的實(shí)施成本相對較高，應(yīng)重點(diǎn)探索和實(shí)施以網(wǎng)絡(luò)化為特征的非正式風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。此外，可通過建立學(xué)習(xí)型組織來防范集群風(fēng)險(xiǎn)(章尺木，2008)。但這些對策更多是關(guān)注集群發(fā)展問題，而不是針對集群具體風(fēng)險(xiǎn)而言，對集群風(fēng)險(xiǎn)可能只是一種預(yù)防，朱瑞博闡述了這一點(diǎn)。他指出，可通過集群的模塊化設(shè)計(jì)和改造，而不是通過擴(kuò)大企業(yè)的組織規(guī)模及提高其資產(chǎn)的專用性，來有效地從低層次的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)到具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性集群，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。(二)注重發(fā)揮政府在集群風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和干預(yù)中的作用公共政策在產(chǎn)業(yè)集群風(fēng)險(xiǎn)防范中發(fā)揮作用的基本依據(jù)在于市場失靈和經(jīng)濟(jì)外部性，尤其是信息、技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施的外部性。因此，政府的目標(biāo)是協(xié)調(diào)問題和克服市場的缺陷(徐元旦，2007)，要有效應(yīng)對集群風(fēng)險(xiǎn)，還需要地方政府突破行政邊界，加強(qiáng)地區(qū)間政府合作與協(xié)調(diào)。當(dāng)然，由于企業(yè)集群長期的競爭優(yōu)勢源于內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，因此，在企業(yè)集群發(fā)展的成長期和成熟期，政府要引導(dǎo)企業(yè)積極參與網(wǎng)絡(luò)建設(shè)與維護(hù)(蔡寧、楊閂柱、吳結(jié)兵，2003)。(三)通過建立集群預(yù)警、識別、干預(yù)機(jī)制，增強(qiáng)集群抗風(fēng)險(xiǎn)能力事實(shí)上，集群發(fā)展過程中往往面臨不確定性風(fēng)險(xiǎn)，對個(gè)體而言尤其如此，而且促進(jìn)集群創(chuàng)新、發(fā)展、升級的各種手段，本身往往也蘊(yùn)涵風(fēng)險(xiǎn)。郭嵐、張祥建、徐晉(2008)認(rèn)為，對集群發(fā)展具有重要促進(jìn)作用的集群模塊化，同樣存在兼容性風(fēng)險(xiǎn)、網(wǎng)絡(luò)性風(fēng)險(xiǎn)、生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)和鎖定風(fēng)險(xiǎn)。由于集群發(fā)展過程中處處有風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)時(shí)有風(fēng)險(xiǎn)，而且風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性、系統(tǒng)性、破壞性。因此，切不可將集群發(fā)展代替風(fēng)險(xiǎn)治理。集群企業(yè)、中